新三板股改及挂牌时间表

股改及挂牌时间推进表时间节点工作目标工作内容主要责任方T日中介机构进场1.各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案；2.初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。

公司、律师、券商、会计师、T+10日完成初步法律尽职调查1.律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查；2.出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。

律师T+15日完成初步财务尽职调查1.会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查；2.出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务、内控的规范。

会计师T+20日完成股权结构调整、董事会、监事会人选确定1.律师协助公司设立员工持股平台（员工持股会的类型平台的合伙协议），起草合伙协议等相关文件；2.协助股东调整股权结构，协助公司遴选董事、监事人选。

（董监的任职资格）公司、律师、券商T+22日名称预核准办理股份公司名称预核准（程序和文件）公司T+45日会计师出具【】月【】日为基准日的审计报告、评估师出具评估报告审计报告、评估报告会计师T+45日股改的三会制度、章程等文件律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等律师T+46日有限公司召开拟股改的董事会会议召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。

审议以下议案：1．同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。

2．同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。

3．公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。

(股改方案）4．同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。

5．审议通过公司财务报告6．提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。

7．提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件（董事会会决议末班）T+47日有限公司召开同意股改的股东会会议召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。

新三板挂牌流程及时间周期依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下：1、公司董事会、股东大会决议2、申请股份报价转让试点企业资格3、签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。

申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议。

4、配合主办报价券商尽职调查5、主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件6、协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券商出具备案确认函。

7、股份集中登记8、披露股份报价转让说明书9、挂牌交易审批时间短、挂牌程序便捷是新三板挂牌转让的优势，其中，企业申请非上市公司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为5日；推荐主办券商向协会报送推荐挂牌备案文件，协会对推荐挂牌备案文件无异议的，出具备案确认函的时间为五十个工作日内。

除此之外，企业申请新三板挂牌转让的时间周期还依赖于企业确定相关中介机构、相关中介机构进行尽职调查以及获得协会确认函后的后续事宜安排。

注意事项新三板挂牌费用成本及优惠政策与主板、中小板及创业板相比，企业申请在新三板挂牌转让的费用要低得多。

费用一般在120万元左右（依据项目具体情况和主板券商的不同而上下浮动），在新三板市场挂牌后运作成本每年不到3万元。

依据《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》，企业可申请改制资助，每家企业支持20万元，企业进入股份报价转让系统挂牌的可获得50万元资金支持。

主办券商推荐的园区企业取得《中国证券业协会挂牌报价文件备案确认函》后，每家券商可获得20万元资金支持。

到新三板挂牌有什么好处？如何去挂牌？这个主题提出的一个背景是什么呢？就是今年中国的资本市场将会有1200家公司上市，其中有600家是在主板、创业板、中小板，场内市场，另外有600家在新三板挂牌。

所以在这样一个背景下，诸位该如何去做呢？特别是在新三板挂牌有哪些好处？有什么利弊？我们今天就这些问题进行探讨。

新三板比较简单新三板挂牌流程及时间周期依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流 程如下：1、 公司董事会、股东大会决议2、 申请股份报价转让试点企业资格3、 签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商， 向协会进行推荐。

申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协 议。

4、 配合主办报价券商尽职调查5、 主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件6、 协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券 商出具备案确认函。

7、 股份集中登记8、 披露股份报价转让说明书9、 挂牌交易审批时间短、挂牌程序便捷是新三板挂牌转让的优势， 其中，企业申请非上市公 司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为 5日；推荐主办券商向协会报送推 荐挂牌备案文件，协会对推荐挂牌备案文件无异议的，出具备案确认函的时间为 五十个工作日内。

除此之0 2700787673 0256132141 0新三板挂牌流程 企业股份制改造和进入’新三板”市场需要的中介机构企业申请进入新三板”挂牌，程序上与主板市场、创业板市场相同，需要聘 请券商、律师事务所、会计师事务所、科技咨询与评估机构。

新三板”市场股权转让的规定目前，在新三板”进行股份转让，一般股东每年可转让1/3，董、监事与高管每年可转让1/4。

另外，关于新三板”市场的融资功能拓展，定向增资和公开 发行制度的研究和实践均在积极进行。

发布日期：2011-06-访问次数：974 字号:小】“新三板”市场挂牌遵循的规则“新三板”市场采取备案制，赋予券商的权利很大，但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的要求，其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。

内核小组也需要有注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成。

企业在“新三板”市场挂牌前后需要完成的工作（1）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议；（2）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议；（3）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格；（4 ）配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。

企业上新三板挂牌流程大全1、第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；2、第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；3、第三阶段为反应审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会审核阶段；4、第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。

一、各个阶段要求与工作〔一〕决策改制阶段决策改制阶段主要工作为企业下定改制挂牌决心，选聘中介机构，中介构造尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

〔新三板，我选择犀牛之星〕根据挂牌上市规那么，股份公司需要依法设立且存续满两年。

〔1〕依法设立，是指公司依据?公司法?等法律、法规及规章规定向公司登记机关申请登记，并已取得?企业法人营业执照?。

〔2〕存续两年是指存续两个完整会计年度。

〔3〕有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

整体变更不应改变历史本钱计价原那么，不应根据资产评估结果进展账务调整，应以改制基准日经审计净资产额为依据折合为股份股本。

申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

整体变更股份公司根本流程：整体变更后设立股份公司应到达以下根本要求：〔1〕形成清晰业务开展战略目标；〔2〕突出主营业务，形成核心竞争力与持续开展能力；〔3〕防止同业竞争，减少与标准关联交易；〔4〕产权关系清晰，不存在法律障碍；〔5〕建立公司治理根底，股东大会、董事会、监事会以及经理层标准运作；〔6〕具有完整业务体系与直接面向市场独立经营能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；〔7〕建立健全财务会计制度，会计核算符合?企业会计准那么?等法规、规章要求；〔8〕建立健全有效内部控制制度，能够保证财务报告可靠性、生产经营合法性与营运效率与效果。

此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据?公司法?、?非上市公众公司监视管理方法?、?全国中小企业股份转让系统业务规那么〔试行〕?、?非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款?等相关法律、法规及规那么对股份公司相关要求，会在后续工作中落实。

新三板交易时间
新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。

目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。

方法一：投资者可以委托证券公司的报价交易系统进行交易。

如果投资者有意向，则告知报价意向交易的股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容，委托证券公司代理寻找买卖的对手方，达成转让协议。

方法二：自行寻找买卖对手，达成转让协议。

三、新三板交易时间：
周一至周五09:15——11:30
13:00——15:00
转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。

遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。

新三板挂牌方式与流程“新三板”市场特指中关村(7.11,-0.07,-0.97%)科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，因进入该系统的挂牌企业多为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司(俗称“老三板”)，故形象地称为“新三板”，是国家科技部、中国证监会(以下简称“”证监会)、中国证券业协会(以下简称“协会”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中关村管委会落实党中央、国务院科技创新战略，以金融创新促进科学技术创新、助力成长性高新企业，完善我国多层次资本市场的重大举措。

2006年1月23日，世纪瑞尔(27.850,-0.09,-0.32%)(430001)和中科软(430002)登陆新三板，开启了中国资本市场的新篇章，新三板作为场外资本市场的典范，从此风生水起，以星星之火可以燎原之势在科技界、产业界和证券市场引起了巨大的反响，得到了各地高新园区的关注和广大中小企业的翘首以盼。

究其原委，不外乎新三板审批时间短、挂牌程序简便等特色，更确切的说是新三板吻合了中小企业发展成长的轨迹，以一种易于适用的方式而倍受青睐。

根据现行法律法规的规定，主板、中小板和创业板的股票上市发行实行审核制，企业登陆主板、中小板、创业板，都要向证监会上报申请材料，业经发行审核委员会审核通过方可，这就意味着上市的时间成本、人力成本和费用成本均较为昂贵，而根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(以下简称“试点办法”)和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》(以下简称“挂牌业务规则”)等相关规定，新三板市场在协会的严格监管下，实行备案制，形成了以协会自律性管理为主导，政府及券商相配合的多层次监管体制。

备案制，主要体现在如下几个方面公司申请挂牌须取得地方政府出具的《试点资格确认函》并由具备推荐主办券商业务资格的券商(以下简称“主办券商”)向协会推荐；挂牌条件中未设置规模、盈利指标等硬性要求，公司是否满足挂牌条件，主办券商享有较大的自主判断权；主办券商需对拟挂牌公司进行尽职调查、召开内核会议，并决定是否向协会推荐备案；协会对备案文件进行严格的书面审查，承担主要的监管职责；公司挂牌后，主办券商履行持续信息披露义务，负有较大的推荐责任。

新三板股票“锁定期”问题之拾遗根据昨天发布的公众号文章得到的反馈，先将新三板锁定期中几个问题举例解析。

一、既是股份公司发起人又是实际控制人、控股股东的，如何限售？举例：甲公司2016年1月1日股改，2016年6月1日挂牌。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）规定，控股股东、实际控制人挂牌之日可转让所持有股票的三分之一。

但是，根据《公司法》对于股份公司发起人，要求成立之日起一年内不得转让。

根据法律的优先适用原则，此时股份公司是没有股票可供转让的，直到股份公司成立满一年，即2017年1月1日，控股股东、实际控制人方可转让上述三分之一股票。

此外，如果控股股东、实际控制人同时又是董事、监事、高管人员，需要优先满足每年转让不超过25%的规定。

二、挂牌时股份公司已经成立满一年的，如何限售？有的挂牌企业在挂牌之前已经成立股份公司，截至到挂牌之日，股份公司已经成立超过一年。

这类公司除控股股东、实际控制人需要按照“两年三批”解限售、董监高需要按照《公司法》规定每年不超过25%解限售外，其余股东股票可以自挂牌之日起进入系统转让。

三、董监高每年转让不得超过25%，四年之后就可以全部转出？对于这个问题，有企业家朋友确实有疑问。

其实，证监会在2007年就发布规范性文件进行了规定。

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第六条规定：“上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

”所以，根据上述规定，每年计算可转让股票的基数都是变动的，董监高除辞职或换届外，不可能转让完所持公司全部股票。

此外，关于董监高的锁定，只锁定董监高直接持股，对于间接持股未加以限制。

企业新三板挂牌流程及时间表全记录企业新三板挂牌流程及时间表全记录一、中介机构开展尽职调査工作主办券商、会计师、律师三方中介机构分别与申请挂牌企业达成新三板挂牌的合作意向，签订《保密协议》及中介机构服务合同后, 进场对公司财务状况、持续经营能力、公司治理、历史沿革、资产、业务资质以及其他重要问题的合法合规事项进行尽职调查。

上述三家中介机构在对企业初步尽职调查以后，判断企业是否符合新三板挂牌的条件，并制定企业重组、整体改制与挂牌方案。

该阶段工作时间只要取决于公司问题之复杂程度及各中介机构的工作效率，总体时间应在1个月左右。

二、有限责任公司改制为股份有限公司“新三板”的挂牌要求之一，是申请挂牌的企业必须为股份有限公司。

因此，如果现行公司为有限责任公司，则需要通过改制，将有限责任公司整体变更为股份有限公司。

改制过程需确保企业在股权结构、主营业务和资产等方而维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有限公司，目前较为常用的方式为以有限责任公司净资产折股整体变更为股份有限公司。

有限公司改制需要根据《公司法》等法律规定，召开董事会、股东会，对公司净资产进行审计、评估，并召开股份公司创立大会、董事会、监事会，选举公司董事、监事及高级管理人员，并办理工商变更登记，领取新的营业执照。

该阶段所需时间在1个月到两个月左右。

三、中介机构制作挂牌申请文件四、通过挂牌的董事会、股东大会决议整体变更为股份有限公司后，公司董事会召开会议，就拟申请股份到全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。

在召开股东大会时，股东大会做出同意公司申请进入“全国中小企业股份转让系统进行公开转让”的决议，制订会议记录，并由会议的出席股东（包括股东代理人）签字。

该次董事会及股东大会是企业到新三板挂牌的必要程序，通常需要1个月左右，但可以与其他操作流程同时进行。

正中咨询股改及挂牌时间计划表背景：为方便各位股东了解公司的挂牌时间及股改进展计划，我们发布此信息。

股改计划：1. 完成审计公司于2021年7月1日完成了审计，将披露财务报告和上报股转系统初审文件。

公司已准备好了股改的需求资料和符合法律、法规的官方文件，包括成立公司时的文件、更改工商注册信息的文件，以及各种与股改相关的官方文件。

2. 制定股改方案公司已与律师事务所商讨并完成了股改方案的草稿。

公司正在等待审查意见，一旦收到意见，将立即根据意见做出修改，起草最终的股改方案。

3. 发起股东大会公司将于2022年1月15日成功开展股东大会，以便向股东介绍和征求批准最终股改方案。

在股东大会上，公司将向投资者阐述股份分拆的详细情况、会议时间表、股份分拆交易完成及其他必要的事项。

公司的投资者和交易员将被邀请参加这次重要的会议。

4. 上报股交所审核公司将向国内股份转让系统交涉机构提交股份分拆申请，并提交公司法规定的所有信息和文件（股改组成、股票代码、股份分配方案、企业股东信息表等）。

必要时或有需要时，公司将会同律师事务所、审计师和交易员协调起草完整的股份分拆文件。

5. 股改完成根据估计，公司股改可以于2022年3月完成，一旦完成，公司将正式更改名称，并在深交所挂牌交易。

挂牌时间表：•股东大会：2022年1月15日•提交股份分拆申请：2022年1月20日•股份分拆审核完成：2022年3月•改名并挂牌：2022年3月中旬结论：通过正中咨询近期发布的股改进展计划及挂牌时间表，股东对公司未来的发展方向及业务战略有了更加深刻的认识，公司也将积极推进股改工作，力争顺利完成股改及挂牌工作。