新三板股改及挂牌实践推进表(参考方案)

关于加快推进企业上市和挂牌工作的实施方案为抢抓多层次资本市场发展历史机遇，推动县内优质企业到沪、深证券交易所，全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）及其他区域性股权交易市场，尤其是江西联合股权交易中心挂牌，加快企业上市、挂牌工作步伐，助推经济结构调整和转型升级，结合我县实际，现就加快推进企业上市、挂牌工作提出以下方案。

一、总体思路和目标（一）总体思路。

充分利用资本市场，增进企业发展活力，坚持境内、境外并举，主板、中小板、创业板并重，场内场外市场并促，在全县范围形成“以创业板为目标、新三板为重点、区域性股权交易市场为基础”的企业挂牌上市新格局。

（二）工作目标。

按照“培养一批、储备一批、辅导一批、申报一批、上市挂牌一批”的梯次，积极拓展多层次资本市场，争取到x年底全县在境内外上市和“新三板”挂牌企业达到3家、江西联合股权交易中心等场外市场挂牌企业达到10家。

二、建立上市、挂牌后备企业资源库（一）后备企业申报条件。

根据企业规模、上市挂牌渠道以及发展潜力，筛选建立上市、挂牌企业后备库（简称“后备企业”）。

后备企业分为挂牌培育对象、上市培育对象两类。

1.挂牌培育对象条件：（1）注册地在本县且合法存续的股份有限公司或有限责任公司；（2）主营业务明确，有持续经营能力；（3）股权清晰，治理机制健全；（4）有较强的挂牌意向。

2.上市培育对象条件：（1）注册地在本县且合法存续的股份有限公司或有限责任公司；（2）主营业务突出且符合国家产业政策和企业上市鼓励方向；（3）具有一定规模、行业优势及盈利能力，或发展前景良好，具有较高成长性；（4）基本建立法人治理结构，运作较为规范，最近两年内无重大违法违规行为；（5）接近或者基本达到首次公开发行股票并上市有关盈利、资产、主营业务等方面条件；（6）有较为明确的上市意愿。

（7）后备企业申报程序。

由企业自愿申报，经县工业园区管委会审核并报县政府审定后，认定为后备企业。

（8）实行后备企业动态管理。

新三板挂牌工作方案一、背景介绍1. 新三板的发展意义2. 挂牌制度的重要性和作用二、挂牌条件1. 公司治理要求a. 董事会和监事会的设立b. 高管层的合理构成和职责分工c. 风险管理和内控制度的健全2. 财务要求a. 盈利能力和盈利质量b. 资产负债结构和偿债能力c. 现金流和资金状况3.市场要求a. 具备一定的市场规模和发展潜力b. 产品或服务具备差异化竞争优势c. 具备一定的行业地位和品牌影响力三、挂牌流程1. 公司申请a. 准备申请材料b. 向证监会递交申请c. 审查和受理2. 挂牌辅导与培训a. 辅导机构的选择b. 培训内容和方式c. 辅导周期和效果评估3. 发行与配售a. 发行方式和规模确定b. 股票配售方案c. 发行结果公告和机构配售4. 上市与交易a. 上市日期的确定b. 交易所挂牌仪式c. 交易所监管和信息披露要求四、挂牌后的监管要求1. 定期报告和临时报告a. 年度报告b.半年度报告c.季度报告2. 信息披露和内幕信息管理a. 定期信息披露要求b. 关联交易披露c. 内幕信息管理措施3. 业绩承诺与治理约束a. 持续领域与经营发展承诺b. 治理约束和违规处罚c. 奖惩制度与市场声誉五、挂牌工作方案的风险与挑战1. 挂牌流程复杂性2. 市场风险和不确定性3. 投资者参与度和市场关注度4. 信息披露的合规性和透明度六、挂牌的盈利模式和商业机会1. 股权融资和资本市场资源2. 市场认可度和品牌效应3. 业务拓展和合作伙伴机会七、结论1. 挂牌工作方案的重要性2. 挂牌对公司发展的积极影响3. 挂牌工作方案的实施策略与建议以上是《新三板挂牌工作方案》的主要内容，通过详细介绍新三板挂牌的条件、流程、监管要求以及相关的风险和挑战，从全面的角度为读者提供了宝贵的参考信息。

同时会提供一系列实施挂牌工作方案的具体建议，帮助公司顺利实现挂牌目标，获得更多的发展机遇和市场认可。

新三板股份制改造方案一、背景介绍随着我国经济的快速发展和资本市场的不断健全，新三板作为新兴的股权交易市场，对于促进中小企业的发展和优化资源配置起到了积极作用。

然而，在新三板市场运行中也暴露出一些问题，其中包括公司治理结构不完善、投资者权益保护不到位等。

为了进一步改善新三板市场的运行环境，推动其向股份制改造，制定本方案。

二、改造目标1. 推动新三板市场向规范化、透明化股份制市场转型；2. 提升公司治理结构，加强对投资者权益的保护；3. 促进中小企业的成长与发展，推动市场活力的释放。

三、改造方案1. 注册资本金要求根据新三板登记挂牌企业的实际情况，对注册资本金的要求进行调整。

提高注册资本金的门槛，以确保企业具备一定的实力和稳定性。

2. 股份制架构调整（1）设立董事会和监事会在公司管理层建立董事会和监事会，完善公司治理结构。

董事会负责决策、监督和战略制定，监事会则负责监督董事会的工作，以确保公司各项运营活动符合法律法规和规范。

（2）引入专业投资机构鼓励新三板挂牌企业吸引专业投资机构，如私募基金、风险投资机构等，以提高公司的资金实力和管理水平。

这些专业投资机构将成为公司治理结构中的重要一环，提供专业的投资管理经验和资源支持。

3. 投资者保护（1）加强信息披露新三板股份制改造后，要求企业加强信息披露，及时、准确地向市场公开发布各类信息报告以及重大事项公告，以增加投资者获取信息的透明度和有效性。

（2）建立投资者交流平台在改造后的新三板股份制市场中，建立投资者交流平台，提供投资者之间的沟通和交流机会，使投资者能够更好地了解公司的经营状况和未来发展前景。

四、改造效益1. 推动新三板市场规范发展通过股份制改造方案的推动，新三板市场将逐渐实现规范发展和透明化运行，为中小企业提供更加稳定、健全的股权交易市场。

2. 提升公司治理水平通过引入董事会、监事会和专业投资机构，提升企业的公司治理水平，加强对企业内部运作的规范和监督，提高企业运营效率。

新三板挂牌工作方案一、背景介绍近年来，我国资本市场不断发展壮大，新三板作为改革探索的重要一环，吸引了众多中小企业的注意和参与。

为了促进新三板市场的健康发展，制定一套科学合理的挂牌工作方案势在必行。

二、挂牌申请条件1. 企业注册时间不少于2年。

2. 公司成立时无股权变动，如有需提供相关材料。

3. 公司近2年持续盈利，且财务状况良好。

4. 公司不存在违法违规行为记录。

5. 实际控制人无涉及严重犯罪行为记录。

6. 具备完善的公司治理结构和内部控制体系。

三、挂牌程序及流程1. 提交挂牌申请材料：包括公司基本情况、财务状况、股权结构、法律法规合规情况等。

2. 申报审核：交由相关部门进行资格审核、财务审核、信息披露审核。

3. 发行股权转让公告：公告包括公司信息、股权转让方案、发行价格等。

4. 发行股权：通过股权转让方式进行，确保公正和合规。

5. 挂牌交易：在合适的交易平台上进行交易，确保市场公平、公正、公开。

四、挂牌后监管措施1. 定期信息披露：挂牌企业应及时、准确地披露公司运营情况、股东变动、财务状况等信息，保证投资者的知情权。

2. 监管检查：相关监管部门将对挂牌企业进行定期或不定期的监管检查，以确保市场秩序和投资者权益。

3. 处罚机制：对于违反挂牌规则和信息披露要求的企业，将依法依规进行严肃处理。

4. 市场宣传和推广：通过不同形式的宣传和推广活动，提升新三板市场的知名度和影响力。

五、风险防控措施1. 强化信息披露要求：要求挂牌企业按时披露真实、准确、完整的信息，杜绝虚假宣传和投资误导。

2. 审慎选择交易对手：加强对潜在交易对手的调查和尽职调查，确保交易的合规性和风险可控性。

3. 完善投资者保护机制：建立健全的投资者救济制度，保障投资者的合法权益，提高市场公信力。

六、挂牌工作方案的意义与影响1. 促进中小企业融资：通过挂牌，中小企业可以通过股权融资的方式获取更多资金支持，加快企业发展。

2. 提高市场透明度：挂牌市场要求企业进行信息披露，可以增加市场透明度，吸引更多投资者的参与。

新三板挂牌及上市方案新三板是指中国证券市场中的一个板块，它是指由非上市公司组成的《全国中小企业股份转让系统》(简称“新三板”)。

新三板是一个为中小企业提供股权转让服务的交易市场，它具有简单灵活、流程短、成本较低等优点。

那么，中小企业如何挂牌及上市呢？下面我们就来详细介绍一下。

一、新三板挂牌方案1.选择合适的挂牌方案：根据企业的自身情况和需求，选择适合自己的挂牌方案。

新三板挂牌方案分为基础挂牌、增发挂牌和转让挂牌三种，企业可以根据自身情况选择合适的方案。

2.完善组织架构：挂牌公司需要具备完整的组织架构，包括股东会、董事会和监事会等重要机构，以确保公司的运作和决策具备合法性和规范性。

3.完善信息披露制度：挂牌公司需要建立健全的信息披露制度，及时、准确地向投资者和市场公开公司的财务状况、经营情况、投资策略等相关信息，以提高市场透明度和投资者参与度。

4.做好财务报表：挂牌公司需要按照相关规定，编制并公布真实、准确的财务报表，确保相关信息的可靠性，以提高投资者信任度和市场竞争力。

5.申请挂牌：挂牌公司需按照相关程序，向全国中小企业股份转让系统申请挂牌。

相关机构将对公司进行审核和评估，审核通过后，公司即可正式挂牌。

二、新三板上市方案1.完善公司治理结构：挂牌公司需要建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会和高级管理层，以确保公司的有效运作和决策的科学合理性。

2.提升企业价值：挂牌公司需要通过改善财务状况、提高经营效益等方式，不断提升企业的价值和竞争力，以吸引更多的投资者。

3.加强信息披露：上市公司需要按照相关规定，及时披露公司的财务状况、经营情况、内部控制情况等重要信息，以增加投资者对公司的信任度和了解度。

4.申请上市：挂牌公司经过一定时间的运营和发展，可以根据需要，向相关证券交易所申请上市。

相关交易所将对公司进行审核和评估，审核通过后，公司即可正式上市。

5.符合上市条件：上市公司需要符合相关法律法规和证券交易所的上市条件，包括公司规模、财务实力、运营情况等方面的要求，以确保公司的上市运作和投资者的权益。

2021-09-07新三板挂牌企业上市全国中小企业股份转让系统—被寄望为“中国纳斯达克”的新三板，在全国扩容之后备受热捧。

截止目前为止，新三板挂牌企业已突破900家，新三板作为资本市场的新贵，于中小企业，于资本市场的参与者，都蕴含着无限的发展机遇。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》，新三板的挂牌主体要求为股份有限公司，我国的中小企业大多是以有限责任公司形式存续，股份制改造是有限责任公司新三板挂牌的必经之路，也是律师提供新三板法律服务的重要内容之一。

一、股份制改造的法律依据《中华人民共和国公司法》第九条：有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合本法规定的股份有限公司的条件。

股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合本法规定的有限责任公司的条件。

第七十六条：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（一）发起人符合法定人数;（二）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;（三）股份发行、筹办事项符合法律规定;（四）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;（五）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;（六）有公司住所。

二、原则和目标（一）企业拟在新三板挂牌，进行的股份制改造应遵循以下原则：1、应依照《中华人民共和国公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等规定规范操作，遵循公开、公平、公正的原则；2、应有利于促进资产及资产权属的独立性、完整性；3、应有利于避免同业竞争、减少并规范关联交易；4、应有利于促进资产及业务整合，将主营业务做大做强，形成核心竞争力和持续发展能力；5、应有利于建立规范的法人治理结构，形成公司良治、促进公司资产、业务、财务、机构、人员的独立性。

（二）目标1、使企业符合公司法的规定，并符合新三板的挂牌条件。

2、建立产权明晰、决策民主、权责明确、管理科学、法人治理结构完善的现代企业；3、建立业务清晰、经营独立（资产完整、业务独立、财务独立、人员独立、机构独立）的运行方式及经营机制；4、对生产要素进行优化配置，提升主营业务核心竞争力，企业积极、稳健发展；5、通过股改方案使投资者获得企业的历史沿革、发展现状等稳定的信息。

新三板挂牌工作方案引言近年来，我国新三板市场得到越来越多投资者的关注和认可，作为我国发展中的非上市公司，挂牌是实现其资本运作和投融资的重要途径之一。

本文档旨在为新三板挂牌工作提供一个详细的方案，包括挂牌的准备工作、申报挂牌的流程以及上市后的监管和运营方案。

一、准备工作在申报新三板挂牌之前，企业需要做好以下准备工作：1.市场研究与分析企业需要对新三板市场进行深入的研究和分析，了解市场的规模、发展趋势、行业竞争状况等。

通过市场研究，企业能够更好地把握市场机遇，制定合适的挂牌策略。

2.财务报表审核企业需要进行财务报表的审计与审核工作，确保财务数据真实、准确、完整。

财务报表是申报挂牌的重要依据，企业需要严格按照相关法规和会计准则进行操作，确保财务报告的合规性。

3.整顿股权结构企业应清理和整顿股权结构，确保股东关系清晰、稳定。

若有重大争议或纠纷，应及时解决，并进行必要的法律程序。

此外，企业还需要制定相关股权激励计划，吸引和留住优秀的人才。

4.完善公司治理结构企业需要建立健全的公司治理结构，明确权责关系，保护投资者的权益。

设立董事会、监事会，完善内部控制制度和风险管理体系，建立科学、规范的企业管理机制。

5.法律与合规审查企业需要进行法律与合规审查，确保企业在挂牌过程中没有违反相关法规和规定。

合规审查内容包括企业章程、股权变更、相关合同和协议等。

二、申报挂牌流程完成以上准备工作后，企业可以按照以下流程申报挂牌：1.填写申请表：企业需要根据证券交易所的要求，填写挂牌申请表，并附上相关文件和证明材料。

2.提交申请材料：将填写完整的申请表和相关文件提交给证券交易所进行审核。

3.审核与公示：证券交易所对企业提交的申请材料进行审核，并公示挂牌企业的信息。

在此期间，可能需要补充材料或进行进一步的沟通。

4.首次挂牌：审核通过后，企业可以进行首次挂牌。

证券交易所会发布挂牌公告，并办理股票发行、交易与记账等手续。

5.上市交易：企业通过证券交易所进行股票的上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。

新三板股改方案模板1. 引言本文档提供了一个用于新三板股改的方案模板。

新三板股改是指对新三板市场的股份制改革，旨在提升新三板市场的运作效率，完善市场机制，吸引更多的投资者参与。

本模板将介绍新三板股改的背景和目标，并提供了一套可能的股改方案，包括市场准入、交易制度、信息披露、监管体系等方面的改革措施。

2. 背景和目标2.1 背景新三板市场成立于2013年，作为中国证券市场的创新试验区域，旨在为初创企业提供投融资渠道，帮助企业快速成长。

然而，新三板市场在运作过程中暴露出了一些问题，如交易流程繁琐、信息披露不规范、监管不严等，制约了市场的发展。

2.2 目标新三板股改的目标是通过改革措施，加强市场的透明度、公平性和规范性，提升投资者的信心和市场的竞争力。

具体目标包括：•提高市场准入门槛，加强企业质量审核；•改革交易制度，简化交易流程，增加交易活跃度；•完善信息披露制度，提高信息披露的准确性和及时性；•健全监管体系，加强市场监管和违规处罚。

3. 股改方案3.1 市场准入为了提高市场准入门槛，应该加强企业质量审核，筛选出优质的企业参与新三板市场。

具体措施包括：•优化企业审核机制，加强对企业真实性、可持续性和估值合理性的审核；•加强企业财务报告的审计和核查，确保信息真实准确；•加强对投资者的风险警示和教育，引导投资者理性投资。

3.2 交易制度为了简化交易流程，提高交易活跃度，可以考虑以下改革措施：•简化交易环节，减少交易手续费，提高交易效率；•推行T+0交易，加强市场流动性；•引入做市商制度，增加市场的流动性和活跃度。

3.3 信息披露为了提高信息披露的准确性和及时性，可以考虑以下改革措施：•建立健全信息披露制度，规定企业应披露的信息内容和披露时限；•加强对信息披露的监管和核查，确保披露信息的真实准确；•推行网上信息披露，提高信息披露的透明度和便利性。

3.4 监管体系为了加强市场监管和违规处罚，可以考虑以下改革措施：•加强对新三板市场的监管力度，建立有效的监管机构和监管体系；•增加对违规行为的打击力度，加大违规处罚；•完善违规举报机制，鼓励公众参与监督。

全区推进新三板挂牌企业培育工作实施方案范文全区推进新三板挂牌企业培育工作实施方案一、总体要求坚持政府引导、企业主体、市场导向、政策支持，创新建立企业投融资体系，扩大企业直接融资渠道，支持中小企业新三板挂牌，促进地方实体经济发展，为经济结构调整和发展方式转变注入新的动力。

二、工作目标积极实施新三板“xxx”行动，加大创新力度，通过“新三板”市场推动全区中小企业扩大融资渠道，增强直接融资能力，切实帮助企业缓解融资难题，促进企业转型升级。

xxxx年，重点完成培育x户企业拟挂牌企业，力争实现x户企业在“新三板”成功挂牌。

三、工作重点（一）加快推进“新三板”重点企业培育工作以产业政策为导向，对照在“新三板”挂牌的条件和规则，综合考察企业规模实力、行业地位、发展潜力和挂牌意愿等因素，围绕农业、工业和第三产业做好xxxx年新三板企业筛选、培育、辅导和挂牌工作，重点完成培育x户拟挂牌企业，力争实现挂牌x户企业的目标。

（责任单位：区金融办）做好农业企业的培育、辅导和挂牌工作，重点完成培育x户拟挂牌企业的目标。

（责任单位：区农牧局）做好工业和第三产业企业的培育、辅导和挂牌工作，落实专项扶持资金，重点完成培育x户拟挂牌企业的目标。

（责任单位：区工信局）（二）建立“新三板”挂牌后备企业库。

按照“储备一批、培育一批、挂牌一批”的原则，建立跟踪服务、定期培训、推进股改、形成梯队的管理机制，逐步形成层次分明初具规模的企业培育挂牌梯队。

（责任单位：区金融办牵头，各镇（街道）、农牧局、工信局、工商联、经济区xx园区、连海开发区xx园区配合）（三）“新三板”挂牌后备企业入库条件。

凡具备以下条件的企业，由企业自愿申报，经各镇（街道）、农牧局、工信局、工商联、经济区xx园区、连海开发区xx园区推荐，分别填报《全区重点后备企业培育调查表》（附件x）和《新三板挂牌后备企业培育调查表》（附件x），并提交《企业基本情况》（附件x），上报至区金融办，由区金融办审定后，加入全区“新三板”挂牌后备企业库。

企业新三板挂牌流程及时间表全记录企业新三板挂牌流程及时间表全记录一、中介机构开展尽职调査工作主办券商、会计师、律师三方中介机构分别与申请挂牌企业达成新三板挂牌的合作意向，签订《保密协议》及中介机构服务合同后, 进场对公司财务状况、持续经营能力、公司治理、历史沿革、资产、业务资质以及其他重要问题的合法合规事项进行尽职调查。

上述三家中介机构在对企业初步尽职调查以后，判断企业是否符合新三板挂牌的条件，并制定企业重组、整体改制与挂牌方案。

该阶段工作时间只要取决于公司问题之复杂程度及各中介机构的工作效率，总体时间应在1个月左右。

二、有限责任公司改制为股份有限公司“新三板”的挂牌要求之一，是申请挂牌的企业必须为股份有限公司。

因此，如果现行公司为有限责任公司，则需要通过改制，将有限责任公司整体变更为股份有限公司。

改制过程需确保企业在股权结构、主营业务和资产等方而维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有限公司，目前较为常用的方式为以有限责任公司净资产折股整体变更为股份有限公司。

有限公司改制需要根据《公司法》等法律规定，召开董事会、股东会，对公司净资产进行审计、评估，并召开股份公司创立大会、董事会、监事会，选举公司董事、监事及高级管理人员，并办理工商变更登记，领取新的营业执照。

该阶段所需时间在1个月到两个月左右。

三、中介机构制作挂牌申请文件四、通过挂牌的董事会、股东大会决议整体变更为股份有限公司后，公司董事会召开会议，就拟申请股份到全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。

在召开股东大会时，股东大会做出同意公司申请进入“全国中小企业股份转让系统进行公开转让”的决议，制订会议记录，并由会议的出席股东（包括股东代理人）签字。

该次董事会及股东大会是企业到新三板挂牌的必要程序，通常需要1个月左右，但可以与其他操作流程同时进行。

新三板挂牌上市流程及进度表一、新三板上市基本流程一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌,中间需要经过一系列的环节,可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段,企业下定决心挂牌新三板,并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段,各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段,为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算,办理股份登记存管与挂牌手续;各个阶段要求与工作如下：一决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心,选聘中介机构,中介结构尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司;根据挂牌上市规则,股份公司需要依法设立且存续满两年;（1）依法设立,是指公司依据公司法等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记,并已取得企业法人营业执照;2存续两年是指存续两个完整的会计年度;3有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;整体变更不应改变历史成本计价原则,不应根据资产评估结果进行账务调整,应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本;申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日;整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：1形成清晰的业务发展战略目标；2突出主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力；3避免同业竞争,减少和规范关联交易；4产权关系清晰,不存在法律障碍；5建立公司治理的基础,股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；6具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；7建立健全财务会计制度,会计核算符合企业会计准则等法规、规章的要求；8建立健全有效的内部控制制度,能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果;此外,企业申请新三板挂牌,还需要根据公司法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则试行、非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求,会在后续工作中落实;二材料制作阶段材料制作阶段的主要工作包括：1申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；2制作挂牌申请文件；3主办券商内核；4主办券商推荐等主要流程;主要工作由券商牵头,公司、会计师、律师配合完成;三反馈审核阶段反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段,大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈;反馈审查的工作流程如下：1、全国股份转让系统公司接收材料全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口;申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司以下简称申请人通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌或股票发行申请材料;申请材料应符合全国中小企业股份转让系统业务规则试行、全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引试行等有关规定的要求;全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的,按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备,符合条件的,全国股份转让系统公司出具接收确认单;2、全国股份转让系统公司审查反馈1反馈对于审查中需要申请人补充披露、解释说明或中介机构进一步核查落实的主要问题,审查人员撰写书面反馈意见,由窗口告知、送达申请人及主办券商;2落实反馈意见申请人应当在反馈意见要求的时间内向窗口提交反馈回复意见；如需延期回复,应提交申请,但最长不得超过三十个工作日;3、全国股份转让系统公司出具审查意见申请材料和回复意见审查完毕后,全国股份转让系统公司出具同意或不同意挂牌或股票发行包括股份公司申请挂牌同时发行、挂牌公司申请股票发行的审查意见,窗口将审查意见送达申请人及相关单位;四登记挂牌阶段登记挂牌阶段主要是挂牌上市审核通过后的工作,主要工作包括：1分配股票代码；2办理股份登记存管；3公司挂牌敲钟;这些工作都会由券商带领企业完成;二、所需中介机构主要职责新三板挂牌上市一般需要聘请以下中介机构：1证券公司,即主办券商；2会计师事务所；3律师事务所；4资产评估机构如需要评估;各机构主要工作如下：一主办券商主办券商主要负责挂牌公司的改制、挂牌公司的规范、申请材料的制作与内核、挂牌申请及后续的持续督导等工作,具体工作如下：1、按照国家相关法律、法规规定协助企业进行股份制改制、成立股份有限公司,具体工作包括：1对企业进行尽职调查；2协助企业以及会计师事务所、律师事务所等中介机构制订改制的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究；3组织股份制改制工作小组；4调查企业的资产状况和财务状况, 对企业资产状况和财务状况中与改制要求不相符合的部分向企业提出整改的意见或建议, 并协助企业以及会计师事务所解决有关财务问题；5协助企业以及律师事务所解决在企业改制过程中的法律问题；6编制企业股份制改制的工作时间表；7协助企业及律师事务所制作、编制有关企业改制设立股份有限公司的申请文件；8协助企业与政府有关主管部门沟通协调以取得股份制改制的所有批准；9协助企业召开创立大会和第一届董事会第一次会议；10协助企业完成有关设立股份有限公司的其他工作;2、对企业改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作;3、按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查,对发现的问题提出解决办法并协助企业落实相关措施;4、协调、安排中介机构进场进行相关工作,并使其按时制作挂牌申报材料;5、协助企业与相关的主管部门沟通,推进企业资本运作、顺利开展挂牌工作;6、负责制作企业进行新三板挂牌申请所需材料,并为与之相关联的工作提供参考意见;7、企业申请新三板挂牌材料的内核;8、向全国中小企业股份转让系统递交挂牌申请的相关材料,并进行及时的反馈;9、企业挂牌之后,主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制;二会计师事务所企业申请新三板挂牌,须聘请具有证券从业资格的会计师事务所承担有关审计和验资等工作;主要工作如下：1负责企业改制的审计,并出具审计报告；2负责企业资本验证,并出具有关验资报告；3负责企业财务报表的审计,并出具两年及一期的审计报告；4对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见；5提供与新三板挂牌有关的财务会计咨询服务;三律师事务所企业申请新三板挂牌,必须依法聘请律师事务所担任法律顾问,其主要工作如下：1对挂牌企业改制重组方案的合法性进行论证；2指导挂牌企业股份公司的设立或变更；3对企业挂牌过程中涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善；4对企业主体的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等公司法律事项的合法性进行判断；5对企业挂牌过程中的各种法律文件的合法性进行判断；6协助和指导企业起草公司章程等公司法律文件；7出具法律意见书等挂牌所需要的文件；8对有关申请挂牌文件提供鉴证意见;三、新三板初步规划一、总体规划1、2015年4月中介机构进场尽职调查,提出企业规范方案;2、以2015年6月31日为审计基准日整体变更为股份有限公司;3、在2015年8月底以前向全国股份转让系统“新三板”交易所上报新三板挂牌上市的申报材料以2014、2014两年数据;4、在2015年12月份以前完成新三板挂牌的相关手续;二、具体时间安排备注说明：以上仅为初步的实施规划,具体时间会根据实际情况有所变化；具体细节工作需要在实际工作中进行细化、调整;三、中介机构进场前企业需要的准备工作1、按照邮件附件新三板所需准备的资料清单准备材料;2、梳理财务数据、清理银行账户,具体事宜可以与会计师事务所直接沟通;3、梳理未入账资产情况,核实其价值,并补充合同及发票；也可以等会计师事务所进场后再做,但要做好提前准备;。

【图解】拟挂牌新三板企业股改流程（终于讲透了）图解拟挂牌新三板企业股改流程随着我国新三板制度的不断完善，新三板市场的交易和融资功能均大大提升，蕴藏着巨大的投资机会，越来越多的中小型企业踊跃进入新三板也是大势所趋。

截止2015年09月06日，全国新三板挂牌企业已达到3397家，远超过上海证券交易所(1071家)与深圳证券交易所(1729家)之和。

由于我国中小型企业大多是以有限责任公司形式存续，而新三板要求挂牌企业必须是股份有限公司。

因此，公司的股份制改造是走上新三板挂牌的必经之路，也是专业律师提供新三板法律服务的重要内容之一。

小编将通过本文用以下六张图表阐明企业新三板挂牌前股份制改造的全过程。

股改方案对于股改的顺利进行及改制后公司顺利挂牌新三板起着关键性的作用。

实践当中，股改方案主要是由公司聘请券商、律所、会所等中介机构共同制定的方式进行，在方案制定后需提交股东会或股东会授权的董事会确定。

贰·报告：根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》（以下简称“指引”）中的一、（三）款规定，有限公司按原账面净资产整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限公司成立之日起计算，不能根据评估值对公司账务进行调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份公司股本。

为满足挂牌条件，实践中公司一般也采取以上方式进行整体变更，减少挂牌所需时间。

此外，为了程序上更加严谨等诸多因素考虑，大部分公司在股改时均进行了评估，并将评估结果作为一种参考依据。

叁·会议：公司改制时的发起人人数要求，必须满足公司法关于股份有限公司设立发起人的条件。

即《公司法》第七十八条：设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

肆·验资：在股改实践中，虽然采取整体变更的股份有限公司属于发起设立，但为满足“指引”规定的挂牌条件【一、2、（三）款：公司注册资本需缴足，不存在出资不实情形… 】，公司应当委托验资机构对公司的出资情况进行验资，出具验资报告，确保挂牌时公司注册资本为实缴。

进一步推进企业上市挂牌工作的实施方案（最新）进一步推进企业上市挂牌工作的实施方案为推动我市企业上市和“新三板”挂牌，利用资本市场融资发展，增强企业核心竞争力，调整优化产业结构，加快X科学发展、跨越发展，结合我市实际，制定本实施方案：一、总体思路本着“企业自愿、市场主导、政府推动”的原则，按照“择优培育一批、改制辅导一批、申报上市一批”的工作思路，坚持企业改制上市挂牌与推动投融资体制改革相结合、与推进产业结构优化升级相结合，加大服务创新，强化要素保障，加大政策扶持，努力促成一批优质企业上市挂牌。

二、工作目标力争全市每年新增上市企业1家、改制辅导企业10家、培育重点后备企业45家以上；各县（市、区）、X经济技术开发区（X高新区）每年新增“新三板”挂牌企业1家以上。

三、建立重点后备企业资源库进入重点后备企业资源库条件：1．企业注册地在X，依法成立且存续期满两年的股份有限公司或有限责任公司，法人治理结构健全，经营合法合规，信用记录良好，近两年无重大违法违规行为。

2．企业生产经营主业符合国家产业政策，主营业务突出，具有持续经营能力，成长性好。

3．企业有明确的上市或挂牌计划，已完成企业股份制改造或未来两年内可完成股份制改造。

4．企业最近两年连续盈利且累计净利润不少于800万元，或最近三年平均纳税额原则上不低于300万元（享受税收优惠的企业减免部分可合并计算）。

重点后备企业申报程序：企业自愿申报、各县（市、区）和X经济技术开发区（X高新区）上市办推荐、市上市办审核择优遴选。

重点后备企业实行动态管理，一年调整一次。

四、工作措施1．健全工作机构。

及时调整市、县企业上市挂牌工作领导小组，领导小组成员会议（联席会议）负责研究制定全市企业改制上市挂牌规划、推动企业上市挂牌的重大政策措施，协调企业上市挂牌过程中遇到的重大问题和困难。

充实日常工作机构人员力量，经常性走访调研重点后备企业，加强对重点后备企业的政策辅导，协助企业做好上市的各项准备工作。