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第三章案件查办学习要点：1. 情报的利用2. 调查取证方案的制订3. 证据的审查与使用4. 听证的程序5. 涉烟刑事案件的移送第一节案件调查案件调查工作能否顺利进行，不仅取决于调查的方法技巧，还取决于对情报信息的利用，以及在调查前进行认真细致的研究部署，本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的利用和调查取证方案的制订。
一、情报的利用（一）情报利用的概念和意义情报利用，是情报工作的目的和归宿，是实现情报价值，发挥情报作用的过程。
研究掌握情报利用的基本规律，提高情报利用的水平，是做好情报工作，实现情报工作效益的前提，也是提高整个调查工作水平的重要组成部分。
通过利用情报这一环节，一方面可以考核情报的质量，一方面可以检验办案人员的情报意识和情报工作人员的业务水平，从而提出改进措施，提高情报工作的整体水平。
涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的过程。
它贯穿于情报工作全过程的始终。
1.情报利用服务于烟草专卖管理工作，通过这种服务实现涉烟情报的效能。
情报有较强的服务性，服务是情报工作的唯一宗旨，而服务的途径就是对情报的利用。
只有通过利用，才能实现情报工作的最终目的。
涉烟情报利用的实质，就是充分发挥各种涉烟情报在烟草专卖管理工作的效能。
2.情报利用贯穿于情报工作的全过程。
情报利用，不仅仅体现在对情报的检索过程中，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程等各个过程中，利用的可能性是始终存在的，关键在于情报工作人员及案件调查人员是否有情报意识和情报工作能力把这种可能性变成现实性。
通过对情报的检索可以利用情报，但检索决不能代表利用的全部内涵，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程中，也可以发现问题，实现情报的效能。
因此，情报利用无处不在，无时不有。
（二）情报利用的条件1.拥有一定数量和质量合格的情报资料。
第三(dì sān)章案件(ànjiàn)查办(chábàn)学习(xuéxí)要点:1.涉烟情报的内容及搜集。
2.证据的学理分类。
3.调查取证的方法与技巧。
4.行政处罚案件的移送和接受。
5.烟草专卖行政违法行为的构成要件。
6.行政处理的适用。
7.行政违法案件的法制审查。
8.烟草专卖行政处罚的执行。
第一节案件调查案件调查能否顺利进行，在很大程度上取决于办案人员对案件情报信息搜集，以及办案人员具备的案件调查能力和调查取证的方法技巧。
本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的搜集和调查取证的方法、技巧。
一、情报和涉烟情报(一)情报概述1.情报的概念情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识.通过情报的概念，我们可以清楚看到以下几点:(1)情报的目的是通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的用以解决某一特定问题。
(2)情报的内容一般表现为其体的人、事、物等情况，包括信息、情况、消息和知识等。
(3)情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递.2.情报的基本属性从情报的产生和运动规律来看，其基本肠性是知识性、传递性和效用性。
(1)情报具有知识性。
任何情报，不论以什么形式出现，也不论它从属于哪一个领域.它们都具有一定的内容，都包含一定的知识。
没有内容的情报，没有知识的情报，实际上是不存在的。
人们搜集情报、传递情报和利用情报的目的，在于了解情况，并据此解决问题。
情报的目的性决定了情报内容的知识性，否则情报目的的实现就失去了客观基础。
任何情报都必须反映客观事实和客观情况.这些事实和情况经过整理、研究、加工，就形成了知识体系，知识体系中被传递和使用的那一部分就是情报.应该说，没有一定的知识内容，就不能成为情报。
因此，知识性是情报的最主要属性.(2)情报具有传递性.知识性是情报的基本属性，但知识并不等于情报。
全国烟草专卖管理员中级考试（案件查办部分）第一篇：全国烟草专卖管理员中级考试(案件查办部分)一、情况分析的方法：方法有不同的层次，有哲学方法、一般科学方法和具体科学方法。
涉烟情况分析方法具有很强的综合性，表现为：1、方法主体和对象的特定性；2、方法的工具性；3、方法的多样性和开放性；4、方法的应用性。
涉烟情况分析方法分为：思维方法和操作方法两类。
思维方法包括辩证思维、灵感思维、逻辑思维等多种方法。
1、逻辑思维方法包括：比较法、分析与综合法、推理。
2、数据整合方法。
3、线索型涉烟情报的具体分析。
二、证据的法理分类：1、根据证据的不同表现形式，可分言词证据和实物证据。
言词证据又称人证，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。
实物证据包括物证、书证（票据、账本）、视听资料、勘验（检查）笔录等。
2、根据证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。
原始证据包括证人证言、当事人陈述等。
传来证据包括有案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。
3、根据证据与案件主要事实的不同关系，可分直接证据和间接证据。
直接证据包括：证人证言、视听资料、询问笔录等。
间接证据包括证人证言、卷烟等。
注：证人证言是人证，可以是原始证据，也可以是间接证据；直接证据和间接证据可以是原始证据，也可以是传来证据。
三、询问的技巧：1、试探性发问。
一般用于初次询问。
2、简单发问。
3、委婉发问。
4、迂回发问。
5、直接发问。
6、跳跃式发问。
7、偱序渐进发问。
四、查账的方法：1、检查总账。
2、检查损益表。
3、检查银行对账单。
4、检查发票存根。
5、检查企业仓库保管账。
注意：1、查“死账”与查“活账”相结合，即把账面记录等书面和知情人的询问结合起来。
2、查账与外调相结合，即对发现的矛盾和疑问不能解决时，到外地、外企业进行调查核实。
3、查账与询问当事人相结合，即利用查账中发现的线索证据，在询问当事人时搞清情况。
五、委托鉴定：是指烟草专行政主管部门为查明案件中的某些专门性问题，委托或聘请专业部门、专业人员，运用其专业知识对有关问题进行鉴别和判断。
一．2008年5月8日，某市局接到举报，王某雇佣十几个河南人，在某镇某村一果园内生产非法卷烟已达半年。
结合本地市场出现的大量假冒卷烟，市局经过分析认为，王某生产假冒卷烟时间长、数量大，遂指派稽查队员对举报人提供的信息进行核实。
综合多种情况，该情报反映情况基本属实，在经过市局主要领导批准后，准备对举报的非法生产点进行检查。
请问：1、本案在调查取证时采用哪种形式比较适宜答：联合形式。
2、重点检查内容有哪些？答：①抓获涉案当事人；②查获涉案的烟机设备；③烟草制品和各种原料；④固定各类证据。
3、该案件在现场取证时应注意哪些事项？答：①现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；②如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。
二．2009年4月5日上午8：30分，某县烟草专卖局接到群众举报，赵某伙同他人同驾驶一辆解放牌汽车满载假烟正在驶向该县。
该专卖局经过讨论，准备安排人员对此车辆进行检查。
请问：1、在此案件的检查中，重点检查内容有哪些？答：①抓获涉案当事人；②查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；③固定各类证据。
2、如果车辆到达时，公安交警部门未及时设伏，专卖执法人员应当怎么办？答：公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截3、跟踪过程中，如果发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，专卖执法人员应当怎么办？答：当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处4、为了确保万无一失，防范和处置突发事件的发生，应如何妥善处理突发事件的发生？答：①涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；②涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；③在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；④对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。
案件查办讲义（中级部分）第一部分真题分析及复习策略在中级技能考试部分，案件查办的分值占到30分，案件调查和案件审理两节各一道技能题。
从四次考试的情况看，案件查办部分和市场治理部分的试题难度、题量都较为相似，其特点也是点多、面广、难度大。
值得注意的是，4次案件查办技能题均未出现重复考查某一知识点的情况。
因此，这一章的复习策略是紧扣X级鉴定技能要点、熟悉Y级鉴定技能要点。
2009年10月18日技能考试第一道案件查办技能题考到了询问的步骤、查账的重点、会计鉴定的注意事项。
第二道题考到了罚缴分离原则、当场收缴罚款的情形、逾期不交罚款的处理措施、违法卷烟的处理等。
2009年7月12日技能考试第一道案件查办技能题考到了案件调查程序的违法之处。
第二道题考到了涉案财物的处理方式及案件审理程序的违法之处。
2009年4月12日技能考试第一道案件查办技能题考到了案件在定性、证据、处罚、程序方面的违法之处。
第二道题考到了无证运输烟草专卖品违法行为与未在当地烟草批发企业进货行为竞合时的行为定性以及不满18周岁未成年人的处罚幅度。
2008年12月6日技能考试第一道案件查办技能题考到了证据的种类、原始证据和传来证据的划分、询问的差不多原则。
第二道题考到了未在当地烟草批发企业进货和销售非法生产的烟草专卖品两种违法行为及处罚。
第一节案件调查知识点1：情报分析的概念和意义重要程度：Z1.情报分析的概念涉烟情报分析是指为提供决策依据，打击和预防涉烟违法犯罪，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发觉和深入理解的活动。
涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖治理业务的涉烟情报工作人员或办案人员。
分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。
分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发觉和深入的理解，进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系。
2.情报分析的意义情报分析有两个方面的意义，一是内部意义；二是外部意义，外部意义还包括辅助决策和支持处罚两方面的内容。
我们先来看情报分析的内部意义。
（1）内部意义。
在情报分析的内部意义中，需要大伙儿掌握的内容有三点：第一，情报来源的合法性是情报分析结论合法性的前提，情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠性有重要阻碍。
第二，情报的秘密等级是情报分发范围的依据。
一份情报能够让多大范围的人员知晓，最全然的取决于情报的秘密等级。
秘密等级越高，分发的范围也就越小。
第三，情报分析还能够产生新的情报。
这是因为情报分析的过程是通过对情报资料之间关系的认识，来认识情报所代表的违法犯罪行为之间的关系的过程，这种认识是一种新的情报，同时这种情报对决策有重要意义。
（2）外部意义。
外部意义包括两个方面的内容，一是辅助决策，二是支持处罚。
①辅助决策。
情报分析的要紧作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义。
服务于战术决策能够直接打击和预防涉烟违法犯罪，直接产生社会效益。
服务于战略决策，间接作用于涉烟违法犯罪，同样产生社会效益。
②支持处罚。
从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能确实是证据，发觉情报空缺的过程就成了发觉证据缺憾的过程，再收集情报的过程也就成了补全证据的过程。
情报分析报告能够将调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰的展现出来，有利于处罚的正确作出，这是情报分析对处罚的支持。
3.例题1.涉烟情报分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。
（）（技能）知识点2：情报分析方法重要程度：X那个知识点的内容比较抽象，不仅是理论知识的考点，依旧技能考点。
大伙儿在学习这一部分内容的时候，要重点掌握线索型情报分析的步骤、内容和方法。
前4次考试在技能考查方面都没出现情报分析方法方面的题，这次考到的可能性比较大，请大伙儿务必注意。
首先要掌握情报分析的两大类不，依照分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。
1.逻辑思维方法逻辑思维方法包括比较法、分析与综合法、推理三种方法。
一是比较法。
要紧是对比各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法，这是涉烟情报分析的最差不多方法，它几乎能够应用到涉烟情报分析的所有领域。
比较方法运用的好坏，与情报分析员的经验有专门大的关系。
如从不同案件中找出共同点并确定其相关性，这些共同点就成了并案处理的线索和依据。
二是分析与综合法。
分析确实是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素，并依照事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系，通过由此及彼，由表及里的研究达到认识事物目的的一种逻辑方法。
三是推理法。
指由一个或几个已知的推断推出一个新推断的思维形式。
具体讲确实是在掌握一定情报的基础上，通过因果关系或其它相关关系顺次、逐步的推论，最终得出新结论的一种逻辑方法。
通过推理，能够对事物获得新的认识。
2.数据整合方法数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术、物品流程图技术、事件流程图技术、行为流程图等多项技术。
如相关违法案件的数据统计分析、重大复杂案件中的示意图（包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图）等。
3.线索型涉烟情报的具体分析（1）分析研究线索型情报的目的。
在目的方面，大伙儿简单了解一下即可，假如考到分析研究线索型情报的目的，最多是一道推断题，选择一种正面意义的答案即可。
分析研究线索型情报的目的共有6个方面，一是对各类线索进行筛选、辨伪、提取情报内容，权衡其情报价值的重要手段。
二是为确定是否立案调查，特不是对发觉隐案提供事实依照。
三是为猎取各类证据起导向作用。
四是为制定和校正调查方案(打算)提供依据。
五是为深入调查提供途径。
六是为建立真实、可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础，使这一体系成为发觉违法和揭露、证实违法的一个重要信息的来源。
（2）线索型情报分析的步骤。
分析步骤是这一小节应重点掌握的内容，也是技能考试容易考到的知识点。
情报分析有两个步骤：第一步，把来源不明，事实不清，内容怪异，显然不能使用的线索剔除，留待调查后再作处理。
第二步，依照情报的使用价值、范围、作用等要素，将情报分为一般线索、重大线索、预谋违法线索、已立案件的线索、隐案线索等。
（3）线索型情报分析的要紧内容。
分析的要紧内容也是特不重要的知识点，技能方面侧重于基础知识的考查，要求大伙儿牢固掌握。
线索型情报分析的要紧内容有以下5个方面：①分析线索的来源。
②分析线索的真实、可靠性。
③分析线索的客观性。
④分析提供线索的人与被反映人的关系。
⑤分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。
（4）线索型情报分析的要紧方法。
那个地点要牢固掌握线索型情报分析的三种方法，一是线索内容与日常信息的关联分析，二是线索关联内容的初步查证，三是线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和推断。
技能考试中专门有可能考到。
①线索内容与日常信息的关联分析。
即：线索反映的内容——何事、何时、何地、何情、何因、何物、何人（简称“七何”）的要素与我们日常治理储备信息中的关联，关联度越高，越能证实线索来源的真实度和价值。
②线索关联内容的初步查证。
要紧目的是从线索反映关联内容的某一个或某几个方面证实可信度。
如属可操纵下的或内容指向不明显的线索，应及时组织人员从线索所反映的内容围绕“七何”或上述线索分析关联中最容易证实的方面开展初步的查证。
③线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和推断。
即对线索反映内容中涉及到的所有已掌握的日常信息和经初步查证的信息进行汇总，为进一步开展案件调查的可行性提供推断依据。
4.已考真题某市烟草专卖局办案人员2008年6月2日在案件信息系统中查询到如下案件情报信息：案一：A县烟草专卖局于2008年5月15日查获假冒卷烟50件，涉案金额10万元，涉案车辆闽Z12345，驾驶员赵二、李四，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫阿龙，联系电话号码12345678900。
案二：B县烟草专卖局于2008年5月25日查获假冒卷烟40件，涉案金额8万元，涉案车辆闽E67890，驾驶员张三、王五，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫陈龙，联系电话号码12345678900。
案三：C县烟草专卖局于2008年6月1日查获假冒卷烟60件，涉案金额12万元，涉案车辆闽Z12345，驾驶员张三、王五，案件尚未作进一步调查。
请依照上述案件情报信息，回答下列问题：1、案一与案二是否存在并案调查处理的条件，讲明理由。
（3分）2、案一与案三是否存在并案调查处理的条件，讲明理由。
（3分）3、案二与案三是否存在并案调查处理的条件，讲明理由。
（3分）4、案一、案二、案三有无可能实施并案处理，案三下一步调查的重点在哪里？（4分）5、本案例应用了哪种情报分析方法？（2分）答：1、案一与案二存在并案调查处理的条件。
（1分）因为两案存在共同的情报信息点，即车辆联系安排装货人的电话号码相同，阿龙与陈龙应为同一人，两案存在关联性，能够进行并案调查处理。
（2分）2、案一与案三存在并案调查处理的条件。
（1分）因为两案存在共同的情报信息点，即涉案车辆为同一辆车，两案存在关联性，能够进行并案调查处理。
（2分）3、案二与案三存在并案调查处理的条件。
（1分）因为两案存在共同的情报信息点，即驾驶员相同，两案存在关联性，能够进行并案调查处理。
（2分）4、案一、案二、案三有可能实施并案处理。
（2分）案三下一步调查的重点在于该案的车辆联系安排装货人员是否与前两案为同一人。
（2分）5、本案例应用了比较法（或逻辑思维方法）。
（2分）技能/知识点3：证据的法理分类（的识不）重要程度：X/Z1.分类在理论上证据可分为以下三种: 一是言词证据和实物证据；二是原始证据和传来证据；三是直接证据和间接证据。
（1）依照证据的不同表现形式，可分为言词证据和实物证据。
言词证据又称人证，是指通过人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。
实物证据是指以实物形态表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料等。
勘验（检查）笔录尽管也是执法人员制作的，但它是对客观事实的真实反映，因而也是一种实物证据。
（2）依照证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。
原始证据是直接来源于案件事实的证据，即通常所讲的第一手材料，其中包括直接了解案件情况的证人证言、当事人陈述等。
传来证据派生于原始证据，是通过原始证据的传抄、转述而产生的证据，如从了解案情的人听到的有关案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。
原始证据一般比传来证据可信度高、证明力强。
重点掌握：收集、审查传来证据时的注意事项：（1）尽量采纳、查找原始证据，在原始证据无法取到的情况下，要努力收集传来证据，并加以相互印证；（2）审查传来证据的传播途径和环节，以保证传来证据与原始证据的最大一致性；（3）传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以猎取与案件事实最大限度的一致性；（4）传来证据不管传播了几个环节，其根源必须是原始证据。
