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ISO14001：2015内审检查表(按部门审核)

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iso14001-2015内审检查表

iso14001-2015内审检查表

4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包 总经理技术部 括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的
活动、产品和服务？
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 总经理技术部 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部
相关方）
5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？ 是否明确了监测方法？
9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核
各部门 技术部
各部门
各部门 品管部 品管部 品管部
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形 成文件信息(包括后续采取的措施)？
受审部门： 审核员： 涉及条款 4.1理解组织及其所处环境
ISO14001-2015内部审核检查表
审核日期：
陪审人员： 涉及部门
审核内容
总经理技术部
1.是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外 部环境进行识别？
4.2理解利益相关方的需求和期 望。
总经理技术部
2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 进行了识别？
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.3合规性义务
技术部
6.1.4策划实施
各部门
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组 织内得到有效沟通？
1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。
2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报 告？相关职责权限是否哟规定？
1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管 控？

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。

负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。

求。

并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。

-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。

在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。

04ISO14001 2015内审检查表

04ISO14001 2015内审检查表

NG
的要求实施？
件信息，以确保过程按策划的要求实施。
3、未发现灭火器每月检查记录
19
8.2 应急准备和响应
建立应急准备与响应的文件和机制，确保紧急情况下减 少环境影响。
有建立〈应急响应〉文件，规范紧急状况下的工作。
√
20
9.1 监视、测量、分 析和评价
有无监视分析环境因素及重要环境因素的控制。 有无日常监视计划和结果。
公司设置了环境管理者代表，由行政部负责环境管理 的日常工作，监督环保设备设施的运营状况。
√
8
6.1.1 风险和机遇的 1、公司目前的风险和机遇是什么？
应对措施总则
2、公司如何应对？
1公司目前环境方面工作依照法律法规作业，完全符合
现有法律要求。
√
2如有法律法规的变化，公司将积极应对。
9 6.1.2环境因素
√
4 4.4 环境管理体系
公司是否按照环境管理体系标准要求建立环境管理体 系？
公司按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系；
√
1制定公司环境方针、目标并使其在公司内部得到传
5
5.1 领导作用与承诺
作为最高管理者，为确保本公司环境管理体系得到建立 、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？
达；提供体系运行所必需的资源等; 2识别并符合法律法规要求； 3制定影响相关方的环境方案。
ISO14001:2015内审检查表
部
门:
行政部、财务部
审核员;梁蕴豪
序号 标准条款
检查内容
审核记录
符合性判定
1
4.1 理解组织及其背 1、公司是否确定影响环境管理体系实现预期结果能力
景环境
的内外部因素

ISO9001-14001-2015内部审核检查表

ISO9001-14001-2015内部审核检查表

7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施
35 技术部 36 技术部 37 各部门
2.生产和服务提供所需的设备等是否有进行 管理？有无设备清单？
3.如何对设备进行维护、保养？有无相应的 制度？以及形成文件信息？
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些 软件是否有管理？有无相应的管理制度？ （监视和测量软件、分析软件、ERP系统 等）
28 总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？）
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？）
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？
7.1.2人员 7.1.2人员 7.1.3：基础设施
32 各部门 33 各部门 34 行政
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力 做管理？
2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合 策划要求？（确认在职人员安排是否符合组 织架构设定）
1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足 质量管理体系运行过程的需求?
审核记录
审核判定
4.4：质量管理体系及其过 程
9 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
10 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
11 各部门
5.1.1领导作用和承诺总则 12 总经理 5.1.1领导作用和承诺总则 13 总经理
5.1.2以顾客为关注焦点

ISO140012015内审检查表按部门审核

ISO140012015内审检查表按部门审核
无与相关部门联络的规定？有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？是否明确规定当事故或紧急情况发
生后要对程序进行修订？
内审员
备注结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审部门品保处
日期
标准条款审核内容与方法
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审部门
管协部
日期
标准条款
审内容与方法
审核记录
结论
4.4.3信息交流文4.4.4件
异常、紧急情况下的信息如何交流？查阅《应急准备响应控制程序》。同外部相关方的信息交流是否进行？是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的
志愿活动？与文件的结构是否明确，公司的EMSEMS相关的文件有哪些？是否有清
其他要求4.3.3目标、指标
为实现部门有关目标制订了怎样的管理方案？检查《管理方案一览
和方案
。表》询问部门各方案完成情况如何？查
阅管理方案文件和实施效果记录。
4.4.6运
行控制
本项目部的重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查
《重要环境因素清单》。是否向材料供方通报了其提供的产
品和服务中环境因素的信息？
与环境运行有关的直接责任者是否
实施其职责，并进行记录，询问并查阅有关运行的记录。是否对现场的噪声排放和建筑垃
圾、污水等日常排放情况进行了检查和记录？
是否对废弃物进行有效管理并形成相应记录？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）

ISO14001-2015内审检查表(按条款)

ISO14001-2015内审检查表(按条款)

主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 1 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定4 组织及其背景4.1 4.2 4.3是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？是否确定了环境管理体系有关的相关方，这些相关方的要求是否明确？是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？环境管理体系范围，确定环境管理体系范围是否考虑了：--各种内部和外部因素；--相关方的要求；--组织的产品和服务。

组织是否有环境管理体系的应用范围不适用本标准的要求的情况，其理由是否充分？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 2 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定4.4环境管理体系及其过程--是否确定了环境管理体系所需的过程？--是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、输出、资源和职责？--是否确定过程的运作准则和方法，包括监事与测量的方法？--是否针对过程确定了过程预期结果（过程目标）以及过程风险？--过程关更如何控制？--保持形成文件的信息是否充分、适宜？--保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息是否适宜？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 3 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定5 领导作用5.1 5.2 5.3管理者十项职能的实施情况，通过交流获得整合证据。

环境方针的制定是否开绿组织的战略目标？是否体现2 个承诺，为制定环境目标提供框架？如何进行宣贯，通过交流获得实施证据。

职责和权限，查阅职责和权限是否做出规定。

现场抽查岗位人员是否知道其职责，履行情况如何？主管领导：受审核部门：审核人员：审核时间：第 4 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定6 策划6.16.1.1 6.1.2 6.1.3是否策划环境管理体系过程？是否对风险和机遇进行识别，是否策划控制措施？实施情况如何？是否将风险的思维融入到组织的过程中? 环境因素的识别与评价，是否考虑：--变化，包括已计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务；--异常情况和可合理预见的紧急情况。

ISO14001：2015内审检查表

10.3持续
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规

ISO14001：2015内审检查表

符合 严重 不符合
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？

ISO14001-2015内部审核检查表-(各部门)


是否建立了应急准备和响应程序？制定应急预案的目的是什 么？ 8.2应急准备 制定了哪些应急预案？ 和响应 有否定期进行了演练？演练记录是否有？
1.组织为确保产品，EMS符合性并实现持续改进，对所需的监
控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品
、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果
ISO14001:2015 内部审核检查表
受审核部门：人事行政部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？是否对本部门 的活动，产品或服务的环境因素做了识别？ 2.用什么方法和怎样识别环境因素的？识别环境因素把握了 哪些要点？ 6.1.2环境因 3.如何进行环境影响评价的？ 素 4.环境因素的信息能否及时更新？
文件？
7.5.3形成文 3.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
件的信息的 件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关
控制
文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处
置到位）？
4.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标
识、能防止非预期使用？
5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不
⑶评价确保不合格不再发生的原因？
⑷确定和实施所需的措施？
⑸记录所采取措施的结果？
⑹评审所采取的纠正措施？
2.组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析 和改进控制程序” 3.组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及 时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不 合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正 措施实 施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？ 4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客 投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？ 1、组织是否建立了持续改进的机制并持续改进管理体系的适 宜性、充分性和有效性，并持续改进整体的绩效？ 2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？

ISO14001内审查检表(2015)

审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。

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ISO14001内审检查表:2015（按部门审核）
受审部门总经理日期
标准条款审核内容与方法审核记录结论
4.1总要求是否签署了环境管理体系文件发布令？查阅文《管理手册》。

询问总经理是否清楚环境管理体系的总要求？
4.2环境方针环境方针是否制定和审批？查看相关文件。

组织活动的性质、规模及其环境影响是什么？是否编制了环境因素识别与评价控制方法。

方针是否包含遵守法律、法规和对持续改进和污染预防的承诺？是否形成了环境目标指标的框架？
方针采取哪些方式向全体员工传达？取得了怎样的效果。

为公众获得环境方针提供了何种方便？何时何地可以获取？
4.4.1组织结构和职责为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？是否有EMS 组织结构图？
总经理是否明确自身职责？是否任命了管理者代表？管代的职责和权限是否规定？
各部门人员是否明确职责和权限？是否明确各自的职责权限和完成职责与实现环境目标之间的关系？
4.6管理评审是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？
管理评审过程结果是否形成了记录，并有效保持。

内审员
备注结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。

ISO14001内审检查表（按部门审核）
ISO14001内审检查表（按部门审核）。