新三板操作实务考试试题201602

个人投资者新三板业务知识测试〔A卷〕尊敬的投资者：a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险.测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同,当日买入的挂牌公司股票,当日可以卖出.〔错〕2、根底层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%涨幅限制比例为100% 〔对〕3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍.〔对〕4、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次.〔错〕5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的, 可能被调至较低层级. 〔对〕二、单项选择题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过〔D 〕万股, 大宗交易除外.A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下〔C〕申报方式.A最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D对手方最优价格申报8、以下关于根底层、创新层股票交易方式的表述,正确的选项是〔A〕.A可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价效劳D挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述, 不正确的选项是〔C〕.A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过30喊60%勺,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌DK单次盘中临时停^的持续时间为10分钟10、以下关于挂牌公司股票大宗交易的表述, 不正确的选项是〔D〕.A、单笔申报数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币的股票交易,可以进行大宗交易B、大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130娥当日已成交的最高价格中的较高者C、大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的70彼当日已成交的最低价格中的较低者Dk无前收盘价也无当日成交价的股票可以进行大宗交易尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险. 测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股,大宗交易也不例外.〔错〕2、精选层连续竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为20% 〔错〕3、根底层、创新层集合竞价股票每次集中撮合前3分钟不可撤销申报.〔对〕4、采取做市交易方式的股票,投资者只能和做市商成交,不能和其他投资者之间成交.〔对〕5、挂牌公司可以向全国股转公司主动申请终止挂牌,也可能因违反全国股转公司相关业务规那么而被动终止挂牌.〔对〕二、单项选择题6、投资者参与精选层股票交易的方式不包括〔B〕.A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让7、根底层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为〔A〕,涨幅限制比例为〔〕.A、50% 100%B、30% 30%C 20% 20% D、100% 50%8、以下关于根底层、创新层股票集合竞价的表述,不正确的选项是〔D〕.A、根底层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次B、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合25次C、投资者可以采用限价委托或市价委托方式买卖集合竞价股票D集合竞价无前收盘价股票的成交首日不设价格涨跌幅限制9、以下关于精选层股票在连续竞价阶段的限价申报应符合要求的表述,不正确的选项是〔D〕.A、买入申报价格不高于买入基准价格的105娥买入基准价格以上十个最小价格变动单位〔以孰高为准〕B、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95彼卖出基准价格以下十个最小价格变动单位〔以孰低为准〕C、买入基准价格,为即时揭示的最低卖出申报价格；无即时揭示的最低卖出申报价格的,为即时揭示的最高买入价格D卖出基准价格,为即时揭示的最高买入申报价格；无即时揭示的最高买入申报价格的,为即时揭示的最高卖出价格10、以下关于精选层股票市价申报的表述,不正确的选项是〔A〕A、开盘集合竞价、收盘集合竞价和盘中临时停牌期间均可进行市价申报B、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易C、市价申报采取价格保护举措,买入〔卖出〕申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于买入〔卖出〕保护限价DK买入保护限价是指投资者能够接受的最高买价,卖出保护限价是指投资者能够接受的最低卖价个人投资者新三板业务知识测试〔C卷〕尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答.b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规那么与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险. 测试成绩不构成对您风险承受水平、投资水平等的判断与评价,也不构成投资建议.c、本测试包含判断题、单项选择题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格.d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次.一、判断题1、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股,大宗交易除外.〔对〕2、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次.〔错〕3、精选层股票采取连续竞价交易方式,全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排.〔是〕4、精选层连续竞价股票实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为30% 〔是〕5、挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示的,证券简称首两位字符改为“ ST',表示该挂牌公司即将终止挂牌.〔错〕二、单项选择题6、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下〔C〕申报方式A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报DK对手方最优价格申报7、根底层、创新层集合竞价股票当日不实行价格涨跌幅限制的情形包括〔D〕.A、无前收盘价股票的成交首日B、全国股转公司作出终止挂牌决定后,股票恢复交易期间的成交首日C、全国股转公司规定的其他情形D、以上均包括8、以下关于根底层、创新层股票交易方式的表述,正确的选项是〔A〕A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价效劳Dk挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述, 不正确的选项是〔C〕.A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌到达或超过30喊60%勺,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌DK单次盘中临时停^的持续时间为10分钟10、以下不属于挂牌公司终止挂牌情形的是〔B〕.A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市,或证券交易所同意其股票上市B、采取做市交易方式的股票做市商缺乏2家,且未在30个交易日内恢复为2家以上的C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的,自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告DK主办券商与挂牌公司解除持续督导协议,挂牌公司未能暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议。

新三板测试题答案1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。

A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。

A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》3.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚4.以下哪一项不属于《证券法》修订后的公开市场（）。

A.中小板B.科创板C.全国股转系统D.区域性股权市场5.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。

A.中国证监会B.全国股转系统C.地方证监局D.中国证券业协会多选题6.全国股转系统的职能包括（）。

A.制定和修改全国股转系统业务规则B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对挂牌公司进行持续督导D.对主办券商进行监管7.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。

A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人B.股票公开发行C.股票公开转让D.股票公开发行导致股东超过200 人8.依据修订后的《证券法》，下列服务范围为全国的是（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国股转系统D.区域性股权市场9.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。

新三板知识测评参考题及答案一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 O(B)A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括___________ o (C)A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是________ o (A)A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是o （B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是 o （B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00 至 14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100 股。

新三板创新层及精选层交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（C ）A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价2、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报3、以下关于市价申报的说法错误的是（ B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D）A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌持续时间为15分钟5、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（ B）A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A ）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。

新三板业务测试题一、判断题1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为100股或其整数倍。

（）2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。

股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

（）3、全国股份转让系统实行主办券商制度。

主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。

（）4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过300人。

（）5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满两年。

（）二、单选题1、新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为（）。

A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。

A.两年 B三年 C.五年 D.终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。

A.证监会B.证券业协会C.沪深交易所D.中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。

A.2012年9月20日B.2012年10月20日C.2012年9月21日D.2012年10月21日7、以下不正确的选项为（）。

A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。

新三板操作实务考试题答案一、不定项选择题（每题2.5分，共45分）1、ABCD；2、A；3、ACE；4、ABCDE；5、ABCD；6、BD；7、D；8、D；9、C；10、ABCD；11、ACDE；12、ABCE；13、ACD；14、ABCDE；15、AC；16、ABCE；17、ABCD；18、ABCDE二、判断题（每题1.5分，共18分）1、×；2、×；3、√；4、×；5、×；6、√；7、√；8、√；9、×；10、×；11、×；12、√；三、简答题（共37分）1、答案要点：（1）主板包含中小板，由上海证券交易所、深圳证券交易所中小板、深圳证券交易所一板市场组成。

创业板是指深圳证券交易所创业板市场。

新三板是指全国中小企业股权转让系统。

三者之间区别主要为服务企业类型不同以及上市标准不同。

（2）一级市场主要指专门针对机构投资者和个别高净值人群的市场，往往是股票发行的一手人；二级市场主要指公开买卖的市场，所有投资人均可交易买卖，二级市场投资人所买股票往往是二手股票。

2、答案要点：（1）技术含量高，处于创业初期的企业；（2）具备一定盈利能力，却有发展瓶颈的企业；（3）未来2-3年有上市计划的企业；（4）受IPO政策限定，暂时难以上市的企业；（5）寻求并购和被并购机会的企业；（6）尚未盈利的互联网企业。

3、答案要点：净资产如果为负，需要调整为正，并满足股份公司的最低要求500万；企业性质是最根本的，企业评估值变更视为新设企业，等于是新公司，纳税记录工商记录等等都是新的，过往的不可用。

净资产变更属于企业变更，企业一切记录均可连续使用。

其次就是在会计处理上有不同。

4、答案要点：新三板之所以在融资上设置诸多限制，主要是为了防范风险。

（1）防止大面积系统性风险。

新三板的服务对象是全国中小企业，中小企业一般抗风险能力较弱，所以经常会出现中小企业经营业绩起伏较大，甚至出现倒闭、破产或者其他无法经营下去的情况。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24题目 (备注：正确为A，错误为B)全国中小企业股份转让系统有限责任公司跟泸、深交易所一样，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构，于2012年9月20日在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元，注册地为北京市西城区金融大街丁26号。

2013年6月19日，国务院决定将新三板扩大至全国。

“全国股份转让系统”的交易单位是：30000股/手企业需依法设立且存续满两年是新三板的准入条件之一。

经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。

新三板挂牌企业股东不能超过200人。

所有自然人都可以投资新三板。

企业挂牌的同时可申请定向发行。

挂牌企业不能豁免核准定向发行。

挂牌企业定向发行时，可申请一次核准，分期发行。

新三板是中国第三大全国性证券交易场所，与沪、深交易所并驾齐驱，受证监会直接监管。

新三板没有限售限制。

新三板企业不需要主办券商持续督导。

企业挂牌新三板，会强制稀释老股东股权。

新三板目前只接受4个高新区企业的挂牌申请。

新三板挂牌企业有明确的财务门槛和盈利指标。

新三板要求信息披露真实、准确、完整、及时。

只有高新技术企业才能挂牌新三板。

企业挂牌新三板有助于提升企业内部治理水平。

每个券商对新三板的筛选标准是一样的。

主办券商可以帮助企业包装上新三板。

平安证券选择新三板企业的标准是“可做市或可上市，而且财务可规范”。

挂牌企业审计不需要有证券资格的会计师事务所。

答案备注AAAB1000股/手AABB2年，500万AB特定情况可豁免核准AABBBB已扩容至全国B不设财务门槛和盈利指标ABABBAB。

C16094新三板挂牌企业发行融资实务课后测试一、单项选择题1. 挂牌公司定向融资每次新增股东人数不得超过（）人，A. 20B. 25C. 30D. 35描述：业务规则您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在（）可以发布延期认购公告。

A. 认购期间内B. 认购期间外C. 随时可以D. 都不可以描述：业务规则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。

A. 100B. 150C. 200D. 250描述：业务规则您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（）个转让日披露股票认购公告。

A. 1B. 2C. 3D. 4描述：业务规则您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 挂牌公司披露发行方案后，（）事项的变动，为方案的重大调整。

A. 发行对象B. 发行价格C. 发行数量D. 优先认购安排描述：董事会与股东会相关规定您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A. 发行对象的范围B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行数量上限E. 现有股东优先认购办法描述：董事会与股东会相关规定您的答案：D,A,B,C,E题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 挂牌公司在取得股份登记函之前，可以根据公司经营情况使用募集资金。

（）描述：业务规则您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。

（）描述：业务流程您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 挂牌公司董事会作出股票发行决议时，应当说明本次发行募集资金的用途。

（）描述：董事会与股东会相关规定您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。

易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15 分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30 至11:30、13:00 至14:57 二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100 股。

新三板业务测试题及答案一、单选题（15道题）1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A）万元。

A、500B、1000C、2000D、30002、新三板挂牌企业盈利要求（C）。

A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元；B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万；C、没有财务指标要求D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元3、新三板挂牌企业主体资格要求（C）。

A、依法成立，存续未满一年的股份公司B、依法设立且存续满一年的股份公司C、依法设立且存续满两年的股份公司D、依法设立且存续满三年的股份公司4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（A）。

A、2012年9月20日B、2012年10月20日C、2012年9月21日D、2012年10月21日5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（C）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。

A、证监会B、证券业协会C、沪深交易所D、中国登记结算公司6、新三板机构投资者要为注册资本（C）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A、500300B、300500C、500500D、3003007、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（B）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A、300两年B、500两年C、300一年D、500一年8、新三板企业审核制度现为（A）。

A、审核制B、备案制C、核准制D、以上答案都不对9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（D）。

A、两年B、三年C、五年D、终身10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（D）。

A、高新技术企业B、连续两年净利润200万以上企业C、第三产业D、无限制11、股票转让时间为每周一至周五上午（B），下午13：00至15：00。

期权业务一、单选题1、50ETF报价2.2，客户持有一张50ETF沽1月2150合约义务仓，权利金报价0.012，客户的日常维持保证金约为（ A ）元。

【注：公司保证金系数16%；选出最接近的数值】A、3140B、6280C、1500D、215002、如果你的客户说他在美国交易过期权，而且说只有做卖方才能赚钱，那么你有必要提醒他以下哪些要点？（ D ）A、上交所50ETF期权是欧式期权，而且暂未实行组合保证金制度，需要全额支付保证金。

B、卖出开仓承担到期实物交割的义务，有可能亏损超出投入的初始保证金，会被追保。

C、卖出开仓可能遭遇强行平仓，强平所产生的损失、费用以及因市场原因无法及时强平导致的亏损扩大，都由投资者本人承担。

D、以上都是。

3、客户持有200张认购权利仓，他想把浮盈落袋为安，于是用限价委托来卖出平仓。

在当前规则下，他的平仓操作可能是以下哪种情况？（ D ）A、一次过平仓200张。

B、一次平仓100张，分2次平完。

C、每次平仓20张，分10次平完。

D、每次平仓10张，分20次平完。

4、客户气急冲冲地致电说我们的期权交易系统无法委托平仓，可能是以下哪种情况？（ D ）A、客户之前委托的平仓单尚未成交，而且尚未撤单。

B、客户已经成功平仓，但系统尚未刷新。

C、客户的限价委托超过10张，或市价委托超过5张。

D、以上都有可能。

5、在广州分公司微信公众号里，有一份《上交所股票期权风险揭示》，较详尽地介绍了股票期权交易的常见风险，每个交易客户都应该阅读。

客户打开公众号后可以通过以下哪个路径找到该文件？（ D ）A、我要开户——金太阳APP——股票期权——《上交所股票期权风险揭示》B、业务中心——常见问题——《上交所股票期权风险揭示》C、业务中心——在线客服——“9”——“期权”——《上交所股票期权风险揭示》D、业务中心——金秘笈——股票期权——《上交所股票期权风险揭示》6、关于股票期权行权日，以下说法正确的是哪一个？（B ）A、到期月份的第四周的周三B、到期月份的第四个周三C、到期月份的第四周的周四D、到期月份的第四个周四7、客户卖出开仓10张50ETF11月购2600，假设11月行权日当天50ETF报价2.8元/份，那么该客户被指派履约，需要在交收日收盘前做什么？（B ）A、准备26万现金在普通A股账户。

新三板创新层及精选层交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（C ）A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价2、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报3、以下关于市价申报的说法错误的是（ B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D）A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌持续时间为15分钟5、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（ B）A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A ）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。

新三板测试题答案1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上2).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上3).具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历4).具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。

A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小公司股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间，能够进行市价申报C、市价申报采用价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、对于会合竞价，以下说法错误的选项是（A）A、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只会合撮合1次B、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日会合结合5次C、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日会合结合2 5次D、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行会合结合4、对于会合竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是（A ）A、基础层会合竞价股票会合结合前5分钟不可以撤掉申报B、基础层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报C、创新层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报D、全国股转公司能够调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（A）A、能够采用会合竞价交易方式B、能够采用连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采用做市交易方式的股票最稀有 1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会合竞价股票推行价钱涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为 200%B、涨跌幅价钱的计算公式为：涨跌幅价钱=前收盘价*（1±涨跌幅比率）C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价钱涨跌幅限制D、全国股转公司作出停止挂牌决定后，会合竞价股票恢复交易期间的成交首日不推行价钱涨跌幅限制二、判断题1、创新层会合竞价股票每个交易日会合结合 5次。

一、单项选择题1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是（）。

A. 股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券商应根据要求发表意见。

B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分。

C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。

D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。

描述：具体业务之股票发行、并购重组您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 以下（）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。

A. 董事会、监事会和股东大会是否有效履职B. 董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责C. 对关联交易的审议表决是否合法合规D. 以上都是描述：具体业务之公司治理您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（）。

A. 信息披露督导B. 公司治理督导C. 日常沟通D. 行业研究报告描述：具体流程之持续督导工作底稿您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 以下属于主办券商持续督导职责的是（）。

A. 指导、督促挂牌公司完善公司治理机制B. 指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务C. 建立与挂牌公司日常联系机制D. 关注挂牌公司重大变化描述：持续督导主要职责您的答案：C,A,B,D此题得分：10.05. 关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（）。

A. 挂牌公司不属于公众公司B. 中国证监会履行牵头抓总的监管职能C. 地方证监局对辖区挂牌公司以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，对挂牌公司启动现场检查D. 全国股转系统履行对挂牌公司的自律监管职责描述：监管体系您的答案：D,C,B题目分数：10此题得分：10.06. 以下属于全国股转系统业务规则的是（）。

A. 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》B. 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》C. 《非上市公众公司监督管理办法》D. 《公司章程》描述：法律法规体系您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.07. 以下属于主办券商对挂牌公司的培训内容的是（）。