中国投资协会中国投资协会股权和股权和股权和创业投资专业委员会创业投资专业委员会自律规则二〇一二年七月中国投资协会股权和创业投资专业委员会（简称“中国创投委”）是经国家发展改革委员会批准成立（发改人干字[2010]36号）、国家民政部批准登记（民社登字[2010]第6080号）的全国社会团体，是目前国内唯一经政府主管部门正式审批注册（社证字第4122-9号）的全国性股权和创业投资行业协会组织。
中国创投委的宗旨是：宣传贯彻国家有关股权和创业投资政策法规、研究股权和创业投资领域中的重大理论和实际问题、培训股权和创业投资行业专门人才、加强股权和创业投资行业规范和企业自律管理，保护股权和创业投资者的合法权益，构建股权和创业投资企业与政府主管部门之间、股权和创业投资企业之间以及股权和创业投资企业与创业企业之间联系交流合作的桥梁与纽带，推动中国股权和创业投资行业持续健康快速发展。
自律工作委员会主任委员：熊晓鸽IDG资本创始合伙人沈南鹏红杉资本中国基金创始及执行合伙人靳海涛深圳市创新投资集团有限公司董事长黄炎鼎晖创业投资公司合伙人阎焱天津赛富创业投资基金执行事务合伙人王能光北京君联资本顾问管理有限公司董事总经理曾之杰中信资本控股有限公司高级董事总经理林向红苏州创业投资集团有限公司创始人、董事长、总裁胡章宏建银国际财富管理有限公司董事长张伟江苏高科技投资集团有限公司总裁李宝林中国高新投资集团公司总经理冯涛上海永宣创业投资管理有限公司总裁首席管理合伙人单祥双中科招商创业投资管理有限公司董事长路军国开金融有限责任公司副总裁赵军德同（北京）投资管理有限公司董事总经理陈越孟浙江浙商创业投资管理有限公司董事长郑昌幸汉鼎亚太基金董事总经理委员：张凤林北京市农业投资有限公司总经理牟坤林安徽徽商产业投资基金管理有限公司董事长总经理王飚鲁信创业投资集团股份有限公司董事总经理武剑深圳市君威投资发展有限公司董事长赵忠义昆吾九鼎投资管理有限公司合伙人赵曾海中银律师事务所主任鲍钺硅谷天堂资产管理集团股份有限公司执行总裁李广新德丰杰龙脉(上海)股权投资管理有限公司合伙人王晓滨高能天汇创业投资有限公司董事长王树勋哈尔滨创新投资有限公司董事长、总经理陈玮深圳市东方富海投资管理有限公司董事长李勇军上海浦东科技投资有限公司董事长何国杰广东省粤科风险投资集团有限公司董事长、高级经济师郑伟鹤深圳市同创伟业创业投资有限公司董事长邓锋北极光创投创始人、董事总经理厉伟深圳市深港产学研创业投资有限公司董事长李磊华夏润石（北京）股权投资基金管理有限公司管理合伙人、总裁张凤岗深圳市中安创业投资管理有限公司董事总经理伍伸俊金沙江创业投资基金创始人及董事总经理华风茂交银国际资产管理有限公司董事总经理周锦昌德勤华永会计师事务所北京分所主管合伙人马伟光大汇益伟业投资管理（北京）有限公司董事总经理肖水龙深圳市创东方投资有限公司董事长罗文倩华威国际集团合伙人刘昼深圳市达晨创业投资有限公司创始合伙人、董事长叶东北京青云创业投资管理有限公司总裁王平深圳市中科宏易创业投资有限公司董事长林怡仲普华永道中天会计师事务所有限公司中国主管合伙人符绩勋纪源投资咨询（上海）管理合伙人曾军富汇创业投资管理有限公司董事长兼总经理王永华深圳市天图投资管理有限公司董事长刘国超黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司总经理殷哲诺亚（中国）控股有限公司副总裁高峰明石投资管理（北京）有限公司总裁周吉宁中银投资浙商产业基金管理有限公司总裁林琛福建闽商投资促进中心理事长、主任孙燕军美国德太投资（中国）有限公司合伙人董事总经理蔡明泼法国凯辉私募股权投资基金董事长于剑鸣新天域资本管理合伙人张胜中国民生银行私人银行事业部总裁刘长江上海浦东发展银行金融机构部总经理执行办公室主任：沈志群中国创投委常务副会长副主任：王韵中国创投委副秘书长关键北京市大成律师事务所合伙人严嘉美国普衡律师事务所上海代表处合伙人鲍治奋迅律师事务所合伙人王君政京银律师事务所主任刘继国浩律师事务所合伙人杨铁成高伟绅律师事务所合伙人郭卫锋天津金诺律师事务所高级合伙人魏瑛玲君合律师事务所律师、合伙人自律规则起草小组组长：郑昌幸汉鼎亚太基金董事总经理副组长：胡芳日中国创投委副秘书长鲍治奋迅律师事务所合伙人王君政京银律师事务所主任（按姓氏笔画排序）员：（按姓氏笔画排序）成员：丁明洪中国创投委项目发展中心副主任马源毕马威企业咨询有限公司合伙人王本思京银律师事务所律师王波京银律师事务所律师助理王潇潇奋迅律师事务所律师刘继国浩律师事务所合伙人沈江君合律师事务所合伙人李川凯易律师事务所合伙人李晶凯易律师事务所顾问李寿双大成律师事务所高级合伙人柳宇华奋迅律师事务所合伙人杨铁成高伟绅律师事务所合伙人郭卫锋天津金诺律师事务所高级合伙人徐永胜天津金诺律师事务所律师倪清普华永道中天会计师事务所合伙人窦静国浩律师事务所律师助理魏瑛玲君合律师事务所律师、合伙人目录第一章总则 (1)第一节目的、制定依据及适用范围 (1)第二节基本原则 (2)第三节自律体系建设 (3)第二章基金运作 (4)第一节基金设立与运作 (4)第二节资金募集 (9)第三节投资及退出 (12)第三章诚信信息管理 (15)第四章违规行为惩戒 (17)第五章社会责任与行业发展 (20)第六章附则 (21)第一章总则第一节目的、制定依据及适用范围第一条规则目的为加强中国股权和创业投资行业自律，充分发挥协会的行业自律功能，规范基金、基金管理人、基金投资者以及从业人员的行为，规范行业发展秩序，维护基金、基金管理人、基金投资者及相关利益方的合法权益，营造公平竞争环境，促进行业的可持续、健康发展，根据《中国投资协会股权和创业投资专业委员会章程》规定，中国投资协会股权和创业投资专业委员会（简称“中国创投委”）会员经共同协商，制定本自律规则，并承诺共同遵守。
第二条制定依据本规则依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》等法律、法规、规章及规范性文件制定。
第三条适用范围本规则适用于中国创投委全体会员，包括但不限于基金、基金管理人、基金投资者以及从业人员。
非会员及其从业人员亦可参照适用。
全体会员承诺其自愿接受本规则各项条款的约束，并保证其从业人员亦遵守本规则。
第四条基本要求中国创投委会员及其从业人员在从业过程中必须遵守本规则的原则和规定，建立、健全相关机制，依法行使权利、履行相关义务，不断提高规范化运作水平，并逐步发展出行业最佳实践标准。
第二节基本原则第五条合法性原则会员应遵守国家有关法律、法规及行业规定等，不得从事法律、法规及行业规定等所禁止的活动，依法合规经营。
第六条诚信原则诚实守信是商业实践中建立各方合作信任关系最重要的基石。
无论是否有法律义务，会员均应自觉遵守其有效承诺及公认的商业准则。
第七条公平原则会员应当遵循自愿、平等、公平的原则，公平对待所有投资者、被投资企业和相关利益方，不得采用不正当手段从事市场交易，排挤竞争对手，损害相关利益方的合法权益。
第八条合理处理利益冲突原则会员在商业活动中应及时、主动识别利益冲突，并通过信息披露、回避表决等机制，公平合理地处理其与投资者、投资者之间或其所管理的不同基金之间的利益冲突，避免因利益冲突损害相关利益方的合法权益。
第九条审慎尽职原则作为基金管理人的会员应审慎尽职地运用应有的职业技能和专业知识管理、运作基金。
第十条保护投资者合法权益原则作为基金管理人的会员应当采取合理措施妥善保护和管理投资者的资产，通过专业化运作，实现基金的投资者利益最大化。
第十一条保密原则会员应当对在投资和管理过程中获取的非公开信息保密，但法律法规或合同另有规定的除外。
会员在退出投资、会员的从业人员离开所在机构后，仍应当按照有关法律规定及合同约定承担保密义务。
第十二条透明原则作为基金管理人的会员应尊重投资者的知情权，并根据法律规定以及合同约定充分披露基金自身、被投资企业等的重要信息，并就这些信息及时与投资者进行沟通、互动，以便投资者充分了解基金的运营状况。
会员应当依据法律、法规及行业规则的规定向相关政府部门、行业自律组织等报送或备案基金相关信息和材料。
信息披露及报告不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十三条如基金通过自聘经理班子实行自我管理，亦须遵循上述原则。
第三节自律体系建设第十四条中国创投委使命中国创投委将以我国现行法律法规为依据，在加强行业研究与实践经验总结的基础上，借鉴国际上行之有效的惯例和做法，规范基金行为，优化行业发展环境，形成具有中国特色的股权和投资行业自律体系。
体系建设内容作为中国股权和创业投资行业自第十五条律体系的纲领性文件，本规则从基金的设立、资金募集、投资、投后管理及投资退出、诚信信息管理、惩戒措施、行业发展与社会责任等方面为基金发展提供行业标准。
为有效实施本规则，中国创投委依据本规则制定具体实施细则。
第二章基金运作第一节基金设立与运作第十六条基金法律文件主要内容基金法律文件应当符合相关法律法规的要求，且需对关联交易、利益冲突、收益分配以及其他重大问题作出约定。
第十七条尽职管理基金管理人应接受行业自律，遵守职业道德，勤勉、忠实并且审慎尽职地履行其职责。
第十八条管理人职责基金管理人的主要职责是负责基金的管理、投资及运营。
基金管理人应符合相关法律法规中有关基金管理人的资质、登记、注册、备案等的要求。
第十九条管理团队建设基金管理人应当招募具有相关知识和相关行业投资经验的专业人士组成管理团队，并在基金的管理和运营过程中，建立合理的激励与约束机制，健全内部风险控制机制，加强管理团队的建设。
第二十条税务负担和税务风险管理基金管理人在基金设立和投资时，应充分考虑基金组织形式、投资架构、收入性质、费用扣除和亏损转结等因素对于基金和基金投资者的税务影响。
基金管理人应当在法律法规规定的范围内，为基金和基金投资者争取合理的税务负担，确保有效的税务风险控制。
第二十一条投资决策机构设立及职能基金自行管理或委托基金管理人管理的，基金或基金管理人应设立专门的投资决策机构，负责对基金的投资策略、规划和方向进行研究，以及对具体项目的投资和退出等事宜作出决策。
鼓励基金或基金管理人设立投资决策委员会。
第二十二条投资决策委员会组成投资决策委员会应当设主席一名，委员若干名。
投资决策委员会委员由基金管理人委派。
经基金管理人同意，基金投资者可以委派一定数量的委员和/或不享有表决权的观察员。
第二十三条投资决策委员会委员任职条件投资决策委员会委员应具备以下条件：（1）遵守国家法律法规，恪守诚实守信、客观公正原则，忠于职守，能够为维护基金投资者权益积极开展工作；（2）具有与投资决策委员会职责相匹配的专业知识及行业经验；并且（3）能确保投入足够的时间履行其职责。
