第二章 财政学的实证分析和规范分析PPT课件

• 例：两种状态
甲乙 方案A： 80 20 方案B： 60 30
效率情况 100 90
公平情况 8：2 2：1
哪一个方案好？
• ——引出效率和公平的综合评价标 准问题。
• P42图3-9： p3、p5和q的比较
2.3 效率与公平的综合评价 2.3.1. 效率与公平的关系
2.3.1.1. 理想主义的观点：
问题：（P38图3-7）
1，交换契约线各点的区别是什么？
——分配状态不同。如果分配状态发生 变化，符合帕累托效率的点就会发生 变化。
2，交换契约线上的每一点都满足交换 效率，哪一点最好？
问题： 某种帕累托效率状态本身是否合意？ 什么样的分配状态是最好的？ ——帕累托效率不能给出答案。
引出价值判断的第二个标准：
边际效用
收入
2.3.1.2. 现实主义的观点：
2.3.2. 效用分配可能性曲线
• 甲的效用
•
乙的效用
• P43 图3-10
• 由交换契约线（P42 图39）转换而来。
（按照禀赋分配进行交换， 禀赋分配=收入分配）
给定禀赋分配下，给定 甲的效用，在不同收 入分配条件下，乙能 达到的最大效用
A（10，60）
B（30，80） C（50，50） D（40，20）
甲的效用
A
B
公平与追求效率不 矛盾：如，从A到B、 从D到C；
公平目标与效率目 标发生矛盾：如， 从B到C。
C D
乙的效用
2.3.3. 社会福利函数
社会福利：指一个社会在总体上的满 意程度。
——追求效率可以提高社会福利水 平
——一定程度的公平可以改善社会 福利
——引出人的偏好
2.1.3. 产品组合效率: 产品的最佳 配置
• 理论标准：
• 产品的边际替代率 = 产品的边际转换率 实际意义：
• 找到使消费者效用达到极大化的产品结 构
• 问题：
• 以谁的无差异曲线为标准？
2.1.4. 交换效率：给定的产量和产品组 合在不同消费者之间的最佳配置P34-38
2.2.2. 公平的衡量
• 2.2.2.1. 贫困指数 • 缺陷：
• 2.2.2.2. 洛伦茨曲线和吉尼系数
E 收
入
占
总
收 绝对平均线
入
累 计
D
百
分
比
C
洛伦茨曲线
45度 B A
F 人口累计百分比
• 吉尼系数 • = 多边形ABCDE面积/三角形AEF面积
• 0 ≤ 吉尼系数 ≤ 1 • • 吉尼系数越小越公平。
收入分配公平
（教材第12章 P249起）
2.2．收入分配的理想状态： 公平
2.2.1. 公平的含义 2.2.1.1. 规则公平
——“好”的规则之下总是产生出很大的收 入差距，公平吗？ 2.2.1.2. 结果公平 2.2.1.3. 起点公平
——试图协调上述二者。 2.2.1.4. 财政学中的公平含义
(3)帕累托效率（最优）：最佳状态
• ——不以某一个人的愿望和要求来否定 另一个人的，它努力地在寻找每个人共 同的东西
• 经济学的“帕累托效率”，是机械论的： 尊重个人、人人平等。
• 价值判断的标准之一：资源配置效率
• 生产、产品组合、交换三个方面均符 合帕累托效率。
2.1.2. 生产效率: 给定资源在不同产品
1.2 实证分析的方法及存在问题
• 1.2.1 理论实证分析的方法及问题
• 方法：逻辑推理，抽象
• 问题：定性不定量
•
有时连方向也无法确定
• 1.2.2 经验实证分析的方法及问题 • ——面谈
心里想的, 与嘴上说的不一致 • ——实验
经济现象的不可控性 • ——经济计量研究
样本的取舍 参数随时间的变化而变化 变量是否都包括 因果关系颠倒
之间的最佳配置 P39-40
• 生产效率的理论标准：
• 每一种产品的资源边际技术替代率相 等。
• 生产效率的实际意义：
• 在给定的资源情况下，使产量达到最 大化。
• 生产可能性曲线上的每一点都满足生 产效率。
• 问题：
• ——生产效率曲线上各点的区别是什么？ （P39图）
——各点中，哪一点最好？政策应该选 择那一点?
2. 规范分析(normative analysis)
——对分析的对象要作出价值判断，也 就是应该是什么和应该怎么做，凡事要 作出一个判断，对或错，好或坏，要或 不要。是分析问题的目的。
——回答 “该怎样” 的问题
——规范分析可以被事实证明，也可以 不被事实证明。
——进行规范分析，必须首先确立价值 判断的标准。
第二章
财政学的实证分析和规范分析
1．实证分析（positive analysis）
• ——对事实进行描述，不作任何的价值判 断。它描述的事实可能是正面的，也可能 是反面的，但都可以被事实证明。
• 1．1．实证分析的内容 • ——描述因果关系，好不好不管它。 • 1．1．1．“是什么” • 1．1．2．“会怎样” • 1．1．3．“为什么” • ___是分析问题的出发点。
• 价值判断的标准涉及伦理判断 • 建立所有人都认可的标准十分困难 • 但这对于财政学来说必不可少
• 缺乏判断标准，就只能解释政府的行为， 不能判断和指导政府的行为。
• ——必须首先把判断标准（理想状态）确 定下来。
• 若政府的行为达到理想状态，则是好的； • 若偏离理想状态，则是不好的； • 若向理想状态发展，则是改进。
判断财政政策的标准： 资源配置效率、收入分配公平
• 2．1．资源配置的理想状态：效率 • 2.1.1．帕累托改进与帕累托效率 • (1)价值判断的源泉 • ——好与坏取决于个人的愿望和要求 • ——每一个人的愿望和要求有相同的地
位
• (2)帕累托改进：较好
• （若有人觉得好、有人觉得不好，则不 是帕累托改进）
• 理论标准： • 社会上任何一个消费者的产品边际替
代率相等 • 实际意义： • 在产量、产品结构和收入分配一定的
情况下，产品在不同的消费者之间分 配，使消费者的效用最大化。
总结：资源配置的效率是从生产者和消费 者两个角度进行的。必须同时满足生产、 产品组合、交换三个效率。
资源配置的帕累托条件：P40（ 3.4）式
潜在的帕累托改进
2.3.3.1. 社会福利函数的一般形式 U社 = F（U甲，U乙，…..）
2.3.3.2. 社会无差异曲线 ——关于45度线对称
• (1) 功利主义
• U社 =
甲的效用
• U甲 + U乙 + ……