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第一章总则第一条为确保产品质量，保障生产安全，规范产品让步放行管理，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有产品在生产、检验、销售等环节中，因特殊原因需进行让步放行的管理。
第三条本制度旨在明确让步放行的条件、程序、责任及审批权限，以防止不合格产品流入市场，保障消费者权益。
第二章让步放行条件第四条以下情况可申请让步放行：1. 产品在检验过程中，个别指标不符合标准，但经评估不会对产品性能和安全性产生重大影响；2. 产品在检验过程中，发现少量不合格品，但经评估不影响批量产品的质量；3. 产品在检验过程中，因生产设备故障、原材料波动等原因，导致部分产品出现轻微不合格；4. 特殊情况下，如市场急需、客户紧急订单等。
第五条申请让步放行的产品，必须经过相关部门的评估，确认符合以下条件：1. 不合格项不影响产品的主要性能和安全性；2. 不合格项不会对后续生产、检验、销售环节产生不良影响；3. 不合格项不会对消费者造成安全隐患。
第三章让步放行程序第六条产品让步放行程序如下：1. 生产部门发现不合格品，立即通知检验部门；2. 检验部门对不合格品进行评估，并提出让步放行申请；3. 申请经相关部门审核，确认符合让步放行条件；4. 经公司领导批准后，生产部门可进行让步放行；5. 让步放行的产品需注明“让步放行”字样，并做好相关记录；6. 销售部门在销售过程中，需向客户说明产品情况，并确保客户知情。
第四章责任与审批权限第七条产品让步放行责任如下：1. 生产部门：负责对不合格品进行排查，并及时通知检验部门；2. 检验部门：负责对不合格品进行评估，并提出让步放行申请；3. 相关部门：负责对让步放行申请进行审核，并提出意见；4. 公司领导：负责审批让步放行申请。
第八条让步放行审批权限如下：1. 检验部门：负责提出让步放行申请；2. 相关部门：负责对申请进行审核；3. 公司领导：负责审批让步放行申请。
第五章附则第九条本制度由公司质量管理部门负责解释。
SHIYAN DAFENG FLEXIBLE CONTROL CABLES CO.,LTD 十堰达峰软轴有限公司
不合格品处理规定文件号QW/DAF2715-01 版本A0
一、目的：
为了规范不合格品处理方法，完善不合格品的处理流程，降低质量风险，减少质量成本。
提高工作效率，防止处理基准造成争议或产生不必要的损失。
保证顾客、供应商及十堰达峰软轴有限公司的共同利益，促进三方和谐发展，共同进步，不断提高产品质量，特制定此规范。
二、使用范围
此规定使用于十堰达峰软轴有限公司所有不合格品的处理
三、引用文件
TSO/TS16949:2009
中华人民共和国汽车行业标准：QC/20101-92
计数抽样检验程序：GB/T2828.1—2003
《不合格品处理程序》QP/DAF2809
四、定义及术语
不合格品：不符合现行质量要求和规范的零部件、产品或材料。
可疑的产品: 任何检验或试验状态不确定的零部件、产品或材料。
检验：为确定产品或服务的各特性是否合格，测定、检查，试验或度量产品或服务的一种或多种特性，并与规范要求进行比较的过程。
让步接收，放行：是指企业对使用或放行不符合规范、要求的产品在商定的时间或数量内，特别放行的书面认可。
退货/拒收：是指企业对无法使用或采取措施仍无法使用不符合规范、要求产品的一种处理方式，。
[讨论] 交流来料检验不良让步接收的条件及处理流程流程, 条件, 检验, 交流1目的1在保证产品质量前提下，尽量减小产品的损耗，降低成本。
2范围适用于公司进料检验对供应商产品以及公司自制产品判定不合格让步接收的管理。
3职责技术部主管对质量部检验结论为不合格的产品是否让步接收进行判定；必要时质量部报告总经理，会同生产部和技术部以及供应部对不合格品进行处置判定。
4内容4.1质量部在进料检验过程中，对不符合技术规范要求的产品（含零部件），应及时记录其真实的质量状况,并反映到相关部门及人员（如质量部主管，技术部主管和供应部采购人员）。
4.2对于不合格产品，质量部应给出详细的说明，包括供应商名称、产品名称、项目类别、来料日期、来料数量、不合格项内容以及不合格数量（比例）。
4.3对于与新项目配套的产品或零件，检验员一旦发现不合格，应通知质量部主管和技术部主管做出让步接收或退货的处理结论。
技术部主管提出对该批产品是让步接收还是退货的处理意见，但必须在质量部填写的相关单据上签字确认。
当技术部主管不在场或无法做出决定时，质量部主管可对其做出处理结论。
4.4对于与正常生产（形成批量）项目配套的产品或零件，质量部检验员应对出现的不合格项做出分析：不合格项是否在前次交货出现过（是否是新的不合格项），如果出现的不合格项与前次出现的不合格项相同，但要看测量出的尺寸是否超出以前的尺寸范围。
如果不合格项相同，而且尺寸范围也在以前测量的范围内，检验员可按前次技术部判定的结论对此批产品做相关的判定。
反之则应将不合格详细情况报告质量部主管和技术部主管进行处理。
原则上同一种缺陷不得让步接收超过2次。
4.5不合格件因生产急需时，可做让步接收。
1）不合格品的让步接收，必须满足以下三个条件：a、满足用户的使用要求；b、保证安全可靠；c、符合产品的出厂标准。
2）让步接收的工作程序是，由供应部提出让步接收申请(填写让步接受申请单)，技术部、质量部、生产部分别填写让步处理意见。
1 制定目的规范让步放行的审批控制和追踪。
2 范围适用于原材料、外协电镀品、公司内部生产过程中产生的不合格品的让步管理。
3 定义让步：是指使用或放行不符合相关规定要求的产品的许可。
4 让步放行的要求4.1 让步放行办理原则产品让步放行必须是确保产品满足使用要求的前提下（公司内部生产过程中产生的不合格品的让步必须经权责人与客户协商，并得到客户的认可的前提下）才可以办理产品让步申请，获得批准后方可放行该批不合格品。
4.2 让步产品的前期控制⑴被判定为不合格的物料，由所在工程段的品检员对不合格物料按《检验和试验状态控制程序》及《不合格品处理控制程序》进行标识、隔离、记录、反馈。
⑵在未接到<让步放行申请单>之前，任何单位与个人不得动用该物料或擅自放行生产，责任单位对该物料的保管负全部责任。
4.3 让步放行申请办理4.3.1原材料、外协电镀品的让步申请⑴原材料原则上不作让步判定，若因生产使用紧急、采购能力的限制或其它特殊情况可申请让步放行；外协电镀品原则上不作让步判定，若因出货紧急、再重镀电镀品质还是无法改善、采购能力的限制或其它特殊情况可申请让步。
⑵由采购组填写<让步放行申请单>，经计划课长审核后到品管课登记编号后交由副总作最终的审批。
注：审批时应明确注明让步物料的使用要求与使用范围。
⑶ <让步放行申请单>由采购分别分发至所涉及的相关部门，各部门按<让步放行申请单>要求执行。
4.3.2 公司内部生产过程中产生的不合格品的让步申请⑴当公司内部生产过程中产生不合格需让步申请时，由冲压组填写<让步放行申请单>；若冲压组同意修模，但模具组因某些客观原因需让步申请时，由模具组填写（让步放行申请单）⑵产品电镀回来时经品检判定为不合格，但由于某种不可抗拒的原因需让步放行时由采购组负责让步放行的申请（此种情况的责任部门为采购组）。
经总批准后的让步放行产品需要挑选时可申请生产课协助，此时包装组应予以积极配合;⑶产品电镀回来时经品检判定为合格，但有必要进行挑选或接受计划课的申请协助挑选时，品检课负责把挑选的项目、内容及其标准向生产课提供，有需要时还需培训（如挑选某些尺寸不良时），并对挑选后产品质量复查（一般在成品检验时实行）,复查时发现的品质不良（是指明显可发现的不良或品检有特别要求需挑选的项目）需让步放行时，由包装组申请让步放行，此时的责任部门为生产课包装组。
让步接收处理程序概述本文档旨在说明让步接收的定义、程序和处理方法。
定义让步接收是指在正式验收之前，出于某种原因，买方同意接收部分不合格的产品或提前接收部分产品的过程。
买方接受不合格产品或提前接收产品的目的通常是为了避免生产进度延误或其他不利影响。
程序以下是让步接收处理的步骤：1. 确认原因：确定为何需要进行让步接收，例如生产延迟、紧急需求等情况。
2. 协商条件：买方和卖方协商让步接收的条件，包括让步接收的产品数量、不合格产品的类型和数量、特殊安排等。
3. 签署协议：买方和卖方在让步接收条件上达成一致并签署协议，明确双方的责任和义务。
4. 进行让步接收：按照协议约定，买方接收不合格产品或提前接收产品，并进行相应记录和标识。
5. 处理不合格产品：买方根据协议约定的方式对不合格产品进行处理，可以是维修、返工或其他处理方法。
6. 进行正式验收：完成让步接收后，买方和卖方按照正式验收程序进行验收。
处理方法以下是对不合格产品进行处理的常见方法：1. 维修：对不合格产品进行维修，修复其存在的问题，使其符合要求。
2. 返工：对不合格产品进行修改、更正或重新加工，使其达到规定的标准。
3. 替代品：如果可行的话，提供替代的合格产品，以替代不合格产品。
4. 折价处理：根据不合格产品的损坏程度和影响力，降低其价格进行处理。
5. 退货：如果不合格产品无法修复或处理，买方可以选择退回不合格产品，并要求卖方退款或更换合格产品。
请注意，让步接收处理程序的具体步骤和处理方法可能根据具体情况而有所不同。
买方和卖方在让步接收前应详细协商，并尽量达成一致。
以上为让步接收处理程序的概述，希望能对您有所帮助。
如有任何疑问，请及时与我们联系。
让步接收/放行管理程序
1、目的
在保证产品质量的情况下，对一般不合格的原材料作让步处理，以满足正常生产的需要；和在保证产品满足国家标准、企业标准及顾客要求的情况下，对不符合预期质量要求的产品异常做让步处理，在满足顾客要求的前提下，实现组织利益的最大化。
本程序适用于公司对采购的原材料、半成品、成品异常的让步处理。
3
3.1
3.2
4
4.1
4.1.1
4.1.2
批次、
质量异常让步接收（使用）申请单》上写明使用意见及控制措施，并由生产主管签字；
商务部（采购部）会同品质部对让步接收后可能存在的风险进行评估，在《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》上写明使用时的监控保障措施，并由品质主管签字；
商务部将《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》交公司分管经理，由分管经理签属同意让步申请后让步申请有效；
商务部（采购部）提供的由分管经理签字同意的《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》后，对不良原材料予以放行。
4.2半成品、成品的让步申请
4.2.1让步申请的条件：生产主管接到品质部的《不合格信息反馈单》后，判定符合以下条件，可以提出让步申请：
4.2.2让步申请的流程
成品或半成品提出让步申请；
2生产部在过程、成品检验员提供的《制程与成品质量异常让步接收（使用）申请单》
3
签字；
5
原材料让步申请流程图半成品、成品让步申请流程图拟制：审核：批准：
单
异常问题报告单/纠正和预防措施表。
让步接收/放行管理程序1、目的在保证产品质量的情况下，对一般不合格的原材料作让步处理，以满足正常生产的需要；和在保证产品满足国家标准、企业标准及顾客要求的情况下，对不符合预期质量要求的产品异常做让步处理，在满足顾客要求的前提下，实现组织利益的最大化。
本程序适用于公司对采购的原材料、半成品、成品异常的让步处理。
3、定义3.1 让步：对一般不合格的原材料所做的接收处置；或对半成品、成品异常所做的放行处置。
3.2 产品异常：是指未能满足组织为保证符合国家标准和企业标准或顾客对产品质量要求而预期制定的要求的产品。
4、程序4.1 原材料的让步申请4.1.1 让步申请的条件：商务主管接到品质部的《进货物资检验报告单》、《质量异常改进通知书》后，判定符合以下条件，可以提出让步申请：4.1.1.1 生产急需且目前尚无替代物品。
4.1.1.2 有一定措施使产品最终能达到合格品标准。
4.1.1.3 供方同意承担因让步而带来的直接费用，和让步使用后可能带来的质量问题而受到顾客抱怨的费用。
4.1.1.4 同一供方的同一产品没有办理过相同质量异常让步处理的。
4.1.2 让步申请的流程4.1.2.1 商务部（采购部）对符合让步条件的原材料提出让步申请；4.1.2.2 商务部（采购部）在原材料检验员提供的《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》上写明需让步接收的原因及符合的条件，并由商务主管签字；4.1.2.3 原材料检验员在收到商务部（采购部）的让步申请要求后，填写《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》，内容包括：原材料的品名、规格、数量、供应商、批次、接收使用部门、客户、质量风险等级、质量异常情况及可能存在的风险描述后交商务部（采购部）；4.1.2.4 商务部（采购部）会同生产部对让步接收后可能存在的风险进行评估，在《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》上写明使用意见及控制措施，并由生产主管签字；4.1.2.5 商务部（采购部）会同品质部对让步接收后可能存在的风险进行评估，在《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》上写明使用时的监控保障措施，并由品质主管签字；4.1.2.6 商务部将《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》交公司分管经理，由分管经理签属同意让步申请后让步申请有效；4.1.2.7 原材料检验员在收到商务部（采购部）提供的由分管经理签字同意的《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》后，对不良原材料予以放行。
采购物料让步接收规定1. 目的明确规范对采购的不合格物料进行让步接收的流程。
2. 适用范围适用于公司用于生产所有产品而采购所有物料。
3. 职责3.1 物流部负责让步接收的申请和对供方的反馈。
3.2 技术设计部、项目管理部、质检部、生产部、品控部负责让步接收物料的评审。
3.3 质检部、生产部负责让步接收物料的挑选或维修。
4. 定义4.1 不合格品：指未满足公司现行的质量标准（技术要求、检验标准规定）要求的产品。
4.2 一般不合格：个别或少量不影响产品质量的不合格属于一般不合格。
比如，装配尺寸的轻微误差、外观有轻微缺陷的物料等。
5. 流程5.1 实施让步接收的前提条件5.1.1 采取让步接收的物料可以满足产品的最低使用要求的一般不合格品。
5.1.2. 生产急需的物料，重新采购周期长无法及时满足生产需求。
5.1.3. 得到授权人员的批准认可。
5.2 物流部通过检测部提供的《报检单》和《产品质量问题记录和跟踪表》得到不合格物料的检验信息后，在符合 4.1.1 和 4.1.2 的条件下可对不合格物料采取让步接收。
5.3 物流部采购人员填写《让步接收申请单》，标明不合格的现象和申请让步接1欢迎。
下载收的理由并由部门负责人批准后，依次交技术设计部、项目管理部、生产部、和质检部的相关人员和负责人审批，最终由品控部根据各部门意见，出具最终结论，明确本批物资是否可以让步接收。
5.4 实施让步接收后，一般需要物流部对该物料的供方进行经济处罚，但物流部可根据实际的采购现状酌情处理。
如果让步接收的物料，需要质检部或生产部来挑选或返修时，产生的工时费用由相应的供方承担。
5.5 物流部将审批后的《让步接收申请单》分别交库管员、生产部、质检部和品控部。
5.6 质检部在原不合格的标识上在加盖让步接收的标识，物流部办理入库，如果有追溯要求的时候，技术设计部门或质检部在《让步接收申请单》上注明要求。
物流部在该物料出库时在《材料出库单》注明让步接收，生产部在《领料单》、《产品流程卡》等注明让步接收便于追溯。
不合格品让步的条件
有产品就不可幸免地有不合格品，零缺陷只是组织追求的极限目标。
I SO9000族标准承诺对不合格品进行让步处理，这就意味着能够使用不合格品，而如此做的风险是有目共睹的。
在什么条件下承诺让步？谁负那个责任？如何才能使风险降至最小？这是贯标组织不得不面对的实际咨询题，也是一个难题。
一、让步的内涵与分析
在市场经济条件下，顾客中意质量是供方永久追求的目标。
顾客中意质量是一个不确定的概念，它随着时刻和环境以及顾客的种类而变化，供方应该经常研究和评审顾客中意质量，将它转化成确定的质量要求同时形成文件。
质量要求是对需要的表述或将需要转化为一组针对实体特性的定量或定性的规定要求，以使事实上现并进行考核。
组织能实现的是文件规定的质量要求，那个质量要求是权衡供方、顾客和社会各方利益的综合体现，它比顾客中意质量的要求低，但具有一定的代表性。
通常，质量要求有三种形式；1.供需双方合同中的规定及合同引用的法规、标准、图纸等要求；2.涉及环境爱护、健康、安全等领域的国家和行业法规及标准强制性的要求；3.在产品或其包装上注明采纳的产品标准的要求以及供方在产品讲明、实物样品等广告宣传上表明的产品质量状况的要求。
符合上述质量要求的产品是合格品，反之是不合格品。
让步又称特许，其定义是：对使用或放行不符合规定要求的产品的书面认可。
让步限用于某些特定不合格特性在指定偏差内并限于一定的期限或数量产品的发付。
承诺使用或放行的不合格品的不合格特性的偏差下限是最低使用要求，它能够比文件化规定的质量要求低，但不能造成产品缺陷。
缺陷是没有满足某个预期的使用要求或合理的期望，包括与安全性有关的要求，期望必须在现有条件下是合理的。
有缺陷的不合格品不能让步处置，只能降级使用或报废。
能够把满足最低使用要求的不合格品称为轻微不合格品，把存在缺陷的不合格品称为严峻不合格品。
让步的前提
条件是，不合格品必须是轻微的不合格品。
应该指出，轻微不合格品的让步使用也存在一定程度的风险，因为在设定一样产品的质量要求时都考虑了安全系数，产品低于质量要求就等于抵消了一部分安全系数，产品质量特性越低，使用不合格品的风险越大。
二、让步的选择与责任
在产品设计、生产、销售、安装、服务等产品寿命周期的任何一个环节出了不合格品，其产品质量责任就应由那个环节的组织（供方）负责。
ISO9001：1994标准明确提出由供方负责评审和处置不合格品，供方应为不合格品处置结果的风险负全部责任。
有的贯标组织在程序文件中规定，让步一定要顾客签字同意，看起来只要顾客签字就转移了责任。
这种观念是错误的。
向顾客提供可同意的产品时，供方仍具有不可推卸的责任。
顾客的签字认可既不能免除供方提供可同意产品的责任，也不能排除顾客按《产品质量法》的规定追究供方责任的权益。
在专门多情形下，顾客并不十分熟悉产品特性，也没有义务承担不合格品在使用过程中的风险，顾客签字对供方操纵产品质量并没有实际意义。
因此，除非合同有要求，让步没有必要征得顾客书面认可。
一样情形下，让步应通报顾客，使其清晰产品不合格的情形，以便使用时能引起注意。
对不合格品应做好超差标记，绝不能以合格品的名义交付顾客。
《产品质量法》在产品质量责任条款中要求产品“具备产品应当具备的使用性能，然而，对产品存在使用性能的瑕疵作出讲明的除外。
”在损害赔偿条款中明确规定“不具备产品应当具备的使用性能而事先未作讲明的”应当赔偿缺失。
如果顾客在定货合同中提出让步须经其同意，则供方应该严格履行合同。
顾客的这种做法，实质上是在采购过程中操纵供方产品质量的一种方式，供方应服从顾客的操纵而不能以此作为不合格品能够让步的理由。
如果产品显现轻微不合格，只要供方为顾客着想，勇于承担责任，同样能赢得顾客的中意和信任。
例如，某企业生产的回转窑轴承尺寸显现超差，该企业与用户协商后，编制了新的装配方案，还派工程师到现场指导安装
调试，仅3天就完成了装配，缩短了安装工期，受到了用户的通报夸奖和奖励。
三、让步与修改质量要求（合同）的区不
不合格品的处置措施除了返工、返修、让步、降级、报废以外，还能够修改文件或质量要求。
这种情形在不太成熟的新产品或非标产品中时有发生。
在产品研制或设计过程中，对产品质量特性参数作出恰如其分的定义不容易。
参数定高了，工序能力跟不上或质量成本太高，顾客无法同意产品价格；参数定低了，由于工序波动或检验误差，使产品存在缺陷的可能性增加，造成顾客投诉增多。
修改文件或质量要求是一件十分慎重的情况，涉及到产品技术状态的变化，不是供方所能决定的，必须与顾客、设计单位、有关部门（政府主管机构等）充分协商并达成一致意见，重新确定产品的技术状态。
修改后的质量要求不是针对某一批产品，而是针对今后所有的产品，这与让步有本质的不同。
让步仅仅限于一定期限或数量的产品，产品技术状态并未改变。
修改质量要求必须要有与顾客、设计单位等的书面协议（或补充合同），同时按文件操纵和技术状态的治理要求将所有文件更换。
如果过程中显现不合格，不涉及对产品质量要求的修改，只限于对供方过程操纵有关文件的修改。
文件或质量要求修改后，对修改前的不合格品重新检验，就有可能成为合格品，能够以合格品的名义交付顾客。
ISO9001：1994标准没有包括这种不合格品处置方式，而ISO8402：1994标准“不合格的处置”的定义包括了这种方式。
区分这两种对不合格品的处置方式对正确实行让步放行有重要的指导意义。
四、让步的风险与预防措施
让步的风险在于供方能否正确界定产品质量的最低使用要求，即能否正确区分轻微与严峻不合格品。
有时，做到这一点是专门困难的。
供
方为了降低不合格品让步的风险概率，采取预防措施是十分必要的。
第一，供方组织内的不合格品审理机构必须具有权威性并能独立行使职权。
其次，ISO9004—1：1994标准专门强调，进行评审的人员应有能力评判所作出的决定对互换性、进一步加工、性能、可信性、安全性及外观的阻碍。
不合格品审理机构的成员需通过资格确认，任职条件至少应为供方内部产品技术方面的专家，对产品及其使用有比较深入的了解。
第三，供方的不合格品审理机构应按照不合格特性的复杂程度，持认真细致的态度。
一样地讲，产品设计和研制单位对产品质量特性了解最多，其次是制造和使用单位。
不合格品审理机构在评审之前应该弄清晰产品设计的背景、使用条件等技术资料，应向设计单位和用户咨询。
因此，采取这些预防措施的力度要按照咨询题的复杂程度而定。
如果供方同时又是设计单位，则对不合格品的处置更加方便而且较有把握。
第四，供方让步放行之后，应该做好产品标识（产品编号和超差标记）和质量记录，做到必要时（发觉缺陷时）能及时追回不合格品或者发生事故时能正确处理事故，以减少缺失。
五、让步的充分与必要条件
让步的不合格品能够包括采购品、托付的服务（外协加工、外委试验等）、在制品和成品，其共同的前提条件是属于轻微不合格品，这确实是让步的充分条件。
有了充分条件不一定都做让步处置，还有必要条件。
采购品和外委服务让步的必要条件是由于交货期的限制，组织（供方）来不及重新订货；在制品让步的必要条件是报废后经济缺失较大（与让步风险相比）或者交货工期太紧，无法按期重新制造；成品让步的必要条件除了上述两项以外，还有顾客不拒收作让步处理的不合格品。
在经济活动中，经常能够看到顾客对产品的某些瑕疵采取默认态度或扣罚供方一点违约金了事，然而顾客绝对可不能向供方书面签字认可这些瑕疵是合理的，仍旧期望供方按质量要求供货。
如果供方经常在降低质量要求的情形下供货，顾客就可能查找新的合格供方。
因此，让步（专门是多次让步）的供方组织应该认真考虑：是否有必要采取纠正措施？。
