让步放行标准

文件修订记录目录2.范围：...............................................................................3.职责：...............................................................................4. 名词解释：5. 工作程序：相关记录：6.7. 流程......1. 目的：当检验结果判定为不合格时，如因特殊原因，为了不影响及时交货，可按本流程提出产品让步放行。

2. 范围：适用于在制品和成品。

3. 职责：3.1质量管理部站在客户的角度评估风险；3.2技术部评估让步放行组件的性能及安全风险；3.3运营计划部负责让步放行组件信息的外部沟通；3.4 责任部门负责对责任人进行处罚和教育。

4. 名词解释：4.1 让步：超出公司规定的产品标准应判定返修但经三方会审后未判定返修。

4.2放行：符合产品标准但不符合某道过程的工序标准。

5. 工作程序：5.1 检验员负责按照公司的质量标准判定组件是否合格。

针对检验员判定的不合格品，如因特殊原因需要让步放行，申请部门填写《SST让步放行单》提出正式的申请;申请部门需填写产品名称，规格型号，顾客名称，发货日期，让步放行原因等信5.2同一合同，同一现象出现 5 块以上，运营计划部判定是否需要与销售员、顾客进行沟通协调；（沟通人？）判定后，在《SST让步放行单》上填写意见。

5.3技术部评估组件性能和安全方面的风险，在《SST让步放行单》上填写意见。

5.4质量管理部站在客户角度，评估让步放行的风险，在《SST让步放行单》上填写意见。

5.5如需要时，其他相关部门在《SST让步放行单》进行会签让步放行意见。

5.6 总工需给出会签意见5.7所有让步放行需得到SST总经理同意后，方可执行。

5.8《SST让步放行单》由质量管理部进行归类存档，并对使用情况进行跟踪5.9无《SST让步放行单》的，检验员有权进行拒绝执行。

文件编号版本01A 生效日期2017-04-151.0目的为避免生产延误或影响交付，因半成品或成品不符合标准，保证在不影响成品性能和特性情况下采取放行的产品得到有效控制。

2.0适用范围本公司所有的半成品、成品不良或不符合正常流程(未完成检验、可靠性测试等)。

3.0定义让步放行：产品有瑕疵、规格不符或整体质量不满足公司接收标准，在不影响顾客使用和国家法律法规的情况下而对产品进行接收或交付。

4.0主要职责4.1销售管理部：产品交付需求的提出，及产品让步放行的顾客沟通与跟踪；4.2品质部：提供产品不良信息，判定责任部门，评估风险，跟踪签批结果及对策落实；以及标准不明确或材料异常导致产品不良时，分析原因并制定对策，提出让步申请；4.3项目管理部：未预留可靠性测试时间或样品不足时，分析原因并制定对策，提出让步申请；4.4研发部：可靠性测试失效或设计方案失效时，分析原因并制定对策，提出让步申请；工艺或工装方案失效时，分析原因并制定对策，提出让步申请；4.5制造部：制程作业异常导致产品不良时，分析原因并制定对策，提出让步申请；4.6测试部：可靠性测试延迟时，分析原因并制定对策，提出让步申请；4.7质量总监：产品让步放行申请的最终裁决。

5.0作业流程作业流程图责任部门&人作业要求备注销售管理部根据客户需求评估交付时间，与客户沟通确认后，提供交付数量，时间，客户需求目的，让步原因等信息，填写《产品让步方向单》提交至品质管理部OQC。

品质部OQC填写《产品让步放行单》，将异常信息描述清楚后移交至QE/DQA。

时限：30分钟品质部QE/DQA对异常信息进行确认，补充产品的客户端历史表现，可靠性测试等信息，初步识别质量风险后提交至品质经理。

质量经理品质经理跟进异常描述信息综合评估，进行责任部门判定，由QE/DQA将《产品让步放行单》及不良样品一同移交至责任部门。

责任部门1、责任部门指定规则：异常类别责任部门未预留可靠性测试时间或样品不足项目管理部可靠性测试失效或设计方案失效研发中心工艺或工装方案失效制程作业异常导致产品不良产品线制造部标准不明或材料异常导致产品不良质量管理部可靠性测试延迟质量运营中心2、责任部门接收到异常信息或不良样品后，组织对异常进行确认与分析，并制定改善对策及计划。

让步放行标准一、目的当检验结果判定为品质不合格时，因为急需使用，可以本标准提出让步放行申请，以利生产及准时交货。

二、适用范围对外协加工不合格品、原材料不合格品、生产加工过程的不合格情况下均使用。

三、权责申请：采购部或生产部核准：主管、总（副）经理评审：品管部经理、质量工程师与生产部经理直接判定：总经理享有直接让步放行判定权四、定义1,、加急：对不合格品经申请与核准，确认可使用。

2、挑选：对判定不合格的原料、半成品及成品，对不合格项目进行100%全检，从而区分良品与不良品。

五、条件1、突发不良，又无良品材料可替代，如若不用，则会引发全部停产，造成大的损失。

2、材料价格昂贵，如果报废的话，损失较大；a、该不良产品为轻微不合格；b、预计该不良产品对客户不会造成影响或者极为有限；3、满足用户的使用要求；4、保证安全可靠；5、符合产品的出厂标准。

六、内容让步放行限用于某些特定不合格特性在指定偏差内并限于一定的期限或数量产品。

允许使用或放行的不合格品的不合格特性的偏差下限是最低使用要求，它可以比合格品规定的质量要求低，但不能造成产品缺陷。

缺陷是没有满足某个预期的使用要求或合理的期望，包括与安全性有关的要求，期望必须在现有条件下是合理的。

有缺陷的不合格品不能让步处置，只能降级使用或报废。

可以把满足最低使用要求的不合格品称为轻微不合格品，把存在缺陷的不合格品称为严重不合格品。

让步的前提条件是，不合格品必须是轻微的不合格品。

轻微不合格品的让步使用也存在一定程度的风险，因为在设定一般产品的质量要求时都考虑了安全系数，产品低于质量要求就等于抵消了一部分安全系数，产品质量特性越低，使用不合格品的风险越大，从而让步放行的产品一定是轻微不合格品，保证安全可靠。

让步的不合格品可以包括外协加工不合格品、原材料不合格品、生产加工过程的不合格，其共同的前提条件是属于轻微不合格品，这就是让步的充分条件。

有了充分条件不一定都做让步处置，还有必要条件。

第一章总则第一条为确保产品质量，保障生产安全，规范产品让步放行管理，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有产品在生产、检验、销售等环节中，因特殊原因需进行让步放行的管理。

第三条本制度旨在明确让步放行的条件、程序、责任及审批权限，以防止不合格产品流入市场，保障消费者权益。

第二章让步放行条件第四条以下情况可申请让步放行：1. 产品在检验过程中，个别指标不符合标准，但经评估不会对产品性能和安全性产生重大影响；2. 产品在检验过程中，发现少量不合格品，但经评估不影响批量产品的质量；3. 产品在检验过程中，因生产设备故障、原材料波动等原因，导致部分产品出现轻微不合格；4. 特殊情况下，如市场急需、客户紧急订单等。

第五条申请让步放行的产品，必须经过相关部门的评估，确认符合以下条件：1. 不合格项不影响产品的主要性能和安全性；2. 不合格项不会对后续生产、检验、销售环节产生不良影响；3. 不合格项不会对消费者造成安全隐患。

第三章让步放行程序第六条产品让步放行程序如下：1. 生产部门发现不合格品，立即通知检验部门；2. 检验部门对不合格品进行评估，并提出让步放行申请；3. 申请经相关部门审核，确认符合让步放行条件；4. 经公司领导批准后，生产部门可进行让步放行；5. 让步放行的产品需注明“让步放行”字样，并做好相关记录；6. 销售部门在销售过程中，需向客户说明产品情况，并确保客户知情。

第四章责任与审批权限第七条产品让步放行责任如下：1. 生产部门：负责对不合格品进行排查，并及时通知检验部门；2. 检验部门：负责对不合格品进行评估，并提出让步放行申请；3. 相关部门：负责对让步放行申请进行审核，并提出意见；4. 公司领导：负责审批让步放行申请。

第八条让步放行审批权限如下：1. 检验部门：负责提出让步放行申请；2. 相关部门：负责对申请进行审核；3. 公司领导：负责审批让步放行申请。

第五章附则第九条本制度由公司质量管理部门负责解释。

让步接收/特采/让步使用/让步放行相同点与/不同点说明相同点：a)让步使用、放行或接收不合格品：对于已界定为不合格品，但可以使用、放行或接收的，组织可以在不违反法规要求，且不会对顾客造成伤害的情况下，让步使用、放行或接收的不合格品。

需要明确的是，不合格品的让步使用、放行或接收均需要由组织内的相关人员授权批准，适用时还需要得到顾客批准。

b)因某些小方面达不到标准要求，但大部分还处于一种合格的范围内，如果不对合格的部分加以利用，就会造成不必要的浪费。

在这种情况下，一般会“让步”。

需要强调的是：让步不等于妥协，而是要尽可能的降低成本的一种方法，毕竟做体系也是为了要减少不必要的成本开资，而做的预防性的开资。

不同点：1、定义：a)让步接收：一般针对原材料，指不符合接收规范（进厂检验标准）的不合格品，但不符合的项目和结果不影响产品质量，而采取的降低接收标准的行为。

让步一般是有条件的，如限时、限量、限原料品种、限使用用途、限检验项目等，但不得影响最终产品的质量和安全性。

让步接收的产品可作它用。

b)特别采购：一般针对原材料，主要是针对供方选择评定而言的，因生产急需而来不及在合格供方处采购，在保证某些条件的情况下，向非合格供方采购。

c)让步使用：一般针对原材料，范围包括库房内的、上道工序的不合格品。

要求与让步接收差不多。

d)让步放行：一般针对完成品，在不合格基础上给予让步放行，通常是通过返修无法达到预期效果而不合格现象也是较为轻微而不影响产品特性及客户反感的状况。

这个危险程序高些、批准人的责任要大些，因为承担的风险要多。

让步放行的先决条件是顾客同意。

2、让步接收/特采/让步使用/让步放行区别。

1.目的:规范让步放行的审批控制和追踪。

2.范围:适用于原材料、产品出厂过程中产生的不合格品的让步放行。

3.职责3.1.总经理负责审批.3.2.质量部负责让步放行原料或产品的质量验证。

3.3.技术部负责让步放行质量评估。

3.4.采购部、生产部、仓库负责申请让步放行。

3.5.销售部、采购部负责让步放行时与客户沟通。

4.术语：让步：是指使用或放行不符合相关规定要求的产品或原料的许可。

5.要求：5.1.让步放行办理原则5.1.1.产品让步放行必须是确保产品满足使用要求的前提下，产品出厂过程中产生的不合格品的让步必须经销售部与客户协商，并得到客户的认可的前提下，才可以办理产品让步申请，获得批准后方可放行该批不合格品。

5.1.2.让步产品的前期控制5.1.2.1.被判定为不合格的物料，由所属部门对不合格物料按进行标识、隔离、记录。

5.1.2.2.在未接到<让步放行申请单>之前，任何部门与个人不得动用该物料、产品或擅自放行。

5.1.3.让步放行申请办理5.1.3.1.原料、的让步申请：原料原则上不作让步处理，若因生产使用紧急、采购能力的限制或其它特殊情况可申请让步放行、5.1.3.2.由采购、填写<让步放行申请单>，经技术部质量部会同审核后质量部登记编号后交由总经理作最终的审批。

5.1.3.3.<让步放行申请单>由采购分别分发至所涉及的相关部门，各部门按<让步放行申请单>要求执行。

5.1.4.成品出厂过程中产生的不合格品的让步申请：5.1.4.1.当产品出厂过程检验产生不合格，在不影响使用效果的前题下，产品若因出货紧急、再生产品质量还是无法改善，需让步申请时，由生产部填写<让步放行申请单> 5.1.4.2.技术部、质量部对让步放行的产品进行评估、并登记编号存档。

5.1.5.成品让步放行审批流程：不合格品所属部门负责申请，技术、质量部负责评估，总经理负责审批，批准后的<让步放行申请单>由申请部门分别分发至所涉及的相关部门，各部门按<让步放行申请单>要求执行。

1 制定目的规范让步放行的审批控制和追踪。

2 范围适用于原材料、外协电镀品、公司内部生产过程中产生的不合格品的让步管理。

3 定义让步：是指使用或放行不符合相关规定要求的产品的许可。

4 让步放行的要求4.1 让步放行办理原则产品让步放行必须是确保产品满足使用要求的前提下（公司内部生产过程中产生的不合格品的让步必须经权责人与客户协商，并得到客户的认可的前提下）才可以办理产品让步申请，获得批准后方可放行该批不合格品。

4.2 让步产品的前期控制⑴被判定为不合格的物料，由所在工程段的品检员对不合格物料按《检验和试验状态控制程序》及《不合格品处理控制程序》进行标识、隔离、记录、反馈。

⑵在未接到<让步放行申请单>之前，任何单位与个人不得动用该物料或擅自放行生产，责任单位对该物料的保管负全部责任。

4.3 让步放行申请办理4.3.1原材料、外协电镀品的让步申请⑴原材料原则上不作让步判定，若因生产使用紧急、采购能力的限制或其它特殊情况可申请让步放行；外协电镀品原则上不作让步判定，若因出货紧急、再重镀电镀品质还是无法改善、采购能力的限制或其它特殊情况可申请让步。

⑵由采购组填写<让步放行申请单>，经计划课长审核后到品管课登记编号后交由副总作最终的审批。

注：审批时应明确注明让步物料的使用要求与使用范围。

⑶ <让步放行申请单>由采购分别分发至所涉及的相关部门，各部门按<让步放行申请单>要求执行。

4.3.2 公司内部生产过程中产生的不合格品的让步申请⑴当公司内部生产过程中产生不合格需让步申请时，由冲压组填写<让步放行申请单>；若冲压组同意修模，但模具组因某些客观原因需让步申请时，由模具组填写（让步放行申请单）⑵产品电镀回来时经品检判定为不合格，但由于某种不可抗拒的原因需让步放行时由采购组负责让步放行的申请（此种情况的责任部门为采购组）。

经总批准后的让步放行产品需要挑选时可申请生产课协助，此时包装组应予以积极配合;⑶产品电镀回来时经品检判定为合格，但有必要进行挑选或接受计划课的申请协助挑选时，品检课负责把挑选的项目、内容及其标准向生产课提供，有需要时还需培训（如挑选某些尺寸不良时），并对挑选后产品质量复查（一般在成品检验时实行）,复查时发现的品质不良（是指明显可发现的不良或品检有特别要求需挑选的项目）需让步放行时，由包装组申请让步放行，此时的责任部门为生产课包装组。

让步放行管理制度编制：审核：批准第1条目的为保证来料及公司产品的生产进度与质量，合理利用让步放行，特制定本办法，作为对公司进料制度的补充。

第2条适用范围当来料、半成品、成品超出检验规格时，为减少损失或配合生产和出货，在条件允许的情况下可以申请实施让部放行。

第3条定义当来料、半成品、成品发生与产品规格书、检验规范和图纸等不符合的情况时，从公司多方面利益综合考虑，允许在一定的范围和程度内作出让步接收。

让步接收包括两个方面：一是对不符合的具体项目的让步接收；二是对不良数量或不良率的让步接收。

第4条权责1、申请：各部门2、评审：各部门3、批准：总经理第5条让步放行申请1、当生产中发现材料或产品异常而严重影响生产和出货，或者给公司造成较大经济损失时，如果让不放行可以解决生产和出货问题或减少损失，并且不会降低品质或对品质影响很小时，可以提出让步放行申请。

2、申请主体（1）供应商（或外协厂）申请让不放行的情况：供应商向采购提出让步放行申请，由采购部代理申请让步放行。

（2）外购材料和外购零件的让步放行申请：由采购申请。

（3）半成品和成品的让步放行：由制造部主管申请。

（4）其他部门主动申请让步放行。

3、可申请的两种让步放行的内容（1）对某项具体不良的让步放行，让步放行的内容要求接近良品规格。

（2）不良数或不良率的让步放行，通常要易于选别，将良品选择出来。

第6条让步放行的审议1、来料的让步放行的评审：由采购部提出申请，营销部、技术部、生产部、质量部共同评审，分别给出各部门意见并签字，最后总经理意见及签批。

2、半成品及成品的评审：由生产部或营销部、技术部等相关部门提出申请，由技术部给出意见并签字，由营销部门向客户征求意见，并由营销部门代为回答，最后总经理意见及签批。

第7条让步放行实施1、让步放行批准后由质量部编号存档。

2、营销部负责将让步放行内容与客户沟通。

3、各部门对让步放行对象按良品对待，需要管制的要做有关标识并采取其他有关管制措施。

降级使用\让步放行\特采有什么别它们的处理方式分别是怎么样一个流程答:3-1-1. 进料之不合格品A. 品管在进料检验中有判定不合格时,须确认不合格物料之品质状况,以作为相关单位改善及处理作业的参考.B. 生产急需,釆购单位附进货验收单及不合格品,依"特釆"或"挑选"规定办理C. 品管经判定的不合格品,须贴示红色拒收单,注明拒收的理由,并要求仓管人员将之隔离.3-1-2. 库存的不合格品A. 仓管单位发现库存物料超过使用期限运输所造成外观,功能缺失时,提出库存品重验申请,要求品管重新检验.B. 检验不合格时,取消合格标示改贴红色拒收单.C. 品管以书面通知仓管单位办理区隔,防止不合格品被使用.D. 生产急需,仓管单位可提出库存重验申请单及不合格样品,依特釆规定办理. 3-1-3. 制程之不合格品A. 生产单位在制程中发现制程或原物料品质变异时,应立即停止使用,通知品保单位进行不合格的异常确认.B. 不合格品确认确实时,应及时予以停机,停线或停止出货,并要求制造及相关单位针对制程异常连络单所提的缺失进行确认,处理改善.C. 不合格原因未消失,不予放行,生产.D. 在未获得品管放行,生产通知前,制造单位主管,人员应确保此物料,制程处于不合格品状态.E. 不合格品及物料,品管须立即贴红色拒收单,注明原因,并通知制造单位将不合格品(物料)移至不合格品区隔离.F. 不合格品责任单位依据不良情况实施全检,重工,特釆或申请报废等方式处理.3-1-4. 客户,釆购者供应不合格A. 仓管单位发现库存物料超过使用期限运输所造成外观,功能缺失时,提出库存品重验申请,要求品管重新检验.B. 检验不合格时,取消合格标示改贴红色拒收单.C. 品管以书面通知仓管单位办理区隔,防止不合格品被使用.D. 生产急需,仓管单位可提出库存重验申请单及不合格样品,依特釆规定办理3-2.不合格品之处理方式3-2-1.报废(退货)A.时机 a.在品质特性上有影响其主要功能(严重缺失)无法恢复者.b.不适于重加工或特釆时c.选别后之不良品.B.处理 a. 仓库人员填写《库存品报废单》进行报废品的申请,并且隔离.标示,再移至报废区.b.已标示作废之不合格品严禁所有人员擅自取用.c.进料不合格品退回供应商.3-2-2.重工.A.时机a.重新加工后不合格品符合规格尺寸,品质特性及客户要求时.B.处理b.重工作业必须加以记录,且重工后之不良品必须区隔,标示才可流入下一制程,入库.包装.c.重工后之不合格品则由重工单位办理报废.d.供应商重新加工后,必须交由品保单位重新检验.3-2-3.挑选A.时机不合格品缺失可以清晰选别时,经特釆同意后依特釆申请单内容及条件挑选B.种类线上挑选,线外挑选两种,其方式由制造事业处最高(或其指定)主管裁定.C.处理a.不合格品送至指定地点,并加以适当标示b.品管单位必须依不良现况准备限度样品,让所有挑选人员明确了解选别项目.c.挑选后之良品须经品管单位重新检验,合格后才可流入下一制程或入库.d.挑选后之不良品须贴示红色拒收单,可依重工或报废之条件处理.e.挑选后之批号必须进行标示并留存品质记录,且将品质记录连同特釆申请单,进料品质异常回馈单合并保存.3-2-4.特釆A.时机不合格品不符合规格要求,但不影响使用功能或客户允许之外观缺陷时.B.处理a.进料不合格品未检验之进料品必须急货生产时,由釆购单位向品保提出特釆申请.b.制程不合格,由装配单位向品保单位提出特釆申请.c.库存.客户,运输不合格品,由仓管单位向品保单位提出特釆申请. ？d.特釆申请单会签相关单位意见后,由品保单位最高(或其代理)主管签核,呈事业处最高(或其代理)主管核定.e.特采作业若涉及客户或合约时,应由品保协调销售业务或巿场人员取得客户同意.f.品保单位建档登录,在品质经历表内详细记载不合格情形.g.品保单位加贴特釆标签或盖红色特釆章.。