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中国投资协会创业投资专业委员会章程第一章总则第一条名称：中国投资协会创业投资专业委员会（中文简称中国创投专委会）。
英文名称：China Venture Capital Association （英文简称为CVCA）。
第二条中国创投专委会性质：中国创投专委会是经国家发展和改革委员会批准并经民政部登记成立，由在中华人民共和国境内经批准合法设立的创业投资企业、创业投资中介和咨询服务机构、相关研究机构，以及具备条件的专家、学者和实际工作者等自愿参加的全国性创业投资行业社团组织，国家发展和改革委员会是中国创投专委会的业务指导部门。
第三条中国创投专委会宗旨：宣传贯彻国家有关创业投资政策法规，研究创业投资领域中的重大理论和实际问题，培训创业投资行业专门人才，加强创业投资行业规范和企业自律管理，保护创业投资者的合法权益，构建创业投资企业与政府主管部门之间、创业投资企业之间以及创业投资资本与项目之间联系交流合作的桥梁与纽带，推动中国创业投资行业持续健康快速发展。
第四条中国创投专委会住所：北京市西城区阜外大街7号国投大厦16层1617室。
第二章业务范围第五条中国创投专委会的业务范围：（一）研究创业投资行业发展的各类问题，为会员开展创业投资业务提供技术支持；（二）制定行规行约，实行行业自律；（三）代表行业利益，向政府提出各类政策法律咨询建议；（四）举办各类交流活动，促进创业投资企业之间以及创业投资企业与其他相关行业之间的合作；（五）作为我国创业投资行业对外交流的平台与窗口，联系境外创业投资行业协会组织与创业投资机构；（六）收集整理创业投资行业相关信息，定期发布创业投资报告，出版发行创业投资专业刊物，创办创业投资专业网站，加强会员之间的信息交流；（七）培训创业投资行业专门人才；（八）政府交办和经批准的其他业务。
第三章会员第六条中国创投专委会由单位会员及个人会员组成；中国创投专委会会员是中国投资协会的当然会员。
第七条申请加入中国创投专委会，必须具备下列条件：（一）拥护中国创投专委会章程；（二）自愿申请加入中国创投专委会；（三）单位会员包括创业投资企业、创业投资管理机构及其他相关投资主体和活跃在创业投资领域的相关中介服务机构和研究机构；（四）个人会员是在上述单位会员及创业投资科研、教学、媒体等机构中有造诣的领导和知名专家、学者。
附件1：中国证券业协会证券投资基金评价业务自律管理规则（试行)第一章总则第一条为加强对证券投资基金（以下称基金）评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。
第二条基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果，适用本规则。
第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。
本规则所称基金评价业务是指基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。
本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所形成的信息资料，包括基金或基金管理人的评级信息、基金排名、基金或基金管理人获奖信息等。
第四条基金评价机构应当加入中国证券业协会（以下称协会），成为协会会员，履行会员义务，享有会员权利。
第五条协会成立基金评价业务专家工作组（以下称专家工作组），负责对基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度、业务流程以及执行情况的评估咨询。
第六条协会依据本规则，负责对基金评价机构及基金评价业务活动等进行自律管理。
第二章注册登记和业务备案第七条申请入会成为协会会员的基金评价机构，应符合《中国证券业协会章程》和《中国证券业协会会员管理办法》规定的入会条件，符合《暂行办法》规定的从事基金评价业务的基本条件，同时还应符合下列条件：（一）在中国境内登记、注册的企业法人；（二）注册资本不少于500万元人民币，且为实缴货币资本；（三）基金评价人员应取得基金从业资格，且不少于5人，并具备3年以上金融业务相关的工作经历或学术经历，其中基金评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共200题）1、以下属于指数基金特点的是（）。
A.I、II、ⅢB.II、Ⅲ、IVC.II、ⅢD.I、Ⅲ、IV【答案】 B2、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。
A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A3、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。
A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D4、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投资人，基金托管人D.基金投资人，基金管理人【答案】 B5、下列关于ETF份额的说法错误的是( )。
A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B6、(2016年)基金信息披露的主要监管者是（）。
A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A7、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()A.社会各界持续监督B.岗前与岗位职业道德教育C.自我改造与自我完善D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型【答案】 C8、（2017年真题）基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。
A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B10、全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。
国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知发改办财金〔2011〕2864号各省、自治区、直辖市人民政府办公厅、新疆生产建设兵团办公厅：为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金）的运作和备案管理，促进股权投资企业规范发展，现就有关事项通知如下：一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域（一）设立与管理模式。
股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。
其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
（二）资本募集。
股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，不得通过在媒体（包括各类网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介。
股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。
（三）资本认缴。
股权投资企业的所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。
资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
（四）投资者人数限制。
股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。
投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。
2023年高校教师资格证之高等教育法规题库第一部分单选题(100题)1、中国是世界上最大的发展中国家，处于并将长期处于社会主义初级阶段。
中国的法治建设仍面临一些问题，关于这些问题，下列说法不正确的是（）。
A.通过法治教育，全社会的法律意识和法治观念已经达到较高水平，仍需进一步提高B.有法不依、执法不严、违法不究的现象在一些地方和部门依然存在C.地方保护主义、部门保护主义和执行难的问题时有发生D.有的公职人员贪赃枉法、执法犯法、以言代法、以权压法，对社会主义法治造成损害【答案】：A2、关于高等学校对学生的处分，依照《普通高等学校学生管理规定》，下列说法正确的是（）。
A.学校可以给予学生记过和记大过的处分B.学校应当成立学生申诉处理委员会，受理学生对取消入学资格、退学处理或者违纪处分的申诉C.学校对学生的处分可以不听取学生或其代理人的陈述和申辩D.学校对学生的开除学籍的处分，应经校党委常委会研究决定【答案】：B3、是否能列入全国人大会议议程最终由（）。
A.全国人大审议决定B.全国人大主席团审议决定C.全国人大常委会委员长会议审议决定D.全国人大各代表团团长会议审议决定【答案】：A4、根据我国《高等教育法》规定，我国本科教育的基本修业年限为（）。
A.三至四年B.三至五年C.四至五年D.四至六年【答案】：C5、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。
A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业B.创投企业应采取公司制组织形式C.必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”【答案】：B6、下列哪种人员不属于行政诉讼当事人（）。
A.原告B.被告C.证人D.第三人【答案】：C7、下列高等学校内部管理体制中，在我国没有出现过的是（）。
A.校长负责制B.校务委员会集体负责制C.教授委员会制D.党委负责制【答案】：C8、根据我国《义务教育法》的规定，我国儿童、少年接受义务教育的最小年龄是（）。
2023年高校教师资格证之高等教育法规题库第一部分单选题(100题)1、在教育司法实践中，如某一违反教育法律法规的行为同时触犯多种形式的教育法律规范，则可追究行为人责任种类是（）。
A.教育民事责任B.教育行政责任C.教育刑事责任D.教育民事责任、教育行政责任或教育刑事责任【答案】：D2、下列论述错误的是（）。
A.法是统治阶级意志的体现，只能由国家制定B.法律是规定权利和义务的行为规范C.法律依靠国家强制力来得以实施D.法的规范作用主要包括指引、评价、预测、教育等方面【答案】：A3、高等学校对于修满一年，申请退学的学生应当（）。
A.颁发毕业证书（注明退学）B.颁发结业证书（注明退学）C.颁发肄业证书D.不发任何学业证书【答案】：C4、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。
A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.中国银保监会【答案】：B5、不属于社会对高等教育的参与和支持的是（）。
A.社会同高校的合作与参与B.社会利用高校获得经济利益C.社会为学生实习与实践提供帮助和便利D.社会力量举办高等教育【答案】：B6、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。
A.无特殊要求B.至少开立3年以上C.从业人员有数量限制D.应出具过类似意见书【答案】：A7、我国政协对我国教育法制情况进行的监督属于（）。
A.行政监督B.社会监督C.司法监督D.权力机关的监督【答案】：B8、跨境设立股权投资基金是指（）。
A.外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为B.中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为C.中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为D.境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为【答案】：A9、表述义务性教育法律通常采用的字样是（）。
中基协建立“7+2”自律规则体系
金投私募网（https:///）09月25日讯，中基协建立"7+2"自律规则体系。
截至2017年8月底，在基金业协会备案的私募股权和创业投资基金已经达到6.37万亿元，成为推动私募规模增长的重要力量。
基金业协会从行业本质和发展要求出发，逐步建立“7+2”自律规则体系，从登记备案源头开始，全面加强行业信用体系建设。
股权投资历史悠久，也是人类社会的一次重要创新。
国际证监会组织认为，私募股权基金通过非公开的方式募集资金，通过多元化投资策略购买公司的股权或股权相关的证券，致力于将中长期资本匹配给需要资金来发展成长的公司，以使潜在股东回报最大化。
对于当前经济转型中的中国而言，发展私募股权基金具有十分重要的意义和实践价值。
“首先，私募股权基金通过投资于实体经济中最具创新性和成长潜力的创新创业公司，直接服务于实体经济转型和创新增长，是改善金融资本循环、提升投融资质量的重要形式。
其次，私募股权基金既是一种资金汇集手段，也是一种组合投资工具，在信托责任约束下，做到‘卖者尽责、买者自负’，可以有效降低资金融通中的杠杆率，分散投资风险，改善金融结构失衡和实体经济高杠杆风险。
”中国证券投资基金业协会纪委书记胡家夫在“21世纪国际财经峰会2017年会”上表示。
截至2017年8月底，在基金业协会备案的私募股权和创业投资基金已经达到6.37万亿元，其中，近80%的私募股权投资基金投资于企业起步期和扩张期，70%的创业投资基金投资于企业种子期、起步期，在全球前沿科技创新和新兴产业领域积极进行布局。
2021年6月基金从业考试《股权投资基金基础知识》真题（考生回忆版）第1题单项选择题（每题1分，共16题，共16分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式，以下表达错误的是（）。
A．上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B．上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C．上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D．上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【正确答案】D【参考解析】股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。
从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高；清算退出一般将面临亏损的风险。
从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市（以下简称首发上市）一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。
场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短。
对协议转让而言，收购方和被收购方谈定交易价格和条件后，就可以进行交割，并且交易后不存在限售期的问题，股权投资基金通过协议转让退出的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。
2．股权投资基金A现拟对目标公司B进行法律尽职调查，以下表述正确的是（）。
A．法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产和业务的合法性及潜在的法律风险B．基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B业务各方面问题C．法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具最终法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据D．基于法律尽职调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的外部律师团队进行尽职调查工作【正确答案】A【参考解析】法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。
2023年高校教师资格证之高等教育法规真题精选附答案单选题（共40题）1、在教育司法实践中，如某一违反教育法律法规的行为同时触犯多种形式的教育法律规范，则可追究行为人责任种类是（）。
A.教育民事责任B.教育行政责任C.教育刑事责任D.教育民事责任、教育行政责任或教育刑事责任【答案】 D2、以下不属于合格投资者的是（）。
A.社会保障基金B.依法设立但没有备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.企业年金【答案】 B3、下列哪种权利救济方式不属于我国法律规定的教育权法律救济方式（）。
A.集体上访B.行政诉讼C.教师和学生申诉D.行政复议【答案】 A4、国家公派留学人员未按时向我国驻外使领馆报到、从事协议规定以外的工作、擅自变更留学单位或留学计划、擅自变更留学国别和留学身份、未按规定留学期限回国都会（可能会）被视作违约。
此外，出现哪种情况也有可能被取消公派留学资格并承担违约责任（）A.未与国家留学基金委签定《资助出国留学协议书》B.未与我国驻外使领馆经常联系C.学习/研修成绩没有达到要求D.未向驻外使领馆递交学习/研修情况报告表【答案】 D5、新时代党的教育事业发展的根本任务是（）。
A.立德树人B.素质教育C.教育公平D.教育改革【答案】 A6、在教育教学活动中，关于教育者与受教育者之间的关系，说法正确的是（）。
A.权利义务平等的民事关系B.上下级之间的行政关系C.是一种“传道授业”、“教学相长”、尊师爱生的特殊法律关系D.是阶级朋友之间的同志关系【答案】 C7、不属于社会对高等教育的参与和支持的是（）。
A.社会同高校的合作与参与B.社会利用高校获得经济利益C.社会为学生实习与实践提供帮助和便利D.社会力量举办高等教育【答案】 B8、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是（）。
A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务B.创业投资企业存续期限最短不得短于5年C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系【答案】 C9、根据我国《民办教育促进法》的规定，民办学校的法律地位是（）。
《证券期货投资者适当性管理办法》第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。
第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会(以下统称行业协会)等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(九)其他必要信息。
第七条投资者分为普通投资者与专业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
第八条符合下列条件之一的是专业投资者：(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
(二)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
中国投资协会中国投资协会股权和股权和股权和创业投资专业委员会创业投资专业委员会自律规则二〇一二年七月中国投资协会股权和创业投资专业委员会（简称“中国创投委”）是经国家发展改革委员会批准成立（发改人干字[2010]36号）、国家民政部批准登记（民社登字[2010]第6080号）的全国社会团体，是目前国内唯一经政府主管部门正式审批注册（社证字第4122-9号）的全国性股权和创业投资行业协会组织。
中国创投委的宗旨是：宣传贯彻国家有关股权和创业投资政策法规、研究股权和创业投资领域中的重大理论和实际问题、培训股权和创业投资行业专门人才、加强股权和创业投资行业规范和企业自律管理，保护股权和创业投资者的合法权益，构建股权和创业投资企业与政府主管部门之间、股权和创业投资企业之间以及股权和创业投资企业与创业企业之间联系交流合作的桥梁与纽带，推动中国股权和创业投资行业持续健康快速发展。
自律工作委员会主任委员：熊晓鸽IDG资本创始合伙人沈南鹏红杉资本中国基金创始及执行合伙人靳海涛深圳市创新投资集团有限公司董事长黄炎鼎晖创业投资公司合伙人阎焱天津赛富创业投资基金执行事务合伙人王能光北京君联资本顾问管理有限公司董事总经理曾之杰中信资本控股有限公司高级董事总经理林向红苏州创业投资集团有限公司创始人、董事长、总裁胡章宏建银国际财富管理有限公司董事长张伟江苏高科技投资集团有限公司总裁李宝林中国高新投资集团公司总经理冯涛上海永宣创业投资管理有限公司总裁首席管理合伙人单祥双中科招商创业投资管理有限公司董事长路军国开金融有限责任公司副总裁赵军德同（北京）投资管理有限公司董事总经理陈越孟浙江浙商创业投资管理有限公司董事长郑昌幸汉鼎亚太基金董事总经理委员：张凤林北京市农业投资有限公司总经理牟坤林安徽徽商产业投资基金管理有限公司董事长总经理王飚鲁信创业投资集团股份有限公司董事总经理武剑深圳市君威投资发展有限公司董事长赵忠义昆吾九鼎投资管理有限公司合伙人赵曾海中银律师事务所主任鲍钺硅谷天堂资产管理集团股份有限公司执行总裁李广新德丰杰龙脉(上海)股权投资管理有限公司合伙人王晓滨高能天汇创业投资有限公司董事长王树勋哈尔滨创新投资有限公司董事长、总经理陈玮深圳市东方富海投资管理有限公司董事长李勇军上海浦东科技投资有限公司董事长何国杰广东省粤科风险投资集团有限公司董事长、高级经济师郑伟鹤深圳市同创伟业创业投资有限公司董事长邓锋北极光创投创始人、董事总经理厉伟深圳市深港产学研创业投资有限公司董事长李磊华夏润石（北京）股权投资基金管理有限公司管理合伙人、总裁张凤岗深圳市中安创业投资管理有限公司董事总经理伍伸俊金沙江创业投资基金创始人及董事总经理华风茂交银国际资产管理有限公司董事总经理周锦昌德勤华永会计师事务所北京分所主管合伙人马伟光大汇益伟业投资管理（北京）有限公司董事总经理肖水龙深圳市创东方投资有限公司董事长罗文倩华威国际集团合伙人刘昼深圳市达晨创业投资有限公司创始合伙人、董事长叶东北京青云创业投资管理有限公司总裁王平深圳市中科宏易创业投资有限公司董事长林怡仲普华永道中天会计师事务所有限公司中国主管合伙人符绩勋纪源投资咨询（上海）管理合伙人曾军富汇创业投资管理有限公司董事长兼总经理王永华深圳市天图投资管理有限公司董事长刘国超黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司总经理殷哲诺亚（中国）控股有限公司副总裁高峰明石投资管理（北京）有限公司总裁周吉宁中银投资浙商产业基金管理有限公司总裁林琛福建闽商投资促进中心理事长、主任孙燕军美国德太投资（中国）有限公司合伙人董事总经理蔡明泼法国凯辉私募股权投资基金董事长于剑鸣新天域资本管理合伙人张胜中国民生银行私人银行事业部总裁刘长江上海浦东发展银行金融机构部总经理执行办公室主任：沈志群中国创投委常务副会长副主任：王韵中国创投委副秘书长关键北京市大成律师事务所合伙人严嘉美国普衡律师事务所上海代表处合伙人鲍治奋迅律师事务所合伙人王君政京银律师事务所主任刘继国浩律师事务所合伙人杨铁成高伟绅律师事务所合伙人郭卫锋天津金诺律师事务所高级合伙人魏瑛玲君合律师事务所律师、合伙人自律规则起草小组组长：郑昌幸汉鼎亚太基金董事总经理副组长：胡芳日中国创投委副秘书长鲍治奋迅律师事务所合伙人王君政京银律师事务所主任（按姓氏笔画排序）员：（按姓氏笔画排序）成员：丁明洪中国创投委项目发展中心副主任马源毕马威企业咨询有限公司合伙人王本思京银律师事务所律师王波京银律师事务所律师助理王潇潇奋迅律师事务所律师刘继国浩律师事务所合伙人沈江君合律师事务所合伙人李川凯易律师事务所合伙人李晶凯易律师事务所顾问李寿双大成律师事务所高级合伙人柳宇华奋迅律师事务所合伙人杨铁成高伟绅律师事务所合伙人郭卫锋天津金诺律师事务所高级合伙人徐永胜天津金诺律师事务所律师倪清普华永道中天会计师事务所合伙人窦静国浩律师事务所律师助理魏瑛玲君合律师事务所律师、合伙人目录第一章总则 (1)第一节目的、制定依据及适用范围 (1)第二节基本原则 (2)第三节自律体系建设 (3)第二章基金运作 (4)第一节基金设立与运作 (4)第二节资金募集 (9)第三节投资及退出 (12)第三章诚信信息管理 (15)第四章违规行为惩戒 (17)第五章社会责任与行业发展 (20)第六章附则 (21)第一章总则第一节目的、制定依据及适用范围第一条规则目的为加强中国股权和创业投资行业自律，充分发挥协会的行业自律功能，规范基金、基金管理人、基金投资者以及从业人员的行为，规范行业发展秩序，维护基金、基金管理人、基金投资者及相关利益方的合法权益，营造公平竞争环境，促进行业的可持续、健康发展，根据《中国投资协会股权和创业投资专业委员会章程》规定，中国投资协会股权和创业投资专业委员会（简称“中国创投委”）会员经共同协商，制定本自律规则，并承诺共同遵守。
第二条制定依据本规则依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》等法律、法规、规章及规范性文件制定。
第三条适用范围本规则适用于中国创投委全体会员，包括但不限于基金、基金管理人、基金投资者以及从业人员。
非会员及其从业人员亦可参照适用。
全体会员承诺其自愿接受本规则各项条款的约束，并保证其从业人员亦遵守本规则。
第四条基本要求中国创投委会员及其从业人员在从业过程中必须遵守本规则的原则和规定，建立、健全相关机制，依法行使权利、履行相关义务，不断提高规范化运作水平，并逐步发展出行业最佳实践标准。
第二节基本原则第五条合法性原则会员应遵守国家有关法律、法规及行业规定等，不得从事法律、法规及行业规定等所禁止的活动，依法合规经营。
第六条诚信原则诚实守信是商业实践中建立各方合作信任关系最重要的基石。
无论是否有法律义务，会员均应自觉遵守其有效承诺及公认的商业准则。
第七条公平原则会员应当遵循自愿、平等、公平的原则，公平对待所有投资者、被投资企业和相关利益方，不得采用不正当手段从事市场交易，排挤竞争对手，损害相关利益方的合法权益。
第八条合理处理利益冲突原则会员在商业活动中应及时、主动识别利益冲突，并通过信息披露、回避表决等机制，公平合理地处理其与投资者、投资者之间或其所管理的不同基金之间的利益冲突，避免因利益冲突损害相关利益方的合法权益。
第九条审慎尽职原则作为基金管理人的会员应审慎尽职地运用应有的职业技能和专业知识管理、运作基金。
第十条保护投资者合法权益原则作为基金管理人的会员应当采取合理措施妥善保护和管理投资者的资产，通过专业化运作，实现基金的投资者利益最大化。
第十一条保密原则会员应当对在投资和管理过程中获取的非公开信息保密，但法律法规或合同另有规定的除外。
会员在退出投资、会员的从业人员离开所在机构后，仍应当按照有关法律规定及合同约定承担保密义务。
第十二条透明原则作为基金管理人的会员应尊重投资者的知情权，并根据法律规定以及合同约定充分披露基金自身、被投资企业等的重要信息，并就这些信息及时与投资者进行沟通、互动，以便投资者充分了解基金的运营状况。
会员应当依据法律、法规及行业规则的规定向相关政府部门、行业自律组织等报送或备案基金相关信息和材料。
信息披露及报告不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十三条如基金通过自聘经理班子实行自我管理，亦须遵循上述原则。
第三节自律体系建设第十四条中国创投委使命中国创投委将以我国现行法律法规为依据，在加强行业研究与实践经验总结的基础上，借鉴国际上行之有效的惯例和做法，规范基金行为，优化行业发展环境，形成具有中国特色的股权和投资行业自律体系。
体系建设内容作为中国股权和创业投资行业自第十五条律体系的纲领性文件，本规则从基金的设立、资金募集、投资、投后管理及投资退出、诚信信息管理、惩戒措施、行业发展与社会责任等方面为基金发展提供行业标准。
为有效实施本规则，中国创投委依据本规则制定具体实施细则。
第二章基金运作第一节基金设立与运作第十六条基金法律文件主要内容基金法律文件应当符合相关法律法规的要求，且需对关联交易、利益冲突、收益分配以及其他重大问题作出约定。
第十七条尽职管理基金管理人应接受行业自律，遵守职业道德，勤勉、忠实并且审慎尽职地履行其职责。
第十八条管理人职责基金管理人的主要职责是负责基金的管理、投资及运营。
基金管理人应符合相关法律法规中有关基金管理人的资质、登记、注册、备案等的要求。
第十九条管理团队建设基金管理人应当招募具有相关知识和相关行业投资经验的专业人士组成管理团队，并在基金的管理和运营过程中，建立合理的激励与约束机制，健全内部风险控制机制，加强管理团队的建设。
第二十条税务负担和税务风险管理基金管理人在基金设立和投资时，应充分考虑基金组织形式、投资架构、收入性质、费用扣除和亏损转结等因素对于基金和基金投资者的税务影响。
基金管理人应当在法律法规规定的范围内，为基金和基金投资者争取合理的税务负担，确保有效的税务风险控制。
第二十一条投资决策机构设立及职能基金自行管理或委托基金管理人管理的，基金或基金管理人应设立专门的投资决策机构，负责对基金的投资策略、规划和方向进行研究，以及对具体项目的投资和退出等事宜作出决策。
鼓励基金或基金管理人设立投资决策委员会。
第二十二条投资决策委员会组成投资决策委员会应当设主席一名，委员若干名。
投资决策委员会委员由基金管理人委派。
经基金管理人同意，基金投资者可以委派一定数量的委员和/或不享有表决权的观察员。
第二十三条投资决策委员会委员任职条件投资决策委员会委员应具备以下条件：（1）遵守国家法律法规，恪守诚实守信、客观公正原则，忠于职守，能够为维护基金投资者权益积极开展工作；（2）具有与投资决策委员会职责相匹配的专业知识及行业经验；并且（3）能确保投入足够的时间履行其职责。
