科研团队绩效评估国内研究综述

万方数据
杨万福等：科研团队绩效评估国内研究综述
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研团队的评估分为前期评估、定期评估与终期评估，并分别
建立了指标体系ｐＪ。何可等２００６年针对科研项目团队的工作 流程及其特点，建立了由科研效益、科研效率、科研风险与 科研后续效应构成的指标体系旧Ｊ。李海波等２００６年用模糊综
价指标体系，目前的指标体系还不能满足科研管理的需要。 鉴于此，迫切需要根据不同的评估需求者的需求特点建立评 估指标体系。常见的评估需求者有团队自身、团队的管理部 门、团队成果的需求者、团队的资源投入者。为便于评估的 实施，可以将评估内容与指标体系进行模块化设计，根据其 评估需要而进行组合评估。 另外，不同学科领域的科研团队受学科的限制，在绩效 的许多方面会有巨大差异，典型的是自然科学领域与社会科 学领域，在专利、论文检索、科研经费、经济社会效益上有 很大的差异。在对科研团队绩效进行评估时，面对学科领域 的差异如何处理，还有待深入研究。 参考文献： ［１］于水，胡祥培．高校科研团队考核指标体系建立的研究．管理 观察【Ｊ］，２００８（１０）：１５９—１６０． ［２］蒋Ｅｔ富，霍国庆，谭红军，等．科研团队知识创新绩效影响要 素研究——基于我国国立科研机构的调查分析【Ｊ］．科学学研
制度建设与平台建设构成的高校科研团队绩效评价指标
体系【ｌｌ】。 在评价指标体系中，对各项指标权重的确定是其中的关
［３］李孝明，蔡兵。顾新．高校创新团队的绩效评价［Ｊ］．科技管
理研究，２００９（２）：２１４—２１６．
［４］张艳，彭颖红．高校科研创新团队的绩效评估［Ｊ］．中原工学
院学报，２００６，１７（５）：６１—６５．
和社会效益、人才效应与投入产出率构成的高校科研创新团 队的绩效评估指标体系ＨＪ。路变玲等２００８年基于结构方程模 型建立了由团队能力、互动过程、团队成果与团队绩效构成 的研发团队绩效评估指标体系一Ｊ。金南顺等２００９年以标杆管
理方法为指导，建立了由团队环境、团队组成和团队运行构
成的高校科研团队评价指标体系¨…。李孝明等２００９年建立 了由团队产出、团队行为和团队能力兰方面构成的高校创新 型团队的综合评价指标体系ｐＪ。张喜爱２００９年建立了基于 ＡＨＰ法（层次分析法）由队伍总体趋势
为了解近年来对科研团队尤其是绩效评估的研究情况，
笔者通过重庆邮电大学图书馆ＣＮＫＩ镜像数据库存进行了查 询。该数据库提供从１９９４年到２００９年的全文搜索，由于镜 像数据库时间滞后的原因，２００９年只能检索到已发表的部分 成果。查询到题名中包含“科研团队”的论文共１９１篇，同 时还含有“绩效”的论文有１９篇，按年份分布如表格１所 示。从表１可以看到，对科研团队的研究论文从２００２年起到 ２００８年逐年增加，这与我国在政策倡导下的科研团队发展趋 势完全吻合。 表１
甘肃兰州人，高级工程师，软件工程硕士，从事科研项目管理及产学 研管理与研究。
但由于不同评估需求者对绩效评估的侧重点不同，在评 估内容以及指标权重方面会有所差异，很难用一个通用的评
（本文责编：熊俊）
万方数据
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文献标识码：Ａ 的资助情况可知，这与近几年国家与地方资助了科研团队管 理相关的软科学研究项目密切相关。研究内容从一般的评估 原则、建议、内容深入到探讨评估指标体系的构建以及其科 学性、合理性。研究方法也从规范研究向实证研究发展，逐 渐应用各种新的数理统计分析方法，如层次分析法、模糊综 合评价法、结构方程模型等。 表２
键内容，直接影响到最终评估的结果。当前的研究成果中，
大多数学者采用了专家打分再经过统计处理的方法（如加权 平均法Ｈ】、层次分析法哺∞Ｊ¨）来获得各指标的权重，其中 层次分析法是常用的方法；而路变玲应用实证研究中的结构
［５］李晨光．李卫和，夏亮辉．试论高校科研团队的评估［Ｊ］．科
技管理研究，２００４（２）：７３—７７．
Ｅ６３何可，刘世平．基于科研项目团队的绩效管理模式研究——以 石油勘探开发为例［Ｊ］．石油天然气学报，２００６。２８（６）：１７８
—１８０．
方程模型通过统计数据分析并验证来获得各指标的权重一１。
虽然各位学者最后的研究成果在指标权重上略有差异，但是 比较明显的是由科研论文、著作、发明、专利、成果获奖、 成果收录、课题数量与课题经费等组成的科研团队产出绩效 的权重最大，在李孝明等的《高校创新型团队绩效评价》中 的权重为０．５，在张喜爱的《高校科研团队绩效评价指标体 系的构建研究》中的权重为０．７２。 ２．３科研团队绩效评估的实施 科研团队的绩效评估是一个系统的过程，科学合理的指 标体系是准确评估的必备条件，而在实际评价时对各指标值 的确定是否准确也直接影响到评估结果是否准确有用，从最 终结果的有效性来讲评估的实施是同等重要的，但是未有较 多的研究，只是在一些论文中有零星的论述。
［Ｊ］．大连大学学报，２００９（１）：１２９—１３２．
［１１］张喜爱．高校科研团队绩效评价指标体系的构建研究——基于
ＡＨＰ法［Ｊ］．科技管理研究，２００９（２）：２２５－２２７．
【１２］卜祥云，蔡翔．高校创新型科研团队应坚持以人为本的绩效管 理［Ｊ］．工业技术经济，２００８，２７（８）：２４—２６． ［１３］李巨光．基于科研团队特点的绩效评价体系初探［Ｊ］．管理观
另外，在重庆邮电大学图书馆ＣＮＫＩ镜像数据库存中综 合其他的查询方法，共查询到研究科研团队绩效评估的论文 共１３篇，按年份分布如表２所示，虽然没有明显的规律，但 是可以明确的看到２００９年出现了大幅的增加，通过分析论文
收稿日期：２００９—１１—０３．修回日期：２００９—１２—３１
基金项目：重庆邮电大学自然科学基金项目“基于成长周期的高校科研团队投入产出效益评估研究与系统开发（Ａ２００９－５５）
‘注：由于２００９年的数据还不完全，暂未统计。
的指标体系一般分为三个层次，即评估内容、一级指标与二 级指标，各指标的权重都是能过专家打分后统计得出，只是 数据处理的方法略有不同。但是各学者由于对科研团队绩效 的界定角度不同，构建的指标体系也不同。 李晨光等２００４年基于科研项目的周期基础上提出了对科
１堡
论文数量
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２科研团队绩效评估的研究现状
２．１相关概念的界定 学者的研究成果中。对科研团队的界定基本取得了共识， 都是在团队的界定基础上加以限定，强调由技能互补、有共 同的目标的两个或以上的科研人员组成的以科技创新为目的 而组成的小组。 在科研团队绩效的界定上，主要有两种观点，一种是蒋 日富等２００７年将团队绩效分为产出绩效（团队任务产出） 与非产出绩效（包括工作满意感和顾客满意度等）¨Ｊ，于水 等称之为任务绩效与周边绩效…；别一种是李孝明等２００９年 将绩效分为产出绩效、行为绩效与能力绩效Ｈ１。从理论的角 度来讲，这种差别可以说是不同学术流派的差别而已，但是 将研究成果真正应用于评估工作时，则还需要明确科研团队 绩效评估的需求者是谁，需求者想对科研团队的哪些绩效进 行评估，这是评估的起点，以此为依据确定评估绩效的内涵 与外延，再确立相应的评估指标体系。比如科研团队内部进 行绩效评估时，既要关注团队的任务产出，同时还要关注内 部员工的满意度、工作热情、合作情况等；而外部管理者或 者顾客进行绩效评估时则更关注团队的产出与顾客的满意度。 ２．２评估指标体系的构建 目前对评估指标体系的构建是科研团队绩效评估研究中 最为热门的，很多学者都在尝试建立一个ＳＭＡＲＴ（明确性、 可测性、现实性、和时限性）¨’的评估指标体系，并且构建
察，２００９（６）：２４７—２４８．
３总结
科研团队绩效的评估是科研团队建设中的一项重要工 作，对于科研资源使用效率评价与分配、科研团队的管理与 发展有重要意义。当前的研究重点在绩效评估指标体系的构 建上，而且都在具体的评估实践的基础上形成的，这对后期 的深入研究具有很好的指导意义。
［１４］肖志鹏，王晓林，邵海翁．地方高校学术团队绩效评价研究 ［Ｊ］．北京印刷学院学报，２００９，１７（１）：４８－５１． 作者简介：杨万福（１９７８一），男，重庆人，讲师，管理学硕士，从 事质量管理、组织管理与领导教学与研究；李红波（１９７０一），男，
［７］李海波，刘则渊，渊雄峰．科研团队的模糊综合评价模型及其 应用［Ｊ］．科技管理研究，２００６（１１）：１３４—１３６． ［８］周园，王念新，梅强．高校学科团队绩效评价研究［Ｊ］．科技
管理研究，２００６（１）：１８２—１８４．
［９］路变玲，黄国青，囝博华．基于结构方程模型的研发团队绩效 评价［Ｊ］．科技管理研究，２００８（７）：３１５—３１８． ［１０］金南顺，吕园园．基于标杆管理的高校科研团队评价研究
究，２００７（２）：３６４—３７２．
合评价方法建立了由知识系统、组织机制和人才体系构成的 指标体系Ｈ Ｊ。周园等２００６年以平衡记分卡思想为指导，用层 次分析法与灰色聚类分析法建立了由教学工作指标、科研工 作指标、学生工作指标和学习与成长指标构成的学科团队绩 效评估指标体系喁Ｊ。张艳等２００６年建立了由学术价值、经济
２０１０年第１１期
科技管理研究
Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ
Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｒｅｓｅａｒｃｈ
２０１０
Ｎｏ．１１
文章编号：１０００－７６９５（２０１０）０１１－０１９０—０２
科研团队绩效评估国内研究综述
杨万福， 李红波
（重庆邮电大学， 重庆４０００６５）
摘要：目前国内对科研团队绩效评估的研究重点在评估指标体系的构建上，但还未形成公认的评估指标系统， 还需要根据不同评估需求者的需求特点、在考虑不同学科特点基础上作深入研究。 关键词：科研团队；绩效评估；综述 中图分类号：Ｃ９３ 随着科学技术的不断深入发展，知识多元化、边缘化趋 势加强，更新周期缩短，新的科技成果很难通过科研工作者 独立研究取得，科研团队已经代替个人成为科研创新的主要 载体…。顺应科学技术发展的这种趋势，国家自然科学基金 委员会于２０００年开始试行设立创新研究群体科学基金，教育 部也积极鼓励和大力倡导地方高校进行科研创新团队建设， 以支持科技创新工作的发展，促进国家科技进步与创新； ２００５年国家提出了创新型国家发展战略，诸多政策更是进一 步促进了科研团队的发展；如今，科研团队已经发展成为科 技创新与技术研发的主体力量。 随之而来的是，如何管理这一独特的团队才能充分发挥 其优势，产生更多的科研成果成了大家关注的问题。于是管 理部门、学者对科研团队的管理作了专门研究，包括在科研 团队的组建、运行、激励、评价各方面的内容。在科研团队 运行几年后，对科研团队的运行结果的评价成了大家研究的 焦点，目前对科研团队绩效评估的研究正在向纵深发展。