处置非法集资事件应急预案

处置非法集资突发事件应急预案非法集资问题是一种严重的经济犯罪行为，严重危害了社会安定和民生福祉，一旦出现这样的突发事件，需要科学有效地进行处置，防止事态扩大。

本文将就非法集资突发事件应急预案进行阐述。

一、事件背景非法集资行为在我国屡见不鲜，而随着金融市场的不断发展，非法集资的手法也在不断地升级。

面对这样的情况，各级政府应建立科学完善的非法集资预警机制，及时掌握前兆信息，防止事态扩大。

二、应急指挥部设置一旦发生非法集资突发事件，应急指挥中心应该立即成立，以便对事件进行科学有效的处置。

指挥部应由公安机关、金融监管部门、市场监管部门、城市管理部门等相关部门的领导和专家组成，确立指挥机构的领导班子。

三、应急预案的组成1.信息收集：应急指挥中心通过各种途径及时收集各类信息，包括非法集资的地点、时间、参与人员及其基本情况、非法集资的组织方式、涉及金额等信息，并要及时向参与部门进行转达。

2.事件评估：应急指挥中心应对事件进行评估，并确定事件的事件级别、危害程度和影响范围。

3.响应程序：应急指挥中心应根据事件评估结果，采取相应的响应程序，组成相应的处置组，制订详细的行动方案。

4.处置程序：根据响应程序，应急指挥中心应有序地进行处置，包括对现场进行安全控制、寻找相关证据，依法采取必要的措施对涉事人员进行拘留等，以尽快制止非法集资行为的扩大。

5.应急宣传：应急指挥中心通过各种途径进行宣传，包括在官方网站、微博、微信等网络媒体上发布紧急通知，向群众宣传非法集资的危害，并呼吁群众提高警惕，积极参与打击非法集资行为。

四、应急处置的重点在实际的应急处置过程中，应重点关注以下几个方面：1.加强现场管理和安全控制在处置事件时，要第一时间制止非法集资行为的扩大，保护参与者和群众的安全，并对现场进行安全控制，防止事态失控。

2.做好证据收集和认定对于涉事人员，应当做好相关证据的收集和认定，必要时也要对涉事人员进行抓捕、拘留等措施，以保证涉案人员能够被追究法律责任。

一、预案背景非法集资作为一种非法融资手段，严重扰乱金融秩序，侵害公民、法人和其他组织的合法权益，影响社会稳定。

为有效预防和应对非法集资事件，保障人民群众财产安全，维护金融稳定，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国刑法》等相关法律法规，特制定本预案。

二、预案目标1. 及时发现和报告非法集资活动，迅速启动应急预案，降低非法集资事件的社会影响。

2. 维护人民群众财产安全，减少非法集资造成的经济损失。

3. 依法打击非法集资犯罪活动，维护金融秩序和社会稳定。

三、预案适用范围本预案适用于本地区发生的非法集资活动，包括非法集资案件调查、处置和善后工作。

四、组织体系及职责1. 成立非法集资案应急指挥部，负责全面领导和协调非法集资案件应急处置工作。

2. 应急指挥部下设以下工作组：（1）情报信息组：负责收集、整理、分析非法集资案件相关信息，为应急指挥部提供决策依据。

（2）调查取证组：负责对非法集资案件进行调查取证，依法查封、扣押涉案资产。

（3）宣传引导组：负责宣传非法集资的危害，引导群众理性投资，提高防范意识。

（4）维稳处置组：负责协调有关部门，维护社会稳定，妥善处理群众诉求。

（5）后勤保障组：负责应急指挥部日常工作和应急物资保障。

五、应急响应1. 信息报告：发现非法集资活动后，立即向应急指挥部报告，启动应急预案。

2. 调查取证：应急指挥部根据案件情况，组织调查取证组开展调查取证工作。

3. 宣传引导：宣传引导组开展宣传教育活动，提高群众防范意识，引导群众理性投资。

4. 维稳处置：维稳处置组协调有关部门，维护社会稳定，妥善处理群众诉求。

5. 后勤保障：后勤保障组负责应急指挥部日常工作和应急物资保障。

六、后期处置1. 案件审理：依法对非法集资犯罪行为进行审理，追究刑事责任。

2. 涉案资产处置：依法处置涉案资产，追回被骗资金。

3. 善后工作：妥善处理群众诉求，维护社会稳定。

七、保障措施1. 人员保障：应急指挥部成员单位要选派政治素质高、业务能力强的人员参加应急处置工作。

一、前言非法集资是近年来社会关注的热点问题，严重扰乱了金融市场秩序，损害了人民群众的财产安全。

为有效预防和应对非法集资风险，保障人民群众的合法权益，维护社会稳定，特制定本预案。

二、预案目标1. 及时发现非法集资风险，确保人民群众财产安全；2. 依法打击非法集资活动，维护金融市场秩序；3. 保障社会稳定，减少非法集资带来的负面影响。

三、组织机构及职责1. 成立非法集资风险应急指挥部，负责统筹协调非法集资风险应急工作。

2. 指挥部下设办公室，负责日常管理工作，具体职责如下：（1）收集、整理非法集资相关信息；（2）分析非法集资风险，提出应对措施；（3）组织协调相关部门开展应急处置；（4）向上级部门报告非法集资风险及处置情况。

四、应急响应流程1. 信息收集与报告：各部门、各单位要密切关注非法集资风险，及时收集相关信息，并向指挥部报告。

2. 风险评估：指挥部根据收集到的信息，组织专家对非法集资风险进行评估，确定风险等级。

3. 应急响应：根据风险等级，启动相应级别的应急响应，采取以下措施：（1）加强监测预警：通过媒体、网络等渠道发布风险提示，提高群众防范意识；（2）加强宣传教育：组织开展非法集资风险防范宣传教育活动，提高群众识别和防范能力；（3）加强执法打击：依法打击非法集资活动，严厉查处违法分子；（4）加强金融监管：加强对金融机构的监管，防范金融风险；（5）加强社会稳定：做好群众安抚工作，维护社会稳定。

五、应急保障措施1. 人员保障：指挥部成员单位要指定专人负责非法集资风险应急工作，确保应急响应及时有效。

2. 资金保障：各部门、各单位要按照职责分工，保障非法集资风险应急工作所需资金。

3. 物资保障：储备必要的应急物资，确保应急响应时物资供应充足。

六、总结与改进1. 定期对非法集资风险应急预案进行总结，分析应急响应过程中的问题和不足，提出改进措施。

2. 根据实际情况，适时调整和完善非法集资风险应急预案，提高应急处置能力。

一、编制依据1. 《中华人民共和国刑法》2. 《中华人民共和国治安管理处罚法》3. 《非法集资犯罪案件侦查规定》4. 《关于进一步打击和处置非法集资的指导意见》5. 本单位实际情况二、适用范围本预案适用于本单位在发现非法集资行为时，组织开展的调查、处置和后续工作。

三、组织机构及职责1. 领导小组- 组长：单位主要负责人- 副组长：分管负责人- 成员：相关部门负责人领导小组负责制定处置非法集资工作的总体方案，协调各部门工作，确保处置工作的顺利进行。

2. 调查组- 负责对非法集资行为进行调查取证，查明非法集资的实际情况。

3. 处置组- 负责制定处置非法集资的具体措施，组织实施相关处置工作。

4. 宣传组- 负责宣传非法集资的危害，提高公众防范意识。

5. 法律顾问组- 提供法律咨询，协助处理相关法律事务。

四、应急处置流程1. 发现报告- 单位工作人员或公众发现非法集资行为时，应立即向领导小组报告。

2. 初步核实- 调查组对报告情况进行初步核实，判断是否存在非法集资行为。

3. 启动预案- 经初步核实，确认存在非法集资行为时，立即启动本预案。

4. 调查取证- 调查组依法对非法集资行为进行调查取证，收集相关证据。

5. 处置措施- 处置组根据调查结果，制定处置措施，包括但不限于：- 依法冻结涉案资产；- 保护投资者合法权益；- 提请相关部门介入调查；- 公开信息披露；- 协助投资者维权。

6. 后续处理- 处置工作结束后，领导小组组织相关部门对案件进行总结，评估处置效果，形成书面报告。

五、信息报告1. 单位在发现非法集资行为后，应立即向当地公安机关报告。

2. 在处置过程中，应定期向公安机关报告工作进展情况。

六、宣传教育1. 宣传组应通过多种渠道，宣传非法集资的危害，提高公众防范意识。

2. 定期开展防范非法集资的宣传活动，普及相关知识。

七、应急保障1. 人力资源保障- 组织相关人员参加培训，提高应急处置能力。

2. 物资保障- 准备必要的调查取证设备、通讯设备等。

一、总则为有效防范和处置非法集资风险，保障人民群众财产安全，维护金融稳定和社会和谐，根据国家相关法律法规和金融监管部门的要求，特制定本预案。

二、预案适用范围本预案适用于我单位在经营活动中，发现或疑似发生非法集资行为的应急处置。

三、组织架构1. 成立非法集资应急处置领导小组，负责全面领导非法集资的应急处置工作。

2. 设立应急处置办公室，负责具体组织实施应急预案。

3. 设立应急工作小组，负责非法集资事件的信息收集、分析、报告、处置等工作。

四、应急处置流程1. 事件报告（1）发现非法集资行为的，应立即向应急处置领导小组报告。

（2）报告内容包括：事件发生的时间、地点、涉及金额、涉及人员、可能造成的影响等。

2. 初步判断（1）应急处置领导小组接到报告后，应立即组织人员进行初步判断，确定事件性质。

（2）根据初步判断结果，决定是否启动本预案。

3. 应急处置（1）启动应急预案后，应急工作小组应立即采取以下措施：① 对涉嫌非法集资行为进行调查取证，收集相关证据；② 停止涉嫌非法集资行为的进一步发展，防止损失扩大；③ 加强与相关部门的沟通协调，共同开展应急处置工作；④ 对受害者进行安抚，协助其挽回损失。

（2）根据事件具体情况，应急工作小组可采取以下措施：① 采取法律手段，追究非法集资者的法律责任；② 通过媒体发布风险提示，提醒公众防范非法集资风险；③ 加强宣传教育，提高公众金融风险防范意识。

4. 事件处理（1）事件处理后，应急工作小组应向应急处置领导小组报告处理结果。

（2）应急处置领导小组根据处理结果，评估事件影响，提出改进措施。

五、应急保障1. 人员保障：应急工作小组成员应具备一定的法律、金融、风险防范等专业知识，能够迅速应对非法集资事件。

2. 资金保障：确保应急处置工作所需资金及时到位。

3. 信息保障：建立健全信息报送制度，确保信息畅通。

六、预案修订本预案自发布之日起实施，如遇国家法律法规、金融监管部门政策调整，或应急处置工作需要，予以修订。

一、总则1. 目的：为有效应对非法集资风险，保障人民群众财产安全，维护金融市场稳定，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国非法集资犯罪预防与处理条例》等法律法规，制定本预案。

2. 适用范围：适用于中国人民银行及其分支机构在履行职责过程中，发现、处理非法集资行为的应急工作。

3. 工作原则：- 预防为主，防治结合；- 快速反应，协同处置；- 依法依规，稳妥处置；- 保护群众，维护稳定。

二、组织体系1. 应急指挥部：成立非法集资应急指挥部，由中国人民银行主要领导担任指挥长，相关业务部门负责人担任副指挥长，各部门负责人为成员。

2. 工作小组：- 情报监测组：负责非法集资信息的收集、分析、预警；- 调查处置组：负责非法集资案件的调查、取证、处置；- 宣传教育组：负责非法集资风险防范宣传教育；- 法律法规组：负责提供法律法规支持，参与案件审理；- 后勤保障组：负责应急物资、人员调配、后勤保障等工作。

三、预警与监测1. 预警信息：通过监测系统、举报线索、媒体报道等途径，及时发现非法集资风险线索。

2. 预警发布：根据风险程度，及时发布预警信息，并采取相应措施。

3. 监测评估：定期对非法集资风险进行监测评估，及时调整应对策略。

四、应急响应1. 启动应急响应：根据非法集资风险程度，启动相应级别的应急响应。

2. 调查取证：调查处置组对非法集资行为进行调查取证，依法固定证据。

3. 处置措施：- 责令非法集资活动立即停止；- 采取措施控制资金流动；- 通知相关部门进行配合；- 做好群众安抚工作。

4. 信息发布：及时发布相关信息，回应社会关切。

五、宣传教育1. 宣传教育内容：普及非法集资相关知识，提高群众防范意识。

2. 宣传教育形式：通过新闻媒体、网络平台、社区活动等多种形式开展宣传教育。

3. 宣传教育效果：提高群众对非法集资的识别能力和防范意识。

六、法律法规1. 法律法规依据：《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国非法集资犯罪预防与处理条例》等法律法规。

一、编制目的为有效预防和迅速处置非法集资事件，最大程度减轻非法集资事件造成的危害和损失，保障经济金融安全，维护社会稳定，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家金融突发事件应急预案》等法律法规，特制定本预案。

二、适用范围本预案适用于本地区行政区域内非法集资事件的预防和应急处置。

三、工作原则1. 预防为主，防治结合：坚持预防为主，加强监测预警，及时发现非法集资风险，采取有效措施防范化解风险。

2. 快速反应，协同应对：事发地政府要迅速启动应急预案，组织相关部门和单位协同应对，确保处置工作高效有序。

3. 保护合法权益，维护社会稳定：在处置非法集资事件过程中，要切实保护人民群众的合法权益，维护社会稳定。

4. 科学决策，依法处置：依据法律法规和实际情况，科学决策，依法处置非法集资事件。

四、组织体系及职责1. 应急指挥部：成立非法集资事件应急指挥部，负责指挥、协调、监督非法集资事件的应急处置工作。

2. 应急指挥部办公室：设在金融监管部门，负责应急指挥部的日常工作，组织协调相关部门和单位开展应急处置工作。

3. 应急处置小组：由金融监管部门、公安机关、检察机关、人民法院等部门组成，负责非法集资事件的调查、处置和打击。

五、监测预警1. 监测体系：建立非法集资事件监测预警体系，对非法集资风险进行实时监测。

2. 预警行动：对监测到的非法集资风险，及时发布预警信息，采取相应措施防范化解风险。

3. 信息报告和通报：对非法集资事件进行信息报告和通报，确保相关部门和单位及时掌握事件情况。

六、应急响应1. 事件分级：根据非法集资事件的性质、规模、影响等因素，将事件分为一般级、较大级、重大级和特别重大级。

2. 分级响应：根据事件级别，启动相应的应急响应措施。

3. 应急响应行动：包括现场处置、调查取证、舆论引导、信息发布、资金追缴、善后处理等。

4. 信息发布：及时发布非法集资事件相关信息，回应社会关切。

5. 应急结束：非法集资事件得到有效处置，恢复正常秩序后，宣布应急结束。

一、总则为有效应对非法集资事件，维护社会稳定和人民群众财产安全，根据国家有关法律法规，结合本地区实际情况，制定本预案。

二、适用范围本预案适用于本地区非法集资事件的应急处置工作。

三、组织机构及职责1. 非法集资应急处置指挥部（1）指挥部组成：由政府分管领导担任总指挥，相关部门负责人为成员。

（2）指挥部职责：负责非法集资事件的应急处置工作，统一指挥、协调、调度各部门力量，确保事件得到有效处置。

2. 工作小组（1）宣传组：负责组织宣传非法集资的危害，提高公众防范意识。

（2）调查组：负责对非法集资事件进行调查，查明事实，收集证据。

（3）稳定组：负责维护现场秩序，保障群众安全。

（4）财务组：负责资金清退和赔偿工作。

（5）法律组：负责提供法律咨询，协助案件处理。

四、应急处置程序1. 发现非法集资事件（1）任何单位和个人发现非法集资行为，应立即向当地公安机关报案。

（2）公安机关接到报案后，应立即展开调查，核实情况。

2. 启动应急预案（1）经核实，确认为非法集资事件，立即启动本预案。

（2）指挥部召开紧急会议，研究制定处置方案。

3. 采取措施（1）宣传组：通过新闻媒体、网络等渠道，广泛宣传非法集资的危害，提高公众防范意识。

（2）调查组：对非法集资事件进行调查，收集证据，查明事实。

（3）稳定组：维护现场秩序，保障群众安全，防止事态扩大。

（4）财务组：制定资金清退和赔偿方案，确保群众利益。

（5）法律组：提供法律咨询，协助案件处理。

4. 处置结果评估（1）事件得到有效处置后，指挥部组织评估组对处置工作进行评估。

（2）根据评估结果，总结经验教训，完善应急预案。

五、保障措施1. 资金保障：各级政府应设立非法集资应急处置专项资金，用于应急处置工作。

2. 人员保障：相关部门应组织专业人员，加强培训，提高应急处置能力。

3. 物资保障：储备必要的应急处置物资，确保应急处置工作顺利进行。

六、附则1. 本预案由当地政府负责解释。

2. 本预案自发布之日起实施。

一、总则为有效预防和应对非法集资风险，维护社会稳定和金融安全，保障人民群众财产安全，根据国家有关法律法规和政策，特制定本预案。

二、适用范围本预案适用于非法集资风险的预防和应急处置工作。

三、工作原则1. 预防为主，防治结合；2. 快速反应，及时处置；3. 明确职责，协同作战；4. 依法依规，确保安全。

四、组织机构及职责1. 成立非法集资风险应急处置领导小组，负责统筹协调、指挥调度和监督指导非法集资风险应急处置工作。

2. 领导小组下设办公室，负责具体实施、信息报送、宣传报道等工作。

3. 各级各部门按照职责分工，密切配合，共同做好非法集资风险应急处置工作。

五、监测预警1. 建立非法集资风险监测预警体系，对非法集资活动进行实时监测。

2. 对涉嫌非法集资的线索，及时进行调查核实，发现风险隐患，及时预警。

3. 加强与金融监管部门、公安机关、市场监管部门等部门的沟通协作，共同做好非法集资风险监测预警工作。

六、应急处置1. 风险发生时，立即启动应急处置程序，采取以下措施：（1）迅速核实情况，确定风险等级；（2）依法依规，及时采取措施，控制风险蔓延；（3）组织力量，开展调查取证，锁定非法集资犯罪团伙；（4）加强宣传教育，提高群众防范意识；（5）及时发布风险提示，引导群众理性投资。

2. 针对不同风险等级，采取相应措施：（1）一般风险：采取劝导、教育、警示等措施，引导群众理性投资，避免损失；（2）较大风险：依法依规，采取冻结、查封、扣押等措施，控制风险蔓延；（3）重大风险：启动应急响应，全面开展打击非法集资行动，维护金融稳定。

七、后期处置1. 对非法集资活动进行彻底清查，依法依规处理涉案人员。

2. 加强宣传教育，提高群众防范意识，防止类似事件再次发生。

3. 对应急处置工作进行总结评估，完善应急预案，提高应急处置能力。

八、保障措施1. 加强组织领导，明确职责分工，确保应急处置工作高效有序开展。

2. 加大经费投入，确保应急处置工作顺利实施。

部门非法集资应急预案范文一、非法集资部门应急预案为了有效应对非法集资活动，保护投资者权益，维护金融秩序，特制定本预案，以便在发生非法集资风险事件时能够迅速做出反应，保障公司和员工的利益。

一、风险预警阶段1.1. 部门应当加强对非法集资风险的监测和预警，建立风险排查机制，及时跟踪了解市场动态。

1.2. 部门内设立专门的非法集资风险应急小组，负责风险情况的收集、整理和汇报。

二、风险应对阶段2.1. 一旦发现非法集资倾向，应第一时间向上级主管部门和监管机构进行报告，请求支持和指导。

2.2. 部门应当协助相关部门和执法机构开展调查，积极配合取证并保护公司证据。

2.3. 部门应当制定应对措施并开展应急演练，确保在发生非法集资风险事件时，能够迅速有效地处理。

三、风险处置阶段3.1. 部门应当配合上级主管部门和执法机构依法处置非法集资机构，保护投资者权益。

3.2. 部门应当积极向投资者说明非法集资风险事件的真相，尽可能减少投资者损失。

3.3. 部门应当进行危机公关，维护公司声誉，避免扩大影响。

四、风险评估和改进阶段4.1. 一旦事件处理完毕，应当进行风险评估和反思，总结经验教训，完善应急预案，提高风险防范能力。

4.2. 部门应当对非法集资风险进行全面排查，加强合规建设，杜绝类似事件再次发生。

对此应急预案，公司全体员工必须严格遵守，并配合执行，确保在非法集资风险事件发生时能够做出及时、有效的反应。

本预案是公司面对非法集资风险事件的重要指导文件，所有部门和员工都应当深入了解其内容并严格执行。

在日常工作中，各部门应当加强风险意识，及时发现并上报可能存在的非法集资迹象，确保能够在风险预警阶段就做出反应。

同时，在风险应对阶段，部门应当积极与相关部门和执法机构合作，及时提供所需信息和协助，确保能够有效应对非法集资风险事件。

对于非法集资机构的处置，公司应当依法配合执法机构，积极参与整改工作，保障投资者的合法权益。

在风险处置阶段，公司需要积极进行舆情危机管理工作，主动向投资者和公众进行相应说明，尽可能减少事件对公司声誉和形象的负面影响。

一、前言非法集资活动严重扰乱金融秩序，损害社会稳定。

为有效应对非法集资突发事件，保障人民群众财产安全，维护金融稳定，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》等法律法规，结合我国实际情况，特制定本预案。

二、预案目标1. 快速、准确地识别和确认非法集资活动；2. 及时采取有效措施，控制非法集资活动蔓延；3. 保护人民群众财产安全，维护金融稳定；4. 依法打击非法集资犯罪，追究犯罪分子的法律责任。

三、组织机构及职责1. 成立非法集资突发事件应急指挥部（以下简称“指挥部”），负责组织、协调、指挥非法集资突发事件的应急处置工作。

2. 指挥部下设以下工作组：（1）信息收集与报告组：负责收集非法集资活动相关信息，及时向指挥部报告。

（2）现场处置组：负责现场调查、取证、控制、处置等工作。

（3）群众安抚组：负责安抚受骗群众，维护现场秩序。

（4）法律支持组：负责提供法律咨询、协助追究犯罪分子法律责任。

（5）舆论引导组：负责发布权威信息，引导舆论。

四、应急处置流程1. 信息收集与报告（1）各级金融监管部门、公安机关、检察机关、审判机关等相关部门，发现非法集资活动线索后，应及时向指挥部报告。

（2）指挥部接到报告后，立即组织信息收集与报告组进行核实。

2. 现场处置（1）指挥部根据现场情况，决定是否启动应急预案。

（2）现场处置组迅速赶赴现场，采取以下措施：①控制现场，确保安全；②调查取证，固定证据；③协助群众撤离现场，维护秩序；④协助受骗群众进行财产保全。

3. 群众安抚群众安抚组根据现场情况，采取以下措施：（1）安抚受骗群众，稳定情绪；（2）提供法律咨询，引导群众依法维权。

4. 舆论引导舆论引导组及时发布权威信息，引导舆论，避免谣言传播。

5. 后续处理（1）指挥部组织相关部门，对非法集资活动进行深入调查。

（2）依法追究犯罪分子的法律责任。

（3）对受骗群众进行财产挽回。

五、保障措施1. 人员保障：确保各级应急指挥部、工作组人员充足，提高应急处置能力。

一、编制目的为有效预防和处置非法集资案件，保障人民群众财产安全，维护社会稳定，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规，结合我国实际情况，制定本预案。

二、适用范围本预案适用于我国各级人民政府及其有关部门处置非法集资案件的工作。

三、预案组织体系1. 预案领导小组预案领导小组负责统筹协调、指导、监督非法集资案件处置工作，其主要职责包括：（1）研究制定非法集资案件处置政策、措施；（2）协调各部门、各单位共同处置非法集资案件；（3）督促案件处置进度，确保案件及时、妥善解决。

2. 案件处置工作组案件处置工作组负责具体实施非法集资案件处置工作，其主要职责包括：（1）调查核实非法集资案件情况；（2）制定案件处置方案；（3）组织、协调有关部门和单位开展案件处置工作；（4）监督案件处置进度，确保案件及时、妥善解决。

3. 专业技术支持小组专业技术支持小组负责为案件处置提供专业技术支持，其主要职责包括：（1）提供非法集资案件侦查、取证、鉴定等技术支持；（2）协助案件处置工作组开展案件处置工作。

四、预案实施流程1. 案件发现（1）各级人民政府及其有关部门要加强对非法集资活动的监测，及时发现涉嫌非法集资的案件线索；（2）鼓励群众举报非法集资活动，对举报有功者给予奖励。

2. 案件调查（1）案件处置工作组接到案件线索后，应立即开展调查，核实案件情况；（2）调查过程中，要严格保密，确保案件信息不外泄。

3. 案件处置（1）根据案件情况，制定案件处置方案；（2）协调有关部门和单位，共同开展案件处置工作；（3）对涉嫌非法集资的涉案人员，依法采取强制措施；（4）追缴涉案资金，保护人民群众财产安全。

4. 案件结案（1）案件处置完成后，案件处置工作组应向预案领导小组报告案件处置情况；（2）预案领导小组对案件处置情况进行审核，确认案件处置完毕。

五、应急响应1. 非法集资案件突发情况（1）案件处置过程中，如遇突发情况，案件处置工作组应立即向预案领导小组报告；（2）预案领导小组根据情况，启动应急预案，协调各部门、各单位共同应对。

处置非法集资突发事件应急预案xx市处置非法集资突发事件应急预案 一、总则（一）目的对非法集资突发事件早发现、早预警，依法、快速、高效处置，最大程度减少非法集资突发事件对社会造成的危害和损失，保障全市经济、金融安全，维护社会稳定。

（二）依据依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《国家金融突发事件应急预案》、《甘肃省金融突发事件应急预案》、《xx市金融突发事件应急预案》等法律法规和有关规定。

（三）适用范围本预案适用于xx市行政区域内非法集资突发事件的监测预警及应急处置。

二、工作原则（一）政府主导、协作配合。

坚持在市政府的统一领导下处置非法集资突发事件，各县区人民政府、各有关部门按照处置工作要求履行各自职责，既强调统一指挥，又注重各级、各部门间的协调配合，做到通力协作、密切配合、资源共享、形成合力，共同打击非法集资活动。

（二）属地管理、依法处置。

坚持属地管理、明确责任，事发地要迅速动员各方面力量，依法开展对非法集资突发事件的处置，做到事实清楚、定性准确、打击有力。

（三）积极稳妥、确保稳定。

各县区人民政府、各有关部门要顾全大局，科学决策，稳妥处置非法集资突发事件，防止事态扩散和蔓延，避免对社会造成严重的负面影响。

一旦引发群体性事件，应依法合规做好相关工作，确保社会稳定。

三、应急处置指挥体系及职责（一）应急处置组织机构非法集资突发事件发生后，市打击和处置非法集资工作领导小组（以下简称“处非领导小组”）根据需要，决定启动或终止本预案，成立非法集资突发事件应急处置领导小组（以下简称“处置领导小组”）领导开展相关处置工作。

处置领导小组组长、副组长由处非领导小组根据处置非法集资突发事件需要确定。

处置领导小组成员组成由处非领导小组确定。

各成员单位应指定1至2名联络员负责有关联络事宜。

处置领导小组办公室设在市打击和处置非法集资工作领导小组办公室（以下简称“市处非办”），也可根据处置工作需要设在相应的行业主（监）管部门，由处置领导小组指定相关部门、单位承担具体职能。

一、总则1.1 编制目的为有效预防和应对非法集资事件，最大程度地减少非法集资事件对社会、经济和金融秩序的影响，保障人民群众的合法权益，维护社会稳定，特制定本预案。

1.2 编制依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》、《非法集资条例》等相关法律法规。

1.3 适用范围本预案适用于本行政区域内发生的非法集资事件及其处置工作。

1.4 工作原则（1）预防为主、防治结合：建立健全非法集资预防机制，加强监测预警，及时发现和处置非法集资风险。

（2）依法依规、科学处置：依法依规开展非法集资处置工作，确保处置工作的合法性、合规性和科学性。

（3）快速反应、高效处置：建立健全应急响应机制，快速反应、高效处置非法集资事件。

（4）宣传教育、警示教育：加强宣传教育，提高公众防范非法集资的意识，开展警示教育，防止非法集资事件的发生。

二、组织体系2.1 领导机构成立非法集资处置工作领导小组，负责统筹协调、组织领导非法集资处置工作。

2.2 工作机构领导小组下设办公室，负责日常工作。

2.3 成员单位公安、司法、市场监管、金融监管、税务、审计、财政、宣传、民政、人民银行、银保监会等相关部门。

三、监测预警3.1 监测预警体系建立健全非法集资监测预警体系，对非法集资活动进行实时监测和预警。

3.2 监测预警内容（1）非法集资活动线索；（2）非法集资活动发展趋势；（3）非法集资活动对社会、经济和金融秩序的影响。

3.3 监测预警措施（1）加强信息收集和整理；（2）建立非法集资活动线索报告制度；（3）开展非法集资风险排查；（4）发布非法集资风险提示。

四、应急响应4.1 事件分级根据非法集资事件的性质、规模、影响等因素，将事件分为四个等级：一般级、较大级、重大级、特别重大级。

4.2 分级响应根据事件等级，启动相应的应急响应措施。

4.3 应急响应行动（1）信息报告：接到非法集资事件报告后，立即向领导小组报告，并启动应急响应。

一、总则1.1 编制目的为有效防范和处置非法集资活动，保障银行资产安全，维护客户合法权益，根据国家有关法律法规和金融监管部门的要求，制定本预案。

1.2 编制依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国非法集资犯罪案件处理规定》等相关法律法规。

1.3 适用范围本预案适用于我行在开展业务过程中发现或怀疑存在非法集资活动的应急处置。

二、组织机构及职责2.1 成立应急指挥部应急指挥部负责领导、协调和指挥非法集资应急处置工作，下设以下小组：（1）领导小组：负责全面协调、指挥和监督应急处置工作。

（2）调查取证组：负责非法集资活动的调查取证工作。

（3）风险防控组：负责评估非法集资活动风险，制定风险防控措施。

（4）客户安抚组：负责安抚客户情绪，维护客户合法权益。

（5）舆论引导组：负责舆情监控和引导工作。

（6）后勤保障组：负责应急处置过程中的后勤保障工作。

2.2 各小组职责（1）领导小组：负责制定应急处置方案，组织协调各小组工作，确保应急处置工作有序进行。

（2）调查取证组：负责收集非法集资活动的证据，为案件处理提供依据。

（3）风险防控组：负责评估非法集资活动风险，制定风险防控措施，防止风险扩散。

（4）客户安抚组：负责安抚客户情绪，解释相关政策，引导客户依法维权。

（5）舆论引导组：负责舆情监控和引导工作，维护银行形象。

（6）后勤保障组：负责应急处置过程中的后勤保障工作，确保应急处置工作顺利进行。

三、应急处置流程3.1 发现非法集资活动（1）各业务部门在日常工作中发现疑似非法集资活动时，应及时报告领导小组。

（2）领导小组接到报告后，立即组织调查取证组进行调查核实。

3.2 确认非法集资活动（1）调查取证组在核实过程中，如确认存在非法集资活动，应立即向领导小组报告。

（2）领导小组根据情况，决定是否启动应急处置预案。

3.3 启动应急处置预案（1）领导小组启动应急处置预案，各小组按照预案要求开展相关工作。

处置非法集资突发事件应急预案一、突发事件定义非法集资指的是以非法手段，向公众募集资金，承诺高额回报而未兑现，或者以兑付利息或本金的方式募集资金，导致社会公众合法权益受损的行为。

二、突发事件等级及划分根据事件的严重性和影响程度，将非法集资突发事件划分为一级、二级和三级三个等级：1.一级：涉及范围广，影响严重，可能引发群体性事件，党政部门需全力组织处理；2.二级：涉及范围较广，影响较大，党政部门需迅速组织处理；3.三级：涉及范围较小，影响较轻，基层党政部门可自行处理。

三、应急预案目标1.防止和减少非法集资突发事件的发生；2.提高应对非法集资突发事件的应急能力；3.确保应急处理过程的公正、透明和对参与者的保护。

四、预警机制建立非法集资突发事件预警机制，包括但不限于以下内容：1.加强对非法集资突发事件的监测和研判；2.建立与金融监管部门和公安部门联动的信息共享机制；3.制定预警指标，及时发现异常迹象；4.设立预警级别，根据情况做出相应应对措施。

五、应急响应流程1.接到报警或情报后，立即成立应急处理小组，指定应急指挥专家负责组织应急工作；2.对事件进行初步核实，统计涉及人数、涉及金额和受损情况；3.向公安部门报案，并协助开展调查取证工作；5.进行媒体管理，及时向社会公布事件处理进展，保护受害人隐私；6.组织跨部门合作，协调金融监管、法律机构和行业协会等单位，共同制定后续处理方案；7.根据调查结果，采取相应的法律措施，依法追究责任人的刑事、行政和民事责任；8.对受害人进行赔偿和救助，保护他们的合法权益；9.完善事件报告和处理记录，总结应急响应过程，提出改进意见。

六、危机公关1.及时制定危机公关方案，明确应对危机的策略和措施；2.建立公关媒体数据库，增加舆情监测和危机沟通能力；3.加强媒体宣传，及时公布处理进展和成果，维护公众信心；4.回应舆情关切，积极回应媒体和社会的质疑和关注，提供真实准确的信息。

七、事后评估和改进1.对应急响应工作进行评估，总结经验和教训；2.分析应急响应中出现的问题，提出改进措施；3.完善相关制度和规定，提高应急响应的效率和效果；4.加强各级党政部门的培训和学习，提高应急响应能力。

一、前言非法集资是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。

为有效防范和处置非法集资风险，保障客户资金安全，维护银行稳定经营，特制定本预案。

二、组织架构1. 领导小组：由行长担任组长，分管副行长担任副组长，各部门负责人为成员，负责组织、协调、指挥非法集资应急处置工作。

2. 工作小组：由风险管理部、法律合规部、客户服务部、运营管理部等部门组成，负责具体实施应急预案。

三、预警与监测1. 预警：银行应建立非法集资风险预警机制，对疑似非法集资活动进行监测，及时识别风险。

2. 监测：银行应定期对客户资金流向、业务开展情况进行监测，发现异常情况立即上报。

四、应急处置措施1. 立即报告：发现非法集资风险时，立即向监管部门、公安机关报告，并启动应急预案。

2. 停止资金划转：对涉嫌非法集资的客户资金划转，立即采取措施停止划转，防止资金流失。

3. 保全证据：对涉嫌非法集资的资料、文件、电子数据等进行保全，为后续调查提供依据。

4. 客户安抚：加强与客户沟通，安抚客户情绪，解释相关政策，避免恐慌。

5. 联合执法：与公安机关、监管部门等相关部门联合执法，打击非法集资活动。

6. 法律维权：协助客户通过法律途径维护自身权益，依法追讨损失。

五、后期处置1. 调查核实：对非法集资事件进行调查核实，查明原因，追究相关责任。

2. 恢复业务：在确保客户资金安全的前提下，逐步恢复业务。

3. 责任追究：对涉嫌非法集资的责任人，依法进行责任追究。

4. 风险评估：对非法集资事件进行风险评估，完善防范措施，防止类似事件再次发生。

六、总结与评估1. 总结：非法集资事件发生后，对应急处置工作进行总结，分析原因，提出改进措施。

2. 评估：定期对非法集资风险防范工作进行评估，确保应急预案的有效性。

本预案自发布之日起实施，如遇特殊情况，可根据实际情况进行调整。

#### 一、总则1. 编制目的为有效预防和应对非法集资风险，保障部门合法权益，维护社会稳定，特制定本预案。

2. 编制依据依据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》、《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，结合部门实际情况，制定本预案。

3. 适用范围本预案适用于部门在运营过程中，发现或疑似发生的非法集资事件。

#### 二、应急组织体系及职责1. 应急组织机构成立部门非法集资应急领导小组，负责组织、协调、指挥非法集资事件的预防和处置工作。

2. 应急组织机构职责（1）应急领导小组：负责制定、修订、实施本预案，对非法集资事件进行应急响应和处置。

（2）应急办公室：负责应急信息的收集、分析、报告，协调各部门开展工作。

（3）应急处理小组：负责具体执行应急响应措施，对非法集资事件进行现场处置。

#### 三、监测预警1. 监测预警体系建立非法集资监测预警体系，对部门运营过程中可能出现的非法集资风险进行实时监测。

2. 预防预警行动（1）加强对非法集资法律法规的宣传，提高员工风险意识。

（2）建立健全内部风险防控机制，对疑似非法集资事件进行及时排查。

（3）定期开展风险排查，对重点领域、重点环节进行专项检查。

3. 信息报告和通报（1）发现疑似非法集资事件，立即报告应急领导小组。

（2）应急领导小组接到报告后，及时启动应急预案，并向相关部门通报。

#### 四、应急响应1. 事件分级根据非法集资事件的性质、规模、影响程度等因素，将事件分为四个等级：一般、较大、重大、特别重大。

2. 分级响应根据事件等级，采取相应的应急响应措施。

（1）一般事件：由应急办公室组织处理，应急处理小组协助。

（2）较大事件：由应急领导小组组织处理，应急处理小组全面介入。

（3）重大事件：由应急领导小组组织处理，上级部门指导，应急处理小组全力协助。

（4）特别重大事件：由应急领导小组组织处理，上级部门紧急支援，应急处理小组全力配合。

3. 应急响应行动（1）现场处置：对非法集资事件现场进行封锁，保护现场，维护秩序。

部门非法集资应急预案方案一、预案目标与原则本预案旨在明确我部门在防范和处置非法集资活动中的职责与措施，确保一旦发生非法集资事件，能够迅速、有效地进行应对和处理。

预案遵循以下原则：1. 预防为主：通过加强监管、完善法规、提高公众意识等措施，最大限度地预防非法集资行为的发生。

2. 快速响应：建立快速反应机制，一旦发现非法集资迹象，立即启动预案，采取果断措施予以制止。

3. 协同作战：与公安、司法、市场监管等部门建立联动机制，形成合力，共同打击非法集资活动。

4. 保护投资者：在处置非法集资事件过程中，注重保护投资者合法权益，减少投资者损失。

二、组织机构与职责1. 成立非法集资应急处置领导小组，由部门主要领导担任组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调非法集资应急处置工作。

2. 设立非法集资监测预警组，负责监测市场动态，及时发现非法集资风险隐患，并向领导小组报告。

3. 成立非法集资案件调查组，负责对涉嫌非法集资行为进行调查取证，为后续处置提供法律依据。

4. 设立投资者权益保护组，负责接待投资者咨询、投诉，协助投资者维权，减少投资者损失。

三、预警与监测机制1. 建立非法集资信息监测系统，利用大数据、人工智能等技术手段，对市场进行实时监测，及时发现非法集资风险。

2. 加强与金融机构、行业协会的合作，共享信息资源，提高预警准确性。

3. 定期对市场进行风险评估，发布风险提示，引导投资者理性投资。

四、应急响应与处置流程1. 一旦发现非法集资线索，立即启动预案，组织力量进行初步核实。

2. 经初步核实确认涉嫌非法集资的，立即向领导小组报告，并通报相关部门。

3. 领导小组组织召开紧急会议，研究制定处置方案，明确各部门职责和任务。

4. 各职能部门按照处置方案要求，迅速行动，开展调查取证、资产冻结、投资者安抚等工作。

5. 根据调查结果，依法追究非法集资者的法律责任，保护投资者合法权益。

6. 总结经验教训，完善应急预案，加强日常监管和宣传教育，提高防范能力。