烟草专卖公司内部专卖管理监督案件查处、移交制度

专卖执法案件移交制度第一条为严厉打击生产、销售假冒伪劣烟草制品等违法犯罪活动，维护烟草专卖制度，维护社会主义市场经济秩序，维护国家和消费者利益，根据国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，制度本制度。

第二条严格执行案件移送制度，凡达到移送标准的案件坚决予以移送。

对不移送、以罚代刑、降格处理的，严格按照有关规定追究有关责任人的行政、刑事责任。

第三条生产、销售伪劣烟草制品，有下列情形之一的，以涉嫌生产、销售伪劣产品罪向公安机关移送：（1）销售金额在5万元以上；（2）伪劣烟草制品尚未销售，货值金额达到15万元；（3）伪劣烟草制品的销售金额不满5万元，但与尚未销售的伪劣烟草制品的货值金额合计达到15万元；（4）生产伪劣烟用烟丝数量在1000公斤以上的；（5）生产伪劣烟用烟叶数量在1500公斤以上的。

第四条销售明知是假冒烟用注册商标的烟草制品，销售金额较大的，以涉嫌销售假冒注册商标的商品罪向公安机关移送。

第五条未经烟草专卖行政主管机关许可，无生产许可证、批发许可证、零售许可证，而生产、批发、零售烟草制品，具有下列情形的，以涉嫌非法经营罪向公安机关移送：（1）个人非法经营数额在5万元以上的，或者非法所得数额在1万元以上的；（2）单位非法经营数额在50万以上的，或者违法所得在10万元以上的；（3）曾因非法经营烟草制品行为受到二次以上行政处罚又非法经营的，非法经营数额在2万元以上的。

第六条行为人的违法行为涉嫌同时构成生产、销售伪劣产品罪、销售假冒注册商标罪、非法经营罪的，依照处罚较重的规定向公安机关移送。

第七条以暴力、威胁方法阻碍烟草专卖执法人员依法执行职务的，以涉嫌妨碍公务罪向公安机关移送。

第八条煽动群众暴力抗拒烟草专卖法律实施的，以涉嫌煽动暴力抗拒法律实施罪向公安机关移送。

第九条严格案件移送的审批程序。

审理人员在审理过程中，对经审理判定达到移送标准的案件，应及时提出移送意见，报主管领导、局长审批。

经审批同意后，及时制作《犯罪案件移送意见书》。

烟草专卖稽查中心内部专卖管理监督责任追究制度第一条为切实加强内部专卖管理监督工作，强化内部专卖管理监督责任追究，推动内部专卖管理监督责任制的落实，根据国家局、省市局的有关规定，制定本制度。

第二条内部专卖管理监督实行主任负责制。

主任对本辖区内部专卖管理监督工作负总责；分管领导负直接领导责任；内部专卖管理监督股负责人负直接责任。

第三条内部专卖管理监督股没有认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究主任、分管内部专卖管理监督工作副主任的行政责任：1、没有按国家局、省市局要求建立内部专卖管理监督工作机构的；2、没有按国家局、省市局要求配齐内部专卖管理监督工作人员、硬件设施的；3、没有健全内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的；4、内部专卖管理监督日常监管不到位，管辖范围内卷烟营销部发生严重的违法、违规生产经营问题，被国家局、省市局查实的；5、对违法、违规经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理的。

6、不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。

第四条内部专卖管理监督股没有认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究内部专卖管理监督部门负责人的行政责任：1、没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的；2、在内部专卖管理监督工作中不认真、走过场，对发现的问题包庇隐瞒、不能如实上报的；3、不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。

第五条内部专卖管理监督责任追究工作由内部专卖管理监督股会同主任、办公室负责；并对实施责任追究的案件处理情况应及时上报市局。

第六条内部专卖管理监督人员不认真履行岗位职责,违背有关程序和纪律要求的,工作不作为的,要追究行政责任。

构成犯罪的,移送司法机关,依法追究刑事责任。

第七条内部专卖管理监督检查、考核过程中，工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。

**市烟草专卖局（公司）内部专卖管理监督制度为了贯彻落实《**市烟草专卖局关于加强专卖内部管理监督工作实施方案》、《**市烟草专卖局内部专卖管理监督实施细则》，进一步细化专卖内部管理监督的各项措施，形成一套完整的专卖内管长效机制，以促进全市行业自律，保障全市行业持续稳定协调健康发展，维护国家利益和消费者利益，巩固国家烟草专卖制度，根据烟草专卖法律法规及行业有关管理规定，制定本制度。

第一章卷烟购进第一条市公司必须严格执行国家局、省局(公司)下达的卷烟购销计划。

市公司经济运行科对全市卷烟购销计划和执行卷烟购销计划的情况，应制表汇总通过信息网络由同级专卖监督管理部门实时进行监督。

第二条市公司在卷烟订货之前，应当召开局务会，在充分吸收各县（区）卷烟营销部市场需求计划的前提下，结合当地市场卷烟销售情况和消费者吸食习惯，集体研究制定市公司的卷烟定货计划，形成《会议纪要》。

第三条市公司必须严格按照烟草专卖法律法规和国家局规定的许可范围、价格、渠道等签定卷烟购销合同，禁止从无烟草专卖生产企业许可证的企业和个人购进卷烟。

第四条市公司应当按国家局集中交易的时间参加网上交易。

省际间每半年一次，省内每季度一次。

其它时间签定合同，须经省局（公司）审核批准方可交易。

对所签订的卷烟购销合同，须按计划数、厂家、合同签订数、品牌、数量、余数进行制表汇总后报市局专卖监督管理科存档备查，并通过信息网络由同级专卖监督管理部门进行实时监督。

第五条合同签订后，市局专卖监督管理科要通过加强对到货确认的监督，督促业务部门认真履行合同，履约率要达到90%以上。

第六条对于新品牌卷烟，市公司应当制定相关的管理措施，适度限量调入，并实施监督跟踪。

第七条合同执行过程中，根据市场销售情况，在30%的范围内进行适当调整时，要向市局专卖监督管理科书面说明原因理由，由专卖监督管理科存档备查。

第八条市公司因当地市场发生变化，确需对卷烟订货计划进行增减或变更时，须会同销售、专卖等部门负责人共同研究签署意见，由市公司出具书面申请上报省局批准后，方可按所批准的品牌、数量进行网上交易。

南通市烟草专卖局内部专卖管理监督案件查处制度
第一条为切实加强全市行业内部专卖管理监督工作，及时发现和依法查处行业内卷烟辅料生产经营单位发生的违反烟草专卖法律、法规、规章的行为，根据烟草专卖法律、法规、规章，制定本制度。

第二条依法对行业内部违反烟草专卖法律、法规、规章的行为进行查处，不受非法干预；查办行业内部违反烟草专卖法律、法规、规章的案件，应当严格依法执行。

第三条全市行业内部发生的违反烟草专卖法律、法规、规章的案件实行属地管辖原那么。

第四条查处行业内卷烟辅料生产经营单位发生的违反烟草专卖法律、法规、规章的案件，依法应当实施行政处分的，应当以事实为依据，以法律为准绳做出行政处分决定，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

查处行业内卷烟辅料生产经营单位违反烟草专卖法律、法规、规章的案件做出的行政处分决定，按照当事人要求，依法应当组织听证或行政复议的，严格依照法定程序执行；既需要做出行政处分，同时又根据内部规章制度的规定需要对相关责任人做出行政处分的，应当及时移交纪检监察部门查处。

应当设立、公布专门的举报、投诉、邮箱，接受对行业内部卷烟辅料生产经营单位违反烟草专卖法律、法规、规章行为的举报、投诉，并根据接到的举报、投诉线索，依照法定程序组织查处。

第七条查处行业内部卷烟辅料生产经营单位违反烟草专卖法律、法规、规章的案件，应当依照有关报告制度及时向省局报告。

第八条对于行业内部生产经营管理人员违法违规生产经营行为涉嫌构成犯罪的，应依法移送司法机关处理。

第九条在内部专卖管理监督案件查处中工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定
的，根据情节追究有关当事人的责任。

第十条本制度由南通市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。

烟草专卖案件查办相关制度烟草专卖案件是指违反烟草专卖法规定，非法从事烟草生产、销售、运输、储存等活动的行为。

为了规范烟草市场秩序，保护烟草专卖权益，各国都建立了相关的烟草专卖案件查办制度。

下面将重点介绍中国的烟草专卖案件查办制度。

一、烟草专卖案件查办的法律依据二、烟草专卖案件查办的主体责任为了有效查办烟草专卖案件，中国确定了相关的责任主体。

一是公安机关，公安机关作为国家行政机关，负责烟草专卖案件的查处工作。

二是国家烟草专卖局，国家烟草专卖局作为国家行政管理机关，负责烟草专卖案件的协助查处工作。

三是法院和检察机关，法院和检察机关作为司法机关，负责对烟草专卖案件进行审判。

三、烟草专卖案件查办的程序烟草专卖案件的查办一般分为立案、侦查、审查起诉、审判和执行等程序。

首先，公安机关接受烟草专卖案件的报案后，依法立案，并进行进一步的侦查工作，收集相关证据。

如果认为有违法犯罪事实，可以依法进行审查起诉，由检察机关提起公诉。

法院接到案件后，依法进行判决，并通知执行部门执行判决。

四、烟草专卖案件查办的证据标准烟草专卖案件的查办过程中，证据的采集和审查非常重要。

根据法律规定，烟草专卖案件的证据应当合法、充分、真实、确凿。

公安机关在办案过程中，可以采取拍摄照片、录像、录音、抽样封样等方式收集证据。

法院在审理烟草专卖案件时，应当严格审查证据的证明力和证明方法，保证案件的公正和公平。

五、烟草专卖案件查办的法律后果在实际工作中，为了进一步规范烟草市场秩序，中国还采取了一系列措施，包括加强执法力量、完善执法手段、加强执法合作等，努力推进烟草专卖案件的查办工作。

同时，对于烟草专卖案件的查办，还需要加强社会宣传，提高公众对烟草专卖违法行为的认识和警惕，共同维护烟草市场的健康发展。

专卖稽查中队内部专卖管理监督工作制度专卖稽查中队内部专卖管理监督工作制度第一条为进一步加强我局内部专卖管理监督工作，不断推进内部专卖管理监督工作向基层延伸、向全员延伸，深化“全员内管”意识，充分发挥专卖稽查队伍的内部专卖管理监督作用，不断规范卷烟经营行为，不断增强人员自律意识，根据我局实际，特制定本制度。

第二条专卖稽查中队内部监管的主要内容：销量监管：结合各自辖区实际，分析筛选辖区零售户经营信息，重点关注“三户”（销量大户、销量小户及销量波动异常户）卷烟经营行为，发现异常情况及时上报处理。

分析辖区零售户卷烟销售情况，看有无存在向无证户供货、拆单分摊、虚拟客户、货源不合理投放等，发现异常情况及时处理上报。

配送监管：监管辖区配送车辆卷烟配送情况，看零售户卷烟是否如数如实收到，查看配送员标准化执行情况。

服务监管：监管辖区客户经理、配送员服务情况，看服务是否规范到位。

许可证监管：对辖区零售户许可证使用情况进行时时监管，对一些长期不订货、一店多证、地址法人变更、已停歇业等零售户，及时上报按许可证管理办法进行处理。

第三条中队人员每季度进行一次内部专卖管理监督知识培训，不断提高内部监管业务知识。

第四条每季度组织辖区客户经理、配送员召开一次联席会议，及时通报市场相关信息。

第五条协助、配合内部专卖管理监督科做好专卖人员执法监督工作。

第六条协助、配合内部专卖管理监督科做好重大案件、内部人员违纪违规案件查办工作。

第七条认真自查总结中队月度内部监管工作开展情况，每月3号前报内部专卖管理监督科。

第八条认真按时完成内部专卖管理监督科交代的工作任务，完成情况及时反馈汇报。

第九条考核组及专卖科要将稽查中队落实本制度的'情况纳入考核，严格落实监管责任。

第十条本制度自发布之日起实施。

稽查中队长内部专卖管理监督工作职责2017-03-12 20:33 | #2楼1、在科长、大队长的领导下开展工作，依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，组织开展所辖中队内部专卖管理监督工作。

专卖执法案件移送制度
一、为规范涉嫌犯罪烟草案件的移送管理，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，制定本制度。

二、烟草专卖管理部门在依法查处违法行为过程中，发现涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须依照有关规定向公安机关移送。

三、烟草专卖管理部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定专人核实情况后，上报本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批。

决定批准的，应当在24小时内向同级公安机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。

四、烟草专卖管理部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理；其中，依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政处罚。

五、烟草专卖管理部门对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起3日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关，并办结交接手续；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

六、烟草专卖管理部门移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督。

七、烟草专卖管理部门隐匿、私分、销毁涉案物品的，由上级烟草专卖管理部门，对其正职负责人根据情节轻重，给予降级以上的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

烟草专卖行政执法案件移送制度第一条为规范民权县烟草专卖行政执法行为，及时移送涉嫌犯罪案件，根据国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院310号令）等有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称烟草专卖行政执法机关，是指依照烟草专卖法律、法规的规定，对本辖区发生的涉嫌违法烟草案件具有行政处罚权的烟草专卖局。

第三条烟草专卖行政执法机关在依法查处违法行为过程中，发现违法事实所涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等，根据《中华人民共和国刑法》关于破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序等罪的规定和最高人民法院、最高人民检察院关于破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序等罪的司法解释以及最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件的追诉标准等规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当制作《涉嫌犯罪案件移送书》，及时向同级公安机关移送，并抄送同级人民检察院，不得以行政处罚代替移送。

对于现场查获的涉案标值或案件其他情节明显达到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，应当立即移送当地同级公安机关查处。

第四条烟草专卖行政执法机关在查办案件过程中，必须妥善保存所收集与违法行为有关的证据，对查获的涉案物品，应当如实填写涉案物品清单，并按照国家有关规定处理。

对易变质、灭失等不宜或者不易保管的涉案物品，应当采取必要的措施固定证据；对需要进行检验、鉴定的涉案物品，应按照程序取样，由法定部门或机构进行检验、鉴定，并出具书面报告或鉴定结论。

第五条烟草专卖行政执法机关在办理案件过程中，不得侵犯行政管理相对人的合法权益，不得弄虚作假，要确保证据取得方式合法。

第六条烟草专卖行政执法机关对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定两名或两名以上行政执法人员组成专案组专门负责，将整个案件情况核实后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报经本机关正职负责人或主持工作的负责人审批。

烟草专卖行政机关正职负责人或主持工作的负责人应当自接到移送报告起3日内做出批准移送或不批准移送的决定。

＃＃市烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度（一）内部专卖管理监督教育培训制度第一条为切实加强全市行业内部专卖管理监督工作，不断提高“两烟”生产经营管理人员的法律意识、自律意识和责任意识，教育、引导全市烟草行业依法经营、规范经营，有效防范各类违法违规行为的发生，根据烟草专卖法律、法规和国家局、省局的有关规定，结合本市实际，制定本制度。

第二条市局内部专卖监督管理办公室具体负责教育培训制度的落实，主任是教育培训制度的具体承办人。

第三条市局教育培训的对象重点是：全市行业内企业的主要领导，市局相关科室负责人。

第四条教育培训的内容重点是：《烟草专卖法》及其《实施条例》和相关法律法规以及国家局、省局的有关规定、制度。

第五条教育培训的组织实施，由市局内部专卖监督管理办公室会同政工科、办公室根据全市行业内部专卖管理监督工作的实际需要，制订年度教育培训计划，统一印发学习资料，统一进行考试命题，统一组织考核验收。

第六条教育培训主要采取集中培训、专题辅导、讲座、考试考核相结合等形式。

第七条教育培训批次要求：（一）市局每年须组织一次对市局（公司）本部及辖区内各县（市、区）局（分公司）主要领导以及市局相关科室负责人的法律法规知识培训；（三）各县级局每半年须组织一次对全体职工的培训；第八条市局及各县（市、区）局统一组织进行的法律、法规知识教育培训，应当进行考试，考试成绩须存入人事教育培训档案，作为评比先进、奖惩、晋升、任免干部的重要依据。

第九条各级局要努力形成以法律知识教育培训考核为基础的上岗资格认证制度。

凡参加各批次法律法规知识教育培训考试成绩不及格者，可参加一次相应批次组织的补考；补考成绩仍不及格者，长聘工待岗学习、短聘工辞退。

第十条新上岗人员，均须参加烟草专卖法律、法规知识的教育培训，凡考试成绩不及格者，一律不得聘用上岗。

第十一条本制度由＃＃市烟草专卖局负责解释。

第十二条本制度自印发之日起施行。

（二）内部专卖管理监督备案备查制度第一条为切实加强全市行业内部专卖管理监督工作，进一步加强行业内部自律，提高内部专卖管理监督工作效率，根据烟草专卖法律、法规和国家局、省局的有关规定，结合本市行业实际，制定本制度。

烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度一、＃＃市烟草专卖局内部专卖管理监督制度为切实加强全市行业内部专卖管理监督工作，依法履行内部专卖管理监督职责，根据烟草专卖法律、法规、规章，制定本制度。

内部专卖管理监督处是实施内部专卖管理监督的执行机构，应当严格依法开展内部专卖管理监督工作，建立健全工作制度，认真执行流程规范，切实加强日常监管和监督检查，不断提升监管质量和工作效率，确保内部专卖管理监督长效开展。

全市行业烟草专卖品生产经营单位是内部专卖管理监督的对象，应当严格依法组织生产经营活动，建立健全内部生产经营自律制度，设立与内部专卖管理监督部门相对应的工作机构和人员，主动接受和积极配合内部专卖管理监督。

内部专卖管理监督坚持依法依规监管原则，按照管辖权限划清监管对象和范围，认真梳理监管依据，逐项明确监管内容，依法履行监管职责，严禁越级越权实施监管。

内部专卖管理监督坚持责任效率原则，明确岗位责任，建立健全责任追究制度，强化责任考核评估，全面落实行政执法责任制；充分利用信息软件，不断提升信息化应用水平，保证监管效力，提高工作效率。

建立健全相关领导机构和议事决策协调机制，设立畅通的层级和同级之间、主体与对象之间信息交流沟通渠道，形成合力，促进内部专卖管理监督的有效实施。

加强内部专卖管理监督队伍建设，加强教育培训，提高队伍素质，强化激励约束，注重纪律作风，有效提高内部专卖管理监督队伍的依法行政能力和文明执法水平。

加强案件查办工作，依法查处监管对象违反烟草专卖法律、法规、规章的行为，严肃追究相关责任人的法律和行政责任，严格依照法定程序承办案件，坚决杜绝在案件查办上的不作为和乱作为。

加强对各县（区）局内部专卖管理监督工作的监督指导，适时开展工作调研和考核评估，强化内部专卖管理监督各项制度的严肃性和执行力。

行业内生产经营单位应当积极配合内部专卖管理监督工作，自觉规范生产经营行为，主动接受监督检查，按照有关制度要求及时报送相关资料，认真落实监管部门提出的意见建议和有关决定，保持与监管主体和部门的有效沟通，保证内部专卖管理监督工作有效开展。