上海证券交易所关于现金申赎类债券交易型开放式指数基金有关事项的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知各市场参与人：为规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，维护市场秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》（见附件1），经中国证监会批准现予发布，并就开展和参与黄金ETF申赎业务的有关事项通知如下：一、投资者应当通过黄金ETF代办证券公司参与黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。

二、代办证券公司应当向首次参与黄金ETF申赎业务的投资者，全面介绍相关业务规则，充分揭示业务风险，切实引导、提醒其重视风险，并要求其签署《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书》（以下简称“揭示书”），揭示书的内容应包含但不限于本所发布的《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款》（见附件2）。

三、代办证券公司为投资者办理黄金现货实盘合约申赎业务前，应当准确及时地向投资者提供可用于黄金ETF申赎的交易单元（以下简称“指定交易单元”）编号，并在新增或变更上述交易单元时提前通知投资者。

四、代办证券公司应当保证指定交易单元在本所接受黄金ETF申赎申报的时间内，始终与本所交易系统处于登录连接状态。

若因代办证券公司未能履行上述职责而导致投资者黄金ETF申赎业务不能及时完成，代办证券公司应当承担相应责任。

特此通知。

附件1 上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引2.黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款上海证券交易所二○一三年七月二十六日附件1上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引第一条为了促进证券投资基金市场发展，规范黄金交易型开放式基金（以下简称“黄金ETF”）通过上海证券交易所（以下简称“本所”）办理交易和申购、赎回业务的流程，根据《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称“《业务细则》”），制定本指引。

上交所债券etf 申购赎回规则
好嘞，以下是为您写的关于上交所债券 ETF 申购赎回规则的文章：上交所债券 ETF 申购赎回规则，你搞懂了吗？
亲爱的小伙伴们，今天咱们来聊聊上交所债券 ETF 的申购赎回规则，这可关系到咱们的钱包哦！
先说申购，简单来说就是你拿钱去买债券 ETF 份额。

不过可不是你想申购多少就多少，得有个最低门槛，一般都规定了最少要买多少份。

而且申购得在规定的时间里进行，不是随时都能操作的，比如说交易
日的某个时间段。

为啥有这些限制呢？这是为了保证交易的有序和稳定，避免大家乱了套。

再来说说赎回，就是把你手里的债券 ETF 份额卖回去换成钱。

和申购一样，也有最低份额的要求，不能随随便便只赎回一点点。

还有哦，赎回也得在特定时间进行。

这里要特别提醒一下，申购和赎回的价格可不是你说了算，是按照
基金净值来计算的。

这就好比市场上买菜，价格是有个标准的，不是
你想定多少就多少。

还有啊，有些小伙伴可能会想，能不能当天申购了马上就赎回呢？
那可不行！这是有时间间隔要求的，要是随便让你这么操作，那市场
不就乱套啦。

比如说，你申购了1000 份债券ETF，达到了最低申购份额的要求。

然后过了一段时间，你觉得行情不错，想赎回，那也得看看是不是满
足最低赎回份额的条件。

总之，上交所债券 ETF 的申购赎回规则虽然看起来有点复杂，但其实都是为了保障咱们投资者的公平和市场的正常运转。

咱们只要搞清
楚这些规则，就能在投资的道路上更加顺利，让咱们的钱袋子越来越鼓！
好啦，小伙伴们，希望大家都能玩转上交所债券 ETF 的申购赎回，赚得盆满钵满！。

上海证券交易所关于上海证券交易所废止部分业务规则和业务指南与流程（第十五批）的公告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2021.01.22
•【文号】上证公告〔2021〕3号
•【施行日期】2021.01.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于上海证券交易所废止部分业务规则和业务指南与流程
（第十五批）的公告
上证公告〔2021〕3号为了进一步优化完善自律监管规则体系，上海证券交易所对成立以来至2021年1月21日期间公布的业务规则和业务指南与流程进行了清理。

其中，涉及应予废止和自行失效的业务规则53件，应予废止和自行失效的业务指南与流程101件（目录详见附件）。

特此公告。

附件：
1.废止的业务规则目录（第十五批）
2.废止的业务指南与流程目录
上海证券交易所
二〇二一年一月二十二日附件1
废止的业务规则目录
附件2。

上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所债券ETF业务指南》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2013.02.08•【文号】•【施行日期】2013.02.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所债券ETF业务指南》的通知各会员单位及其他市场参与人：为促进证券投资基金市场发展，规范投资者通过上海证券交易所（以下简称“本所”）系统办理债券ETF的交易和申购、赎回业务，特制定此指南。

现予发布。

特此通知。

上海证券交易所二〇一三年二月八日上海证券交易所债券ETF业务指南一、产品概要本指南只针对采用现券申赎的单市场债券ETF。

现券申赎是指申购赎回篮子中全部为本所上市交易债券，其运作模式与单市场股票ETF类似。

单市场债券ETF是指跟踪沪市债券指数的ETF，或虽然跟踪跨市场指数但基金公司通过抽样复制技术选取的申赎组合证券仅包含本所上市交易债券的ETF。

投资者可申报债券ETF基金份额进入债券质押回购库，进行质押式回购交易，其折算率由登记公司具体规定。

二、证券账户投资者所用证券账户、结算参与人所用证券和资金交收账户同现有股票ETF，无须另行开设。

三、市场参与者持有的上海证券账户或基金账户的投资者，可以参与场内以竞价交易进行基金份额的买卖，也可通过具备资格的券商进行基金份额的申购及赎回。

四、发售同现有ETF发行模式，网上现金认购采用三日模式。

五、二级市场交易债券ETF比照债券，当日买入的债券ETF份额，当日可卖出。

其它交易方式遵照上海证券交易所有关规定，同现有股票ETF。

本所为债券ETF开设的代码段为511***，发行、申赎、交易相关的具体代码规则与单市场股票ETF相同。

六、申购与赎回（一）申赎模式现券申赎的基本流程与单市场股票ETF相同。

投资者使用交易所上市的债券现券（及一定比例的现金替代）进行申赎。

对托管在银行间市场的双边挂牌债券，需办转托管到交易所市场后方能用以申购ETF份额。

上海证券交易所关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.01.12•【文号】上证发〔2024〕4号•【施行日期】2024.01.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知上证发〔2024〕4号各市场参与人：为进一步规范债券发行业务，维护债券市场正常秩序，保护投资者合法权益，促进债券市场稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《企业债券管理条例》《公司债券发行与交易管理办法》《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》等法律法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及上海证券交易所（以下简称本所）相关业务规则的规定，现就债券发行业务有关事项通知如下：一、市场各方参与主体应当严格遵守发行承销相关法律法规、本所业务规则和发行文件约定，主动维护公平、公正、有序的市场发行秩序，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或者间接谋取不正当利益等破坏市场秩序的行为。

二、本所支持符合条件的发行人合理债券融资。

本所遵循依法依规、公开透明的原则，提升融资审核服务效率，为债券发行人提供融资支持。

三、债券发行的利率或者价格应当以询价、招标、协议定价等方式确定。

发行人不得直接或者间接认购自己发行的债券。

发行人不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或者向其他相关利益主体输送利益；不得直接或者通过其他主体向参与认购的投资者提供财务资助、变相返费；不得出于利益交换的目的通过关联金融机构相互持有彼此发行的债券；不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。

发行人的控股股东、实际控制人不得组织、指使发行人实施前款行为。

四、发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方参与相关债券认购，属于应当披露的重大事项。

发行人应当在发行结果公告中就相关认购情况进行披露。

上海证券交易所公司债券业务指南一、发行指南注：公司债券实行净价交易，具体规定如下：起息日为发行首日。

存续期应计利息的计算原则为“算头不算尾”，闰年2月29日不计息。

存续期为自然年度的整数倍时，付息日及兑付日与起息日为同月同日，到期日与兑付日同日。

存续期每计息周期利息的债权登记日为付息日前一工作日，到期本息的债权登记日为到期日前六个工作日。

FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。

（一）发行方式以确定的发行利率或利率区间通过交易系统以场内挂牌的方式向社会公众公开销售（场内挂牌网上发行）（二）发行流程FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。

FT-15日前若发行人拟在募集说明书及发行公告中明确公司债券上市后可进行新质押式回购，发行人应提前向本所提交申请（附件一）。

本所受理发行人申请后，将及时征询中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）意见，并将最终结果通知发行人。

FT-7日前公司债券拟采用网上发行的，发行人应向本所债券基金部提交E-KEY使用申请。

FT-5日前发行人和主承销商应向本所债券基金部提交《通过上海证券交易所交易系统网上发行公司债券的申请》（附件二），初步确定网上发行与上市代码、发行与上市简称、发行期、网上发行数量、发行价格、主承销商帐号及席位等。

注：网上发行代码按751990—751999十个代码依次循环使用。

FT-4日发行人向本所债券基金部提交募集说明书全文及概要、发行公告进行预审。

FT-3日前1.取得证监会债券发行批文后，发行人和主承销商向本所债券基金部书面提交证监会批文、募集说明书全文及摘要、发行公告最终稿等，正式确定上述发行要素。

同时，发行人应及时联系本所上市公司部，刊登证监会核准发行公告。

2.本所债券基金部对募集说明书和发行公告进行审核。

主承销商自行联系指定报刊，并最晚于FT-2日刊登募集说明书概要和发行公告。

3.发行人在下午三点前将相关公告通过E-KEY传至本所业务系统。

上海证券交易所基金业务办事指南文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2012.07•【文号】•【施行日期】2012.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】能源基金,证券正文*注：本篇法规已被修订，新法规名称为：上海证券交易所基金业务办事指南(2014修订)上海证券交易所基金业务办事指南(上海证券交易所基金与衍生品部2012年7月)上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员┌─────────────┬─────────────────────────────────────┐│对口服务地区│基金与衍生品部联络人│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华东地区│侯利英（产品研发）************││（上海、江苏）│郭静（运营管理）************│││陈新峰（市场发展）************│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华北地区│杜建新（市场发展）************││（北京、天津）│付冰（产品研发）************│││杨枫（运营管理）************│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华南地区│杜建新（产品研发）************││（广东、重庆）│杨枫（运营管理）************│││陈新峰（市场发展）************│└─────────────┴─────────────────────────────────────┘二、相关业务对口服务部门┌───┬───────────────────────────┬──────────┬────────────┐│部门│具体服务内容│服务对象│联络人│├───┼───┬─────┬─────────────────┼──────────┼────────────┤│基金业│日常│常规业务│基金代码申请（ETF、封闭式基金、│基金公司│参见上表││务部│运行││开放式基金）││││││├─────────────────┤││││││基金信息披露││││││├─────────────────┤││││││基金临时停复牌流程││││││├─────────────────┤││││││基金分红流程││││││├─────────────────┤││││││基金上市费用通知缴纳流程││││││├─────────────────┤││││││基金管理人更名流程││││││├─────────────────┤││││││基金更名流程││││││├─────────────────┤││││││基金终止上市流程│││││├─────┼─────────────────┤│││││ETF业务│ETF技术实验室测试││││││├─────────────────┤││││││ETF发行││││││├─────────────────┤││││││ETF上市││││││├─────────────────┤││││││ETF联接基金申赎权限申请业务││││││├─────────────────┤││││││ETF拆分││││││├─────────────────┤││││││ETF合并││││││├─────────────────┤││││││联接基金特殊申购业务│││└───┴───┴─────┴─────────────────┴──────────┴────────────┘┌───┬───┬─────┬─────────────────┬──────────┬────────────┐││││ETF应急处理││││││├─────────────────┤││││││ETF常规信息披露│││││├─────┼─────────────────┤│││││上证基金通│开放式基金发行││││││├─────────────────┤││││││开放式基金开放日常申赎业务││││││├─────────────────┤││││││开放式基金暂停日常申赎业务││││││├─────────────────┤││││││开放式基金常规信息披露│││││├─────┼─────────────────┤│││││封闭式基金│封闭式基金发行││││││├─────────────────┤││││││封闭式基金上市││││││├─────────────────┤││││││封转开流程││││││├─────────────────┤││││││封闭式基金常规信息披露││││├───┼─────┼─────────────────┤││││产品开│常规产品开│常规产品开发│││││发│发││││││├─────┼─────────────────┤│││││创新产品开│创新产品开发││││││发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│交易管│日常运│ETF业务│代办券商跨市场ETF净申购额度管理│会员单位│王蕾************││理部│行││协调登记结算公司││方芳************│││││优化基金产品交易机制││陈启欢************│├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│会员部│日常│ETF业务│ETF申赎代办证券公司权限申请│会员单位、基金公司│王惠众************│││运行││││││││├─────────────────┼──────────┤│││││ETF申赎代办证券公司权限取消│会员单位、基金公司│││││├─────────────────┼──────────┤│││││ETF联接基金申赎权限申请│基金公司││││├─────┼─────────────────┼──────────┤││││上证基金│上证基金通会员权限申请│会员单位│││││通││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│系统运│日常运│ETF业务│ETF应急联系（ETF定义文件传输等）││应急电话************││行部│行│││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│技术开│产品开│创新产品开│ETF技术开发等支持│基金公司│黄俊杰************││发部│发│发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│技术│日常│ETF业务│ETF技术实验室测试│基金公司│唐忆************││规划│运行││││││与服│││││││务部│││││││├───┼─────┼─────────────────┼──────────┤│││产品│创新产品│ETF技术开发需求等支持│基金公司││││开发│开发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│信息公│日常运│ETF业务│ETF网站服务及网站应急│基金公司│杜磊************││司│行││││││││││├────────────┤││││││王辉************│├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│通信公│其他业│其他业务│基金市场文件卫星发送│基金公司│陈敏************││司│务│││││└───┴───┴─────┴─────────────────┴──────────┴────────────┘目录上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员二、相关业务对口服务部门第一章总则第二章常规业务一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）二、基金信息披露三、基金临时停复牌流程四、基金分红流程五、基金上市费用通知缴纳流程六、基金管理人更名流程七、基金更名流程八、基金终止上市流程第三章ETF 业务一、ETF 技术实验室测试二、ETF 发行三、ETF 上市四、ETF 申赎代办证券公司权限申请业务五、ETF 申赎代办证券公司权限取消业务六、ETF 联接基金申赎权限申请业务七、ETF 拆分八、ETF 合并九、联接基金特殊申购业务（T 日为特殊申购申请日）十、代办券商跨市场 ETF 净申购额度管理十一、ETF 应急处理十二、ETF 常规信息披露第四章上证基金通业务一、开放式基金发行二、开放式基金开放日常申赎业务三、开放式基金暂停日常申赎业务四、会员申请上证基金通权限五、开放式基金常规信息披露第五章封闭式基金业务一、封闭式基金发行二、封闭式基金上市三、封转开流程四、封闭式基金常规信息披露第六章产品开发服务一、常规产品开发二、创新产品开发第七章综合业务一、日常约见二、公文往来三、市场推广附录一上交所基金业务规则一览表附录二参考文件模板附表1：ETF基金实验室测试申请单附表2：交易所交易基金技术实验室测试反馈表附表3：关于***基金协助发行的申请函附表4：关于***ETF网上发行代销券商名单的确认函附表5：关于**ETF发售协调人席位号和账户等信息的函附表6：ETF网上认购数据信息查询申请附表7：***ETF网下发行数据确认函附表8：关于***交易型开放式指数证券投资基金上市申请函附表9：关于申请***ETF基金定义文件上传通道权限的函附表10：关于**基金账户信息的函附表11：关于***基金申购赎回代办券商名单的函附表12：ETF基本信息表附表13：上海证券交易所上市仪式具体程序附表14：关于确认***ETF基金定义文件上传成功的函附表15：***基金上市首日开盘参考价通知附表16：紧急停牌通知单附表17：关于取消***基金申购赎回代办资格券商名单的函附表18：关于放开ETF联接基金对目标ETF份额的申请函附表19：联接基金承诺函附表20：跨市场ETF净申购额度申请表附表21：产品业务方案参考框架附表22：约访申请表第一章总则为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）基金业务的开发、发行、上市、信息披露等工作程序，为基金管理人、会员单位等市场参与人在基金开发、运行过程中提供更明确的指导，提高工作效率和服务质量，实行一站式服务，制定本指南。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.09.11•【文号】上证函〔2024〕2391号•【施行日期】2024.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》的通知上证函〔2024〕2391号各市场参与人：为提高信息披露针对性及有效性，提升优质市场主体债券融资效率，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》，现予以发布，并自发布之日起施行。

上述指南全文可至本所官方网站（）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

特此通知。

附件：上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露上海证券交易所2024年9月11日附件上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露第一章总则第一条为了提高信息披露针对性及有效性，提升优质市场主体债券融资效率，根据《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《上海证券交易所资产支持证券业务规则》等有关规定，制定本指南。

第二条上海证券交易所（以下简称本所）按照分类监管理念，对下列符合条件的市场主体简化申报、发行及存续期的材料编制和信息披露安排，提高服务效率: （一）公司债券发行人（以下简称优质发行人），包括知名成熟发行人、符合条件的科技创新公司债券及绿色公司债券发行人、优质上市公司或者本所认可的其他发行人。

（二）资产支持证券项目发起人（以下简称优质发起人），指经本所确认适用优化审核安排规定的资产支持证券项目发起人，发起人包括特定原始权益人、增信机构、依托其资产收入作为基础资产现金流来源并获得融资的主体等。

前款第一项所称优质上市公司，是指最近两年信息披露工作评价结果均为A的上市公司。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2015.05.29•【文号】上证发〔2015〕50号•【施行日期】2015.05.29•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知上证发〔2015〕50号各市场参与人：为规范非公开发行公司债券业务，促进债券市场发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（以下简称“《办法》”），经中国证监会批准，现予发布实施，并就有关事项通知如下：一、自本通知发布之日起，本所依据《办法》第2.2条的规定接受非公开发行公司债券的挂牌转让申请，并确认是否符合挂牌条件；不再对中小企业私募债券、证券公司短期公司债券、并购重组私募债券进行发行前备案。

二、按照原规定进行挂牌转让的私募债券，承销机构、受托管理人、资信评级机构等应当履行《办法》规定的职责和义务。

发行文件另有约定的，从其约定。

三、《办法》自发布之日起实施。

《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（上证债字〔2012〕176号）、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》（上证债字〔2012〕177号）、《关于中小企业私募债券在固定收益证券综合电子平台转让的通知》（上证债字〔2012〕210号）、《关于为证券公司次级债券提供转让服务的通知》（上证债字〔2013〕161号）、《上海证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》（上证发〔2014〕63号）、《关于开展并购重组私募债券业务试点有关事项的通知》（上证发〔2014〕67号）同时废止。

特此通知。

附件：上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法上海证券交易所二○一五年五月二十九日附件上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法第一章总则1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。

上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2013.09.30•【文号】•【施行日期】2013.10.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知各会员单位及其他市场参与人：为更好地适应市场发展需要，上海证券交易所（以下简称“本所”）对相关业务申报时间进行了调整，现就有关事项通知如下：一、经中国证监会批复，本所对下列规则的部分条款进行了修改，包括《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》、《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》和《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》等。

二、本所发布的其他相关业务规则（指引）也进行了修改，主要包括《上海证券交易所货币市场基金实时申购、赎回业务指引（试行）》（详见附件1）。

三、2013年10月8日起，下列业务每个交易日上午的申报时间统一调整为9：15至9：25、9：30至11：30；中午休市，下午的申报时间保持不变：（一）质押式报价回购交易；（二）约定购回式证券交易；（三）股票质押式回购交易；（四）转融通证券出借交易；（五）跨境交易型开放式指数基金申购、赎回；（六）交易型货币市场基金申购、赎回；（七）黄金交易型开放式证券投资基金现金申购、赎回；（八）货币市场基金实时申购、赎回。

四、黄金交易型开放式证券投资基金（实物申赎）和大宗交易申报时段维持不变。

五、本所将于2013年10月7日就业务申报时段调整组织进行全市场测试，请各会员单位做好准备并参加。

六、各会员单位及其他市场参与人应当高度重视，认真做好相关业务申报时段调整的业务和技术系统准备工作，确保此项工作顺利开展和安全运行。

七、各会员单位及其他市场参与人测试和实施过程中出现异常情况的，应当及时向本所报告，并妥善处理。

上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2020.01.15•【文号】上证发〔2020〕4号•【施行日期】2020.01.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知上证发〔2020〕4号各银行：为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银保监会《关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（证监发〔2019〕81号）精神，进一步扩大在证券交易所参与债券交易的银行范围，现就银行参与上海证券交易所（以下简称上交所）债券交易结算有关事项通知如下。

一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行，可以进入上交所参与以下品种的交易：（一）债券和资产支持证券现券的竞价交易，债券品种包括但不限于国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券（含可转换公司债券、可交换公司债券）等；（二）以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与交易；（三）上交所认可的其他品种的交易。

二、符合以下条件的银行可以申请成为债券交易参与人，直接参与债券交易：（一）最近一个会计年度年末净资产超过100亿元人民币、债券交易较为活跃；（二）具有丰富的债券投资管理经验和专业的交易团队；（三）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持债券交易的开展；（四）具有较好的持续经营能力，近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件；（五）符合上交所规定的其他条件。

债券交易参与人应当遵守《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所交易规则》等规则关于其他交易参与人的相关规定。

根据市场发展需要，上交所可以调整债券交易参与人的条件。

三、银行在申请成为债券交易参与人时，应当向上交所提交债券交易参与人申请书及上交所要求的其他材料。

上海证券交易所交易市场业务规则正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所交易市场业务规则（１９９３年１月上海证券交易所发布）第一章总则第一条根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》制定本规则。

第二条本规则所称交易市场，为上海证券交易所（以下简称本所）设立的证券集中交易市场。

第三条本规则所称证券，为依国家法律、法规及本所上市管理规则所定义的上市证券。

第四条本规则所称上市，为证券在交易市场挂牌买卖。

第五条本规则所称证券主管机关，为国务院证券委员会及其指导下的中国证券监督管理委员会。

第六条本规则所称证券商，为本所会员。

第七条本规则所称受托买卖，为证券商按委托人的要求在交易市场买卖证券。

第八条本规则所称委托人，为依国家法律、法规的规定，可进行证券买卖的自然人和法人。

第九条本规则所称自营买卖，为证券商以自己的名义和帐户在交易市场买卖证券。

第十条本规则所称清算交割，限于证券商之间的交易市场成交后的清算交割。

第十一条本规则所称买卖证券，限于现货交易，采用集中公开竞价方式。

第十二条本所交易市场业务，除遵照有关法令规定外，依本规则办理。

第二章交易市场集市时间第十三条交易市场每周一至周五开市，每日分前、后两市，上午九时三十分至十一时三十分为前市，下午一时三十分至三时三十分为后市。

法定假日不开市。

本所认为有必要时，可监时调整开市时间。

第十四条交易市场开市、闭市以鸣锣为号。

第十五条交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易。

在宣布之前已成交的买卖仍属有效。

前事故消除后，本所得宣布恢复交易。

交易席位和进场人员第十六条证券商可在交易市场拥有一个交易席位。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公司债券发行承销规则》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】上证发〔2023〕163号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所公司债券发行承销规则》的通知上证发〔2023〕163号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，规范公司债券（含企业债券）发行承销工作，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所制定了《上海证券交易所公司债券发行承销规则》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

特此通知。

附件：上海证券交易所公司债券发行承销规则上海证券交易所2023年10月20日附件上海证券交易所公司债券发行承销规则第一章总则第一条为了规范公司债券（含企业债券）发行承销业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定，制定本规则。

第二条申请在上海证券交易所（以下简称本所）上市挂牌的公司债券的发行承销，适用本规则。

政府支持债券另有规定的，从其规定。

上市公司可转换公司债券的发行承销，不适用本规则。

第三条公开发行公司债券可以采用簿记建档、招标发行等方式。

非公开发行公司债券可以采用簿记建档、招标发行、协议发行等方式。

第四条发行人应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规），依照本规则规定提交并披露相关发行文件，确保提交或者披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，遵守并督促发行人履行法律法规、本所业务规则规定的义务以及相关约定义务，配合承销机构和证券服务机构的相关工作。

第五条承销机构及其相关人员应当依照法律法规、本所业务规则以及执业规范的规定，规范项目定价、配售和信息披露等业务活动，对发行文件和发行承销相关事项进行核查，督促发行人履行信息披露义务。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》的通知【法规类别】基金证券交易所与业务管理【发文字号】上证发[2014]1号【发布部门】上海证券交易所【发布日期】2014.01.02【实施日期】2014.01.02【时效性】现行有效【效力级别】行业规定上海证券交易所关于发布《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》的通知（上证发〔2014〕1号）各会员单位、基金公司及其他市场参与人：为规范开放式基金在上海证券交易所（以下简称“本所”）的相关业务，促进证券投资基金业的发展，经中国证监会批准，本所制定了《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》，现予发布，并自发布之日起施行。

本所2005年发布的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》（上证债字〔2005〕29号）、《关于做好通过本所办理开放式基金相关业务的通知》（上证会字〔2005〕32号）和《关于开通上证基金通业务相关事项的通知》（上证债字〔2005〕32号）同时废止。

特此通知。

附件：上海证券交易所开放式基金业务管理办法上海证券交易所二0一四年一月二日附件上海证券交易所开放式基金业务管理办法第一章总则第一条为了规范开放式基金在上海证券交易所（以下简称“本所”）的相关业务，促进证券投资基金业的发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等相关法律、法规、规章和本所业务规则的规定，制定本办法。

第二条通过本所办理下列开放式基金业务，适用本办法：（一）认购、申购、赎回业务；（二）交易业务；（三）转托管业务；（四）分级基金份额的分拆、合并业务；（五）开放式基金的其他业务。

第三条本办法所称开放式基金，包括下列类型：（一）在本所上市交易的开放式基金（以下简称“上市开放式基金”）；（二）在本所挂牌进行认购、申购、赎回，但不上市交易的开放式基金（以下简称“挂牌开放式基金”）；（三）本所规定的其他开放式基金。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】上证发〔2023〕166号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知上证发〔2023〕166号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》进行了修订。

修订后的《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》（以下简称《办法》，详见附件）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2022年4月22日发布的《关于发布〈上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）〉的通知》（上证发〔2022〕60号）同时废止。

证券经营机构应当按照《办法》的规定，完善投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，加强投资者适当性管理。

《办法》施行后，不再符合本所债券投资者适当性要求的投资者，仅可以选择卖出或者继续持有按照原规则买入的债券。

特此通知。

附件：上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）上海证券交易所2023年10月20日附件上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2011年12月实施2014年6月第一次修订2015年5月第二次修订2017年6月第三次修订2022年4月第四次修订 2023年10月第五次修订）第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，引导投资者理性参与债券市场，促进债券市场健康稳定发展，根据《证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《投资者适当性管理办法》）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《公司债券管理办法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及上海证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本办法。

上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》的通知（上证发〔2020〕2号）各市场参与人：为了促进交易型开放式指数基金（以下简称交易所交易基金）市场发展，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款进行了修订，增加了商品期货交易所交易基金相关内容，并联合中国证券登记结算有限责任公司对跨市场股票交易所交易基金申赎结算模式进行了调整优化。

修订后的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》（详见附件）已经本所理事会审议通过并报中国证监会批准，现予以发布，并自2020年1月20日起施行。

本所于2012年3月23日发布的《关于发布＜上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则＞的通知》（上证交字〔2012〕30号）同时废止。

特此通知。

附件：上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）上海证券交易所二〇二〇年一月七日附件上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金的业务运作，维护正常的市场秩序，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其他法律、行政法规、部门规章的规定，制定本细则。

第二条本细则所称交易型开放式指数基金（以下简称交易所交易基金），是指经依法募集的，投资特定指数所对应组合证券（以下简称组合证券）或基金合同约定的其他投资标的的开放式基金，其基金份额用组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在上海证券交易所（以下简称本所）上市交易。

第三条交易所交易基金的基金份额（以下简称基金份额）在本所的发售、申购、赎回和交易，适用本细则。

上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.12.04•【文号】上证发〔2020〕88号•【施行日期】2020.12.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知上证发〔2020〕88号各市场参与人：为明确跨银行间市场债券交易型开放式指数基金的交易和申购赎回机制，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称《实施细则》）有关条款进行了修订，现予发布，并将有关事项通知如下：一、《实施细则》新增第二十四条：“买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券仅包括证券交易所上市债券的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：（一）当日买入的基金份额，同日可卖出或赎回；（二）当日以组合证券为对价申购的基金份额，同日可卖出或赎回；（三）当日以现金为对价申购的基金份额，交收完成后方可卖出或赎回；（四）当日买入或赎回获得的债券，同日可用于申购基金份额；（五）本所规定的其他要求。

买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券包括银行间债券市场交易流通品种的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：（一）当日买入的基金份额，同日可以卖出；（二）当日申购的基金份额，交收完成后方可卖出或者赎回；（三）本所规定的其他要求。

本条规定的交易所交易基金投资于债券现券组合。

参与本所证券交易的机构和个人均可参与本条规定的交易所交易基金的认购、申赎和交易。

”二、修订后的《实施细则》全文重新发布（详见附件），自2020年12月4日起施行。

本所此前发布的《关于发布实施<上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）>的通知》（上证发〔2020〕2号）、《关于债券类交易型开放式指数基金交易相关事项的通知》（上证基字〔2013〕86号）、《关于现金申赎类债券交易型开放式指数基金有关事项的通知》（上证发〔2017〕53号）同时废止。

上海证券交易所关于现金申赎类债券交易型开放式指数基金有关事项的通
知
正文：
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关于现金申赎类债券交易型开放式指数基金有关事项的通知
上证发〔2017〕53号
各市场参与人：
为进一步发展基金市场，满足投资者的投资交易需求，现就在上海证券交易所（以下简称本所）上市的以现金申购、赎回的债券交易型开放式指数基金（以下简称现金申赎类债券ETF）相关事项通知如下：
一、当日买入的现金申赎类债券ETF份额，当日可卖出。

二、当日申购的现金申赎类债券ETF份额，清算交收完成后方可卖出和赎回；当日赎回的现金申赎类债券ETF份额，于赎回当日日终注销，赎回资金到账时间以基金合同约定为准。

三、现金申赎类债券ETF投资于债券现券组合，比照债券现券组织交易和管理，具备本所债券现券交易资格的机构和个人均可参与其申购和交易。

本通知自发布之日起施行。

本所此前发布的其他规定与本通知不一致的，以本通知为准。

特此通知。

上海证券交易所
二○一七年九月八日
——结束——。

关于在上海证券交易所上市的国债交易所交易基金计入回购质押库的通知各会员单位、结算参与机构：为促进国债交易所交易基金（以下简称“国债ETF”)市场发展，更好地满足投资者的投资交易需求，上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）决定自2013年3月25日起，将国债ETF计入现有债券质押式回购质押库。

现就有关事项通知如下：第一条一、本通知中的国债ETF是指单市场国债ETF，即跟踪沪市国债指数的ETF，或虽然跟踪跨市场指数但基金通过抽样复制技术选取的申赎组合证券仅包含上交所上市交易国债的ETF。

第二条二、符合下列条件的国债ETF可申报计入回购质押库并进行质押式回购交易：(一)国债ETF的净资产规模不低于5亿元人民币；(二）有两个及以上证券公司按照《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》的要求为其提供流动性服务。

相关国债ETF不再符合上述条件的，中国结算可商上交所停止其回购质押券资格。

第三条三、国债ETF的标准券折算值指每份国债ETF折合的标准券。

国债ETF的标准券折算值按如下公式计算，并参照《标准券折算率管理办法》进行发布和管理：(一）上市首2个交易日的标准券折算值计算公式为：标准券折算值=计算参考价×93%。

其中计算参考价是基金管理人按照基金上市法律文件中规定方式计算并向上交所提供的基金份额净值或参考值。

(二）自上市后第3个交易日起，标准券折算值计算公式为：标准券折算值=Min(上个交易日收盘价，上个交易日加权平均成交价）×(1-波动率）×折扣系数。

其中：1、收盘价和加权平均成交价为除权除息后的价格。

加权平均成交价以成交量为权重。

2、波动率=(最近五个交易日的最高收盘价-最近五个交易日的最低收盘价）÷[(最近五个交易日的最高收盘价+最近五个交易日的最低收盘价) ÷2]。

3、折扣系数具体取值由中国结算根据该基金产品的性质等具体情况确定和调整，初期暂定为97%。