第七章 政府规制(新)

政府规制理论内容提要❑政府调节经济，以矫正市场失灵，它所采用的最惯常的手段就是经济政策。

❑微观经济政策是针对市场秩序和企业的，常用的手法就是规制。

❑宏观经济政策主要包括货币政策、财政政策、产业政策、收入政策以及在一定程度上实现国民经济的计划化。

❑本篇分析政府规制、财政政策、货币政策。

第九章政府规制主要内容❑政府规制的内容与方法❑政府规制失灵与规制的放松❑了解政府规制的过程背景知识：规制经济学“规制”（“Regulation”），是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。

实践中，无论发达国家还是发展中国家，对特定产业的规制已成为普遍的政府行为。

经济性规制与社会性规制依据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。

经济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。

社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策。

规制经济学规制经济学是对政府规制活动所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。

对规制经济理论的研究主要分为两大派别：规制规范分析与规制实证分析。

代表人物规制规范分析学派产生于十九世纪，主要代表人物有查得威克、马歇尔、庇古、德姆塞茨、威廉姆森等。

规制实证分析学派萌芽于十九世纪法国经济学家迪普特（Dupuit，1849）的研究，在20世纪六十年代发展壮大，主要代表人物有斯蒂格勒、卡恩、帕尔兹曼、贝克尔等。

规制规范分析学派主要观点：由于市场机制不完善及存在市场失灵，如自然垄断、外部性等，因此应对企业活动进行规制，规制的目的是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不受损害。

规制实证分析学派主要观点：政府规制的目的并非是保护公共利益，而是为维护个别集团的利益，在规制者与被规制者之间的相互利用，并通过经验数据分析，佐证了所提出的观点。

1政府规制的基础理论1.1政府规制概念、特点和分类1.1.1政府规制概念政府规制(government regulation),也有称为政府管制或政府调节等，但“管制”常有政府直接干预和控制市场主体决策之意，“调节”一词也常有经常变动之意，“规制”有以规则、规章、法规、管理等，从市场主体外部进行规范和控制之意，因此用“规制”更为贴切。

所以，本研究采用“政府规制”一词。

国外学者对政府规制的定义：维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。

史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。

日本学者金泽民雄认为，政府规制是在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。

梅尔认为，政府规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民选择的限制。

这些定义都表明政府规制就是政府通过规制政策，规范市场主体行为的重要特征。

在市场经济条件下会出现市场失灵，市场需要政府干预和管理经济，以纠正市场失灵，提高市场效率。

政府管理市场有两种手段：即宏观调控和政府规制。

可见，政府规制是“看得见的手”（即政府干预经济或管理经济的活动）的重要组成部分。

宏观调控手段主要是指政府以宏观经济政策调节或调控宏观经济，其目标是经济持续稳定增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡。

宏观调控政策对纠正宏观市场失灵和防止国际市场对国内经济社会的消极影响。

宏观调控的对象是经济总量，宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，宏观调控有易变性、相机抉择性和间接引导性。

政府规制手段主要是指政府以微观规制政策规范市场微观经济行为，管理微观经济活动，是为了保护公众利益、纠正市场微观失灵，维护市场竞争秩序，促进市场经济健康发展，依据法律和法规、行政和经济等手段限制和规范市场主体活动的行为（市场主体是指各行业、企业、社会团体的法人和自然人，以及执行政府规制的机构及人员，市场主体是政府规制的对象）。

（一）论述政府规制的合理性政府规制的需求是规制合理性的依据。

从宏观上来讲，政府规制是为了应对自然性垄断和外部性这两大问题。

在规制理论的演进中政府规制的合理性主要体现于以下理论1.市场失灵理论该理论将市场失灵作为政府规制的起点和前提。

从经济学角度出发市场的失灵必然是政府进行经济干预的初始动力，但是在一些方面，比如自然垄断行业，在自然垄断中是没有市场竞争或者完全的排除了市场竞争。

但是垄断的形成也是市场失灵的一种体现。

2.规制的公共利益理论该理论认为规制体现着公共利益，具有以下方面的优势：其一，规制者比法官更有动机进行调查；其二，规制者能够代表被损害一方的共同利益；其三，规制是事前的规制，有预防侵害的功能。

当然该理论也存在着一些缺点。

比如，没有解释如何将公共利益最大化转化为立法行为；规制并没有很好的实现公共利益，而是实现了某些团体或机构的利益3.规制俘虏理论该理论认为规制者能够受制于被规制者，认为，被规制者通过利益输送可以形象规制者的规制行为，进而有利于自身的利益。

这个理论没有很好的解决一下两个问题：一，没有解释为什么利益集团能够影响和控制规制部门；二，没有解释其他利益相关者为什么没有影响规制行为。

4.规制的经济分析理论主要有施蒂格勒模型、佩尔兹曼模、贝克尔模型、创租寻租理论、铁三角旋转门理论5.政府失灵理论该理论包括以下内容：一，信息偏在；二，选民短视效应和理性无知；三，政府运行的低效率；四，铁三角旋转门对政府的影响6.可竞争市场理论传统的竞争理论关注与现实的市场竞争，而可竞争理论不仅如此而且更加关注潜在的市场竞争，通过消除进入或退出的壁垒，竞争状态会突发巨变。

7.规制者规制理论该理论主要指两个方面的激励。

立法者激励行政者（基于公共利益理论）；行政者激励被规制者（基于私益理论）二、论影响政府规制有效性的因素政府规制的目的在于消除市场失灵、政府失灵等带来的不利影响，确保经济的稳定发展。

确定政府规制有效性的标准有以下几点：1.法律法规是否能够得到有效的实施。

二、对政府规制成本和收益的内涵理解规制作为政府的一种社会经济决策行为会带来多方面的收益，但是，规制政策的制定和实施也会产生直接和间接成本，只有通过规制成本和规制收益的比较才能够决定规制政策能否最终实施，因此，政府规制过程中的成本收益分析运用的前提就是准确的界定规制政策产生的成本和收益，不同的认识角度和分类往往会对规制政策带来的成本和收益的测量产生重要影响。

对一些旨在促进环境、健康、安全等方面的规制政策，如何量化其产生的成本和收益则是运用成本—收益分析法的关键。

1.对政府规制成本的理解规制成本本身所反映出来的是规制部门为了实施有效规制而对规制工作从开始制定一直到实施所必要的投入、由于规制而使企业的生产发生不同以往的变动而带来的额外支出以及消费者因商品和服务价格变化而增加支出的总计。

由于对规制成本内涵理解不同，造成了对成本划分的差异性。

Stigler（1996）从成本承担的角度把规制成本分为服从成本（complian cost）和实施成本（enforcement cost）①，而美国国会会计总署（GAO，1997）指出了两种划分规制成本的方法：一是把规制成本分为直接成本和间接成本；二是将规制成本划分为完全成本和增加成本②。

应该指出的是经济学中的成本不是会计意义上的成本而是指“机会成本”。

政府规制的机会成本包括实际支出和隐性成本。

对实际支出成本一般比较容易获取，争议的焦点则在于对隐性成本的测算，由于隐性成本发生的范围远超过被规制者本身，需要考虑到诸如生产者、消费者、生产效率、资源转移等许多因素，从而造成对成本估算的结果差异较大。

对于机会成本的计量，往往是通过对其替代性因素的变化所引发的成本来间接描述。

表1给出了一项规制政策对某一行业中主要产品影响而引发的机会成本的描述；从而通过对规制的机会成本间接构成部分所产生的成本计量而得以计算出机会成本。

由于规制政策影响效应强度的不同，因此，必须要明确界定成本评估中关键要素的范围，而对规制中关键要素的这种范围的考虑应该包括以下几个方面：一是要估计谁受到了直接规制和规制影响，以及任何可以考虑到的替代行为；二是正确划分因为规制而引致受影响方产生的直接实施成本的类型；三是要充分估计期望的平均实施成本，以及对可能引起的高的和低的实施成本做出一个大致的判断；四是对政策影响地区的所有被规制者的直接实施成本给予总体估计。

❖7.3.1 城市规制的基本含义▪1、政府规制的概念▪规制（regulation）是个外来词汇，国内很多学者将之译为“规制”，也有学者译为“管制”。

其中，“规制”强调它是在法治背景下一种有规可循的控制活动。

而管制并不一定具有法律依据，有些管制行为可能是随机的、自由裁量的任意行为。

发达国家的政府规制行为植根于法治的制度环境，任何规制行为的出台都需要具有法律依据。

▪城市政府规制，是指在法治的制度框架下，城市政府的有关部门以矫正市场失灵和维护社会多元利益平衡为使命，对微观经济和社会主体实行的直接干预和控制行为。

政府规制依据有关的法规，通过许可和认可等手段，对企业的市场活动施加直接的影响。

❖7.3.1 城市规制的基本含义▪2、政府规制的特点•（1）政府规制以市场经济体制为制度前提。

•（2）政府规制是有据可循的管理。

•（3）政府规制具有明确的程序规定性。

•（4）政府规制具有法定的救济途径和纠错机制。

❖7.3.1 城市规制的基本含义⏹3、政府规制的种类经济性规制是为了保障公平竞争、防止资源配置低效和确保市民的使用权利，城市政府通过许可和认可的方式，对企业的市场进入、退出、产品的价格、服务的数量和质量等进行限制。

社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生和防止公害、保护环境、保护未成年人、增进社会福利为目的，通过制定一定的标准去禁止和限制特定的企业行为。

❖7.3.2 政府规制的作用政府规制的积极意义过度规制的负面影响过度规制容易引发企业寻租和政府腐败。

▪有利于防止过度竞争，提高经济效率▪有利于维护公平的市场交易▪有利于增进公共利益，提高社会整体福利水平过度规制抑制了组织创新，降低了经济效率。

过度规制加重了财政负担，损害了公共利益。

❖7.3.3 政府规制的理论发展▪1、公共利益理论公共利益理论认为，政府可以代表公众对市场作出理性的计算，并使市场规制过程符合帕累托最优原则，从而保护客户免受私人垄断厂商的侵害。

政府规制（尤娟整理文档）第一讲总论一、政府规制的概念及其客观基础（一）国家干预与政府规制的地位(1)主要以保持经济稳定增长、防止出现较大经济波动为目的宏观经济政策。

(2)主要以提供公共物品为目的(包括公共设施及公共服务)公共投资政策。

(3)主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。

(4)主要以处理自然垄断弊端为目的的政策(5)主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。

(6)主要以处理信息不对称为目的的政策。

(7)主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。

(8)主要以生产资源和要素的有效配臵、保证资源配臵效益为目的的政策（9)主要以调节社会收入的公平分配和实现社会保障为目的的政策。

(10)主要以保持最优增长和发展路径为目的的政策。

(11)保持与多样化经济和振兴经济发展相关的政策。

(12)保持本国在国际问的国家利益和维护全世界共同利益的国际经济政策公共供给政策；公共保障政策；公共引导政策；政府规制政策规制的构成要素①规制的主体(规制者)是政府行政机关(简称政府)，规制者通过立法或其他形式被授予规制权。

②规制的客体(被规制者)是各种经济主体(主要是企业)。

③规制的主要依据和手段是各种法规(或制度)，明确规定限制被规制者的什么决策，如何限制以及被规制者违反法规将受到的制裁。

（二）规制的概念与特点具有法律地位的、相对独立的规制者(机构)，依照一定的法规对被规制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为。

直接规制和间接规制直接规制指由政府行政部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和管制。

以法律手段直接介入经济主体决策，参与其定价、投资决策、产品销售、原材料选择等经济决策过程。

间接规制指在维护市场经济主体自由决策的前提下，对某些阻碍市场机制效能发挥加以管制，是以依照反垄断法、商法、民法等制约不公平竞争行为为目的的规制。