反恐验厂供应商管理程序

供应商反恐安全评审程序1.0目的：加强对供应厂商的安全控制，确保货物及时运到。

2.0适用范围适用于所有供应厂商，包括材料供应商及运输服务供应商。

3.0工作职责安全经理负责对所有供应厂商安全评审。

4.0工作程序4.1所有供厂商需在安全评审合格后才能与本厂开展合作。

4.2所有供厂商必须每年最少评审一次。

4.3评审实行打分制,12分算基本合格,14分以上算合格。

评审的主要内容有: 4.2.1厂房的建筑结构可以承受得住非法闯入并能抵御外来闯入吗？4.2.2公司内外有足够的照明吗？4.2.3公司有聘请保安人员24小时值勤吗？4.2.4公司有联络保安的内部交流系统吗？（电话，对讲机吗？）4.2.5公司供外部交流系统去联络当地执法部门吗？4.2.6公司有供停放私家车的地方吗？是否有将其从装运、装卸、货物区分隔开来？4.2.7所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和进出口有安装闭路电视来监控吗？4.2.8保安人员保留一份全厂员工的花名册吗？4.2.9公司有提供厂牌或带相片的身份证明给员工？4.2.10公司有要求员工在工作期间出示厂牌或有相片的身份证件吗4.2.11当有车辆进出的时候保安人员会检查进出车辆吗？4.2.12保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？4.2.13保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？4.2.14有要求所有访客在访问期访客证戴好？4.2.15公司有一个培训安全培训课程吗？4.2.16有员工汇报潜在安全隐患的程序吗？4.2.17有安全知识培训课程给员工，包括认清内部阴谋，维护产品完整?4.2.18公司有程序确保空、满柜安全为装卸以防止非授权人员闯入吗？4.2.19公司拥有并保留去监控原材料供应商的记录吗4.2.20公司有保存一份海关安全指引/条例，产品说明书，订单或复印件吗？4.3 安全经理应即时将评审结果知会采购部.对于不合格厂商,采购部应立即终止合作关系.并给供应厂商2个月改善期.改期后作跟进评审,如跟进评审合格,可再使用.不合格则不再使用.。

1. 目的本程序的目的是确保公司的产品在生产、储存与进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT(海关-贸易伙伴反恐）安全指导，防止窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

2.范围本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存和运输。

3.职责3.1仓库负责物料/产品收发单据的记录和控制，对货物装卸及外来物料的核查和验收。

3.2报关组负责货运文件资料与外部联络和控制。

3.3各生产部门负责车间内物料的流通记录与控制。

3.4采购部负责对供应商的评审和监控。

3.5人事部负责本公司的安全监控。

4.程序4.1公司指定C-TPAT管理代表、反恐安全组长等专人负责公司的反恐安全事宜，并且每个部门指定安全代表负责反恐制度的实施与审核。

4.2建立书面的反恐政策，程序文件与管理制度，包括《成品仓贮存控制程序》《货柜车辆检查程序》《信息技术安全程序》《实体保安程序》《封条保管程序》《人员安全管理》《出货控制程序》《生产工作场所安全程序》《包裹与信件检查程序》等，具体请参见C-TPAT相关章节文件。

4.3公司与当地执法部门，如当地公安机关/海关等维持良好关系，定期进行沟通，并建立自动报警系统，确保当有安全事件发生时，有效的通报程序通知保安人员和执法部门。

4.4公司内部定期至少每年对保安事宜包括生产收货、发货及货物储存进行自我审核，如存在问题时应制订书面的保安改进计划。

4.5公司与货运公司、供应商与承包商签订书面的反恐安全合作协议与承诺书。

4.6公司在可能的情况下积极参与其它类似的国外海关管理供应链的反恐计划。

4.7公司制定《包裹与信件检查程序》，由公司保安核实派发物件和信件的人的身份确认程序。

4.8公司采购部定期对供应商和分包商进行C-TPAT评估并保留评估记录。

4.9每次生产的产品在出厂时都应有出货通知单、托运单，在相关的资料上要求有货柜号、车牌号、出货目的地以及联络人等。

4.10人员安全管理4.10.1每个新员工必须进行岗前培训，内容包括：厂纪厂规、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保管。

1.目的：为确保本司整个供应链已实施有效的安全措施，保证本司供应链之供应商、分包承运商等服务商、卖主定期进行评估，确保其具有能力长期稳定地按照公司对执行C-TPAT 系统的要求，不断的完善与改进。

2.范围：所有原辅材料供应商，生产过程外包方和服务商3.定义：3.1供应链：从原产地（供应商、制造商）开始，一直到销售地，同时覆盖C-TPAT 成员所采用的不同的商业模式。

3.2商业合作伙伴：指与本公司已经建立或即将建立有生意来往的组织或个人，包括本司的供应商、分包商、服务商（如：承运商、进口商、港口、转运基地、代理各并装商等）和卖主。

4．权责：4.1业务部门：对合格的服务商进行统一记录;必要时协助对服务商执行C-TPAT系统状况进行评估。

4.2业务部门：负责组织对服务商进行相关证据收集。

5．参考文件：5.1美国海关C-TPAT海关制作商安全准则5.2 G03－3220 承包商安全卫生管理作业说明书5.3 G03-3501空运出口作业说明书5.4 G03-3505国外进口料件退运作业说明书6．作业内容：6.1安全步骤6.1.1 业务部门负责任向我司所有服务商发放我司《C-TPAT安全准则》，并让服务商明确我司的供应链安全策与推行办法。

并时将安全反恐政策的要求达到客户的要求。

6.1.2 业务部门对于符合C-TPAT认证条件的服务商，必须要求拥有相关文件夹显示这些服务商获得C-TPAT认证。

6.1.3业务部门对于不符合C-TPAT认证的服务商，必须要求服务商以书面形式出具《C-TPAT 安全标准符合性声明》或者符合世界海关组织（WCO）认可的国家海关安全体系的标准的声明的形式证明他们符合C-TPAT安全准则。

6.2业务部门应发放《商业合作伙伴C-TPAT调查表》要求服务商对其安全状况进行自评。

本司对资料填写不实、不准确或不完整不安排现场审核，也将不被视为长期的服务商。

6.3 业务部门自收到相关服务商回传《商业合作伙伴C-TPAT调查表》相关证明文件后后15－90天内，应组织安排本司系统稽核人员对相关服务商进行现场核查。

4.2管理部每年一次突击检查本公司及供应厂商的反恐安全管理体系。
4.3反恐内部审核员应将检查的结果记录于《供应商反恐安全突击检查记录》上，并作出是否合格之判断。
4.4评估之不合格项应作为突击检查的的重点项目。
4.5突击检查是审核员在不预先通知被审单位，在一个大致时间内突击检查被审单位的反恐安全管理体系的执行情况。
《运输商反恐安全突击检查记录》
1.突击ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ查反恐安全体系的有效性，以及供应商、承包商、承建商及运输商等反恐安全体系的有效执行情况。
2.适用于本公司已经建立的反恐安全体系审核，以及对供应商、承包商、承建商及运输商的突击检查。
3.本程序由安全管理部实施，反恐内审员执行。
4.工作程序
4.1反恐安全管理部编写《供应商反恐安全突击检查记录》，发放反恐给内审员。
4.5发现不合格项，审核员应提供纠正预防措施报告给被审单位代表，并解释不合格原因及改善方案和措施，确保双方认同。
4.6被审单位应当就突击检查不合格项确认改善日期，改善日期不得超过90天。
4.7供应商突击检查报告应当交安全经理审核。
4.8供应商安全突击检查记录保留至少1年或12个月。
5.相关记录
《供应商反恐安全突击检查记录》

XXXX有限公司名称：供应商最低要求管理程序文件编号：C-TPAT-003 版本号：A/0制定部门：反恐安全管理部生效日期：2020.1.1编制：审核：批准：1.总则1.1制定目的响应全球各界反恐怖行动，确保货物财产/人员安全，确保货物，交通工具快速付运，明确供应商出货的安全。

1.2适用范围：所有供应商1.3权责单位1.3.1采购部：采购员必须按照该规定履行该岗位的职责，安全主任确保该规定的贯彻与实施，行政部负责人抽查监督岗位职责的实施情况。

1.4名词定义:1.4.1供应商：包括供应商（提供物料、零配件等）、服务类供应商（提供相关服务活动，如消防系统维护、电脑系统维护）、运输商，提供运输服务，如拖车公司。

2.内容:2.1对供应商、服务商C-TPAT的基本要求：2.1.1 C-TPAT的遵守-－供应商有责任去履行C-TPAT的要求。

2.1.2供应商需要在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序。

2.1.3 供应商需要允许本公司的审核员在其工厂执行安全和质量方面的审核。

2.1.4 供应商有责任去确保跟随C-TPAT指引的变更以及符合所进行的变更。

2.1.5 供应商有责任去进行C-TPAT方面的自我评估，并向本公司报告在C-TPAT方面未能完全符合的事项，我们会视乎实际需要给予供应商一个有限度的改善期限。

2.1.6供应商应按照我公司采购人员规定的时间段及路线送货，在到达我司后应严格遵守我司的规章制度和要求。

非服务类供应商原则上只允许在卸货区活动，在确有公干需要进入原料仓时，必须经过原料仓主管的批准并且在仓管员的全程陪同下才可以进入。

严禁供应商进入车间其他工作区域。

2.1.7服务商—只有在行政部规定的时间段才可以访问我司，进入我司必须有人全程陪同，遵守我司所有的规章制度及要求，并只能在行政部允许的范围内活动2.2对运输商C-TPAT的基本要求2.2.1运输商必须按照我司业务船务人员事先要求的时间段到达我司，在进入我司期间必须遵守我司的所有规章制度及要求；货柜司机将货柜停放在货物装运区后，应到我司指定的地点休息，保安应监控其活动；货柜司机不允许进入我司其他任何区域。

4 外来承包商控制
4.1 承包商包括：来工厂从事非生产类工作的外来公司人员，如维修公司的人员，外聘保安公司人员、食堂工作人员等。
4.2 承包商工作人员来访需到保安室说明来访原因，并做好来访登记，记录于《来访人员登记表》，要检查来访人员有效证件，情况属实的发给来访客人“访客证”。来该人员由负责该项目的相关人员接待、带到工作区。
6.8供应商的厂房需要安装足够的安全照明，以监测整个货仓、出口的情况。
6.9门窗需要装设铁条/铁网，以预防出现入室行窃。
6.10厂房的围墙和门需要坚固，以防止使用武力非法强行进入。
6.11危险物品/高价值的贵重物品必须妥善/安全储存。
6.12供应商厂房需要配备内部/外部的通信联络设备，以便需要时联络内部的安全人员或者外部的执法部门。
6.3对于进出货仓、装运区域的人员和车辆，必须实行出入管制措施
6.4所有的门户必须关闭和上锁，除非需要进行收发装卸货才开放。
6.5员工需要出示和配戴厂牌。所有获授权的访客必须出示能够识别其身份的证件。
6.6所有访客必须签到和有人陪同才能进入厂房。
6.7如果可以，应该装设一个能够24小时运作的CCTV(中央监控闭路电视)去监测内部/外部的人员/货物进出情况。
程序文件
文件编号
页 数
受控状态
供应商反恐要求安全程序
TPAT-QP-A01
1/2
1目的
响应全球各界反恐怖行动，确保货物财产/人员安全，确保货物、交通工具快速付运。
2对供应商C-TPAT的基本要求
2.1C-TPAT的遵守－供应商有责任去履行C-TPAT的要求。
2.2供应商需要在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序。
2.3供应商需要允许本公司的审核员在其工厂执行安全和质量方面的审核。

反恐验厂是什么反恐验厂即（GSV）/（C-TPAT）认证。

GSV是Global Security Verification的缩写，是Wal-Mart验厂三大部分的一个部分！也就是反恐这一块！验厂内容大概涉及到工厂的保安，仓库，包装，装货，出货这些环节吧！通过GSV审核之后会有一个美国海关发放的GSV 证书！保安意见海外工厂应该建立和执行系统的保安措施，并使之贯彻整个操作当中。

本指引是一个大概的建议，供应商可以依照其公司的大小和架构执行本指引，但不一定适用于所有的供应商。

供应商自己拟订保安程序时应该包括如下几点：物理保安：所有建筑物使用的物料能够禁止非法闯入和防止从外面进入。

物理保安1. 内外门，窗户，大门和围墙都必须有足够数量的锁。

2. 国际的，国内的，高价值的和危险品必须标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。

3. 工厂内部和外部灯光必须充足，包括停车区域。

4. 私家车区应和装卸区域以及货物堆放的区域分开。

5. 拥有外部和内部的沟通系统，确保和内部保安人员或当地执法部门的沟通。

进入管制禁止无关人员进入装柜、装货和货物堆放的区域。

1. 对所有的员工、访客和供应商必须确认，记录及跟踪。

2. 制定对未经授权人员/未经确认的人员进入处理的程序。

程序保安控制1. 指派专门的保安人员对货物的进出进行监管。

2. 产品必须有正确标识，称重，点数和证明文件。

3. 对集装箱，拖车和铁路车安装，更换，记录，跟踪和鉴定封条的程序。

4. 检测和报告不足或过多的程序。

5. 及时跟踪来料和出口货物的移动程序。

6. 正确存放空/满箱或拖车以预防未经认可的物品混入。

7. 工厂如有发现或怀疑有异常或非法活动，应即时向海关或边检报告的程序。

人事保安：工厂对员工进行审核和面试，定期审核员工的背景，对员工的入职申请应根据适当的条例法规进行核实。

教育和培训：为员工提供一个保安意识的培训，包括如何认识内部阴谋破坏活动的指导，维持货物的完整性，发现并通报未经许可的进入。

3、定义：
为确保本司及本司供应商的C-TPAT反恐管理活动的流程和程序是否达到了相关要求，所
作出的系统的、独立的检查和风险评估。
4、职责权限
4.1采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估
4.2安全主任对本司反恐管理活动方面进行评估
4.3安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险评估总结报告
8.3对评估中不符合项，提出纠正措施；
8.5实施纠正措施并确认后，向风险评估小组报告。
9.评估过程
9.1现场评估
9.1.1根据《反恐风险评估记录表》，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件
等方式进行评估，并做好记录；
9.1.2 评估过程中要客观公正地对待评估中发现的问题；
9.2 评估总结报告
评估结束后，安全主任依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，并结合当前最新反恐趋势和要求对反恐体系在本司或本司供应商运行的符合性和有效性进
7.2评估本司各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求,包括但不限于以下重点
7.2.1本司物理安全设施,包括围墙、大门及门窗
7.2.2包装区
7.2.3成品仓及出货区
7.2.4员工及访客停车区
7.2.5保安及人员进出安全
7.2.6人员信息及IT信息及船务信息安全
7.2.7反恐体系程序文件及记录
7.2.8员工培训及其反恐意识
12.相关文件
12.1反恐风险评估记录表
7.3评估运输商的保安行为是否符合流程和程序之要求,包括但不限于以下重点
7.3.1运输商司机安全
7.3.2运输过程安全
7.3.3卸货过程安全
7.3.4反恐体系文件
8、被评估各部门及供应商在评估过程中负有以下责任：

1．由生产部根据加工产品需求联系材料供应商/分包商。

2．由生产/品质/工程等部门对供应商/分包商进行生产/品质/技术等方面进行评估。

3．由生产部/安全经理/企业社会责任内审小组对供应商/分包商进行生产能力/反恐安全及企业社会责任方面评估。

其中反恐保安管理体系评审程序为。

3.1保安管理系统3.1.1制定书面的保安政策及程序文件，其中包括实体保安﹑门禁管理﹑人事保安﹑教育和培训﹑货柜保安﹑提单和运输保安和出入货物的管理(鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法的物品)。

3.1.2制定书面的程序，以指导如何汇报及调查与保安有关的事件并定期向海关或执法部门汇报。

3.1.3准备和定期更新与执法部门﹑公司管理层﹑客户和承包商的紧急联系电话。

3.1.4与运输公司或其它服务公司签订满足C-TPAT最低保安要求的合同。

3.2实体保安和门禁管理3.2.1在货物作业和存放区域必须装置围栏或有天然屏障阻止非授权人员进入。

3.2.2严格地控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑仓库﹑装货和货物存放区。

3.2.3上述地方需要安排人员看守及制定明确的保安员岗位守则。

3.2.4制定验明进出司机身份的措施。

3.2.5设置良好的控制装置如保安人员或CCTV阻止非授权人员出入厂区，尤其货物交收﹑仓库﹑装货和货物存放的地方。

3.2.6员工进厂需要佩戴厂证，对无佩戴厂证的员工进行盘问。

3.2.7保安应检查所有访客和有生意伙伴的身份证及做好登记并派发访客证和安排工作人员陪同。

3.2.8制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域；适当的检查员工的随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财物。

3.2.9人员的出入口﹑紧急出口﹑装卸货区的出口﹑货柜存放区和货车停放区设置足够的照明设备。

3.2.10所有建筑物的结构良好能有效抵制非法入侵，并定期组织检查。

3.2.11所有门窗保持关闭状态以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟/感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防受到攻击或损害。

工厂反恐验厂流程
首先呢，得有个准备阶段。

你得把工厂的一些基本信息整理好，像工厂的布局图呀，人员名单之类的。

这就像是给工厂做个自我介绍，让来验厂的人能快速了解大概情况。

我觉得这个准备阶段挺重要的，要是这些基本的东西都没弄好，后面可能就会乱套哦。

然后呢，安全防范设施这一块可得重视起来！像监控摄像头有没有安装好呀？有没有正常工作呢？这就好比是工厂的眼睛，时刻盯着周围的情况。

还有门禁系统，谁能进来，什么时候能进来，都得有个明确的规定。

这时候可能有人会问，那规定得有多详细呢？其实这个可以根据工厂的实际情况自行决定，不过当然是越清晰越好啦。

接下来就是人员培训方面啦。

工厂里的员工得知道反恐的重要性呀，比如说遇到可疑人员或者可疑包裹该怎么办。

这一步刚开始可能会觉得麻烦，但习惯了就好了。

而且我觉得这一步可以更灵活一点，不要只是枯燥地讲理论，举一些实际发生过的例子会更有效果呢。

再就是货物管理这部分了。

货物的进出都得有记录，从哪里来的，要到哪里去，都得清清楚楚。

就像我们出门旅行要知道路线一样。

这中间可不能有什么漏洞，不然就可能会有安全隐患哦。

小提示：别忘了最后一步哦！那就是应急响应计划。

万一真的发生了恐怖袭击或者可疑事件，工厂得有个应对的方案。

这个方案要包括怎么疏散人员，怎么联系相关部门等等。

这一步可千万不能马虎呀！。

反恐突击审核控制程序1.0目的：为明确突击审核事项加强我公司日常工作中符合反恐手册内容及客户要求的调查，更加真实的反应文件的执行情况，从而强化反恐体系运作。

2.0范围：本程序适用于本公司及供应商。

3.0职责：3.1ISO推进办：实施公司自我突击审核。

3.2安全主任：对供应商进行突击审核，以确保其是否符合反恐要求。

4.0内容：4.1突击审核准备：4.1.1由推行办人员在突击审核前一周确定突击审核部门，形成此部门的检查表（主要是将反恐文件中的内容形成检查表）。

4.1.2由推行办负责人通知相关人员和安全主任形成突击审核小组（不宜超过3人），也可由推行办单独进行审核，具体情况应视审核任务多少而定。

4.1.3突击审核由推行办自行确定，对其他人员尤其是被审核部门保密。

4.2实施突击审核：4.2.1审核方法有查阅记录、询问相关员工，实地操作演练，拍摄照片等。

4.2.2审核内容：根据检查表形式逐条对实际情况进行“是、否”判断。

4.2.3其他审核情况参照《内审管理程序》。

4.3审核结果：审核组人员将审核结果计算成以100分为满分的分数4.4审核组在审核末尾召开被审核部门末次会议，公布突击审核分数，并公布不符合项。

会议中由被审核部门负责人填写《内部审核不合格报告》提出整改措施。

4.4.1如果因为文件编写与实际不符的，由文件实施部门提出文件修改申请表，交由安全主任进行审核其合理性，如果审核通过由副总经理批准生效。

4.4.2如果因为缺乏资源实施文件规定内容，由相关人员提出安全改进计划，交由安全主任审核及副总经理批准。

4.4.3在突击审核的末次会议上，各方可提出改进意见，形成安全改进计划。

4.5由安全主任对整改情况进行跟进，且对安全改进计划进行实施。

4.6突击审核频率为每年一次，形成突击审核报告存档。

4.7供应商突击审核4.7.1每年供应商实地评估后，对于严重不符合反恐安全的及被定义为高风险的供应商应每年至少接受一次我方突击审核。

供应商反恐管理程序1.0目的：规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要求的能力，促使公司产品的品质稳定及提高。

2.0范围：适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。

3.0职责：3.1安全主任：负责对供应商C－TPAT方面进行评估。

3.2生产部：负责供应商供货交期的评估工作；3.4质量部：负责供应商供货品质的评估工作；3.5物流部：负责供应商供货数量的评估工作。

4.0内容4.1将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录。

4.2要求所有供应商回签反恐《承诺书》；拒绝回签的供应方将列为高风险级供应商管理。

4.3新开发供应商应如实填写《商业合作伙伴C-TPAT调查表》内的内容，回传后由安全主任进行评估。

4.4供应商分级及管理要求4.4.1低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐反面自查，如果有发现异常事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到C－TPAT要求。

以下为符合的条件：4.4.1.1供应商调查表内反恐方面得分超过合格分数；4.4.1.2国际知名大公司，或已通过C－TPAT认证的公司；4.4.1.3一年供货次数少于5次；4.4.1.4积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。

4.4.2高风险供应商：我方制定供应商审核计划，将对高风险供应商进行审核（包括首次审核和突击审核）。

如果供应商不能达到要求者，必须制定整改计划并由我方进行跟踪跟进。

如有必要我方将聘请第三方机构对供应商进行审核。

在整改无效或无法达到我方要求时，将剥夺其合格供应商资格。

以下为符合的条件：4.4.2.1供应商调查表反恐得分为0分；4.4.2.2所在地在战乱或与美国敌对国家；4.4.2.3我方的货运公司；4.4.2.4拒绝与我公司在反恐方面配合者。

4.4.3高风险供应商必须配合如实填写我厂发出的反恐调查表，并由我厂安全主任提出整改项。

高风险供应商必须限期整改，否则将不被列入合格供应商。

对承包商反恐安全要求及管理程序
一、承包商定义：
所有负责承包本厂原材料或半成品加工的厂商。

二、对承包商的保安要求：
1、要求所有承包商响应C-TPAT海关贸易伙伴反恐计划。

2、要求所有承包商都必须提供其工厂之内部详细的保安计划及措施，切实
搞好其本厂的各项安全工作。

3、要求所有承包商向工厂管理人员提供安全违规事件的记录。

三、对承包商的管理程序：
1、由本厂采购部门提供所有承包商之名单，其安全管理由本厂安全负责人
统一监控、评估。

2、所有承包商都必须响应C-TPAT海关贸易伙伴反恐计划，并详细提供其工
厂内部的保安计划与措施。

3、本厂安全负责人需定期对所有承包商进行安全评估并将评估结果知会本
厂采购。

4、本厂采购所选承包商必须经过本厂安全负责人之安全审核，安审通过后
方可与之进行业务来往。

四、相关记录：
1、《承包商目录》
合格供应商运输商
承包商名单.xls
2、《反恐承诺书》
承包商C-TPAT安
全管理协议书.doc
3、《承包商来访预约记录》
承包商来访预约记
录表.xls
4、《承包商调查表》
承包商反恐安全调
查表.xls。

反恐安全突击检查控制程序
1.目的：
突击审查反恐安全体系的有效性以及供应承包商等反恐安全体系的有效执行情况。

2. 范围：
本程序适用于本公司已建立的反恐安全体系审核，以及对供应商/承包商突击检查。

3. 权责：
本程序由行政部实施，反恐内审人员执行。

4. 工作程序：
4.1行政部编制《反恐安全突击检查记录表》发放给反恐审核员。

4.2行政部每年一次突击检查本公司及供应商的反恐安全管理体系。

4.3反恐内审员应将查验的结果记录于《反恐安全突击检查记录表》中，并作出是否属于缺失的判定，以及同供应商承包商合作的依据。

4.4前次审核的缺失项目就作为本次审核的重点审核项目，以及电脑密码、程序保护、垃圾邮件处理、货物存放区域之安全性。

4.5审核员不预先通知被审核部门和供应商承包商，在一个大致时间
内突击检查被审核部门和供应商反恐要求的执行情况。

4.6当发现不符合事项时，审核员需发出纠正及预防通知给予被审核单位代表。

审核员需向被审核代表详细解释不符合项，确保双方同意。

4.7被审核单位代表需于审核后一星期内，就不符合项制定相应行动及完成期限，并记录于纠正及预防通知中，交回反恐审核员。

4.8审核员需将双方同意之纠正及预防通知复印给被审核员，审核员将突击检查结果上报行政部。

4.9保存本公司及供应商承包商反恐安全突击检查记录。

5. 使用表单:
《反恐安全突击检查记录表》。

1:定义:
散货，是相对于整柜而言，即为又多家公司共同拼柜，以达到降低成本的目的。

常见的散货分为：第一同一客户的散货，由客户自己派人监柜, 货柜运输公司由客户指定，指定后再到各供货商处提取货物，另外一种是由货柜运输公司主导的，不同客人的货物由同一货柜运输到指定地点，此种散货由运输公司派人进行监柜。

2：我公司现在没有发生散货业务，如发生请按照如下程序进行：
1）货运公司的确认：我公司所能接收的散货运输商，必须满足以下条件：
（1）必须要通过相关反恐认证，如GSV, C-TPAT等
（2）必须按照了GPS定位系统，并全程打开，如有需要，可以提供全出的监控记录，如不能提供，货运公司承担全部责任
（3）必须接受我公司的监督，严格按照合同办事，我公司会对货运公司进行不定期抽查，确保货运公司在运输过程屮严
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1、目的对供方生产厂区及供方运输过程进行初步的反恐安全评审，以确保公司的供方在生产和供货等方面满足美国海关C—TPAT反恐指导要求。

2、范围本程序适用向本公司提供的原辅料及外包成品的各供方及提供运输的船运公司。

3、职责a)采购部负责公司供方反恐安全管理程序文件的编制；b)物流部负责船运公司反恐安全管理程序文件的编制；c)安全经理负责相关程序文件的评审及文件的实施，定期对供方进行评审。

4、程序i.供方初步评审4、1由采购部首先对供方进行初步评审，评审包括质量、价格、交期、供应能力及其他方面的声誉；4.2收集供应商的相关资料：公司简介，公司的营业执照、体系认证证书及生产工艺流程图等；4.3初步建立合格供应商名单，交由生产副总评审确定，安全经理进行初步评审，并以此为依据对供应商进行反恐安全评审。

ii.反恐安全评审a)由安全经理组织安全小组定期对供方进行现场审核；b)安全小组主要从文件安全、硬件/实体安全、人事安全、货柜/运输安全、访问/门禁控制安全、电脑资讯/信息安全、员工意识安全及商业合作伙伴安全等八个方面进行审核；c)审核过程需填写《反恐安全内审检查报告》；d)根据审核报告评估供应商的安全风险程度，以此为依据制定合格供应商名录；e)对于高风险的供应商，必须要求供方进行相应的整改措施，以满足最低的反恐要求，并将其从合格供应商名录里移除，直到其经过整改重新评估达到反恐要求时，再将其恢复合格供应商。

iii.船运公司或货代公司的审核i.公司物流部需定期对船运公司进行反恐安全现场审核，对船运公司的安全风险进行评估，以确保船运公司能够为本公司提供安全和快捷的运输ii.要求与船运公司或货代公司签订《补充协议》，确保货柜运输过程中的安全性iv.对于终止合作的供应商及船运公司，采购部应及时将因故终止合同的供应商，加工商的相关资料和信息提供给保安部门，内容应当包括供应商名称，终止合同的时间，原因以及经常往来我公司和业务人员姓名等资料，保安部接采购部通知后，再有终止合同的客商要求进入厂区，可予拒绝，如要进入厂区，需按照相关程序进行操作。

5.4《商业合作伙伴反恐承诺书》
5.5《供应商现场评估报告》
1.0目的
设立本程序以控制供应厂商安全,满足美国海关C–TPAT防恐要求。
2.0范围
本程序适用于所有供应厂商与承运商。
3.0职责
由采购部和船务部通知所有供应厂商和承运商，安全主任负责进行评估。
4.0程序
4.1评审类型
4.1.1新供应厂商或承运商应在采购货品或委托运输之前对其进行评估，只有评审合格后才可以进行采购或委托运输。
4.3.1.3“得分比率”低于70%（186分），视为合“不合格供应商”。如果是新供应商，则不能采用。如果是旧供应商，则须进行跟进评审。
4.3.2承运商
4.3.2.1总得分在60分一下为不合格承运商；如果是新供应商，则不能采用。如果是旧供应商，则须进行跟进评审。
4.3.2.2总得分在61-90分之间为合格承运商；
4.6评审小组应及时收集整理、更新相关安全评审标准，以有效执行客户或本厂对供应商和承运商的安全管理要求。
4.7如果工厂对评审结果不服，可直接向采购主管投诉，采购主管根据实际情况将另外安排一组评审小组到厂复查，保证结果的客观性和公正性。
5.0记录
5.1《供应商反恐评审表》
5.2《供应商背景调查表》
5.3《供应商反恐自评报告》
4.2.2.2评估项目为计分制，“是”为满分“否”为0分；
4.2.2.3最终得分为所有项目得分之和。
4.3评审结果
4.3.1供应厂商（含保安、食堂公司）
4.3.1.1“得分比率”高于80%（212分），评为“合格合作商清单”，一年后复审。
4.3.1.2“得分比率”高于70%（186分），低于的80%（212分）的，评为“基本合格供应商”，还须跟进进行整改。一年后复审。