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2024内控建设初步工作计划一、背景介绍随着经济全球化步伐不断加快，企业的经营环境日益复杂多变，各种风险也随之增加，而内控是企业管理中非常重要的一环。
2024年，公司决定对内控进行升级和完善，以更好地应对外部环境的挑战，保障企业的稳健发展。
本文将就2024年内控建设初步工作计划进行详细阐述。
二、目标设定1. 加强内控建设，提高企业运营效率和管理水平。
2. 构建有效的内控体系，规范企业各项业务流程。
3. 提升企业风险管理水平，防范和化解风险。
4. 将内控与企业战略发展相结合，促进企业可持续发展。
三、工作计划1. 完善内部控制环境（1）建立并完善内部控制政策和制度，明确各部门的职责和权限。
（2）开展内控意识培训，提高员工的内控意识和风险意识。
（3）建立内控文化，倡导“每个人都是内控人”的理念。
2. 设计内部控制活动（1）制定内部控制操作程序，明确各项业务流程和操作规范。
（2）建立内部控制检查机制，定期对内控措施进行检查和评估。
（3）建立内部审计机制，对内部控制情况进行审核和监督。
3. 实施风险评估和管理（1）建立风险评估体系，对企业各项业务进行风险评估和分类管理。
（2）建立风险预警机制，及时发现并化解潜在风险。
（3）建立风险应对方案，对各类风险进行分类管理，并制定应对措施。
4. 加强内部监督和控制（1）建立内控监督机制，加强内部监督和控制，防止违规行为发生。
（2）建立内部报告机制，鼓励员工主动举报违规行为。
（3）建立内部审计机制，对企业各项业务进行定期审计和监督。
5. 结合企业战略发展推进内控建设（1）将内控与企业战略发展相结合，制定符合企业发展需求的内控政策。
（2）建立内控评价指标体系，对内控的实施效果进行评估和调整。
（3）建立内控协调机制，各部门之间加强协作，共同推进内控建设。
四、工作重点1. 完善内部控制环境，提高员工内控意识。
2. 设计内控活动，规范企业各项业务流程。
3. 实施风险评估和管理，预防和化解各类风险。
内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划一、单选题1. 内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（D）A、2005-2008 年B 、2010-2012 年C 、2014-2016 D 、2015-2017 年2. 内蒙古农村信用社2015-2017 年内控合规建设工作规划是为落实自治区联社（D）社员大会工作部署。
A、一届二次B 、二届三次 C 、二届四次D 、三届四次3. 随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化，农村信用社面临巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了以（）为抓手，以（）为目标。
（B）A、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益C内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展D提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展4. 内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点，以下说法正确的是（A）A、2015 年为强化年，B、2015 年为强化年，C、2015 年为巩固2016 年为巩固年，2016 年为提高年，2016 年为强化2017年为提高年2017年为巩固年2017年为提高年2017年为强化年5. 内控合规建设三年规划明确了2015年重点工作是（C）A、全面排查违规行为、违规问题B、全面追究违规行为、违规问题C整治各类违规行为和问题D强化内控合规体系建设6. 内控合规建设三年规划明确了2016年重点工作是（B）A、整治各类违规行为和问题B、强化内控合规体系建设C巩固内控合规建设成果D建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系7. 内控合规建设三年规划明确了2017年重点工作是（D）A、培育合规文化B、建立合规问责机制C持续开展对法人机构内控有效性检查D进一步巩固内控合规建设成果8. 内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象A、10（含） B 、10（不含）C 、5（含）D 、5（不含）9. 内控三年规划明确了要在2015年全面排查（）类重点机构，（）类重点岗位，（）重点领域，（）类重点人员。
内控合规工作总结及计划
随着社会的不断发展和企业经营环境的日益复杂化，内控合规工作越发显得重要。
作为企业管理的基础，内控合规工作对于保障企业的合法合规经营、规避风险、提升管理效率具有至关重要的意义。
在过去的一段时间里，我们对内控合规工作进行了总结和反思，并制定了新的计划，以进一步提升企业内控合规水平。
首先，我们对过去一段时间的内控合规工作进行了总结。
通过对企业各项业务
活动的全面审计和分析，我们发现了一些存在的问题和不足之处。
在内控方面，我们发现了一些制度不够完善，执行不够到位的情况，导致了一些管理漏洞和风险隐患。
在合规方面，我们也发现了一些管理制度不够完备，员工合规意识不够强烈，导致了一些合规风险的存在。
这些问题的存在严重影响了企业的经营稳定和可持续发展。
针对上述问题，我们制定了一系列的改进计划。
在内控方面，我们将进一步完
善企业内部管理制度，加强对各项业务活动的监督和管理，确保内控制度的全面落实和执行到位。
在合规方面，我们将加强对员工的合规培训和教育，提升员工的合规意识和风险防范能力，确保企业各项业务活动的合规性和合法性。
此外，我们还将加强对外部环境的监测和分析，及时了解行业政策法规的变化
和趋势，及时调整企业的内控合规策略，确保企业在不断变化的经营环境中保持合规经营和风险防范能力。
综上所述，内控合规工作是企业管理的基础，对于企业的发展至关重要。
通过
对过去一段时间内控合规工作的总结和计划的制定，我们相信企业的内控合规水平将得到进一步提升，为企业的可持续发展奠定坚实的基础。
内控合规工作总结及计划
随着企业经营环境的不断变化，内控合规工作变得愈发重要。
在过去的一年里，我们公司在内控合规方面取得了一些成绩，但也面临着一些挑战。
在此，我将对过去的工作进行总结，并提出未来的计划。
首先，让我们来总结一下过去一年内控合规工作的成绩。
在过去的一年里，我
们公司加强了内部控制制度的建设，明确了各部门的责任和权限，加强了对风险的识别和评估。
同时，我们还加强了对合规政策的宣传和培训，提高了员工的合规意识。
这些措施为公司的稳健发展提供了有力支持。
然而，我们也面临着一些挑战。
首先，随着公司规模的扩大，内部控制制度的
完善和执行变得更加复杂。
其次，外部环境的不确定性增加了公司经营的风险，需要我们进一步加强对风险的管理。
最后，员工的合规意识仍然需要进一步提高，需要我们加强培训和教育。
基于以上总结，我们提出了未来的内控合规工作计划。
首先，我们将进一步完
善内部控制制度，强化风险管理和内部审计，确保公司经营活动的合规性和有效性。
其次，我们将加强对外部环境的监测和分析，及时应对经营风险。
最后，我们将加强员工的合规培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力。
总之，内控合规工作是公司经营的重要保障，我们将继续加强内控合规工作，
确保公司经营的稳健发展。
希望在未来的工作中，我们能够取得更大的成绩，为公司的发展贡献更多的力量。
内控监督评价三年全覆盖工作计划一、前言内控制度是企业管理的重要组成部分，它关乎企业整体风险管控和经营管理的有效性。
内控监督评价是确保内控体系有效运行的重要手段，通过对内控制度进行全覆盖评价，可以及时发现内控缺陷和风险点，提高企业的风险防范能力和管理水平。
为了全面推进内控监督评价工作，我们制定了三年全覆盖工作计划，旨在全面、系统地开展内控监督评价工作，确保企业内控体系的有效运行。
二、工作目标1. 全面了解企业内控体系的运行情况，及时发现内控缺陷和风险点，提出改进建议。
2. 提升企业内控监督评价的专业水平，为企业提供更加有效的风险管理和内部控制意见。
3. 完成三年内控监督评价全覆盖工作，确保企业内控体系的有效实施和落实。
三、工作计划第一年：1. 制定内控监督评价工作的详细计划和方案，明确工作责任人和工作流程，制定具体的工作时间表和里程碑节点。
2. 对企业各个部门的内控制度和相关文件进行全面收集和整理，确保所有内控文件齐备。
3. 开展内部控制风险评估，确定重点评价对象和评价指标，制定评价方案和评价实施计划。
4. 开展内控监督评价的培训和宣传，提高所有相关人员的内控意识和评价能力。
第二年：1. 根据评估结果，深入分析内控体系的运行情况，发现内控缺陷和风险点，提出改进建议并跟踪整改情况。
2. 对内控监督评价工作进行总结和归纳，完善工作方法和规范，提高内控评价工作效率和质量。
3. 对内控监督评价工作的整改情况进行跟踪和督促，确保内控缺陷得到及时整改，提高企业内控体系的有效性。
第三年：1. 对前两年评价工作的效果进行全面总结和评估，总结成功经验和不足之处，提出改进建议。
2. 制定下一轮内控监督评价的工作计划和方针，确保内控监督评价工作的持续开展和提高。
3. 对三年全覆盖的内控监督评价工作进行总结和汇报，评价工作的成果和效果，为企业的下一步内控建设提出建议。
四、工作保障1. 确保内控监督评价工作的专业性和独立性，严格按照评价标准和方法开展工作，杜绝人为干扰和操纵。
内控合规工作计划
《内控合规工作计划》
内控合规是公司运营中至关重要的部分，它涉及到公司的规章制度、管理流程、风险控制以及合规监督等方面。
如何有效地开展内控合规工作，确保公司合规经营，提高公司的运营效率和风险控制能力，是每个企业管理者都需要关注的重要问题。
在开展内控合规工作之前，首先需要对公司内部的规章制度进行全面审查，对规章制度中存在的漏洞和不足进行修订和完善，确保规章制度的科学性和合理性。
同时，还需要建立完善的信息披露和内部审计制度，加强对公司内部经营的监督和管理，确保公司的经营活动符合国家法律法规和公司制定的管理制度。
其次，需要建立完善的内部管理流程，特别是在资金管理、人力资源管理、采购管理和销售管理等方面，需要建立标准化流程和严格的审批制度，确保公司内部决策和流程的合规性和规范性。
同时，还需要对公司内部的风险进行评估和分析，确保公司在经营过程中能够及时识别并化解风险，确保公司的经营活动稳健有序。
此外，公司还需要加强对员工的培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力，确保员工在日常工作中能够严格遵守公司的规章制度和管理流程，杜绝违规行为的发生。
同时，公司还需要建立健全的内控合规监督机制，定期对公司内部的合规情况进行检查和评估，发现问题及时整改，确保公司的合规经营。
综上所述，《内控合规工作计划》是公司内部管理的重要组成部分，只有加强内控合规工作，建立规范的管理制度和监督机制，才能够确保公司的合规经营，提高公司的管理效率和风险控制能力。
因此，每个企业都需要制定科学合理的内控合规工作计划，加强对公司内部管理的规范和监督，确保公司的健康可持续发展。
2024年内控合规部工作计划引言随着经济全球化的深入和监管环境的日益复杂，内控合规工作在企业中的重要性愈发凸显。
内控合规部作为企业风险管理的核心部门，其工作计划应当全面、细致，确保企业能够在合规的前提下实现可持续发展。
本计划旨在为2024年内控合规部的工作提供指导和框架，以期提高内控合规工作的效率和效果。
一、年度目标设定1.风险识别与评估：确保企业面临的所有重大风险都被识别并得到有效评估，更新风险地图，为管理层提供决策依据。
2.控制体系建设：完善内部控制体系，确保各项业务流程得到有效控制，降低操作风险。
3.合规管理：确保企业遵守所有适用的法律法规，及时识别和应对合规风险，维护企业声誉。
4.内部审计：定期进行内部审计，确保企业财务报告的准确性和完整性，以及内部控制的执行情况。
5.员工培训：提供全面的内控合规培训，提升员工的合规意识，确保全体员工了解并遵守内控合规政策。
二、风险识别与评估1.定期组织风险评估会议，讨论并更新企业面临的主要风险。
2.开发并实施新的风险评估工具，提高风险评估的效率和准确性。
3.加强与业务部门的沟通，确保风险评估的全面性和及时性。
三、控制体系建设1.对现有控制措施进行审查，识别薄弱环节并提出改进措施。
2.制定新的控制流程和标准操作程序（SOP），填补控制空白。
3.实施监控措施，确保控制体系的执行情况得到有效监控。
四、合规管理1.跟踪法律法规的变化，确保企业及时调整合规策略。
2.开展合规风险评估，识别潜在的合规风险点。
3.建立合规预警机制，及时应对合规风险。
五、内部审计1.制定年度内部审计计划，覆盖所有关键业务领域。
2.实施常规和专项内部审计，确保审计覆盖的广度和深度。
3.跟踪内部审计发现问题的整改情况，确保问题得到有效解决。
六、员工培训1.设计针对不同层级员工的培训课程，确保培训的针对性和有效性。
2.利用在线学习平台，提供便捷的合规学习资源。
3.定期组织合规知识竞赛和案例分析，提升培训效果。
2022内控合规管理建设年工作方案范文(通用3篇)【篇1】2022内控合规管理建设年工作方案内控合规管理方法正确理解与践行内控合规管理合规管理就是把制度视为真理，把执行视为原那么，使合规成为员工的价值标准、根本信念和行为习惯的一种管理文化，这是我们实现企业愿景的根底。
岳阳人历来有“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”的特点，我们营造合规文化气氛，就是要将这一优良品质向强化精细管理和坚持原那么上加以正确引导，使广阔员工养成“时时讲制度、处处守规矩、事事要合规”的良好习惯，使遵章守纪成为全行员工的自觉行为，使合规管理由高深抽象的制度理论变为现实生动的企业文化。
制度是高耸的航标，制度是指路的明灯。
铁的制度绝不是凭空想象的产物，而是一代又一代农行人用经验、教训和聪明才智凝成的结晶。
过去东茅岭支行的典型案件值得吸取教训，有的发人深省，让我们不禁扼腕叹息，如李舟携款潜逃案、张铃案。
这些案件对我行造成了长期难以磨灭的不良影响，教训是深刻的，惨痛代价得来的启示，反复提醒着我们：只有立得稳，才能走得远;只有抓得严，才能放得心;只有内控到位，才能外拓成功。
归纳成一句话，就是“合规创造价值”!通过认真学习《合规手册》，我感触良多，对合规管理有了更加深刻的认识，深感合规管理势在必行：管理是夯实有效开展的根底。
农行经营开展本身包含着内控合规的内容，内控合规与业务拓展就像汽车的两个轮子，必须协调运转，才能保证我行在开展的道路上顺利前行。
作为“三行合一”的老行，历史遗留问题多，情况复杂，只有切实打牢内控合规这个根底，我行才能做得更大、做得更强、走得更远。
合规管理要实现控制业务经营全过程。
合规管理不仅仅是事后监督，更要注重事前防范和事中介入。
将合规管理渗透到信贷、会计等各项业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有部门和岗位，实行全过程、全方位的控制。
支行财运、客户等部门要严格自律、勤勉尽责、合规守法，同时做好尽职监督，把好第一道关口;综合管理部门要对内控合规体系的有效性进行促进、监督和评价，主动推进各项内控合规措施有效开展;网点前后台柜员要严格按照制度办理好、审核好每笔业务。
内控合规监督工作计划范文一、引言内控合规监督工作计划的制定是公司内控与合规管理工作的重要环节，通过对公司内控与合规管理工作进行全面的部署和安排，能够有效地推动公司内控和合规管理体系的建立和完善，提高公司的管理水平和经营效益，确保公司的可持续发展。
本文以公司实际情况为基础，制定了以下内控合规监督工作计划。
二、总体目标本次内控合规监督工作计划的总体目标是推动公司内控与合规管理工作的全面提升，加强对公司各项经营活动的监督和管理，确保公司业务的合法合规运作，防范各类经营风险，提高公司的经营效益和风险防范能力。
三、任务分解（一）公司内控体系建设1. 完善内控制度：对公司现有的内控制度进行全面审查，确定哪些内控制度需要完善和修订，并制定相应的完善方案和时间表。
2. 内控流程优化：对公司各项业务流程进行全面分析和优化，确保公司的内控流程合理、有效，能够有效地防范各类风险。
3. 内控培训与教育：组织公司内控培训与教育活动，提高公司员工对内控理念和要求的理解和认识，增强员工的内控意识和能力。
（二）合规管理体系建设1. 完善合规管理制度：对公司现有的合规管理制度进行全面审查，确定哪些合规管理制度需要完善和修订，并制定相应的完善方案和时间表。
2. 合规流程优化：对公司各项业务流程进行全面分析和优化，确保公司的合规流程合理、有效，能够符合国家法律法规的要求。
3. 合规培训与教育：组织公司合规管理培训与教育活动，提高公司员工对合规理念和要求的理解和认识，增强员工的合规意识和能力。
（三）内控与合规监督工作1. 内部审核与评估：开展公司内部审核与评估工作，对公司内控与合规管理工作进行全面审查和评估，确定存在的问题和薄弱环节，并提出相应的改进措施和建议。
2. 风险管理与预警：建立健全的风险管理体系，对公司各项业务活动进行全面分析和评估，提前发现和预警各项经营风险，确保公司的经营活动合法合规。
3. 案件调查与处理：及时、准确地处理公司内控与合规管理工作中出现的违规行为和案件，确保公司的合法权益不受侵害，保障公司的正常经营秩序。
近三年内控评价工作规划
一、前期准备工作
1. 研究制定近三年内控评价工作规划纲要
2. 组建内控评价工作小组,明确职责
3. 调研学习国内外先进内控评价理论和方法
二、第一年工作重点
1. 基于企业现状,实施首次内控评价工作
2. 识别内控存在的问题和不足之处
3. 改进完善内部控制流程和措施
三、第二年工作重点
1. 持续开展内控责任人员培训工作
2. 持续开展内控监测和评价工作
3. 改进年度工作中存在的问题
四、第三年工作重点
1. 开展内控全面评价工作
2. 检查内控体系是否完全建立和有效实施
3. 总结三年工作经验,提出新一轮改进措施
五、保障工作
1. 确保资源配备
2. 建立长效合作机制
3. 开展工作评估和督导
这个内容大纲仅为初步思路,具体需要根据企业实际情况进行调整和完善。
希望可以为您提供参考。
如果还有其他需要的地方,请指出,我将提供建议。
内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划一、单选题1.内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（D）A、2005-2008年B、2010-2012年C、 2014-2016D、 2015-2017年2.内蒙古农村信用社2015-2017年内控合规建设工作规划是为落实自治区联社（D）社员大会工作部署。
A、一届二次B、二届三次C、二届四次D、三届四次3.随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化，农村信用社面临巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了以（）为抓手，以（）为目标。
（B）A、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益C、内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展D、提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展4.内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点，以下说法正确的是（A）A、2015年为强化年，2016年为巩固年，2017年为提高年B、2015年为强化年，2016年为提高年，2017年为巩固年C、2015年为巩固年，2016年为强化年，2017年为提高年D、2015年为提高年，2016年为巩固年，2017年为强化年5.内控合规建设三年规划明确了2015年重点工作是（C）A、全面排查违规行为、违规问题B、全面追究违规行为、违规问题C、整治各类违规行为和问题D、强化内控合规体系建设6.内控合规建设三年规划明确了2016年重点工作是（B）A、整治各类违规行为和问题B、强化内控合规体系建设C、巩固内控合规建设成果D、建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系7.内控合规建设三年规划明确了2017年重点工作是（D）A、培育合规文化B、建立合规问责机制C、持续开展对法人机构内控有效性检查D、进一步巩固内控合规建设成果8.内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象A、10（含）B、10（不含）C、5（含）D、5（不含）9.内控三年规划明确了要在2015年全面排查（）类重点机构，（）类重点岗位，（）重点领域，（）类重点人员。
（D）A、6，5，9，5B、5，7，7，6C、5，6，5，9D、7，5，5，910.内控三年规划中提到的重点机构包含：借冒名贷款较为严重机构；不良贷款形态反映不真实以及占比在10%以上机构；贷款集中度超比例及限控行业贷款集中度较高机构；银行承兑汇票垫款机构；2014年案发机构；2014年度风险预警数量较多机构；以及（B）机构A、监管评级在4级（含）以下B、监管评级在5级（含）以下C、监管评级在6级（含）以下D、综合考核评级5级（含）社以下11.内控合规三年规划中确定排查的重点岗位有（C）A、一级柜员、明星员工、委派会计、客户经理、库柜员B、一级柜员、三级柜员、明星员工、客户经理、库柜员C、一级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）D、一级柜员、三级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）12.内控合规三年规划中确定排查的重点领域有（A）A、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域B、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域、现金业务C、信贷业务、存款业务、票据业务、内部账管理、财务管理领域D、信贷业务、存款业务、内部账管理、同业业务、财务管理领域13.内控合规三年规划中确定排查的重点人员有（B）A、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员B、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员C、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员D、参与民间借贷、充当资金掮客、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员14.内控合规建设三年规划中全面整治违规行为、违规问题包括逐社逐年建立整改台账、问题整改实行销号管理以及（C）几项措施A、排查风险隐患B、责任追究到位C、建立健全整改责任制D、完善法人治理结构15.内控合规建设三年规划遵循的原则有（D）项A、5B、7C、4D、616.内控合规建设三年规划应遵循以下原则：健全完善制度与有效落实制度相结合；深度排查与严肃问责相结合；提示问题与整改问题相结合；治标与治本相结合以及（D）相结合A、风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合B、工作效果与考核评价相结合C、全面风险管控与重点风险监测相结合D、风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合；工作效果与考核评价相结合17.内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有（A）基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程、应急预案、监督制约、检查问责等制度。
A、内控合规制度进行梳理和评估B、内控合规制度进行梳理C、法人治理结构D、风险管理制度梳理和评估18.内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制度进行梳理和评估基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、监督制约、检查问责以及（B）等制度。
A、业务流程B、业务流程、应急预案C、应急演练D、业务连续性工作预案19.内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制度进行梳理和评估基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程、应急预案以及（A）等制度。
A、监督制约、检查问责B、案件防控C、应急演练D、业务连续性工作预案20.内控合规建设三年规划遵循的提示问题与整改问题相结合工作原则是指：对于各类问题和风险，要建立台账，逐一落实整改时限、进度、措施和效果，实行逐一销号管理，针对整改的结果有以下几种情况不放过以体现抓内控合规的严肃性。
（C）A、没有整改的、整改不彻底的B、整改流于形式、问责不深入、不彻底C、没有整改的、整改不到位的、处罚不到位的D、整改不到位、处罚不到位21.风险防控“三道防线“协调配合、有效联动相结合原则，要求风险防控“三道防线”职责主动承担风险合规管理责任，相关业务条线特别要注重（D）发挥。
A、第三道风险防范作用B、第二道风险防范作用C、三道风险防范作用D、第一道风险防范作用22.内控合规建设三年规划的总体目标明确了以（B）为切入点，全面加强农村信用社的管理。
A、内控合规B、内控合规和风险管理C、风险管理D、摸清底数、排查风险23.内控合规建设三年规划目的是通过一年强化、两年巩固、三年提高，使全区农村信用社合规意识明显增强，法人治理日趋完善，内部控制更加严密，（D）各种风险得到有效控制，合规文化基本形成，长效机制基本建立，实现稳健经营、可持续发展。
A、流程建设日趋成熟B、不良资产质量有效改善C、诚信举报机制逐渐建立D、员工从业更加规范，激励考核机制更加科学24.内控合规建设三年规划合规意识明显增强是指员工主动合规意识明显增强，实现（C）效果A、合规风险和操作风险事件明显减少B、企业经济效益和社会效益显著提升C、因违规违法被追究处罚的人员数量明显减少D、由被动合规向主动合规转变25.内控合规建设三年规划中信用风险有效控制目标要求，以（）年末不良贷款为基数，不良贷款年均递减速度不低于（）%，资产质量明显改善。
（C）A、2014，10B、2015，10C、2014，15D、2015，1526.内控合规建设三年规划拟实现主要风险监管指标逐年提升目标是指2017年末全区同时不良贷款率控制在（）%以内，资本充足率（按新口径计算）达到（）%，拨备覆盖率达到（）%以上。
（A）A、6，11，100B、5，11.5，150C、3，5，100D、6，11，15027.2017年进一步巩固内控合规建设成果，主要围绕内控合规管理机制、合规检查机制、合规问责机制、合规绩效评价机制、（B）、合规全员教育培训机制“六大机制”的建立A、诚信举报机制B、合规风险报告机制C、合规咨询与法律服务机制D、首席合规官机制28.落实内控合规建设三年规划工作措施一共有（D）项。
A、6B、7C、8D、929.在内控合规建设三年规划中，落实完善公司法人治理机构有3项工作措施，包括：（C）强化履职监督。
A、明确职责边界、完善三权班子工作流程B、完善治理框架、健全风险管理体系C、加强培训辅导、明确职责边界D、履行合理的社会责任、完善信息披露机制30.强化履职监督，就是加大对高管人员履职审计力度，通过高管人员离任审计、（）和（）工作有机结合，建立高管人员常态化审计制度。
（B）A、责任追究、奖惩机制B、任期审计、重点机构审计C、任期审计、责任追究D、任职资格审查、重点领域审计31.内控合规三年规划明确要求在2016年底前完成对在同一单位任期（）年（含）以上（）的任期履职审计，强化对高管人员履职行为监督，整治高管人员不尽职、不履职、越位履职等问题。
（B）A、3，主要高管B、5，理（董）事长C、3，监事长D、5，主任（行长）32.强化内控合规机制建设，主要有4大措施，包括：大力推动内控合规体系建设、强化重点内控制度执行、建立健全诚信举报机制以及（D）。
A、诚信透明的信息披露机制 B、完善明晰的岗责边界C、重要岗位轮岗和强制休假制度D、建立合规风险报告机制33.合规文化基本形成环境氛围建立的表现形式，除了合规从高层做起、合规人人有责还有（C）A、履行企业社会责任B、主动杜绝吃、拿、卡、要C、人人主动合规D、合规风险有效控制34.强化重点内控制度执行要加强涵盖信贷审批、存款与柜面业务、资金清算、票据业务、会计核算、（D）各个领域制度的执行。
A、综合管理、党风廉政建设B、电子银行、科技信息风险C、安全保卫、固定资产审批D、风险管理、内部控制35.重要岗位人员轮岗和强制休假制度规定柜员轮岗期限不超过（）年，委派会计（授权主管）轮岗期限最长不超（）年，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。
（C）A、1，2，5B、3，1，3C、1，2，3D、3，2，136.做好对账工作重点加强对高风险、长链条、内外账的核对，对大额账户实行（B）对账A、账证核对B、第三方交叉C、账实核对D、账账核对37.通过开展对员工在工作场所违规保管（）、凭证、合同、（）等物品的检查加强员工异常行为管理。
（A）A、客户借条、印章B、有价单证、印鉴卡C、重要空白凭证、印章D、客户借条、印鉴卡38.加强理（董）事长工作纪律管理，严格理（董）事长的请销假制度、（B）管理A、公用费用、重大事项报告B、重大事项报告、出入境护照C、一长独大、重大事项报告D、一长独大、出入境护照39.以财务开支的合规性为重点，加强高管人员薪酬管理，严肃整治（D）、乱发奖金、补贴和（D）等行为。
