全球价值链治理研究综述

斯特恩 （ Ｓｔｕｒｇｅｏｎ， ２００１） 从组织规模 （ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｃａｌｅ） 、地理分布（ｇｅｏｇｒａｐｈｉｃ ｓｃａｌｅ）和生产性主体（ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｅ ａｃｔｏｒ）三个维度来界定全球价值链。从组织规模看， 全 球价值链包括参与了某种产品或服务的生产性活动的全部主体； 从地理分布来看， 全 球价值链必须具有全球性； 从参与的主体看， 有一体化企业 （ 如Ｐｈｉｌｌｉｐｓ，原ＩＢＭ等） 、
目前对全球价值链的理论研究主要集中在三个 方面： 一是全球价值链的治理。全球价值链的治理 是指价值链的组织结构、权力分配， 以及价值链中 各经济主体之间的关系协调。目前对全球价值链治 理的理论研究主要集中在治理模式方面， 虽然 Ｋａｐｌｉｎｓｋｙ和Ｍｏｒｒｉｓ （２０００） 借 鉴 西 方 社 会 三 权 分 立 的原理提出了一个价值链治理的分析框架， 即价值 链中立法治理、执行治理和监督治理， 其中的部分 原理在实证研究中有所体现， 但理论上还很不完善 和 系 统 〔３〕。 本 文 也 将 以 治 理 模 式 研 究 的 发 展 过 程 为 主线展开。二是全球价值链的升级， 主要研究升级 的机制、类型和路径等。三是价值链中经济租的产 生和分配， 包括进入障碍， 经济租产生的来源 （ 如 技术能力、组织能力、技能和营销能力等核心能 力） ， 租金的分配等。价值链研究的这三个方面是 有机结合在一起的， 其中治理居于核心地位， 它决 定了价值链中的升级和租金的分配。
后来， 斯特恩（ ２００２） 又做了进一步的研究， 提出 了生产网络的国家模型： 日本模型， 德国模型， 意 大利模型和美国模型（ 见图１） 。
这些生产网络可以分为三类： 领导型（ 日本和韩 国） ， 关系型（ 德国、意大利和东亚的海外华人） 和模 块型（ 美国） ， 并对它们的特征进行了对比。日本式 生产网络属于层级制或领导型， 该类网络一般由总 公司对海外分支机构实施较强的控制， 或由一个领 导厂商协调各层次俘虏型供应商。供应商高度依赖 一个或数个领导厂商， 供应商和领导厂商之间的力 量是不对称的， 领导厂商通过技术指导和投资支持 来控制供应商。供应商和领导厂商之间的关系是长 期的、稳定的， 对新供应商有较高的进入门槛。这 种领导型生产网络是日本著名的精益生产系统 （ Ｌｅａｎ Ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ Ｓｙｓｔｅｍ） 的 基 础 ， 曾 经 在 汽 车 等
格 里 菲 等（ Ｇｅｒｅｆｆｉ ａｎｄ Ｋｏｒｚｅｎｉｅｗｉｃｚ， １９９４） 在 对 美国零售业价值链研究的基础上， 将价值链分析法 与产业组织研究结合起来， 提出全球商品链分析法， 并区分了两类全球商品链： 购买者驱动型和生产者 驱动型。购买者驱动型商品链是指大型零售商， 经 销商和品牌制造商在散布于全球的生产网络 （ 特别 是奉行出口导向的发展中国家） 的建立和协调中起 核心作用的组织形式。购买者驱动型全球商品链是 通 过 非 市 场 的 外 在 调 节 （ ｅｘｐｌｉｃｉｔ ｃｏｏｒｄｉｎａｔｉｏｎ） 而 不 是直接的所有权关系建立高能力的供应基地来构建 全 球 生 产 和 分 销 系 统〔６〕， 如 沃 尔 玛 、 家 乐 福 等 大 型 零售商， 耐克、锐步等品牌运营商和伊藤忠式贸易 代理公司等跨国公司控制的全球生产网络。
作者简介： 吴建新（ １９７２－ ） ，
甘肃天水人， 暨南大学 国际贸易专业博士生， 主要研究方向为国际
零售商（ 如Ｓｅａｒｓ， Ｇａｐ等） 、领导厂商（ 如戴尔， 耐克等） 、交钥匙供应商 （ 如Ｃｅｌｅｓｔｉｃａ， Ｓｏｌｅｃｔｒｏｎｉｃ） 和零部件供应商 （ 如英特尔， 微软等） 。他还对价值链和生产网络的概念 进行了区分： 价值链主要描述了某种商品或服务从生产到交货、消费和服务的一系列 过程， 而生产网络强调的是一群相关企业之间关系的本质和程度〔１〕。
关键词： 全球价值链； 全球生产网络； 治理； 综述
中图分类号： Ｆ２０７９４（ ２００７） ０８－ ０００９－ ０６
收稿日期： ２００７－ ０４－ １２
经 济全球化在过去的２０、３０年中得到了迅速的发展， 经济活动不再局限于一个或 数个国家， 跨国公司在全球范围内配置资源、组织生产、提供产品和服务。与
（ 四） 以海外华人为代表的水平封闭式网络 共 同的种族、文化、语言和人际关系为企业间的合作 与协调带来了便利， 同时也构成了网外企业的进入 壁垒。企业之间的关系是平等的。
生产网络的封闭性问题很重要， 这是因为与封 闭型生产网络相比， 开放型生产网络对发展中国家 的产业升级更有利， 例如， 开放型的以美国企业为 领导的全球生产网络对发展中国家的产业推动效应 更大。而全球生产网络研究的一个重要课题之一就 是生产网络对发展中国家经济发展的影响。
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维度也会更发达， 因而也更有可能形成规模宏大、 结构复杂的生产网络。全球生产网络可以被认为是 全球价值链发展的高级形式， 而全球价值链既可以 看作是生产网络的初级形式， 也可以理解为是对全 球生产网络的抽象和简化， 这种抽象和简化对于理 论研究来说又是必要的。因此， 全球价值链治理可 看作全球生产网络之治理。
贸易和跨国公司理论来解释， 促使经济学家去寻找新的理论框架来更好地解释现代经
济活动。全球价值链理论就是经济全球化理论中的重要一支， 它以原有的商业价值链
理论和生产网络理论为基础， 提出了新的理论框架， 试图分析现代全球化经济活动的
特征和发展趋势。全球价值链的治理是该理论研究的核心内容之一， 对现有的文献进
Ｊｏｈｎ Ｚｙｓｍａｎ等 （ １９９７） 研 究 了 亚 洲 跨 国 生 产 网 络的类型和决定因素。他们发现， 决定亚洲生产网 络类型的是领导厂商的母国治理结构、领导企业的 结构和海外生产动机。东道国的工业基础、资源禀 赋等比较优势和政府政策对生产网络的影响很小， 因为在全球贸易和投资自由化的大环境下， 东道国 很难控制外国投资的种类和网络主体之间的关系。 他们从两个维度区分网络类型 ： 垂直性／水平性，
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生产者驱动型商品链是指大的跨国制造商在生产 网络的建立和调节中起核心作用的垂直分工体系〔６〕。在 生产者驱动链中， 制造先进产品如飞机等的制造商 不仅获得了更高的利润， 控制了上游的原料和零部 件供应商、下游的分销商和零售商。通过比较生产者 驱动型全球商品链中的非市场外部协调和传统的垂 直一体化企业的内部协调， 格里菲指出了生产者驱 动在促进商品链中各国产业共同进步的重要作用。
三、斯特恩全球生产网络治理的国 别模型
斯特恩和李 （ Ｓｔｕｒｇｅｏｎ ａｎｄ Ｌｅｅ， ２００１） 通过对 电子产业中合同制造的研究， 以产品和工艺的标准 化程 度 为 基 础 ， 区 别 了 三 种 供 应 商 ： １． 通 过 正 常 市场关系提供标准产品的“普通商品供应商”； ２． 受 购买者高度控制， 使用专用设备生产并提供非标准 产品的“俘虏型供应商”（ Ｃａｐｔｉｖｅ ｓｕｐｐｌｉｅｒ） ；３． 使用非 专用设备生产， 向购买者提供定制产品全承包服务 的 “交钥匙供应商”〔７〕。
格里菲的商品链分析方法的意义在于指出了某 些类型商品链的驱动力。但是， 全球价值链形成的 动力机制是多种多样的， 首先， 有些全球价值链可 能是多头驱动甚至购买者和生产者混合驱动的， 而 不是单头驱动的； 其次， 政府和大的供应商也可能 成为价值链的驱动者， 如ＰＣ产业的Ｉｎｔｅｌ。此外， 正 如格里菲所指出的， 商品链分析法太过简单， 没有 抓住价值链的主要特征， 有许多已有的典型网络组 织形式没有被包括进去。因此， 这种商品链分析方 法在实证研究中已经较少采用。
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摘 要： 全球价值链理论的研究起始于２０世纪９０年代， 目前还处于探索阶段。治理是全球价值 链 研
究的主要课题之一。文章按照相关文献的发展顺序， 对全球价值链治理的理论做了系统的梳理， 客
观的评价了现有文献的贡献和不足， 最后就全球价值链治理的研究方向进行了展望。
此同时， 大型纵向一体化跨国公司出现组织分解（ ｆｒａｇｍｅｎｔａｔｉｏｎ） 和业务外包（ｏｕｔｓｏｕｒｃ－
ｉｎｇ）， 互相竞争的跨国公司之间组成联盟， 为了生产某种产品， 需要许多不同国家的
企业通过分工和协作才能完成， 企业之间的关系变得错综复杂， 呈现出明显的网络特
征。同时， 企业之间的竞争变成了网络之间的竞争。这些新的现象无法用现有的国际
即网络中企业之间合作关系的持久性和力量对比； 开放性／封闭性， 即网络外企业进入的难度〔５〕。据此 可将亚洲生产网络分为四类：
（ 一 ） 以 日 本 、韩 国 为 代 表 的 垂 直 封 闭 式 网 络 日本公司的海外机构一般受总部的高度控制以维 护总部的权威和核心技术能力， 因此其治理结构是 层级型的垂直一体化模式。以日企为主导的跨国生 产网络一般由领导企业率先将低附加值的生产环节 转移到发展中国家， 然后日本供应商跟进投资。对 东道国当地的采购仅限于附加值低的原材料和简单 零部件， 技术要求较高的零部件一般由跟进的日本 供应商提供或从母国采购。
从上述定义可以看出， 全球价值链主要从纵向维度来研究全球经济组织， 而全球 生产网络则更倾向从纵、横两个维度来研究经济组织。产品越复杂， 其生产包括的工 序越多， 其纵向维度更长； 产业越庞大， 专业化分工越有可能获得规模经济， 其横向
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ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＥＣＯＮＯＭＩＣＳ ＡＮＤ ＴＲＡＤＥ ＲＥＳＥＡＲＣＨ
吴建新 行总结和分析将有利于进一步的研究。
刘德学
暨南大学 国际经济与贸易系
一、全球价值链的定义及研究内容
在全球价值链理论研究的过程中， 研究者们曾采用了不同的称谓， 如价值链、商
广 东 广 州 ５１０６３２ 品链、生产网络、企业网络、价值网络和投入产出分析等。
基金项目： 国家社科基金项
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