湖北证监局关于孙晓东证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准俞晓东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】浙证监许可〔2013〕2号
【发布部门】中国证券监督管理委员会浙江监管局
【发布日期】2013.01.08
【实施日期】2013.01.08
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准俞晓东证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
安信证券股份有限公司：
我局于2012年12月20日受理你公司《关于审核俞晓东证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（安证报〔2012〕412号）及相关材料。

经审
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中国保险监督管理委员会湖北监管局关于孙东波任职
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会湖北监管局
•【公布日期】2006.12.25
•【字号】鄂保监寿险[2006]120号
•【施行日期】2006.12.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国保险监督管理委员会湖北监管局关于孙东波任职资格的
批复
（鄂保监寿险[2006]120号）
中国人寿保险股份有限公司湖北省分公司：
你公司《关于申请对孙东波进行高管人员任职资格审查的请示》（国寿人险鄂发〔2006〕354号）收悉。

经研究，批复如下：
孙东波符合中国人寿保险股份有限公司武汉市分公司副总经理任职资格。

二○○六年十二月二十五日。

湖北证监局关于王延胜等同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖北监管局
•【公布日期】2007.04.10
•【字号】鄂证监机构字[2007]12号
•【施行日期】2007.04.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
湖北证监局关于王延胜等同志任职资格的批复
(鄂证监机构字[2007]12号)
华泰证券有限责任公司：
你公司《华泰证券关于王延胜同志任职资格审核的请示》（华泰证字[2007]78号）、《华泰证券关于张鸿兴同志任职资格审核的请示》（华泰证字[2007]79号）、《华泰证券关于罗书伟同志任职资格审核的请示》（华泰证字[2007]20号）及所附材料收悉。

经审核，我局认为王延胜、张鸿兴、罗书伟三位同志基本符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）关于证券公司分支机构负责人任职资格条件，现予确认。

我局对王延胜（身份证号码：******************）担任宜昌隆康路证券营业部副总经理、张鸿兴（身份证号码：******************）担任孝感长征路证券营业部副总经理、罗书伟（身份证号码：***************）担任宜昌隆康路证券营业部宜都证券服务部经理无异议。

此复
二OO七年四月十日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准胡成东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2010.06.13
•【字号】深证局发[2010]172号
•【施行日期】2010.06.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准胡成东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(深证局发[2010]172号)
第一创业证券有限责任公司：
你公司报送的胡成东证券公司分支机构负责人任职资格申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准胡成东（身份证号码：360311************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理胡成东第一创业证券有限责任公司深圳深南大道证券营业部副总经理（主持工作）任职手续。

你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。

二○一○年六月十三日。

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于李扬等同志证券公司独立董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖北监管局
•【公布日期】2007.11.05
•【字号】鄂证监机构字[2007]57号
•【施行日期】2007.11.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会湖北监管局关于李扬等同志证券公
司独立董事任职资格的批复
(鄂证监机构字[2007]57号)
长江证券有限责任公司：
你公司《关于审核长江证券有限责任公司独立董事任职资格的申请》（长证字[2007] 224号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准李扬（身份证号：
******************）、王明权（身份证号：******************）、汤欣（身份证号：******************）证券公司独立董事任职资格。

你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理上述三位同志独立董事任职手续。

此复
二OO七年十一月五日。

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于对辖区证券营业部投资者教育和账户规范工作进行专项检查的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会湖北监管局关于对辖区证券营业部投资者教育和账户规范工作进行专项检查的通知各证券营业部：按照中国证监会《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号）和《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）的要求，为推动辖区各证券经营机构进一步加强投资者教育工作，切实规范经纪业务，严格依法合规经营，我局决定从2007年9月下旬开始，对湖北辖区各证券营业部开展投资者教育和账户规范工作进行一次专项检查，现将有关事项通知如下：一、检查目的本次检查旨在巩固证券公司综合治理成果，进一步推动投资者教育工作，提高证券营业部依法规范运作水平，全面推进客户交易结算资金第三方存管工作，有效防范市场风险，促进辖区证券业持续健康发展。

二、检查内容（一）开展投资者教育工作的情况，包括投资者园地建设、证券投资风险揭示等工作情况。

（二）客户交易结算资金第三方存管上线情况，包括与银行合作情况、客户上线比例、存在的问题等。

（三）客户账户的开立、使用和管理情况。

包括：是否建立账户开立与复核工作制度和流程；是否对账户的管理进行日常内部检查；账户清理工作进展情况，不合格账户比例以及规范计划；是否对不合格账户采取有效限制措施；是否对异常交易实施监控，并及时向监管部门汇报；客户开户资料是否真实、准确、完整，资产权属关系是否清晰，证券账户与资金账户对应关系是否明确，是否存在新开不合格账户；是否存在为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机”账户，是否将客户账户提供给他人使用等。

中国证券监督管理委员会关于核准湖北证券有限责任公司增资扩股及更名的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准湖北证券有限责任公司增资扩股及更名的批复（2000年2月23日）湖北证券有限责任公司：你公司《关于申请对湖北证券有限责任公司增资扩股及其变更事项进行复审核准的报告》(鄂证发[1999]218号)及有关材料收悉。

经审核，现批复如下：一、核准你公司的增资扩股方案。

二、核准你公司注册资本金增加至人民币1028956606元。

经武汉众环会计师事务所有限责任公司(武众会[1999]249号)验证，你公司1，028，956，606元资本金已足额到位。

核准以下股东和出资额：(一)湖北省经济开发公司101，006，760.00元(二)中国土产畜产进口总公司100，000，000.00元(三)上海海欣集团股份有限公司100，000，000.00元(四)湖北省电力公司100，000，000.00元(五)中国葛洲坝水利水电工程集团公司50，504，932.00元(六)葛洲坝股份有限公司50，000，000.00元(七)天津津滨发展股份有限公司50，000，000.00元(八)武汉钢铁股份有限公司50，000，000.00元(九)保定天鹅股份有限公司45，000，000.00元(十)湖北日报社40，000，000.00元(十一)湖北金环股份有限公司30，000，000.00元(十二)湖北仙桃毛纺集团有限公司30，000，000.00元(十三)上海医疗器械(集团)有限公司30，000，000.00元(十四)云梦塑料薄膜厂27，553，703.00元(十五)长城国际文化有限公司26，747，582.00元(十六)宜昌桃花岭饭店(集团)股份有限公司22，546，986.00元(十七)湖北省凯乐塑料管材(集团)股份有限公司20，000，000.00元(十八)华中理工大学科技开发总公司20，000，000.00元(十九)陕西省金叶印务股份有限公司20，000，000.00元(二十)保定天鹅化纤集团有限公司15，000，000.00元(二十一)葛洲坝水力发电厂13，325，000.00元(二十二)中国光大国际信托投资公司12，185，512.00元(二十三)湖北宏源电力工程股份有限公司10，000，000.00元(二十四)湖北省出版(集团)总社10，000，000.00元(二十五)名流投资有限公司8，000，000.00元(二十六)郑州铁路局10，000，000.00元(二十七)湖北省出国人员物资供应公司10，253，164.00元(二十八)湖北省新华印刷厂4，659，000.00元(二十九)湖北兴化股份有限公司3，731，000.00元(三十)湖北省见义勇为基金会3，057，315.00元(三十一)中国石化荆门石油化工总厂2，675，215.00元(三十二)江汉石油管理局2，329，500.00元(三十三)东风汽车公司2，230，937.00元(三十四)上海大方实业投资有限公司2，050，000.00元(三十五)武汉中银物业发展公司2，050，000.00元(三十六)襄阳汽车轴承股份有限公司2，050，000.00元(三十七)武汉三特企业集团股份有限公司2，000，000.00元三、核准你公司更名为“长江证券有限责任公司”，你公司所属证券营业部也相应更名为“长江证券有限责任公司xxx证券营业部”。

中国银行业监督管理委员会湖北监管局关于况水平等3人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会湖北监管局关于况水平等3人任职资格的批复
(鄂银监复[2011]139号)
交通银行湖北省分行：
你分行《关于况水平任职资格审查的请示》（交银鄂〔2011〕70号）、《关于朱琪任职资格审查的请示》（交银鄂〔2011〕73号）、《关于童波任职资格审查的请示》（交银鄂〔2011〕74号）收悉。

经审查，核准况水平交通银行股份有限公司武汉太平洋支行行长的任职资格。

核准朱琪交通银行股份有限公司武汉东湖新技术开发区支行行长的任职资格核。

准童波交通银行股份有限公司武汉汉阳支行行长的任职资格。

请你分行按规定程序聘任后，将其任职文件抄送我局。

此复。

二○一一年四月十五日
——结束——。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于孙英证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2011.12.19
•【字号】京证监机构字[2011]148号
•【施行日期】2011.12.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于孙英证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2011]148号）
国信证券股份有限公司：
你公司关于孙英证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准孙英（身份证号码：222301************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理孙英证券公司分支机构负责人任职手续。

自做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○一一年十二月十九日。

中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘晓东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2010.08.09
•【字号】陕证监许可字[2010]46号
•【施行日期】2010.08.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于刘晓东证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2010]46号)
湘财证券有限责任公司：
你公司关于刘晓东证券公司分支机构负责人任职资格申请的相关材料收悉。

经审核，决定核准刘晓东（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理刘晓东证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。

取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

二〇一〇年八月九日。