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公共政策分析的实质、特点和内容严 强(南京大学政府管理学院教授、博导 南京 210093)摘 要:在公共政策分析已经成为理论和实务界广为关注的活动之后,研究其实质、特点和内容就成为非常重要的课题。
公共政策分析并不是简单的将分析的观念和方法运用于政策活动。
它是分析人员以政策问题为中心,以政策过程为线索,以民主为依归,以倡导、交流为目的的质疑性的、能动性的、政策知识和主张的创造活动。
现代公共政策活动是在一个复杂多变的世界中展开的,服务于并受其影响的政策分析具有质疑性、复合性、论证性和多样性的特点。
公共政策分析的主要工作是收集政策资料、转换政策信息、获取政策知识、形成政策主张。
关键词:政策分析;政策资料;政策信息;政策知识;政策主张中图分类号:D693.09 文献标识码:A 文章编号:1001-8263(2010)01-0076-07一、公共政策分析的实质从统治型、经营型政府向服务型政府的过渡,不仅政府的职能发生了很大的转变,而且治理的手段也发生了较大的改变。
在努力减少服务过度和服务不足的基础上,各级政府更多的开展回应性服务,即及时、有效的回应公众的要求,以解决社会公共问题为中心的服务。
这一变化使公共政策日益成为政府经常使用的治理工具。
政策分析也随之成为重要的活动。
虽然在学术界和实务界,高等学府的教授和他们训练的研究生们,以政府为主导的众多公共部门以及一般的公众、利益群体,都对当前的公共政策分析表示出巨大的兴趣,但是,当论及何为公共政策分析,究其实质是什么时,人们的看法仍旧有较大的差异,不少人甚至望文生义,认为谈论和议论公共政策就算是在对政策做分析了。
公共政策分析这一知识体系和社会治理的实践工具是从一些发达国家的学术界和实务界传入中国内地的。
在社会科学中,通常知识和实践发源地的状况都会对接受地产生直接的影响,甚至后者的出现的问题常常能够从前者那里找到原因。
因此,考察一下公共政策分析发展较早的国家中人们对公共政策分析实质的论述,对我们理解本土的政策分析的实质是很有必要的。
公共政策分析作业：一、公共政策的功能是什么？引导功能、调控功能、分配功能。
（一）公共政策的引导功能1、公共政策的规范导向功能主要是通过两种途径表现出来：一是借助于目标要素，规范人们的行为方式；二是借助于价值要素，规范人们的行为方向。
2、公共政策发挥的规范作用可以分为直接导向和间接导向，在一定条件下，两者可以相互转变。
3、公共政策的导向功能，从作用的结果来衡量，可以有正导向功能，也可以有负导向功能。
（二）公共政策的调控功能1、公共政策调控功能的基础包括两方面：一是这种调控的必要性，社会之所以需要运用公共政策进行调控，是因为现实社会中存在着各种不同的利益群体，它们之间不可避免地会有摩擦、冲突甚至对抗，政府必须使用公共政策这一有效的工具来对各种利益群体的矛盾进行调控；二是这种调控的可能性，社会之所以能够运用公共政策进行调控，乃是因为现代社会的运行不是一个自发的、无序的过程，而是一个依据客观规律的、有序的、按比例的过程。
2、公共政策的调控活动也有直接与间接两大类型，公共政策还可以分为平衡调控和非平衡调控两种方式；就调控结果来说，则有积极调控与消极调控两类。
（三）公共政策的分配功能1、一般来说，政府的公共政策所体现的分配原则主要有三种：一种是为追求效率而鼓励扩大差别的原则，二是为消灭差别而牺牲效率的原则（计划经济体制下），三是效率与公平相统一的原则（市场经济体制下）。
2、能从政府的公共政策中获益的社会公众通常有以下几类：一是与政府的主观偏好相一致的公众；二是能代表社会发展方向的公众；三是在社会中成为大多数者的公众。
二、举例说明如何科学地进行公共政策的制定？科学地制定公共政策，是指决策者及其他参与者充分利用现代科学技术知识及方法，特别是政策科学的理论和方法来进行决策，并采用科学合理的决策程序。
任何人不得随意改变或者不执行这些程序，并且在公共政策成熟的基础上，把调查程序、决策程序、执行程序、评估程序等这些合理的程序变成制度和法律。
名词解释公共政策（3）名词解释公共政策50）、替代性政策执行偏差替代性政策执行：政策在实施过程中被换上与原政策表面上一致而事实上背离的内容，其政策内容、目标、性质都发生了根本性的改变。
51）、观望性政策执行偏差观望性政策执行：在政策实施过程中，政策执行主体总是被动观望，通过观察上级的态度、措施以及同级部门的行动再决定反应，因此错失执行的良机。
52）、公共政策监控公共政策监控：为了保证政策内容的合法性和政策结果的有效性而对政策过程进行的监督和控制53）、公共政策终结公共政策终结是公共政策主体在进行评估后，采取必要的措施终止那些过时的、多余的、不必要的或者无效的公共政策及其相关内容。
54）、公共政策周期公共政策周期：公共政策经过制定、执行、评估终结等阶段后形成比较完整的政策过程。
55）、公共政策案例公共政策案例：公共管理领域内某个管理问题或政策问题的描述和记录。
56）、公共政策案例分析公共政策案例分析：是案例分析方法的一种。
它是指运用定性或定量的方法，对公共政策案例进行辨析，发现和解决公共政策问题，以促进对公共政策认识和研究的深化，改进公共政策实践的一种研究方法。
57）、选择性执行偏差选择性执行：完整的政策在执行时只有部分被贯彻落实，其余则被遗弃，使政策内容残损不能有效地、完全地实现原定的政策目标。
58）象征性执行偏差象征性执行：在政策执行中只作表面文章，没有具体措施，在组织、人员、资金上都没有到位的执行活动，"阳奉阴违"。
59）、政策持续政策持续：泛指一个处于均衡状态的现行政策有原来的执行机构按照既定的方式沿着既定的方向继续得以实行。
60）、政策评估政策评估：从广义上讲，公共政策评估是对政策运行全过程的分析和评判。
从狭义上讲，公共政策评估则是依据一定的标准和程序，对公共政策的效果及价值进行评判的一种政治行为。
61）、公共政策控制公共政策控制：是指政策监控者为了保证政策的权威性、合法性和政策的有效执行，达成特定的政策目标，对政策过程尤其是政策执行过程的偏差的发现与纠正的行为。
公共政策的创新与实践公共政策的创新与实践是现代社会发展的重要组成部分。
随着社会的不断进步和变革，政策制定与实施的过程也需要不断创新和改进。
本文将探讨公共政策的创新意义、创新方法以及创新实践的重要性。
一、公共政策创新的意义公共政策的创新具有重要的意义，主要体现在以下几个方面：1. 解决社会问题：公共政策的创新能够更好地解决社会面临的各种问题和挑战。
通过引入新的理念和方法，政策能够更加针对性地解决社会问题，提高社会效益。
2. 推动社会发展：公共政策的创新有助于推动社会的发展。
创新政策能够激发社会的创造力和创新能力，促进科技进步和经济增长，提升社会发展水平。
3. 优化资源配置：公共政策的创新能够优化资源的配置。
通过创新政策手段，可以更加科学地分配社会资源，提高资源利用效率，实现资源的合理配置。
二、公共政策创新的方法公共政策的创新需要运用合理的方法和策略。
以下是几种常见的公共政策创新方法：1. 借鉴国际经验：可以通过借鉴其他国家的成功经验，吸取其政策创新的优点，加以改造和适应。
这样能够缩短政策制定的时间，提高政策的成功率。
2. 引入新技术：可以借助新技术的力量，通过大数据分析、人工智能等手段，解决现有政策制定过程中的难题，提高政策的科学性和准确性。
3. 建立合作伙伴关系：可以通过与企业、社会组织等建立合作伙伴关系，共同研究和制定政策。
这样能够汇聚智慧和资源，增加政策的可行性和实施力度。
三、公共政策创新的实践重要性公共政策的创新需要与实践相结合。
只有在实践中，政策的创新才能展现其真正的价值。
以下是公共政策创新实践的重要性：1. 检验政策有效性：通过实践，可以验证政策的合理性和有效性。
只有在实际操作中，政策的优劣才能得到真实反馈，有助于政策的调整和改进。
2. 提高政策可操作性：实践中的问题和挑战能够促使政策制定者更加关注政策的可操作性。
只有在实践过程中，政策的具体操作步骤和实施细节才能更加明确，提高政策的实施效果。
智库工作职责一、智库简介智库，即智囊机构，也称“思想库”或“智慧库”，是一种以公共政策为研究对象，以影响政府决策为研究目标，以公共利益为研究导向，以社会责任为研究准则的专业研究机构。
它们通过提供专业的政策建议和研究报告，为政府决策提供科学依据和智力支持。
智库在公共政策制定过程中发挥着至关重要的作用，是政府决策不可或缺的合作伙伴。
二、智库的主要工作职责1.研究制定政策建议：智库的核心职责是提供高质量、有影响力的政策建议。
这些建议可以涉及政治、经济、社会、文化等各个领域，旨在解决国家和地方面临的各种问题。
智库的研究人员通过对数据的收集、分析和解读，以及对相关问题的深入研究，提出切实可行的政策建议。
2.开展政策研究：政策研究是智库的重要职责之一。
智库通过设立各种研究项目，对特定问题进行深入研究，以揭示其内在规律，提出有效的解决方案。
智库的研究成果通常以研究报告、学术论文等形式呈现，为政府决策提供科学依据。
3.政策宣传与推广：智库不仅在研究制定政策建议方面发挥着重要作用，还承担着将这些建议传播给相关决策者和公众的责任。
通过举办研讨会、讲座、公开出版物等方式，智库可以向公众宣传其研究成果和政策主张，推动相关政策的实施和推广。
4.培养公共政策人才：智库还承担着培养公共政策人才的责任。
它们通过设立各种奖学金、研究项目和培训课程，吸引和培养优秀的公共政策人才。
这些人才在智库的研究实践中不断成长，成为未来政府决策的重要力量。
5.促进国际交流与合作：智库还扮演着促进国际交流与合作的角色。
它们通过与其他国家和地区的智库进行交流与合作，分享研究成果和政策经验，推动国际间的合作与发展。
同时，智库还承担着向国际社会宣传中国政策主张的责任，提升中国在国际舞台上的话语权和影响力。
三、工作要求1.保持独立性：智库应保持其研究的独立性和客观性，不受任何外部势力的干扰和影响。
在开展研究时，应坚持科学的方法和原则，以事实和数据为依据，不受个人主观意识的影响。
《公共政策分析教程》简答题、论述题参考答案四、简答题1、简述市场失灵的原因。
答：①个人自由与社会原则存在矛盾。
②现实中的经济运行不能满足完全竞争的假定。
③外在效应的存在是市场无法解决的。
④单纯的市场调节无法为社会提供公共物品和服务，造成“市场失灵”。
⑤单纯的市场调节无法解决国民经济发展的战略性、全局性、长远性问题，形成“市场失灵”。
2、简述政府失灵的原因。
答：政府失灵的主要原因：一是政府行为目标与社会公共利益存在差异。
二是现有的决策体制及方式（投票规则）本身有缺陷。
三是信息不完全。
四是政府机构效率低下。
五是政府角色错位。
六是政策的滞后效应。
七是寻租活动。
3、简述政策工具选择的策略。
答：政策工作选择的策略问题。
①政策目标主导型的政策工具选择策略。
②政策环境主导型的政策工具选择策略。
③以政府的工具偏好为主、政策执行者的偏好为辅的选择策略。
④以政府单方面的政策工具偏好为标准的选择策略。
⑤综合因素的政策工具选择策略。
4、试述政策执行的地位与作用。
答：政策政策执行的地位和作用主要表现在如下3个方面：①实现政策目标的基本途径。
②检验政策正确与否的唯一标准。
③政策过程的中介性环节。
5、简述中国政策执行的成功经验。
答：中国政策执行的成功经验。
①注重政策宣传。
②重视政策实验。
③强制执行与说服教育相统一的执行手段。
④抓中心工作、以点带面的领导方法。
6、简述我国政策评估工作存在的问题。
答：当前我国政策评估工作存在的主要问题有：①评估者缺乏对政策评估的科学认识和认真态度。
②评估标准以价值判断为主，评估方法以定性分析为主。
③缺乏独立的政策评估组织。
④评估对象以政策输出为主，忽视对政策影响的评估。
⑤资料和评估经费的欠缺。
⑥公众未能广泛参与政策评估。
7、何谓政策监控。
答：政策监控是指政策监控主体对政策的制定、执行、评估和终结等活动进行监督、控制和调整的过程，其目的在于保证整个政策系统的良性运作，实现政策的合法化和政策的贯彻落实，从而促进既定政策目标的实现和政策输出的整体质量和效率的提高。
公共政策分析作业1.公共政策的功能是什么？(1)导向功能:公共政策的导向功能是指政策能够引导人们行为和事务发展方向。
从发挥效力的形式看，公共政策的导向功能分为正导向功能和负导向功能。
（2）调控功能：公共政策的调控功能是指政策能够对作用的行为与事务发展失范的控制和约束。
公共政策功能所要达到的目标是制约，禁止政策制定者所不希望的行为发生。
公共政策调控功能可能分为硬性调控功能和软性制约功能。
（3）管理功能：公共政策的管理功能是指政策在其运行过程中应承担和可能承担的基本政策任务。
其核心问题要充分调动和发挥政策主客体服从政策的积极性和主动性，公共政策的管理功能主要体现在它的决策职能、计划职能、组织职能、控制职能以及协调职能上。
（4）分配功能: 通过政策分配社会资源，调整社会利益关系。
在一定时期内新创造出来的价值或体现这部分的利益在社会生活中进行分配的能力和作用。
它是一项基本功能就是调控各种社会关系及其整个社会成员的利益分配机制。
（5）象征功能：公共政策的象征功能是指公共政策利用自身的资源优势和符号象征对国家管理和社会履行所具有的促进和推动的能力和作用。
（6）准法律功能：公共政策功能是批政策作为一种社会规范起到了指导、补充替代法律的功能。
2.公共政策主体及其类型？答：公共政策的主体就是指那些直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
官方决策者 ，非官方决策者；国家公共法权主体、社会政治法权主体 、社会非政治法权主体、直接主体、间接主体。
包括立法机关、行政机关、司法机关、利益集团、公民、大众传媒、智库。
公共政策的类型，（1）公共政策的协调类型 :分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配性政策 。
（2）公共政策的层次类型 :总政策、基本政策和具体政策。
（3）公共政策的领域类型 :政治政策、经济政策、社会政策和文化政策。
3.我国政策评估工作面临的问题及对策。
答：（一）我国政策评估工作的主要缺陷 (1)政策评估的重要性没有引起高度重视；(2)以研究取代服务，以好恶取代科学；（3)以评估作为沽名钓誉手段，以形式取代实质；（4)政策评估组织不健全，尤其是民间的评估机构发育缓慢；(5)人才、经费缺乏；(6)缺乏完善的信息系统。
《公共政策》思考题答案参考要点一、简述公共政策制定的主要模型。
答：公共政策制定是政策制定者根据国家和社会面临的重大问题，提出解决方案，并使其转化为政策规范的过程。
公共政策制定的主要模型包括以下几种：1、公共政策决策思维模式：经验决策模式、理性决策模式、非理性决策模式、渐进决策模式、综视决策模式。
2、公共政策决策过程模式：政治系统决策模式、功能过程决策模式、制度程序决策模式、公共选择决策模式、追踪决策模式。
一、简述市场失灵的表现，并说明政府与市场的关系。
（？）答：1．市场的外部性。
一个人的行为对旁观者福利的影响。
这种影响有不利的影响即负外部性，有利的影响即正外部性之分。
外部性靠市场本身无法解决，应靠政府来弥补。
2．市场竞争的不完全性，可能导致垄断。
3．市场调节本身具有一定的盲目性。
(价格信号)4．市场本身存在信息不完全、不对称。
买卖方的交易，卖方掌握信息多，对商品等没有专业的知识等，政府制定相应政策例如“质量法”等加以控制。
例如，旧车交易。
5．市场通过竞争不能实现公正的收入分配。
市场通过价格规律调节经济活动，产生的后果是两极分化，并有扩大的趋势，政府通过税收等进行收入再分配。
6．单纯的市场行为易与道德背道而驰。
市场是公共政策的逻辑起点，市场失灵需要政府发挥作用。
但是，要注意，政府发挥作用时也要遵循市场规律，不能取代或超越市场作用。
三、简述公共政策的内涵。
答：公共政策是公共权力机关所进行的活动。
公共政策的选择行动是一种有意识的意图行为。
公共政策包括公共权力机构的行动或不行动的行为。
公共政策是问题导向的。
三、论述公共问题取得议程地位的条件。
答：1、公共问题的性质。
公共问题是相当的繁多，如欲进入议程地位，必须满足下列条件：第一、公共问题必须吸引大众的关切，大众传播媒体大量报导该事件；第二、公共问题必须是大众所共同关切，而且期盼采取某种行动加以解决者；第三、公共问题必须是大众一致认为其隶属于政府相关部门权责范围以内者。
