内部审核计划

宁波华润混凝土有限公司2003 年度第一次内部质量审核计划程序：HR/QP03 编号：NO2003-01一、审核目的1、验证公司质量活动与IS09001标准（2000版）质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。

2、确定公司IS09001 的标准（2000版）质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司接受第三方现场审核的条件。

二、审核依据IS09001: 2000质量体系要求、公司质量手册（A/0 ）、程序文件汇编（A/0 ）等体系文件、质量记录及顾客的要求与相关的法律法规。

三、审核范围IS09001 标准2000版质量体系要求涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。

四、审核组成员组长：刘江平组员：翁夫定、何浩杰、褚冬君、邱月梅、蒋玉林五、审核日期2003年9 月20——2003年9月21 日六、审核日程表注：所在部门的内审员不应审核本部门的工作，应回避编制/日期: 审批/日期:□会议记录□评审报告共页第页□会议纪要□评审报告共页第页编制/日期: 审核/日期:宁波华润混凝土有限公司OO 三年度内部质量审核计划表\月份 审核\ 、进度\年度内部质量审核计划表审核部门、\ 1 2 3 4 5 6 7 89 10 11 12 最高管理层■ 公司办（档案 室、环卫小组）生产部（安全 生产小组）—材料组（仓库）车队维修班 —搅拌班销售部试验室技质部审核已进行进行纠正预防措施 3、纠正预防措施已完成纠正预防措施已验证5、宁波华润混凝土有限公司内部质量体系审核报告HR/QP03-0061. 审核目的验证与评价ISO9001：2000 标准质量活动与结果的符合性及体系运行的适宜性和有效性及是否具备接受第三方现场审核的条件。

2. 审核范围全公司质量体系所覆盖的所有要素及相关的部门和/或人员。

3. 审核依据ISO9001 ：2000质量体系要求、公司质量手册、程序文件及相关的支持性文件和顾客要求、国家法律法规要求及相关质量体系运行记录。

4. 受审核部门或人员技质部、生产部、销售部、公司办及公司各部、车间、仓库。

5. 审核日期2003年9 月20-21 日开始日期2003年9 月20 日结束日期2003年9 月21 日6. 审核组成员审核组长刘江平管理者代表总经理、组员翁夫定、何浩杰、褚冬君、邱月梅、蒋玉林7. 审核综述审核组对包括总经理在内的 7 个部门进行抽样调查， 发现主要不合格项 0个，次 要不合格项 5个（详见不合格报告，其分布情况见不合格项分布表） 。

从不合格发布情况看，本公司质量体系运行：□存在系统失效 / 区域失效□不存在系统失效 / 区域失效 质量体系评价 本公司的质量体系□满足标准要求□不满足标准要求 本公司质量体系运行□有效□基本有效□失效本公司发现和改进质量体系运行问题的机制□已初步建立□未建立对纠正措施要求： 分析透彻、 措施到位、时间及时、 切实做到符合体系要求标准。

要求受审部门针对审核组所发现的不合项及时地采取纠正措施， 并在 1 周内将纠 正措施计划写在不合格项及纠正措施要求表上报审核员处。

跟踪和验证审核组负责跟踪， 在纠正措施完成后，实施责任部门向管理者代表报告，由 内审核组对实施效果验证。

本审核报告由审核组共同成员签署，组长对审核报告负责。

审核组长： 组 员： 管理者代表： 2003 年第一次内审结果评价2003年9月20----21 日，本公司组织内审组对 £09001:2000质量体系, 自 2003年 6月运行以来进行了一次全面的、 仔细的综合评价。

在审核中，共发 现了 5 项不符合项，分别不符合的标准条款及分布部门见《不合格项分布表》 ， 没有形成系统的不合项，内审表明，本公司的质量体系在全体员工的配合下， 已收到了预期的效果。

质量方针、目标实现情况良好（见附录 1）公司也有能力接受审核机构的现场审核。

审核组在 9 月间先后对发现的 5 项不合格项进行了验证，各负责部门已根 据制定好的纠正计划进行了举一反三的纠正，到了纠正目的，同时审核组也对 在审核时发现不足之处进行验证，各责任部门已做好了纠正工作。

审核组从审核中发现，各部门在理解标准和严格执行质量体系程序文件方 面还存在着一定的差距，需要进一步加以培训，以便更进一步更有效的实施质 量体系，更好的满足顾客的要求和期望。

日期日期日期内审不合格项分布表2003年度6—9月份公司质量方针目标实施汇总统计/日期: 审核/日期:管理评审通知管理评审报告HR/QP04-003 共3 页第1 页①、针对在日常质量管理中和内审中发现的员工对质量体系程序理解不深的问题，会议要求办公室安排时间对于程序文件进行再次培训，以确保全体员工更加熟悉程序文件，更能熟练地应用生产实践，提高质量管理效率，增强质量意识，进一步提高产品的质量。

②、对从顾客的满意度评价中发现的扣分原因：交付各部配合技质部分析原因，制定改进纠正措施，以进一步提高顾客满意度，满足顾客的要求和期望。

管理评审会议纪要HR/QP04-004 共2 页第1 页总经理、畐总及各部门负责人公司办管理评审资料公司办从内部管理出发，在总经理的指示和大力支持下，出于建立和完善ISO9001 质量管理体系的要求，确保提高公司产品合格率，更好的体现为顾客服务的宗旨，使企业能拥有更强的生产竞争力，根据质量管理体系文件，公司办在2003年6 月份制定了2003年年度培训计划，并按时完成了培训任务。

1、首先在2003年6 月份我们聘请咨询机构的专职老师对中层以上管理人员进行了ISO9001（2000 版）质量体系要求、质量手册、程序文件等基础知识培训，使管理人员增强了对ISO9001 的理解，初步认识了国际标准化质量管理水平的真面目。

通过3 个多月的实践运行以及第一次内部质量审核的基础上，配合纠正/预防措施的实施，2003年9 月又对包括中层管理干部在内的全体员工进行了相关程序文件的再培训，收到良好效果，确保了质量管理水平的提高，从而保证产品质量和管理效率满足顾客的要求和期望。

2、其次在2003年7 月对全体检验员进行了检验员培训，经过实践考核后，并进行资格认可，做到持证上岗，确保了检验/ 试验员的高标准、高要求，以保证质量管理体系“三检” 工作有效开展，并要求检验/ 试验员在操作过程中严格按照文件规定形成检验/ 试验记录，以达到监督的作用，目前各方面情况良好，同时在8 月下旬对内审员进行委外培训，并全部取得合格证书。

此外，还组织进行了岗位职责培训、规章制度培训等，从而保证了我公司质量管理体系的有效运行。

到9月中旬为止，共进行培训13 次，参加人员达到近90余人次，培训合格率达到100%，对此，本部门建立了员工培训档案，并对培训的有效性作了评价，对上岗人员的资格作了严格而认真的审查，确保合格者上岗。

3、为使全体员工了解和理解质量方针、质量目标，公司办采用会议宣导以及考试考核、调查等多种方式相结合进行了全方位的贯彻执行，保证了满足质量管理体系的要求。

4、在ISO9001：2000 质量体系的建立过程中，本部门参与策划了质量手册及相关重要的程序文件，同时对管理类文件按照标准和程序文件的规定进行了常规控制和管理。

但由于经验不足及工作上的疏忽，对于外来文件的控制方面共2 页第1 页尚有待完善，对此，本部门已配合内审中该方面的不合格项的整改工作进行了纠正和预防。

5、公司办为使公司的质量管理体系更快更好地实施，积极配合公司各部门做好各项工作。

对各部门的质量方针、质量目标实施情况进行监督汇总，以及时了解其实施情况，及时向总经理汇报，必要时可采取相对应的措施。

最后为了我们的目标，公司办会根据各部门下一步的工作培训需求及配合纠正/预防与改进工作对2003 年度培训计划予以追补，并按计划予以实施，以全面提高员工素质，实现我们的质量方针和质量目标。

同时，我们也提出，各部门在已取得现有成绩的基础上，再接再厉，进一步改进自身的工作方法，端正工作态度，明确自身的作用，发现不足，更进一步确保质量方针、质量目标的实现。

我们也要求最高管理层从办公室的人力资源配置等方面提供支持，以便我部门进一步完善质量方针、质量目标的考核制度和方法，提高监督机制，保证ISO9001：2000 质量管理体系在我公司的有效运行和实施。

公司办：褚冬君2003年9月22日销售部管理评审汇报资料自本公司2003年6月导入IS09001: 2000国际质量管理体系以来，本部门在予以积极参与、配合的同时，主要从以下诸方面展开了较有成绩的工作：1 、积极拓展市场，走访目标顾客。

利用走访施工现场，积极联络建筑商，了解竞争对手的情况，及市场行情分析等渠道、方式多方面掌握市场和顾客资料，抓住机遇向其介绍本公司产品，通过比质、比价、比交付、比服务质量等手段，让市场和/ 或目标顾客了解本公司，了解本公司的产品质量水平，了解本公司的市场声誉，了解本公司的售后服务特点和承诺，拉近与市场及目标顾客的距离；同时跟踪老顾客，同其建立长期的稳固的业务链接。

从而使本公司的砼月销售量稳中求进，均衡上升。

截止2003年9月底，本部门已顺利实现6—9月份共计万M的销售量，完成了6—12 月共2 页第2 页销售目标%。

2、做好合同评审和合同档案管理工作。

本部门在接到顾客/市场信息后，立即取得技质部、生产部等相关部门的配合，在严格遵循国家法律法规的前提下，结合本公司的产品质量水平、生产和交付能力，并充分考虑了顾客的要求，及时做好合同草案的拟订工作。

为了使合同规范化，本部与宁波市几家较有影响的同行厂方协同拟订了较为标准的合同草案框范文本，从而确保了合同的严密和承诺的可行性/ 法规性。

在合同评审过程中，针对工程方量较大的项目，本部按照体系文件规定，会同了公司有关部门进行了评审、确认。

与此同时，做好合同履约过程中的监控和跟踪服务工作，以便于将顾客反映的相关问题在规定的期限内传达至本公司有关部门，做到内外信息沟通畅通。

3、注重收集顾客满意度的信息，为本公司的产品质量及交付持续改进和完善售后服务质量提供信息来源。

本年9 月份，本部对几家已结算的工程及尚履约的工程的施工方（顾客）发放了5份调查问卷，收回5 份，回收率100%，之后，本部组织对调查表进行共2 页第1 页了统计、分析，（参见《顾客满意度分析报告》）,结果，顾客满意度获得分，满意率达%达到了98%勺质量目标。

4、主动走访/回访顾客。

获得其意见和需求，识别并满足之。

本部门积极协同总经理亲自上门走访顾客，主动征求对方的意见和建议，并将相关信息及时与本公司有关部门沟通，实施纠正/预防措施和改进，作了有效处理，顾客对处理结果表示满意。