项目管理风险识别及控制措施表

项目风险管理措施由于程的复杂性决定了在施工阶段存在着部分不确定性和风险性，对这些不确定性和风险性的管理，是监理工作的重要管理任务之一。

通过对风险因素的分析、预警、控制，以达到降低工程风险的目的，最终使项目的安全、成本、质量、工期得到控制。

一、本工程风险识别根据本工程的特点，我们认为本工程有如下几项风险：（一）、安全风险安全风险为本工程主要风险之一。

基坑开挖及现场平行作业与交叉作业给施工作业带来了安全隐患；如何预防安全事故的发生，是监理工作的重点。

（二）、质量风险质量风险为本工程的主要风险。

本工程是住房建筑工程，尽管主体结构比较常见，但也易发生一些常见的质量问题，特别是本工程平行作业，交叉作业大量存在，公众之间的协调难度大，这对于建设各方均是很大的挑战。

因此本工程质量风险来源于项目参建各方的综合素质和技术水平及对工程的控制管理能力。

对质量风险的防范主要集中在以下几个方面：1、选择一个综合实力强大的总承包单位和高水平的安装单位；2、提高项目管理水平及监理工作责任心；3、严格工程原材料的质量控制。

（三）、投资风险（一）本工程投资风险来源于以下几个方面：1、可能采取的新材料、新工艺、新技术造成的投资不确定风险；2、在施工期的物价上涨的不确定性和外界政治经济环境的影响以及可能面临诸多的设计变更，均将造成投资风险。

（二）对于投资风险防范主要做好以下工作：1、做好工程招标工作，力求招标文件严谨科学，减少合同纠纷，并采用投保工程一切险的方式，分散转移风险。

2、监理单位协助业主及时了解掌握市场行情，并在较大区域内考察材料供应商，采用招标方式，最终确定材料供应商，防止材料价格过高引起投资失控；3、做好合同管理工作，一方面选择有利于业主方的合同形式，另一方面在合同执行期间，防止或避免索赔事件的发生。

（四）、工期风险本工程的工期风险来源于以下几个方面：1、存在部分专项方案的确定；2、可能使用的一些新技术、新工艺；工期风险防范：为了减少或降低影响项目工期正常进展的风险因素，须针对不同的影响因素制定相应的防范措施，准备相应的预案。

项目质量风险识别及对策表The document was prepared on January 2, 2021中国建筑项目管理表格项目质量风险识别及对策表表格编号CSCEC-PM-B20202工程名称及编码肇庆新区湿地景观商务酒店及配套设施工程（一期）项目基本情况项目位于肇庆市肇庆新区，坐落在新区环路与上广路交界处，东北紧邻肇庆新区体育中心，南临长利涌。

项目分为南北两个地块，总用地面积约80463m2。

北地块的用地面积约m2。

该地块主要建筑功能为景观塔，建筑面积约为18757m2，其中地上建筑面积约15973㎡，地下建筑面积约2784m2。

主要功能包括：观光平台、地下管廊参观中心、监控中心、城市展厅、餐饮、多功能报告厅及其附属用房。

南地块的用地面积约为。

该地块主要建筑功能为城市商务酒店，建筑面积约76000m2，建筑层数14层。

主要功能包括：客房、大堂、会议厅、宴会厅、健身中心、泳池、餐厅及附属用房、地下停车库等。

酒店项目建成以后将是集餐饮、住宿、娱乐、休闲于一体的高端商务酒店，是肇庆新区的地标和名片。

序号评估方向项目质量风险内容风险等级对策要点责任人1地质条件酒店地块地质条件复杂，多溶洞及串珠溶洞，施工难度大。

观光塔十米内回填土，冲孔桩施工容易塌孔重大风险现场准备充足的红粘土及片石，施工旁站监督到位，发现问题及时处理，务盲目施工。

景观塔准备充足的十米钢护筒。

黄海明2专业限制专业分包较多，专业性较强，土建质量员对其他专业管控力度不足一般风险加强沟通学习，与各家单位多交流，设计单位保持联系沟通牟武略3劳务队伍新合作队伍，不熟悉八局管理模式一般风险加强教育与技术质量交底曾桂才4工期工期紧张重大风险加强进度与质量的协调，平衡牟武略5机械设备机械设备质量一般风险进场严格检查、验收；定期对机械进行检测、维护吴伟明6施工环境环境条件一般风险根据施工过程中的条件和特点，对不利的施工因素进行控制林振格7自然因自然灾害造成的破坏重大风险做好天气预警，提前做好防护措施，降低不必要的损失刘承林8设计设计出图比较缓慢，处于边设计边一般风险跟业主和设计院保持良好沟通，加快出图进度黄海明。

项目风险管理办法识别评估和应对项目风险的措施项目风险是指在项目执行过程中可能发生的不确定事件或情况，可能对项目的目标、进度、成本以及质量等方面产生负面影响。

因此，对项目风险进行有效的管理是确保项目成功的关键。

本文将介绍项目风险的识别、评估和应对措施，以确保项目顺利进行和取得预期成果。

一、项目风险的识别项目风险识别是指通过系统地收集、分析和整理项目相关信息，识别可能对项目产生影响的各种风险因素。

项目风险的识别需要广泛的参与和有效的沟通协作，以下是识别项目风险的一些方法和技巧：1. 利用专家知识：通过邀请相关专家参与项目，利用其经验和专业知识，识别可能存在的风险因素。

2. 召开头脑风暴会议：组织项目团队成员和相关利益相关者进行头脑风暴，收集各方对项目可能面临的风险的看法和预测。

3. 分析类似项目：通过分析过去或类似项目的经验教训，识别可能出现的风险，并借鉴和应用相关的项目管理经验。

二、项目风险的评估项目风险的评估是指对识别出的项目风险进行定性和定量分析，确定其发生概率和影响程度，以便对项目风险进行优先级排序和资源分配。

常用的项目风险评估方法包括：1. RBS（风险分类结构）：使用风险分类结构作为参考，对识别出的项目风险进行分类和组织，以便更好地进行风险评估和管理。

2. 概率-影响矩阵：使用概率-影响矩阵来评估每个风险的发生概率和对项目的影响程度，从而确定风险的优先级顺序。

3. SWOT分析：通过对项目、组织、环境和利益相关者的内部优势、劣势以及外部机会和威胁进行分析，识别并评估可能出现的项目风险。

三、项目风险的应对措施项目风险应对措施是指针对识别和评估的项目风险，制定相应的响应策略，并采取相应的措施以最大程度地减轻或消除风险的影响。

以下是常用的项目风险应对措施：1. 规避（Avoidance）：采取措施避免可能导致风险发生的因素，例如减少某项高风险技术的使用，调整项目进度等。

2. 转移（Transfer）：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移到其他相关方，减轻自身的风险承担。

质量风险源识别及管控措施通过参照《风险管理指南》(GB T24353)、《大型工程技术风险控制要点》(建质函(2018)28 号)、《工程质量安全手册》(建质(2018)95号)等现行国家规范标准，以及《中冶集团房屋建筑工程质量风险清单》(安环(2022)52号)等公司有关要求，对项目质量风险源进行识别，从物的因素（工程实体）以及人、法、环境、管理因素分别进行了分析，建立工程风险源识别清单库，根据风险等级列出了常规的分级管控措施，供项目部在开展工程质量风险源识别、管控工作时参考。

一、风险源识别清单库风险源识别清单库1（物的因素）风险源判别清单库2（人、法、环境、管理因素）注：风险源判别清单库列举了可能发生的主要事故类型，项目部可根据实际需要进行调整和补充。

二、工程质量风险识别、分级管控措施1、项目质量风险分析可以通过定量分析方法、定性分析方法或其他分析方法对风险源进行分析。

定量分析方法：通过对识别出的某一特定风险所引发的事故（件）发生的可能性、后果严重性两个方面进行分析，常用的方法：统计和概率法、外推法等。

定性分析方法：通过分析者的经验和直觉，或者业界的标准和惯例，为风险管理诸要素的大小或高低程度定性分析，常用的方法：专家调查法、主观评分法、层次分析法等。

通过定量、定性或其他分析方法确定风险等级并为决定风险是否需要应对和管控提供信息支撑。

2、风险等级可分为以下四级：（1）重大风险，用Ⅰ表示，风险等级最高，现场的工程质量风险管控难度很大，风险后果很严重，极易引发较大及以上质量事故、造成较大经济损失或造成恶劣社会影响；（2）较大风险，用Ⅱ表示，风险等级较高，现场的工程质量风险管控难度较大，风险后果严重，极易引发一般质量事故或造成一般经济损失；（3）一般风险，用Ⅲ表示，风险等级一般，现场的工程质量风险管控难度一般，风险后果一般，可能引发数量较多人员重伤或造成一定的经济损失；（4）低风险，用Ⅳ表示，风险等级低，现场的工程质量风险管控难度较小，风险后果较轻，可能引发数量较少人员重伤或经济损失较少。

项目管理中的风险及应对措施项目管理中的风险及应对措施引言在项目管理中，风险是无法避免的一部分。

无论项目规模大小，都会面临一定的风险和挑战。

项目管理团队应积极识别和评估项目中的风险，并制定相应的应对措施以确保项目的成功。

本文将深入探讨项目管理中的风险，并提出一些常见的应对措施。

一、风险识别和评估1.1 风险识别风险识别是项目管理中的第一步。

项目管理团队应该与项目相关方进行沟通，并收集他们的意见和反馈，以确定项目可能面临的风险。

借鉴过去类似项目的经验和教训，也是识别风险的重要手段。

1.2 风险评估一旦识别了潜在的风险，接下来就是对其进行评估。

项目管理团队可以利用风险概率和影响矩阵对风险进行评估。

此矩阵将风险的概率和影响分别列为不同的等级，从而帮助项目团队确定应对风险的优先级。

二、常见风险类型2.1 技术风险技术风险是项目面临的常见风险之一。

它可能包括对新技术或工具的依赖、技术实施的困难以及技术人员的不足等。

为了应对技术风险，项目管理团队可通过进行技术评估和验证，提供培训和支持，以确保项目中的技术能够顺利实施。

2.2 组织风险组织风险涉及项目管理中的组织结构、资源分配和决策等问题。

项目可能面临资源不足、组织层级繁多、决策缺乏明确等问题。

为了应对组织风险，项目管理团队可以确保项目具备足够的资源，与组织层级进行有效沟通，并建立明确的决策流程和责任分工。

2.3 竞争风险在竞争激烈的市场环境中，项目可能面临竞争风险。

这可能包括新产品或服务的迅速推出、其他竞争对手的突然增加以及市场需求的变化等。

为了应对竞争风险，项目管理团队可以进行市场研究和竞争分析，提前调整项目策略和产品定位，以适应市场需求的变化。

三、风险应对措施3.1 规划和预测项目管理团队应在项目开始之前进行充分的规划和预测，并制定相应的风险管理计划。

这包括制定风险识别和评估的方法，确定风险的所有权和责任，以及制定应对风险的具体措施。

通过充分的规划和预测，项目管理团队可以及早发现潜在的风险，并有时间采取措施予以应对。

项目管理十大风险点及措施项目管理十大风险点及措施1. 范围定义不清范围定义不清是项目管理中常见的风险点之一。

在项目开始之初，如果没有明确定义项目的范围和目标，就会导致项目执行过程中的混乱和不确定性。

措施- 在项目计划阶段，确保项目范围得到明确定义。

明确项目的目标、可交付成果和关键利益相关方的需求。

- 建立一个明确的变更控制过程来管理项目范围的变化。

确保变更都经过审批，并评估其对项目成本、进度和质量的影响。

2. 不充分的沟通和沟通障碍良好的沟通在项目管理中是至关重要的。

缺乏沟通或沟通障碍会导致信息传递不畅，误解和冲突的发生。

措施- 建立一个有效的沟通计划，明确沟通的渠道、频率和内容。

确保信息准确传达给所有项目团队成员和利益相关方。

- 促进团队成员间的合作和沟通，鼓励他们提出问题和分享意见。

确保团队能够互相支持和协作。

3. 时间规划不合理项目时间规划不合理是导致项目延期的主要原因之一。

如果项目计划的时间安排不合理，就会给项目执行带来压力，并可能影响项目的质量。

措施- 在项目计划阶段，确保项目时间规划经过充分的评估和分析。

根据项目的复杂性和资源可用性，合理安排项目的里程碑和活动时间。

- 追踪项目的进展情况，及时发现项目进度偏差，并采取相应的措施来调整项目计划。

4. 不明确的角色和责任在项目执行过程中，如果项目团队成员的角色和责任不明确，就会导致项目进展缓慢，任务重叠或遗漏。

措施- 明确定义项目团队成员的角色和责任，并在项目启动时进行沟通和确认。

- 建立一个有效的沟通渠道，以确保团队成员之间的协作和信息共享。

定期进行项目团队会议，讨论项目进展和解决问题。

5. 缺乏资源资源缺乏是一个常见的项目管理风险。

如果项目缺乏足够的人力、物力或财力资源，就会影响项目进展和质量。

措施- 在项目规划阶段，识别项目所需的资源，并与相关利益相关方协商和确认资源的可用性。

- 在项目执行过程中，监测和控制项目资源的使用情况。

及时调整资源分配，以确保项目能够按计划进行。

工程管理风险
风险
各级单位风险应对措施
分析项目部反馈的材料滞后情况并制定具体的措施，工程负责人直接负责沟通材料供应商与生产基地，了解未发货原因，计划出货时间、运输时间、到场时间等，确保材料的及时供应
检查各项目、生产基地消防设施的配置情况和检查记录以及应急演练情况，每年至少组织一次公司级的消防安全培训或演练，不定期检查各项目和生产基地消防设施的配置情况和有效性
现场临时用电作为区域检查项目和生产基地的一项重点检查项，在每月质安例会中安全员负责汇报临电使用情况。

风险和机遇评估分析表COP05 产品交付1.不能按时交付。

2. 交付的产品不符合客户的要求。

COP06 顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

MP01 MP02 MP03 经营计划管理内部审核持续改进过程1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。

1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2. 审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

1、不合格识别不充分。

2、改善意识不到位。

3、人员不具备改善的能力。

204212咼风险咼风险一般风险30 高风险20 高风险1.生产计划管制。

2.生产过程的品质控制。

3.成品的品质检验。

岀货前的品质检验。

关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3.《不合格品控制程序》1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

客诉处理一律以8□报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：1.《顾客满意控制程序》1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。

2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。

相关文件：无4.相1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开岀的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

相关文件： 1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》1.明确不合格的范围。

2.意识培训。

3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。

相关文件：1.《不合格及纠正措施控制程序》生产部供销部管理者代表总经理供销部各部门各部门2016.3.152016.3.152016.3.152016.3.152016.3.15有效有效有效有效有效。

项目管理风险及应对防范措施一、引言项目管理中的风险是指可能影响项目目标实现的不确定因素。

这些因素可能会导致项目进度延误、成本增加、质量下降或者无法达到预期效果。

因此，为了确保项目的顺利进行，需要对可能出现的风险进行全面的识别和评估，并采取相应的应对措施。

二、风险识别和评估1.制定风险识别计划在项目启动阶段，需要制定风险识别计划，明确风险识别的目标、方法和流程，并确定相关人员的职责和权限。

2.收集信息并分析通过收集各种信息，如历史数据、专家意见、市场情况等，对项目中可能出现的风险进行分析和评估。

可以采用SWOT分析法、PEST分析法等方法进行评估。

3.确定风险影响程度和概率将已经识别出来的风险按照其影响程度和概率进行分类，并给出相应的权重值。

这样可以帮助项目管理人员更好地了解各个风险事件发生时对项目所产生影响的大小以及发生概率。

4.编制风险清单根据风险识别和评估结果，编制出风险清单，对每个风险事件进行详细的描述和分析。

这样可以帮助项目管理人员更好地了解各个风险事件的特点和可能的影响。

三、风险应对措施1.避免风险对于那些容易预见并且能够避免的风险，可以采取相应的措施尽量避免其发生。

例如，为了避免技术问题导致项目延误，可以提前进行技术测试和验证。

2.减轻风险对于那些无法完全避免但是可以减轻其影响的风险，需要采取相应的措施尽量减轻其影响。

例如，在项目执行过程中发现某个关键节点存在问题时，可以采取加班或者增加人力等方式来缓解压力。

3.转移风险对于那些无法避免或者减轻其影响的风险，可以考虑将其转移给其他方面。

例如，在项目实施过程中突然发生自然灾害导致无法按计划完成任务时，可以考虑向保险公司购买相关保险来转移风险。

4.承担风险对于那些无法避免、减轻或转移的风险，只能承担其发生的后果。

在这种情况下，需要采取相应的措施来降低风险的影响。

例如，在项目执行过程中出现人员流失导致任务无法按计划完成时，需要及时调整计划和资源分配，尽可能减少影响。

评估日期风险描述主要生存期风险严重性风险可能性12020/11/4缺少开发人员测试阶段55
2
3
4
8、列在本表中的风险，只能增加不能删减，对于已经不存在的风险，须填写关闭标识与状态。

5、“主要生存期”一列中填写该风险存在的主要的阶段，例如：项目全过程、启动阶段、策划阶段、需求分析、系统设计、编码实现、软件
填写须知：
2、风险管理分成三个环节：识别分析、策划应对措施、跟踪直至关闭或转化为问题；
3、风险识别：识别风险，分析其概率和影响度，然后修订风险的属性；请重点关注风险系数值为前10的“十大风险”；
4、控制措施：不是所有的风险都需要应对措施－只有高概率且高影响度的风险才需要处理；对风险的处理可从两个角度入手－降低其发生
1、每周都需更新状态为“未关闭”的风险；
风险
编号
风险分析6、如果某风险在不同的“生存期”属于不同的“风险类型”和/或采取不同的“控制措施”，需作为多条风险分别列出；
7、除“控制措施验证”一列由项目SQA 和项目管理人员实施风险监管时填写以外，其他均由项目PM 负责填写更新；。