尽调工作流程定稿版

新三板：尽职调查工作流程及要点本文节选自梧桐学社第3期-新三板挂牌中的律师实务，主讲嘉宾赵小岑律师，参加课程方式请查看文尾一、尽调方法尽职调查工作开展过程当中，如何开展以及应当使用怎么样的尽职调查方案。

尽职调查分为两部分，一部分是尽职，一部分是调查。

从汉语的理解角度来说，尽职是调查的一个大前提，即调查过程要符合律师勤勉尽责的基本要求，判断尽职第一是调查方法和手段是不是做到了穷尽，第二是调查过程当中，是不是保持了审慎性的态度对这个项目的问题做出了合理怀疑。

尽调的终极目标不是把企业搞死、把项目搞黄，而是找到问题，发现它不要把它带病上报。

最终作用还是寻找解决方案，发现问题并解决它，这是我们应当发挥的作用。

在尽职调查过程当中一定要问问自己是不是在横向和纵向上都做到了尽职尽责的调查。

横向上是说我们在这个项目中的外延比如查关联关系、关联交易、同业竞争的时候，是否能够把自己的外延足够扩大到执业风险降到最低的点，包括实际控制人、实际控制人近亲属、董监高、董监高近亲属以及能通过特殊利益关系、协议关系和目的关系控制的实体。

在纵向上看整项目流程上是不是保持了调查手段上的穷尽和态度上审慎。

从项目前期的接洽到整个访谈到后面的材料制作和收集是不是能够深入挖掘一些东西，另外就是对这个项目本身合理性的怀疑。

举个例子，我们在查一个项目中到底是不是涉及诉讼时，我们日常的做法是到裁判文书网、被执行人网站还有相关的无讼案例这些网站上查一下，看看有没有诉讼、仲裁之类的。

但是如果是一个外地的未决判决，他们又是做原告或被告，像这种原被告未决的判决没有形成判决结果也没有形成被执行人时，他是原告的情况，如果是被告的情况下没有形成判决的时候，或者这个判决还没有生效的时候也没有被执行人，而且没有生效的判决也不会上采访文书网。

这时很难穷尽所有的判断去查到这个公司是不是有诉讼的问题，就会给我们留下比较大的障碍或风险。

有时换个思路想，如果他们公司涉诉的话，一定会发生财务上的痕迹。

尽职调查流程指南(标准模板)尽职调查流程指南（标准模板）一、前言尽职调查（Due Diligence，简称DD）是指在进行投资、并购、股权转让等经济活动前，对目标公司的财务、法律、业务、管理等方面的全面调查、分析和评估，以降低投资风险。

本指南旨在为您提供一份系统的尽职调查流程模板，帮助您在实际操作中更加专业、高效地完成尽职调查工作。

二、尽职调查流程1. 初步调查（1）收集目标公司基本信息：企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证等。

（2）了解目标公司概况：业务范围、经营状况、市场份额、行业地位等。

（3）评估目标公司风险：法律风险、财务风险、业务风险、管理风险等。

2. 详细调查（1）财务调查①审查财务报表：资产负债表、利润表、现金流量表等。

②实地盘点：存货、设备、房产等资产。

③财务分析：盈利能力、偿债能力、运营能力、成长性等。

（2）法律调查①审查法律文件：公司章程、合同、知识产权证书等。

②查询诉讼、仲裁情况：了解目标公司是否存在未了结的法律纠纷。

③合规性检查：检查目标公司是否遵守相关法律法规。

（3）业务调查①了解产品或服务：产品质量、市场前景、竞争优势等。

②供应商和客户调查：评估供应链和销售网络的稳定性。

③市场调查：分析目标公司在市场中的地位及发展潜力。

（4）管理调查①评估管理体系：组织结构、人力资源、内部控制等。

②访谈员工：了解员工满意度、企业文化等。

③管理层访谈：评估管理层的能力和经验。

3. 风险评估与决策（1）整理调查资料：将调查过程中获取的信息进行汇总和整理。

（2）风险评估：针对调查结果，评估目标公司的风险程度。

（3）决策：根据风险评估结果，决定是否进行投资、并购或股权转让等。

三、尽职调查注意事项1. 合规性：确保尽职调查过程符合相关法律法规要求。

2. 客观性：保持调查过程的客观、公正，避免主观臆断。

3. 全面性：全面收集信息，确保调查结果的真实性。

4. 保密性：对调查过程中获取的敏感信息予以保密。

项目尽调流程项目尽调流程是指在进行投资或合作决策前，对特定项目进行全面的调查和评估的过程。

该流程旨在帮助投资者或合作方了解项目的风险和潜力，以便做出明智的决策。

下面是项目尽调流程的标准格式文本：一、背景介绍项目尽调是指对特定项目进行全面的调查和评估，以获取项目的相关信息和数据，为投资或合作决策提供依据。

项目尽调流程包括收集资料、分析数据、评估风险和潜力等环节。

二、项目尽调流程步骤1. 初步尽调初步尽调是项目尽调的第一步，旨在了解项目的基本情况和可行性。

该步骤通常包括以下内容：- 收集项目的基本信息，如项目名称、所在地、规模等；- 研究项目的市场背景和发展趋势，包括市场需求、竞争对手等；- 评估项目的可行性，包括技术可行性、经济可行性等。

2. 深入尽调深入尽调是项目尽调的核心环节，旨在全面了解项目的各个方面。

该步骤通常包括以下内容：- 收集项目的详细信息，如项目计划、财务数据等；- 分析项目的市场前景和商业模式，包括市场规模、增长潜力等；- 评估项目的风险和潜力，包括市场风险、技术风险等；- 调查项目的法律和合规情况，包括相关许可证、合同等；- 评估项目的团队和管理能力，包括核心团队的经验和能力等。

3. 尽调报告尽调报告是项目尽调的总结和结论，旨在向投资者或合作方提供详细的项目评估结果。

该报告通常包括以下内容：- 项目概述，包括项目背景、目标和重要信息等；- 市场分析，包括市场规模、竞争对手、市场趋势等；- 技术评估，包括技术可行性、技术难题等；- 财务分析，包括财务数据、投资回报率等；- 风险评估，包括市场风险、技术风险、法律风险等；- 建议和结论，包括投资建议、合作建议等。

三、项目尽调流程的重要性项目尽调流程对于投资者或合作方做出明智的决策至关重要。

通过项目尽调，可以全面了解项目的风险和潜力，避免投资或合作过程中的不确定性和风险。

四、项目尽调流程的注意事项在进行项目尽调流程时，需要注意以下事项：- 确保收集的信息真实可靠，避免受到虚假数据的影响；- 进行充分的市场调研，了解市场需求和竞争对手情况；- 关注项目的法律和合规情况，避免法律风险；- 评估项目的团队和管理能力，了解核心团队的经验和能力。

尽职调查的一般操作流程
第一部分尽职调查的范围
尽职调查主要从法务、财务及业务三个方面进行。

报告书涉及调研公司的商业秘密，仅供公司内部审查使用。

未经公司同意，不得向第三方公开尽职调查报告书涉及的调研公司的商业秘密。

尽职调查基本流程：
1.向目标公司及其股东发送尽职调查清单及承诺函；（见附件1）
2.尽职调查小组对收到的尽职调查清单内容分析后出具尽职调查问卷；
3.去目标公司所在地进一步核实情况，与公司负责人交流；
4.前往当地工商、税务、国土、房管、环保等政府部门及银行核实目标公司所陈述的相关情况及提供的文件；
5.综合上述情况调查小组及项目公司负责人开尽职调查联席会并作出会议纪要；
6.出具尽职调查报告。

第二部分尽职调查的清单
尽职调查的清单包括：
法务清单（见附件2）
财务清单（见附件3）
业务清单（见附件4）
以上附件仅供参考，清单内容如与实际情况不符，请各实施部门依实际情况进行修改。

第三部分尽职调查的调查问卷
以上清单内容得到目标公司反馈的情况下对需要重点厘清部分起草对应的调查问卷。

（见附件5）
此附件仅供参考，其中涉及的内容如与实际情况不符，请各实施部门依实际情况进行修改。

第四部分尽职调查报告
尽职调查报告包括法务、财务和业务三部分。

（见附件6）
相应部门报告包含内容包括不限于调查范围、调查手段、主要收购障碍，影响收购对价的敏感性指标以及相应建议。

附件清单：
附件1 承诺函
附件2 法务尽职调查清单
附件3 财务尽职调查清单
附件4 业务尽职调查清单
附件5 尽职调查问卷
附件6 尽职调查报告(法务）。

项目尽调流程引言概述：项目尽调是指在进行投资或者合作决策之前，对项目进行全面调查和评估的过程。

通过项目尽调，可以全面了解项目的情况，包括项目的可行性、风险和潜在收益等方面的信息。

本文将详细介绍项目尽调的流程和注意事项。

一、确定尽调目标1.1明确项目尽调的目的：确定项目尽调的目标是为了明确尽调的重点和方向。

例如，是为了评估项目的可行性，还是为了了解项目的财务状况等。

1.2采集项目基本信息：采集项目的基本信息，包括项目的背景、规模、所在地等。

这些信息对于后续的尽调工作非常重要。

1.3确定尽调团队：根据项目的性质和规模，确定尽调团队的成员和角色。

通常包括法务顾问、财务顾问、市场调研人员等。

二、搜集项目信息2.1调查项目背景：了解项目的历史背景、发展阶段和目标，包括项目的创始人、核心团队和管理层等。

2.2评估市场情况：通过市场调研和竞争分析，评估项目所处市场的竞争程度、市场规模和增长潜力等。

2.3研究财务状况：对项目的财务状况进行详细分析，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

同时，还要了解项目的融资情况和财务预测等。

三、评估项目风险3.1法律风险评估：对项目所处的法律环境进行评估，包括合规性、知识产权和合同风险等。

同时，还要了解项目是否存在诉讼风险。

3.2市场风险评估：评估项目所处市场的风险，包括市场竞争、市场需求和市场变化等因素。

同时，还要考虑项目的市场前景和可持续性。

3.3财务风险评估：对项目的财务风险进行评估，包括资金流动性、盈利能力和偿债能力等。

同时，还要考虑项目的融资风险和财务可持续性。

四、分析项目收益4.1评估项目的盈利能力：通过对项目的商业模式和盈利模式进行分析，评估项目的盈利能力和增长潜力。

4.2考虑项目的增值潜力：分析项目的增值空间和增值方式，包括市场扩张、技术创新和品牌建设等。

4.3综合评估项目收益：综合考虑项目的盈利能力、增值潜力和风险，对项目的收益进行评估和预测。

五、撰写尽调报告5.1整理尽调结果：将尽调过程中采集到的信息进行整理和归档，确保信息的准确性和完整性。

尽职调查流程范文
一、定义尽职调查
尽职调查，又称为尽职审查，指的是采用合理的正式或非正式的方式，进行独立审查，以确定交易双方的财务、经营、法律和其他条件符合交易
期望。

它主要是为了帮助投资者识别一家企业的实际情况，以便对公司的
战略行动和风险做出有效的评估，并帮助客户选择合适的投资机会。

二、尽职调查的目的
尽职调查的主要目的是了解被投资对象的业务和财务状况，以便于为
投资者作出明智的投资决策。

它可以帮助投资者了解他们投资的企业，以
及企业的财务报表、合同、法律纠纷状况、竞争环境、市场策略和行业发展。

三、尽职调查流程
（2）审批调查报告：收集完材料后，将其综合分析，准备报告，然
后向企业和投资者提交报告，并由投资者对报告进行审核，最终确定投资
的最佳方案。

（3）签订合同：如果客户确定投资的话，就需要签订相应的合同，
此时尽职调查机构将向客户提供足够的法律支持，以确保双方的权利和义
务都得到充分的考虑。

项目尽调流程项目尽调是指对一个潜在投资项目进行全面调查和评估的过程，以了解项目的可行性、风险和潜在回报。

下面将详细介绍项目尽调的标准格式文本，包括尽调流程、尽调内容和尽调报告。

一、尽调流程1.确定尽调目标：明确项目尽调的目标和范围，包括确定尽调的时间和资源投入。

2.收集资料：收集与项目相关的各种资料，包括项目计划、市场调研报告、财务报表、法律文件等。

3.现场调查：进行实地考察，包括对项目所在地的经济环境、交通状况、政策支持等进行调查。

4.财务分析：对项目的财务状况进行分析，包括财务报表的审查、财务指标的计算和比较等。

5.市场分析：对项目所在行业和市场进行深入分析，包括市场规模、竞争对手、消费者需求等。

6.风险评估：评估项目可能面临的各种风险，包括市场风险、技术风险、政策风险等。

7.团队评估：评估项目团队的能力和经验，包括核查团队成员的背景和履历。

8.法律尽调：对项目相关的法律文件和合同进行审查，包括土地使用权、知识产权、劳动合同等。

9.尽调报告：根据尽调结果撰写尽调报告，详细介绍项目的情况、风险和建议。

二、尽调内容1.项目概况：介绍项目的基本情况，包括项目名称、所在地、规模、产业背景等。

2.市场分析：对项目所在行业和市场进行深入分析，包括市场规模、增长趋势、竞争对手等。

3.财务分析：对项目的财务状况进行详细分析，包括财务报表、财务指标和财务风险评估。

4.技术评估：评估项目的技术可行性和技术风险，包括技术方案的可行性和竞争优势。

5.风险评估：评估项目可能面临的各种风险，包括市场风险、政策风险、技术风险等。

6.团队评估：评估项目团队的能力和经验，包括核查团队成员的背景和履历。

7.法律尽调：对项目相关的法律文件和合同进行审查，包括土地使用权、知识产权、劳动合同等。

8.项目可行性：综合评估项目的可行性，包括市场前景、财务可行性和技术可行性等。

9.建议和结论：根据尽调结果提出针对项目的建议和结论，包括投资建议和风险控制措施。

项目尽调流程项目尽调流程是指在进行投资决策或合作决策前，对项目进行全面的调查和评估，以了解项目的风险和潜在价值。

下面是项目尽调流程的标准格式文本：一、背景介绍项目尽调是指在投资或合作决策前，对项目进行全面调查和评估的过程。

尽调的目的是为了了解项目的风险和潜在价值，为决策者提供准确的信息，以便做出明智的决策。

项目尽调流程可以分为以下几个步骤：二、尽调准备阶段在开始尽调之前，需要进行充分的准备工作。

这包括确定尽调的目标和范围，制定尽调计划，组建尽调团队，收集项目相关的文件和资料等。

三、尽调目标和范围确定在尽调准备阶段，需要明确尽调的目标和范围。

目标是指尽调的目的，例如了解项目的市场前景、盈利能力、竞争优势等。

范围是指尽调的内容和重点，例如财务状况、法律风险、技术能力等。

四、尽调计划制定在尽调准备阶段，需要制定尽调计划。

尽调计划包括尽调的时间安排、尽调的方法和工具、尽调的人员分工等。

尽调计划应该合理安排时间，确保尽调的全面性和准确性。

五、尽调团队组建在尽调准备阶段，需要组建尽调团队。

尽调团队应该由专业的人员组成，包括财务专家、法律专家、市场专家等。

每个人员应该有明确的职责和任务，确保尽调的全面性和准确性。

六、资料收集和整理在尽调准备阶段，需要收集项目相关的文件和资料。

这些资料包括项目的商业计划书、财务报表、合同文件、市场调研报告等。

收集到的资料需要进行整理和归档，以便后续的分析和评估。

七、尽调实施阶段在尽调实施阶段，需要按照尽调计划进行具体的尽调工作。

尽调工作包括以下几个方面：1.财务尽调：对项目的财务状况进行详细的分析和评估，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

重点关注项目的盈利能力、偿债能力和现金流状况。

2.法律尽调：对项目的法律风险进行详细的分析和评估，包括合同风险、知识产权风险、劳动法风险等。

重点关注项目是否存在法律纠纷和合规问题。

3.市场尽调：对项目所在行业和市场进行详细的分析和评估，包括市场规模、市场竞争、市场趋势等。

尽职调查工作流程一、尽职调查准备工作在入场尽调之前，通常会做一些准备工作，这些工作包括：项目公司基本情况了解、项目公司所处行业了解、尽调保密协议拟定、尽调材料清单准备、高管访谈清单准备、尽调材料完善度核查等。

1.项目公司基本情况项目公司基本情况包括公司成立时间、主营业务、股权结构、融资情况、财务状况、法律诉讼情况等。

项目公司有BP（商业计划书）的话，应认真阅读BP。

2.项目公司所处行业了解了解项目公司所处细分行业，行业产业链、行业规模、行业竞争格局、行业未来发展趋势，了解项目公司在产业链中的角色以及竞争对手有哪些。

3.尽调保密协议拟定在确定了要对项目公司尽调之后，应及时拟定与项目公司的尽调保密协议，双方盖章。

保密协议应在尽调材料清单发给对方之前准备，但在实际工作中，也可以在入场尽调之时再签订，具体的与项目方沟通好就行。

3.尽调材料清单准备尽调材料清单要在入场尽调前给到项目公司提前准备，这样入场尽调的时候效率会更高。

尽调材料清单应涵盖财务、业务、法务三个方面，具体清单详细程度视项目规模大小而定。

财务尽调清单主要包括：会计及税务报表（最近三年会计报表及审计报告、税务申报报表、会计科目余额表、往来明细、收入来源明细、成本支出明细、会计凭证序时簿、现金日记账、公司内账）、财务制度、银行流水及对账单、或有负债、融资情况（贷款、担保、质押）、固定资产及无形资产权利证明、财务制度。

业务尽调清单主要包括：前十大客户与供应商清单、关联方清单、与供应商(客户）签订的重大协议或业务合同、商业模式描述、主要产品描述、高管履历、职员信息、知识产权清单（商标权、专利权、著作权）、竞争者信息、债权人及债务人清单、产品及用户数据、公司组织架构、历史沿革、股权架构。

法务尽调清单主要包括：公司设立相关资料（营业执照、工商内档、验资报告、公司章程、银行开户许可）、劳动合同、社保缴纳情况、年检报告、诉讼信息文件、房屋租赁协议、借款或担保协议（合同）、业务制度及内控流程文件、相关业务资质证明（业务许可）文件、股权转让（变更）协议、验资报告相应的会计凭证（银行单据、会计单据）、银行卡及贷款卡信息。

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