【风险管理】项目风险管理培训课件(PPT 76页)

单因素敏感性分析一般按以下步骤进行： ✓ 1、确定分析指标 ✓ 2、选择需要分析的不确定性因素 ✓ 3、分析每个不确定性因素的波动程度及其对分析指标
可能带来的增减变化情况 ✓ 4、计算敏感性系数和临界点，确定敏感性因素
三、风险评价方法
风险评价是在不确定情况下 进行决策的一种量化的方法
决策树方法
工程项目风险基本概念
工程项目风险是指工程项目在设计、施工和竣工验 收等各个阶段可能遭到的风险，可将其定义为，在 工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可 能性。
对建设工程项目风险的认识，要明确两个基 本点：
第一，建设项目风险大。 第二，参与工程建设的各方均有风险，但各方的风
险不尽相同。
《建设工程项目管理规范手册》中对项目风 险管理的定义是：项目风险管理是指通过风 险识别、风险分析和风险评价去认识项目的 风险，并以此为基础合理地使用各种风险应 对措施、管理方法、技术和手段，对项目的 风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造 成的不利后果，以最少的成本保证项目总体 目标实现的管理工作。
Delphi法的特点是： ①匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的
诸如权威人士或领导的影响。
②信息反馈、沟通比较好。
③预测的结果具有统计特性。 应用德尔菲法时应注意： ①专家人数不宜太少，一般4～8人为宜； ②对风险的分析往往受组织者、参加者的主观因素
影响，因此有可能发生偏差； ③预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。
决策树法是因解决问题的工具是“树”而得名。 其分析程序一般是：
①绘制决策树图。 ②预计未来各种情况可能发生的概率。 ③计算每个状态节点的综合损益值。 ④择优决策。
图 决策树结构图
【例】为生产某种产品有两种方案，一是建设大厂，

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1.1 项目风险定义与基本术语
（2）项目风险
PMI：项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，将对项 目目标产生某种正面或负面影响。
• 项目所处的环境和条件本身的不确定性 • 项目干系人主观上不能准确预见或控制的因素影响使项目的
最终结果与当事者的期望产生背离的可能性。 • 给项目干系人带来损失、带来机遇两个方面的可能性。
.需要进一步分析 和管理的风险清 单
.风险定性分析结 果中的趋势
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评估一个风险对项目主要目标的影响
项目目标 非常低
.05
成本
不明显的成 本增加
进度
不明显的进 度拖延
范围
范围减少几 乎察觉不到
质量
质量等级降 低几乎察觉 不到
低 .1 成本增加小 于5%
进度拖延小 于5%
范围的次要 部分受到影 响
结束 影响最高期
风
得失量
风险投
险
资总额
每个阶段典型风险事件
•缺乏主要专家
•没有风险管理计划 •员工缺乏技得性
•客户不接受
•无可行性研究
•缺乏准确参数
•罢工
•基建规模更改
•目标不明确
•传播不准确
•天气
•现金流问题
•购买（通过竞标） •角色定义不明确
•范围变更
整个项目生命周期内，项目团队如何组织和开展项目 风险识别、度量、应对和监控等项目风险管理活动。 • 风险管理计划的主要任务
• 制定项目风险管理的一般性指导原则 • 制定项目风险应对的计划和原则
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2.1 风险管理计划编制
• 风险管理计划的主要内容 1.项目风险管理方法—包括工具和技术及相关规定。 2.风险管理角色和责任—项目团队及个人责任规定。 3.项目风险预算—项目风险管理的资源和预算安排。 4.时间安排—项目风险管理的时间和循环周期安排。 5.项目风险度量方法—包括风险/后果/时间进程等。 6.项目风险临界值（征兆）--对风险采取措施的界限。 7.项目风险跟踪的办法和要求。

风险定义
• 随着对风险管理认识的不断深化，作者认为，项目风险的定义：就是 为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。
• 风险的这些不同形式的定义都从不同的角度对风险本质进行了描述， 要全面理解上述定义，应注意以下几点：
• 第一，风险是与人们的行为相联系的，这种行为既包括个人的行为， 也包括群体或组织的行为。不与行为联系的风险只是一种危险。而行 为受决策左右，因此风险与人们的决策有关；
• 纯粹风险、投机风险 • 自然风险、人为风险 • 可管理风险、不可管理风险 • 总体风险、局部风险 • 不同承担者的风险
风险分类
• 根据不同的需要，从不同的角度，按不同的标准，可以对 风险进行不同的分类。其目的在于理论上便于研究，实践 上便于根据不同类别的风险采取不同的管理策略。
• 按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险 和责任风险；
项目风险管理（Project Risk Management）是现代管理科学的 重要分支，是一门新兴的经济管理科学，是在经济学、管理学、行 为科学、运筹学、概率统计、计算机科学、系统论、控制论、信息 论等学科和现代工程技术的基础上，结合社会发展和科技进步而逐 渐形成的边缘性学科。项目风险管理问题起源于第一次世界大战中 战败的德国，20世纪30年代在美国得到了发展，50年代以来受到了 欧美各国的普遍重视和广泛应用，特别是20世纪80年代以来，高新 技术的快速发展，世界经济的全球化，一方面，项目风险管理的研 究逐步向系统化、专业化的方向发展，另一方面，项目风险管理的 范围和应用领域不断扩展，特别在工程领域、金融领域得到了高度 重视和快速发展。在我国，随着改革开放的不断深化和社会主义市 场经济体制的逐步建立，项目管理环境发生了根本性变化，项目风 险显著提高，项目管理模式的广泛应用，项目招投标制、项目业主 责任制和风险投资机制的逐步推行，以及国际保险市场的局限性和 我国保险市场发展的相对滞后，都要求各项目组织加强自身的风险 管理。而我国目前对项目风险管理的研究仍是一个薄弱环节，风险 意识不强，风险管理机制不健全，殛待加强项目风险管理研究。因 此，项目风险管理的研究、培训及推广对促进我国经济稳定、持续 、快速的发展具有重大的现实意义。

第九讲 项目风险管理
Project Risk Management
董会忠
山东理工大学商学院
18.01.2020
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主要内容
全面讨论有关项目风险管理的内容，包括： 项目风险和管理的概述、项目风险识别、项目 风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等
18.01.2020
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导入案例：悉尼歌剧院的建设风险
悉尼歌剧院是澳大 利亚全国表演艺术 中心。又称海中歌 剧院。远眺，宛若 一簇白帆；近看， 又像一只只贝壳， 斜竖在海边。
我们知道，从某种程度上说工程造价就是按照确定的规则对建设工程技 术方案与建设方案进行的数量化和货币化反映。在建设项目的工程技术 方案尚未确定的情况下估算工作造价无异于盲人摸象，是一件十分不负 责任的事情。因此说建设之初估算的350万英镑建设经费预算是毫无 科学依据的。因此，该项目的建设到后来直到1973年10月，历经15 年的艰难曲折，悉尼歌剧院终于在几度搁浅，几度绝望后建成竣工，落 成时工程总话费5000万英镑，是设计估算的14倍多，就显得不那么 奇怪了。
经过长期的实践，人们逐渐认识并总结了工程建设的客观规律，这就 是工程建设需要遵循一定的建设程序，从策划、选择、评估、决策、 设计。施工到竣工验收、投入生产到交付使用的整个建设过程中，各 项工作必须遵守有先有后的工作次序。
投资建设一个项目一般都要经过投资决策和建设实施两个发展时期， 两个发展时期又可分为若干个阶段，他们之间存在着严格的先后次序， 可以进行合理的交叉，但又不能任意的颠倒次序。但从案例中我们知 道“悉尼歌剧院”从1959年3月开始建造，而结构选型获得解决之 时已经是开工之后的第五个年头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的实用功 能方案直到1966年伍重辞职时仍没有定案。这说明悉尼歌剧院是一 个典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使 得工期一再延长，这无形中增加了项目资金的投入。