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AA资政群议ZIZHENGQUN丫丨44,菌结I2017.03论中国国企改革路径依赖◎李昌庚16年10月9,习近平总书记在全国国有企业党的建设1作会议上強调，推动a有企业深化改革，坚定不移把匡有企业做强做优做大^…如 果没有充分考虑到社会转m期的中国国情及国.家改革与发展战略大背景，而简单从企业市场经济法则来看，有些人或许对“把国企做强做优做大”等存有疑虑，从而影响或误导国企改革s如何准确理解和把握习总书记上述讲话精神，讨论中菌社会转型期闺有企业改革路径依赖就显得很有必要。
一、国有企业市场定位关于国有企业的缺陷与不足，理论界&经阐述得很清楚，实践也足以证 明。
从直接表象来看，主要包括效率低下、号损严重、资产流失、债务危机、负担沉重等。
从深层原因来看，主要包括两点：一是国有企业产权主体模糊而缺位，信息不对称严重，委托代理成本高；二:是国有企业与行政权力存在千丝万缕的关系，具有公权力属性和超经济性，容易形成政经混合体，具有行政垄断倾向，有违市场公平竞争规律。
因此，国有企业难以也不应当成为一般市场竞争领域的主要主体。
20世纪70年代末80年代初，西方发达国家爵有企业在国内生产总值中所占比重:平均为7.7%,相对比：：重最高的意大:利也仅占24.7%。
8个发达国家在1978—1991年间国雇企业产值身GDP的平均值为7.8%_，40个主:要发展申價家大约在10%左右可见，.无论发达爾:家还是发展中国家，M有企业都不是一般市场竞争领域的主要主体，但发展中国家相对发达国家比童稍微高一些。
至于:极少数非市场化国家和依赖石袖等资源的国家另当别论，也不具有可比性。
在市场经济社会，国有企业作为国家调控经济的一种手段，生要存在于 市场机制无法或难以发挥作用的领域，以弥补市场失灵和起到再分配作用。
ZIZHENGQUNYI资政群议歷结2017.03一般而#，国有企业主要存在乎关系国家安全、寅家经济命脉以及涉及国计民生的公共基础设施 等特殊行业。
公司治理的路径依赖及其破解∗刘汉民摘要：随着全球化和网络经济的发展，世界各国的公司治理结构和体制出现了趋同迹象，但由于初始条件、历史事件、认知能力、制度结构、既得利益集团和转换成本等因素的影响，导致了公司治理进化中的路径依赖。
公司治理的路径依赖使公司治理可能出现多样性和多重均衡，可能非效率，也可能被锁定在某种缺乏效率的轨道上。
要打破公司治理的路径依赖，需要找到真正有效率的公司治理是什么，努力提高参与者的认知能力，分化和瓦解阻碍公司治理改善的既得利益集团，优化公司治理的制度环境。
对我国来说，公司治理改革需要与政治、经济、法律、文化等改革形成互动。
“突变”也是不可缺少的。
关键词：公司治理进化路径依赖制度引 言随着市场国际化、经济全球化和知识经济、网络经济的发展，人的行为和企业环境充满了不确定性，公司治理问题越来越复杂化，传统的理论和线性思维难以解释和解决现实中的公司治理问题，因此需要从跨学科的角度,把公司治理作为一个复杂的经济体，对之进行系统分析和研究。
路径依赖是复杂性的重要特征之一。
公司治理作为一种制度安排，有着很强的路径依赖特性（Bebchuk and Roe,1999）。
它与一个国家曾经的历史，以及融入其中的政治、经济、法律、文化等密切相关。
不同的国家，其发展的历史和背景不同，公司治理结构和公司治理体制就呈现出一定的差别。
虽然全球化和网络经济加快了信息传递的速度，缩短了各国之间的距离，公司治理出现了趋同迹象，但只要国家和公司是独立的，有自己的利益目标和法律规范（如公司法和公司章程等），那么这种差别就是客观存在的。
如果忽视了公司治理的国别差异，不全面考虑本国公司治理发展中的路径依赖问题，盲目套用他国公司治理的经验，不仅无法解决本国公司治理所面临的实际问题，甚至产生南橘北枳的效果，影响企业的生存和发展。
迄今为止，国内外许多学者认识到了公司治理的路径依赖问题，并做了一些卓有成效的∗基金项目：教育部人文社科规划基金项目“经济变迁中的路径依赖及其破解研究”（05JA790031）。
公司治理中的路径依赖及其破解刘汉民（暨南大学管理学院，广州 510632）[摘要]路径依赖有多种定义且不断进化，导致路径依赖的原因是多种多样的。
由于受参与者的认知能力和政治经济社会体制的束缚，中国的国企改革和公司治理存在着路径依赖。
只有改变制度环境，公司治理才可能向着最优的方向趋同。
[关键词]路径依赖；国企改革；公司治理随着市场化程度的加深和企业改革的深化，公司治理在我国日益成为社会关注的一个热点话题，不仅经济学家、管理学家积极参与到公司治理的讨论中，而且会计学家、法学家、社会学家们也不甘寂寞，纷纷着书立说，畅谈己见。
但不同的学科对公司治理研究的侧重点是不一样的。
本文试图从历史比较制度分析（HCIA）的角度探讨公司治理中的路径依赖问题。
第一节概要回顾和总结路径依赖学说的起源和发展；第二节探讨路径依赖与公司治理的关系；第三节以我国为例分析国有企业治理中的路径依赖；第四节提出破解路径依赖的相关对策。
一、路径依赖学说的起源和发展在经济学上，路径依赖（path dependence）的思想最早产生于对技术变迁的分析。
1975年，美国经济史学家、斯坦福大学教授Paul A.David在《技术选择、创新和经济增长》一书中首次提出了路径依赖思想，不过当时并未引起重视。
10年后，David与美国圣达菲研究所的W.Brian Arthur教授将路径依赖思想系统化，很快使之成为现代经济学中发展最快、应用价值最高的学说之一。
David 的路径依赖思想来自于他对打字机史的研究。
1936年，美国发明家Dvorak博士历经十余年的研究，发明了一种新的键盘，起名为ASK键盘（美式简化键盘，American Simplified Keyboard，后被称为DSK键盘），声称比打字机发明者、美国人Sholes 1870年设计的、现在通用的QWERTY键盘效率更高。
据说，当初Sholes 在研制打字机时，为了解决打字员打字速度过快造成挤塞的问题，故意打乱了字母排列顺序，而按照直到今天仍通行的QWERTY顺序排列。
路径依赖对经济发展的运行机理咱们聊聊一个挺有意思的话题——路径依赖，看看它是怎么在经济发展里头悄悄发挥着作用的。
这事儿啊，就像咱们平时走路，一旦走熟了某条道儿，再想换条路走，嘿，那可就难了！想象一下，你每天上班走的那条路，是不是闭着眼睛都能摸到？这条路啊，就是你的“路径依赖”。
每天走，越走越熟，越走越觉得方便，哪怕某天发现旁边有条新路更近，心里头还是惦记着那条老路。
经济发展里头，也是这么个理儿。
就说一个国家或者一个地区吧，一开始可能因为某个资源或者某个产业，开始发展起来了。
比如说，某个地方山清水秀，适合种茶叶，于是家家户户都种茶，茶叶成了当地的金字招牌。
这一来二去的，整个地区就围着茶叶转了，卖茶的、制茶的、搞茶叶文化的，都跟着沾光。
这就像是给经济发展铺了一条路，大家伙儿都沿着这条路往前奔。
可是啊，这路一旦走顺了，想改道儿就难了。
为啥呢？因为路上的人啊、车啊、设备啊，都习惯了这个方向，突然换个道儿，那可不是闹着玩儿的。
你得重新规划，重新投资，还得让大伙儿慢慢适应。
这中间，成本可高了去了。
就像你突然想转行，学个新技能，那可不是一朝一夕的事儿。
你得花时间学吧，还得放弃你现在熟练的东西，心里头还得忐忑，新路子到底能不能走通？经济发展里头，也是这么回事。
一个国家或者地区，要是想换个发展方式，那可不是拍拍脑袋就能决定的。
得考虑清楚，新路子能不能行，得不得人心，还得想想这中间的代价，到底值不值得。
但是呢，路径依赖也不是啥好事儿。
你想啊，要是那条老路走不下去了，比如说茶叶市场饱和了，或者茶叶质量下降了，那整个地区可就要遭殃了。
大家伙儿都围着茶叶转，别的产业没发展起来，这时候想转行，可就难了。
这就像是你突然发现自己走的路是个死胡同，想回头，却发现身后已经没路了。
所以啊，经济发展里头，咱们得警惕这个路径依赖。
得想办法，让经济发展有多个方向，多个选择。
比如说，除了茶叶，咱还可以发展旅游、文化、科技啥的。
这样，就算哪天茶叶市场不行了，咱还有别的路可以走。
制度经济学第五次作业简单的说，路径依赖指一种制度一旦形成，不管是否有效，都会在一定时期内持续存在并影响其后的制度选择，就好像进入一种特定的“路径”，变迁只能按照这种路径下去。
我们也可以理解为：一旦一个国家或地区沿一种轨迹开始发展，改变发展道路的成本非常高。
尽管存在其他的道路选择，但已建立的制度会阻碍这种改变。
“路径依赖”存在自我强化和锁定两种效应，正是这两种效应把人们牢牢地套在既有的路径之中。
诺斯把阿瑟提出的技术变迁机制扩展到制度变迁中，用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的强大影响力，证明了制度变迁同样具有报酬递增和自我强化的机制。
这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。
沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环；也可能顺着原来的错误路径继续下滑，结果在痛苦的深渊中越陷越深，甚至被“锁定”在某种无效率的状态之下。
一旦进入了“锁定”状态，要想脱身而出就变得十分困难，除非依靠政府或其他强大的外力推动。
通俗地讲，“路径依赖”类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径（无论是好是坏)就可能对这种路径产生依赖。
因此，在既定的制度变迁目标下，要正确选择制度变迁的路径并不断调整路径方向，使之沿着不断增强和优化的轨迹演进，避免陷入制度锁定状态。
制度变迁过程中产生“路径依赖”的原因主要有三个方面。
第一，正式规则对经济发展的作用是连续的、累积的。
一国政治法律制度约束着经济自由度和个人行为特征，进而影响经济效益。
第二，非正式规则对经济发展的作用更是持久的、沉淀于历史过程中的。
与正式制度相比，非正式制度具有较强的非易性，其变迁也是连续的、缓慢的、渐进的、内生的。
在历史上虽然许多国家的政治法律制度差异不大，但经济发展路径却相差颇大，其主要原因就是不同的非正式制度和传统文化在起作用。
第三，与制度相关的特殊利益集团具有保持制度变迁持续下去的推动力。
因为这种利益集团与现有制度是共存共荣的，而且在各种利益的博奔中处于主导地位，只会加强现有制度，从而促使制度变迁保持原有的惯性、按原有的方向持续下去。
当前路径依赖的经济效应研究一、介绍路径依赖是一种经济现象，指的是在某些重要的决策和事件中选择一条特定的路径会使后续的决策和事件受到制约，出现“路径依赖”现象。
路径依赖对经济效应产生着影响，其负面影响和积极影响均值得深入研究。
二、路径依赖对经济发展的负面效应1. 资本分配歧视路径依赖可导致资本的不合理分配。
资本在某些分支上的过度投资可能会因为人为的流行而持续下去，而在其他分支上的资本供应则会减少。
第一张课堂上涨价一角，玩弄了人们的心理，使得这张课堂的时价长期过高。
因为人们期望这张课堂会一直涨价，所以他们会拼命买入这项资产，而其他课堂的价格则会下降，分配到资本的机会相对减少。
2. 市场锁定由于路径依赖，某些企业和行业被锁定在一个特定的市场或技术领域中。
这导致了市场份额的过度集中，从而影响了更广泛市场的竞争。
类似的现象在许多企业和行业中都有出现，如电力行业的中央控制产业，在伦敦的出租车行业及其黑车行业，这一现象长时间存在，确实体现了路径依赖的存在。
3. 技术落后公司可能会固守一种落后的技术或生产方式，导致丧失一些新的机会。
由于他们已经沉淀了大量的资本和专业知识，因此他们将不得不采用不同的生产方式，才能改变现状。
三、路径依赖对经济发展的积极影响路径依赖虽然有一些负面效应，但也可以促进经济的增长和发展。
有几种方式可以实现这种效应：1. 知名度之路企业可以通过抱有独特的技术或方法来获得知名度，从而获得比竞争对手更高的市场份额。
这在电子商务和零售业中常见，因为消费者对知名品牌更有信心。
2. 制造成本优势企业可以通过在供货链中减少成本，创建创新产品和服务来降低成本。
这通过与供应商建立更紧密的联系来实现，促进协作和协同作用，通过采用低成本的制作过程来提高营销效果。
3. 剥离附加价值企业可以通过采用廉价劳动力，降低物流成本和减少资源浪费，提供相对不高的附加价值服务，来实现剥离附加价值。
4. 活动增长企业可以通过扩大业务、多元化收入来源和创新来实现活动增长。
经营管理Operation Management 路径依赖（path dependence）的概念源自于生物学对进化分叉和物种等级序列控制的研究。
1957年, Waddington 在研究物种进化分叉和物种等级次序时发现物种进化不但决定于基因的随机演变和外部环境还决定于基因本身存在的等级序列控制。
路径依赖的思想最早被用于经济学范畴是处理对技术改革应用分析所产生的问题。
1975年, “路径依赖”的概念首次被美国经济历史学家应用在了经济学的研究范围中,但是当时的研究并未给予足够的重视。
10年后,路径依赖思想被美国斯坦福大学教授Paul A. David 与美国圣达菲研究所的W. Brian Arthur 教授系统化,其概念和机理得到了深入的探讨和研究。
路径依赖学说最终成为在现代经济学研究中发展最快、参考价值最高的学说之一, 得到了极大的重视。
该学说理论的研究范围涵盖了从个体到整个社会制度的范畴。
路径依赖理论按照由抽象到具体的逻辑方式,成功地从技术变迁转移到制度变迁的研究,一些学者又将其用于所有制和公司治理等重大现实问题的分析。
一个具有正反馈模式的体制一旦被系统采用便会沿着一定的路径成长演变而几乎不可能再被其他的甚至更优秀的体制所取代。
换而言之，这种自然变迁模式展现了过去的发展对现在和将来的影响。
美国经济学家诺斯在研究制度变迁过程中曾提出路径依赖的结果不光是高效率的制度能够延续，无效率的制度也会一直受到沿用。
而无效率的制度一旦进入循环的状态时，在没有外力介入的情况下将无法实现制度的改革。
在中国的公司治理演进过程中路径依赖同样起着类似重要的作用。
20世纪90年代初，伴随着国有企业改革的步伐，中国的公司治理开始了。
1991年以前人们基于对传统公有制管理太过严格等弊端的认识，治理的重点主要在于中央与地方、政府与企业之间的权力调整。
短期来看，每一项改革措施的出台都激发了企业的能量,但都没能发挥长期作用与效果。
第2期总第101期2010年3月浙 江 工 商 大 学 学 报J O URNAL O F ZHEJ I ANG GO NGSHANG UN I VERS I T Y No .2Vol .101Mar .2010收稿日期:2010-01-05基金项目:国家自然科学基金(70871052)和教育部人文社科规划基金(05JA790031)资助,并在写作过程中得到姜晨、傅沂、燕波、唐牡丹、廖雪洁、宫晓羽等同学的帮助,顺致谢意作者简介:刘汉民,男,山东青岛人,暨南大学管理学院教授,博士生导师,主要从事企业理论、资本结构与公司治理、比较制度分析等研究。
路径依赖理论及其应用研究:一个文献综述刘汉民(暨南大学管理学院,广州510632)摘 要:诺斯的制度变迁理论引介到中国以后,“路径依赖”成为日益流行的概念。
但国内对“路径依赖”的认识存在偏差,因此有必要对路径依赖的相关文献进行梳理,对基本的概念进行深入的剖析。
本文从经济学的视角出发,简要地回顾了路径依赖理论在不同领域的研究进展并加以评析,以期对进一步的应用研究提供借鉴。
关键词:路径依赖;技术变迁;制度变迁;进化博弈;所有制;公司治理中图分类号:F124.8 文献标识码:A 文章编号:10091505(2010)02005815路径依赖(path dependence )概念来自于自然科学领域中的生物学。
1957年,W addingt on 在研究物种进化分叉和物种等级次序时发现,物种进化一方面决定于基因的随机演变和外部环境,另一方面还决定于基因本身存在的等级序列控制[1]。
所以,当物种进化时,偶然性随机因素启动序列控制机制,使物种进化产生各种各样的路径,这些路径互不重合、互不干扰,这就是路径依赖的本意。
其后,古尔德(1999)在研究生物进化中的间断均衡现象(Punctuated Equilibriu m )和熊猫拇指进化问题时,进一步提出了生物演进路径的机制和路径可能非最优的性质,并明确了“路径依赖”的概念[2]。
企业创新的路径依赖机制与战略选择企业创新是一个广义而复杂的话题，涉及到不同层面和因素的影响。
在这其中，路径依赖机制以及战略选择是至关重要的两个因素。
路径依赖是指随着时间的推移，企业在特定环境和历史条件下形成了固定的惯性和想法，难以改变既定的思路和做法。
战略选择则是指企业在面临不同的机遇和挑战时，通过调整并制定切实可行的方案来达到市场需求和利润最大化的目标。
两者有着密切的联系，是企业创新的核心问题。
路径依赖机制是指企业在历史和环境的影响下形成的固有想法和习惯。
这种依赖问题可能会对企业创新带来巨大障碍。
如果企业长期采取一种思维定势或者技术标准，那么随着时间的推移，这些标准可能会成为进一步发展和创新的瓶颈。
这种取舍问题在高科技和新兴行业中特别突出，因为技术和产品更新速度越来越快，创新必须趋于灵活和多样化，以符合市场和消费者的需求。
如果企业一味坚持发展旧的产品或者理念，缺乏创新实践和意识，很可能会被市场淘汰。
这种路径依赖的限制与企业本身的文化和组织结构息息相关。
如果企业创新文化不够浓厚，或者组织结构僵化不可动摇，那么创新势头就会受到阻碍。
因此，企业需要努力营造一种创新的环境和氛围，让员工和管理层都能够紧跟时代的步伐，提升自身的价值和竞争力。
这需要有相应的投入和机制支持，例如设立研发部门或者专业培训机构，促进国内外技术交流和合作等等。
为了突破路径依赖的限制，企业需要有切实可行的战略选择。
战略选择是企业在面临不同的机遇和挑战时，通过制定和调整合适的方案来达到市场需求和利润最大化的目标。
这个过程需要企业有相应的判断和决策能力，同时面对不同风险要有有效的控制和运用。
一个好的战略选择不仅可以帮助企业增加竞争力，还能够推进企业不断进步和创新。
战略选择是企业中长期发展计划的重要组成部分。
一旦形成，企业就会在这个战略方向上持续努力，投资资源和资本，建设组织和人才队伍，形成核心竞争力和优势体系。
因此，选择合适和正确的战略非常重要。
