xxxx年《合规性检查表》(样本).doc

安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年9月6日
安全合规性检查记录表检查类型：项目双周安全大排查编号：002
填表人：日期：2012年9月20日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年9月27日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年10月11日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年10月25日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年11月8日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年11月22日
安全合规性检查记录表
填表人: 日期：2012年12月6日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年12月20日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2013年1月3日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2013年1月20日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2013年2月8日。

医疗机构法律合规性检查表
概述
本文档是用于医疗机构法律合规性检查的表格，用于确保医疗机构在各项法律法规方面的合规性。

以下是对各项检查内容的详细说明。

1. 医疗执业许可证
- 是否持有有效的医疗执业许可证？
- 是否将医疗执业许可证在机构内进行公示？
2. 医疗人员资质
- 是否所有从业医生都具备合法的执业资质？
- 是否所有从业医生都定期参加继续教育培训？
3. 医疗广告宣传
- 是否所有广告宣传内容符合相关法律法规？
- 是否在广告宣传中包含虚假宣传信息？
4. 医疗隐私保护
- 是否有完善的医疗隐私保护措施？
- 是否对患者的隐私信息进行合法、合规的收集和使用？
5. 药品采购和使用
- 是否遵守相关法律法规采购和使用药品？
- 是否有药品购销记录和库存管理制度？
6. 医疗器械使用
- 是否遵守相关法律法规使用医疗器械？
- 是否有医疗器械采购和使用记录？
7. 诊疗行为合规
- 是否按照医疗行为规范进行诊疗？
- 是否存在违反医疗行为规范的情况？
8. 患者知情同意
- 是否在进行治疗前获得患者的知情同意？
- 是否存在未经患者同意进行治疗的情况？
9. 医疗纠纷处理
- 是否建立医疗纠纷处理机制？
- 是否及时妥善处理医疗纠纷？
10. 财务合规
- 是否按照相关财务法规进行财务管理？
- 是否有偷税漏税等财务违规行为？
以上所列内容仅为检查表的一部分，具体的法律合规性检查应根据医疗机构的实际情况进行制定。

医疗机构应定期进行法律合规性检查，确保自身合法合规运营。

医疗机构卫生合规性检查表为了确保医疗机构的卫生合规性，特制定本检查表。

请各医疗机构按照以下要求进行自检，并根据实际情况填写相应的内容。

一、医疗机构基本信息1. 机构名称：________2. 机构地址：________3. 医疗机构类别：________4. 医疗机构等级：________5. 法人代表（负责人）：________二、卫生合规性自检项目1. 医疗机构环境- 医疗机构是否有独立的诊疗区域？- 是（√）否（×）- 诊疗区域是否保持清洁、卫生？- 是（√）否（×）- 诊疗区域是否定期消毒？- 是（√）否（×）2. 医疗设备与器械- 医疗设备与器械是否定期进行消毒、灭菌？- 是（√）否（×）- 医疗设备与器械的使用是否遵循无菌操作原则？- 是（√）否（×）- 是否对一次性使用医疗物品进行严格管理？- 是（√）否（×）3. 医护人员操作- 医护人员是否严格执行手卫生操作？- 是（√）否（×）- 医护人员是否遵循无菌操作原则？- 是（√）否（×）- 是否对患者进行卫生教育？- 是（√）否（×）4. 医疗废物处理- 医疗废物是否按照相关规定进行分类、包装、储存？- 是（√）否（×）- 医疗废物是否定期进行无害化处理？- 是（√）否（×）三、自检结果1. 医疗机构环境：________2. 医疗设备与器械：________3. 医护人员操作：________4. 医疗废物处理：________四、存在问题与改进措施1. 存在问题：________2. 改进措施：________五、自检日期自检日期：________请各医疗机构认真填写本检查表，并根据自检结果采取相应措施，确保卫生合规性。

自检周期为每半年一次，如有特殊情况请及时报告。

**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全合规性检查表编制：日期：2019年4月审核：日期：2019年4月批准：日期：2019年4月**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表使用指南合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。

合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。

合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。

合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。

在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。

凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。

当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施：1.规章制度合规项：﹥90% 。

2.运行控制合规项：﹥90%注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。

**环境科技股份有限公司合规性检查表一、合规性检查对象：环境保护二、合规性检查对象：排污控制三、合规性检查对象：能资源管理四、合规性检查对象：危险废物控制五、合规性检查对象：安全管理六、合规性检查对象：交通安全管理七、合规性检查对象：消防安全管理七、合规性检查对象：特种设备安全管理八、合规性检查对象：计算机安全管理九、合规性检查对象：危险化学品安全管理十、合规性检查对象：内部安全保卫管理十一、合规性检查对象：工伤管理十二、合规性检查对象：职业健康和劳动保护管理十三、合规性检查对象：女工劳动保护管理十四、合规性检查对象：工作场所职业危害管理十五、合规性检查对象：劳动防护用品管理十六、合规性检查对象：职业健康监督管理十八、合规性检查结论。

项目部合规性检查记录表
项目信息
- 项目名称：[项目名称]
- 项目部负责人：[项目部负责人]
- 检查人员：[检查人员]
- 检查日期：[检查日期]
检查内容
检查结果
本次合规性检查得出如下结论：
- [项目名称]项目部合规性整体得分：[得分] - 合规性等级：
- 优秀（90分及以上）
- 良好（80分至89分）
- 一般（70分至79分）
- 需改进（60分至69分）
- 不合规（60分以下）
改进意见
根据本次检查情况，提出以下改进意见：
1. 针对不合规或需要改进的方面，及时制定整改措施，并明确
责任人和完成日期。

2. 加强项目组织架构建设，确保职责分工明确、层级清晰。

3. 提升项目参与人员的专业能力，确保具备相应的资质和经验。

4. 完善项目管理过程，规范各项流程和操作。

5. 加强项目安全管理，确保工作环境安全，预防事故发生。

6. 加强项目财务管理，确保数据准确、合规。

7. 加强项目信息管理和保密工作，防止信息泄露。

8. 确保与外部合作方的合作行为合法合规，遵守相关法律法规。

9. 建立健全的法律事务处理机制，及时咨询法律专业人士，防
范法律风险。

签字确认
项目部负责人签字：____________________ 检查人员签字：____________________。