XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)

合同编号：XXXXX私募股权基金基金合同基金管理人：XXXXX管理有限公司基金托管人：重要提示本基金主要投资于广东罗浮传奇文化娱乐有限公司。

基金资产净值会因为所投资标的资产净值的波动等因素而产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。

基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。

本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您/贵机构在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人XXXXX管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险提示及声明：一、基金管理人承诺(一)基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。

(二)基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

(三)基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

B）若总收益率＞xx％，一般受益人可提取支付优先级受益人年化xx%收益后的超额部分。
C)投资顾问费：一般受益人收益部分的20%。若除xx之外的一般收益人放弃补仓权，由xx补仓，则在此补仓之后的收益比例提至30%。
若信托存续期间产品净值低于0.9时，由一般受益人共同追加资金并使信托净值回复至0.9以上。
预警线
为保护受益人的信托利益，本信托每日计算信托单位净值，将信托单位净值=0.9设为预警线。
止损线
本信托存续期内任何一个工作日（T+1）公布的T日信托单位净值降至止损线0.85或以下时，无论之后信托单位净值是否可能恢复到该止损线之上，自T+1日开始，受托人将拒绝投资管理人的任何委托人指令，并对本信托计划持有的证券品种进行连续的变现操作，直至信托计划财产全部变现为止
优先级受益人（委托人）
优先级受益人持有本计划份额期满的，
（1）向优先受益人分配信托本金；
（2）向优先受益人分配年化xx%的收益；
（3）完成前述分配仍有剩余的，剩余部分分配给一般受益人。
若赎回时收益率小于０%，则一般受益人将以参与本计划的自有资金予以补偿，直到优先级委托人初始投资本金恢复并获得年化xx%的收益。
费用结构
1.信托费：约xx%—xx％/年
2.托管费：xx%/年
3.固定管理费：xx%
收益分配
一、优先受益人：
1）向优先受益人分配年化xx%的收益
二、一般受益人：
A）若本计划总收益率低于xx%，一般受益人以其在计划中享有的份额财产为限对优先级委托人予以补偿，直至优先级委托人持有份额净值恢复至1.00元并得到年化xx%的收益。
xxxx-结构化产品要素表
产品名称
xxxx证券投资集合资金信托计划

备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。

国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。

国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。

私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。

谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。

2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。

□100万（不含认购/申购费用）
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本基金不计提业绩报酬。
□普通平层：
在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元（须大于等于1）的部分，计提【】%作为业绩报酬。

3、产品发行时点极佳。目前市场以中线角度看处于绝对低位，个股的结构化行情层出不穷，市场的系统性机会也将逐步出现，在目前位置介入市场，取得较好收益的可能性大增。
管理期限
无固定存续期
募集规模
本基金推广期目标规模为3亿份。
封闭期
6个月，封闭期内不办理参与、退出业务。
开放期
《基金合同》生效满6个月后每自然季度月份（3月、6月、9月和12月）的1-5日，遇节假日顺延。
交易规则
在推广期或开放期，投资者在工作日内可以参与本基金。但首次参与金额不得低于100万元，追加参与的最低金额为人民币10万元。投资者于T日提交参与申请后，可于T+2日后在办理参与的网点查询参与确认情况。存续期参与的价格，以受理申请当日基金每份额单位净值为基准进行计算；
投资者在基金开放期内的工作日可以办理退出本基金的业务。委托人申请退出时，管理人按照委托人份额参与的先后次序进行顺序退出的方式确定退出份额。委托人退出时按份额退出本基金，委托人可申请将其持有的部分或全部基金份额退出。参与份额单笔退出最低份额为10万份，基金份额持有人赎回后持有的基金份额资产净值不得低于100万元人民币，当管理人发现基金份额持有人申请部分退出基金份额将致使其持有的基金份额资产净值低于100万元人民币的，该赎回交易申请作废。退出申请在T+2日确认，投资者T日的退出申请资金将于T+5日内划至客户账户。
（4）、现金类资产占基金资产净值比：0-100%；在开放日期间，现金类资产占资产净值的比例不低于5%。
（5）、投资于经监管机构认可的基金公司及基金子公司发行的“一对多”特定客户资产管理计划不得超过基金资产净值的30%。
（6）、基金参与股票定向增发，总的参与比例不超过基金资产的10%，且参与项目锁定期不超过1年。

二、基金产品信息表
基金名称
基金规 基金类型 模（亿
元）
基金起止 关联交易情
日
况
底层资产名称
资金投向情况 投资金额
投资期限
结构化和分级情况 是否分级 分级杠杆比例
合计
说明： 1、基金统计口径为存续续私募基金，基金起止日是指基金成立日至到期日； 2、基金类型请填写证券、股权、创投及其他类； 3、股权、创投及其他类基金底层资产投向民间借贷、小额贷款、保理资产、明股实债、可转债、债转股、委托贷款、信托贷款、承兑汇票、信
附件3 一、机构基本信息表
私募机构及产品信息表
机构名称
机构管理 类型
实际从 事业务 类型
注册地址
办公地址
管理基金规模（亿 元）
从业人员数量和具 有基人姓 名
联系电话
联系邮箱
说明：1.机构管理类型填写证券、股权、创投及其他类； 2.基金规模填写2017年12月31日管理基金净资产规模（下同）。 3.其他数据截止日期为下发通知日（下同）
用证、应收账款、各类受（收）益权、房地产的，证券类基金底层资产投向银行间债市、交易所债市的，请详细填写底层资产名称、投资金额、投资期 限等情况，每项分行填写，可另起多行。底层资产在上述范围之外的不用填。
4、分级杠杆比例=优先级份额/劣后级份额，结构化产品若存在中间级份额，应当在计算杠杆倍数时计入优先级份额。

具体为：
□禁止新开仓
□追加信用增强金。
□无预警线
平仓机制：
□有，平仓线为【】，强制止损
□无平仓线
□无预警和平仓机制
请在□中划“√”。
1、预警平仓机制建议设置在从基金。
2、信用增强金：
（1）低于预警线可追加，须书面通知托管人
（2）提取后，份额净值不得低于预警线
（3）追加后产品仅接受赎回、不接受赎回和分红
□封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）最后一个工作日开放申购和赎回。
请在□中划“√”，单选。
如选项中存在“【】号”，请填写具体日期。
基金份额的锁定期
□本基金针对每一基金份额设有锁定期，锁定期为自该基金份额被确认之日起满【】天，即基金投资者仅可对其持有的已过锁定期的基金份额进行赎回。
如与主基金不一致请注明。
投资限制
√无。
从基金不设投资限制。
业绩比较基准
√默认与主基金保持一致。
如与主基金不一致请注明。
预警和止损
预警机制：
具体为：
□禁止新开仓
□追加信用增强金。
□无预警线
平仓机制：
□有，平仓线为【】，强制止损
□无平仓线
（4）终止时未能取回的增强金将分配给委托人
（5）基金触发平仓线必须清盘，无法通过信用增强金或签补充协议继续存续。
投资经理
投资经理姓名：
投资经理简介：
请完整填写投资经理姓名，并简要介绍其从业经历。
（四）主基金的费用、业绩报酬、收益分配
主基金费用
主基金年管理费率【】%
年销售服务费【】%
年投资顾问费【】%
年托管费【】%
年行政服务费【】%
如果不收取，请填写0；

xx基金3号证券投资基金产品要素表基金的投资限制1、投资于一家上市公司所发行的股票，不得达到或超过该上市公司已发行股份的5%（含）。

2、投资于一家上市公司发行的股票市值占基金资产净值的比例不得超过20%（以成本价计算）。

3、投资于全部创业板股票的市值占基金资产净值的比例不得超过60%（以成本价计算）。

4、持有的单个企业债、公司债、可转债、非政策性金融债、短期融资券、中期票据或资产支持证券的市值占基金资产净值的比例不得超过20%（以成本价计算）。

5、不得主动投资于*ST类股票，投资于ST类股票的市值所占基金资产净值的比例不得超过10%（以成本价计算）。

6、份额净值在0.88<p≤0.90元，则本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-15%~15%。

本计划份额净值在0.90<p≤1元，则本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-30%~30%。

本计划份额净值在1<p，本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-50%~50%。

7、不得进行融资融券业务，不得开展任何形式的正回购或进一步提高杠杆的操作。

8、不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。

9、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。

由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制，为被动超标。

发生上述情形时，基金管理人应根据投资的标的资产的开放时间，及时进行调整，以满足基金合同的投资限制要求。

基金的预警与止损为保护基金份额持有人的利益，本基金将基金累计单位净值为0.92元设置为预警线，0.90为调整线，将基金累计单位净值为0.88元设置为止损线。

当T日本基金累计单位净值≤0.92时，则本基金份额劣后级持有人可自行决定是否于T+1日15:00点前追加增强资金，将净值提高到预警线以上。

私募基金模板一、基金名称，（填写私募基金的名称）。

二、基金类型，（填写私募基金的类型，如股权投资基金、债权投资基金等）。

三、基金管理人，（填写基金管理人的名称、注册地点和联系方式）。

四、基金托管人，（填写基金托管人的名称、注册地点和联系方式）。

五、基金投资顾问，（填写基金投资顾问的名称、注册地点和联系方式）。

六、基金投资范围，（填写私募基金的投资范围，包括但不限于股票、债券、衍生品、不动产等）。

七、基金募集规模，（填写私募基金的募集规模，包括最低募集金额和最高募集金额）。

八、基金投资期限，（填写私募基金的投资期限，包括成立期限和存续期限）。

九、基金投资目标，（填写私募基金的投资目标，包括投资收益目标和风险控制目标）。

十、基金投资策略，（填写私募基金的投资策略，包括资产配置、投资组合构建、风险管理等）。

十一、基金管理费用，（填写私募基金的管理费用，包括基金管理人费用、基金托管人费用、基金投资顾问费用等）。

十二、基金业绩报酬，（填写私募基金的业绩报酬方式，包括固定业绩报酬和绩效业绩报酬）。

十三、基金份额交易，（填写私募基金的份额交易方式，包括转让方式、转让条件等）。

十四、基金财务报告，（填写私募基金的财务报告披露方式，包括报告披露频率、披露内容等）。

十五、基金风险提示，（填写私募基金的风险提示，包括市场风险、信用风险、流动性风险等）。

十六、其他事项，（填写私募基金的其他事项，包括基金的解散、清算、合并等）。

十七、法律法规遵循，（填写私募基金的法律法规遵循情况，包括基金合同、基金招募说明书等符合法律法规要求）。

以上为私募基金模板内容，基金管理人应按照相关法律法规的规定，结合基金的实际情况进行填写，并保证填写内容的真实、准确、完整。

季度产品管理评估与反馈 \ 2019年3季度
# 分红
# 清算决定、清算小组 *
资产退出
基金清算、终止
# 资产分配
证基协管理平台清算报送
产品主要环节
基金终止
环节主要节点 # 提示与客户交流互动 * 提示有材料快递
汇宽资产-产
季度产品管
6月7日 10月25日
长江1号
长江2号
长江6号
长江7号
长江9号
备注
已完成
进行中
有问题
汇宽资产-产品设立、状态、进度跟踪表
# 交流、互动
Hale Waihona Puke # 宏观经济分析、展望1
投资咨询
# 资产配置方案对比、选择 # 投资者需求分析
# 路演
# 投资设计与规划
2
基金启动、确定托管外包、熟悉操作平台
管理人尽调报告
3
产品托管准入
托管与外包服务协议 *
基金要素表
4
产品出合同
# 合同审查 合同印刷确认单
# 合同签署前提醒
合同签署文件预备
5
投资者签合同及其他材料
反洗钱相关工作 慢跑期 壮大期 稳步期
辅助券商产品净值季度报送
产品季度运营报告
综合管理平台季度投资者信息更新 综合管理平台季度产品运行表
信息披露管理平台季度投资者报告 # 托管平台季度投资者报告审核、发布
产品增值税及附加税减免报送 管理费、托管费、服务费季度支付情况
# 临开 *
临开、合同变更、分红
# 合同变更、补充协议 *
# 投资者文件签署及双录 签署文件补齐、归档 # 客户汇款
6
募集结束后向托管平台申报材料
# 客户合同回寄 * 银行托管账户开立 * 募集结束材料报送

0.90≤净值<0.95
0.83≤净值<0.90
0.80≤净值<0.83
私募基金产品要素表 一、产品基本情况 产品名称 产品形式 普天XX基金 结构化保优先9% 优先：劣后=2:1
股指期货、商品期货、固定收益品种（包括 债券、央行票据、短期融资券、债券回购、 中期票据、资产支持证券、银行存款等）以 及现金。 套利策略
1.2>净值≥1.1
1.1>净值≥1.0
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-400%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-200%200%
0.95≤净值<1
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-300%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-150%150% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-200%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-100%100% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-100%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-50%-50% 资产管理人将对本计划所持有的全部期货 合约进行平仓操作，并禁止对新的期货合 约进行开仓操作
1.3>净值≥1.2
组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-600%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-300%300% 组合持有的全部期货合约价值（非轧差计 算）投资比例为资产管理计划的0%-500%， 组合持有的全部期货合约价值（轧差计 算）投资比例为资产管理计划的-250%250%

4、佣金费率：
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量
特殊要说明的情况
注：1.产品代码在基金业协会私募基金备案系统预申请
XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服ห้องสมุดไป่ตู้机构
销售机构
证券经纪人
产品结构
发行规模
产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：

（6）本计划所投资同业存单和银行存款的主体评级不得低于AA级。
（7）国债期货及固定收益类资产风险敞口占产品净值比例（R）设置如下：
序号
产品单位净值（P）
风险敞口占产品净值比
1
0.90≤P＜0.92
-5%＜R＜5%
2
0.92≤P＜1.00
-10%＜R＜10%
3
1.00≤P＜1.05
-20%＜R＜20%
□场内基金（非货币、非分级基金）投资比例：
货币基金□线上打新逆回购银行协议存款银行理财投资比例：30%
非传统范围
□集合资产管理计划投资比例：
□私募证券投资基金投资比例：
银行间债券（交易短期融资
券、央行票据、资产支持证券等）投资比例：0-100%
股票期权投资比例：0-20%
□其他投资比例：
□场外期权投资比例：
（4）商品期货不能买交割月份的合约；
4、投资期权比例不超净资产20%。
5、投资分级基金比例不超过净资产10%。 本资产管理计划财产禁止从事下列行为：1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、利用资产管理计划资产为资产管理计划委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；5、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
4
P≥1.05
-30%＜R＜30%
3、商品期货类资产限制
（1）持仓限制
产品单位净值（P）
期货合约价值非轧差绝对值之和
期货合约价值轧差绝对值之和
P≥1.3
≤500%
≤200%
1.2≤P<1.3
≤400%
≤150%
1.1≤P<1.2

2、如经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
3、如期货、证券经纪商非中信的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
销售方式
□管理人直销
□其他机构代销：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称
募集账户监督机构
请填写募集账户监督机构全称。如使用中信中证募集账户和资金清算专用账户，则监督机构为“中信证券”
四、基金的投资
投资方式
□股权投资方式
□债权投资方式
□收益权转让方式
□其他：
提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
投资范围
□股权类：
主要通过股权投资方式投资于【填写标的公司全称】的股权。
C类
500万元≤P
【】%/年
请选择起息日：
□认购/申购份额确认日
□认购/申购资金划入托管户到账日
□认购/申购资金划出托管户之日
请在□中划“√”，单选。
三、基金份额的募集
是否执行回访制度
□不执行回访制度
□执行回访制度
请在□中划“√”，单选。
1、回访制度是指在委托人签署合同且打款到账后24小时为冷静期，冷静期后管理人需与委托人进行回访确认，回访确认成功前，委托人有权解除合同，未经回访确认不得提交认购申请。
请在□中划“√”，单选，并补充【】内容。
计划募集金额
为【】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
二、基金的结构
基金结构
□普通平层

公募基金与私募基金的区别：1、募集的对象不同：公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。

而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。

2、募集的方式不同：公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的。

而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。

3、信息披露要求不同：公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。

而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。

4、投资限制不同：公募基金在在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制。

而私募基金的投资限制完全由协议约定。

5、业绩报酬不同：公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。

而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。

对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉；而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。

下述类型中的收益率、汇报率、监管费等，均以实际签署为准。

类型二（不保本，带安全垫）：【安全垫就是投资顾问提供的风险保证金，一般为10%。

】类型三，为不保本，不带安全垫。

投资顾问收益仅为固定收益和浮动不超过30%。

与我方合作的私募基金公司，由证券公司筛选并推荐，我方挑选并确定。

下列是证券公司在筛选后，给投资方提供的介绍之一。

上海彩瑞投资管理有限公司公司产品介绍公司近两年新发行保本型及安全垫产品如下：国联安-天奖1号，国联安-天奖2号，国联安-彩瑞1号，银河基金-彩瑞7号。

截止最新披露日2014年12月15日，各产品收益率如下：国联安-天奖1号成立日期13年12月26日，同期沪深300指数涨幅为42%，该产品次级收益率76.3%；国联安-天奖2号成立日期14年4月14日，同期沪深300指数涨幅为42%，该产品次级收益率100.7%；银河基金-彩瑞7号成立日期14年1月15日, 同期沪深300指数涨幅为45%，该产品次级收益率75.1%；国联安-彩瑞1号成立日期13年8月8日，同期沪深300指数涨幅为42%，该产品次级收益率78.3%。

投资范围
主要投资于沪、深证券交易所上市交易的A股股票、封闭式基金、ETF基金、货币市场基金、、国债逆回购和主体信用评级在AA-以上债券、中国金融期货交易所等交易所上市的期货品种，闲置资金可用于银行存款,以及政策法规允许投资的其它金融工具等。
投资策略
市场中性策略，阿尔法套利、债券套利。
投资限制
本资产管理计划的投资组合应遵循以下限制：
基金专户要素表
2016年1月11日
产品名称
××一号资产管理计划
产品类型
结构化
存续期间
12个月，封闭
托管机构
国信证券股份有限公司
投资顾问
上海××投资管理中心
期货经纪机构
××期货
劣后投资方及投资经理
劣后为一款产品直投，投资经理为××
认购起点
100万
产品分级
A类募集资金5000万元，B类劣后资金1700万元
预警平仓
预警线0.88， 止损线0.85
风险控制策略
全面风险控制贯穿于投资管理的全过程，在投资管理团队内建立涵盖投资研究、投资决策、投资执行全过程的风险控制，对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中和事后的监控。
风险收益特征
稳健型，低风险稳健收益
收益分配
优先预期收益为7%，产品到期进行收益分配。
申购费、退出费、违约退出费理念
投顾秉承“低风险、低波动、复利增长”的投资理念。以期货与现货相结合的数量化交易策略（Alpha策略）为主要投资策略。运用量化对冲策略，通过筛选买入一篮子股票，同时卖出与股票等市值的股指期货合约进行系统性的风险对冲，从而获得所筛选股票的超额收益。另外 有债券套利策略
（11）不得投资于以下证券品种：不得主动投资于权证、S、ST、*ST、S*ST及SST类上市公司公开发行的证券；不得投资于各类金融产品的次级子产品（如分级基金、资产支持证券等）；不得投资于ETF套利等风险较大的投资品种；不得投资于新债申购，不得投资于股票公开增发、定向增发等一级市场发行的证券品种；不得投资于债券发行人主体评级低于AA-或债券发行人最近一年亏损的债券；不得将所管理资产用于拆借、贷款、抵押融资或对外担保等可能承担无限责任的投资；不得投资于银行理财产品、信托产品、信贷资产；不得投资于非金融机构次级债、资产支持票据、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、中小企业私募债等流动性较差的债券产品；不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本产品存续期限届满日前十个工作日的证券；不得将所管理资产投资于受托人、管理人、次级客户关联公司的股票；不得投资存在内幕交易、操纵市场的情形；相关法律法规和产品文件约定禁止从事的其他投资。