供应商考核流程图及说明表

供应商审核程序Supplier Audit Procedure版次Issue Status： 01页数Page：生效日期Effective Date：1.0 目的Object对供应商的管理水平进行测评，以确定其符合我公司管理程度。

对**公司的供应商的质量管理体系和过程控制能力进行评估，以确保供应商提供的产品和服务满足我司的要求。

2.0 范围Scope适用于**公司新供应商开发和现有供应商的常规质量管体系审核和过程审核管控,包括从接到审核需求到策划、实施和审核发现关闭的全过程。

3.0 定义DefinitionsNA4.0 职责ResponsibilitiesCE,SQE 是本过程的负责人SE 负责与供应商沟通,主要协调审核时间和参与审核的其中一部分。

QSE ,QE,RD,PE是这个过程的支持者[Type here]25.0 过程概要 General Process职责 过程概要 接口文件Responsibility General Process connection Doc.6.0 操作流程Operation process职责Responsibility接口文件 Injection Doc.相关部门人员 Relative department person供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer Audit Team OR Boss供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer战略采购工程师Sourcing Engineer相关记录 N/A 年度审核计划 Annual Audit plan 审核日程表 Audit Agenda审核日程表接口文件职责供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 材料工程师 Commodity Engineer供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 材料工程师 Commodity Engineer供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 材料工程师 Commodity EngineerN纠正措施报告 Corrective&Preventive action reportSupplier Capability Assessment Audit **QF352 supplier product/process audit report **QF566 ** eis Electronicpart Supplier evaluateForm备注Comments：1. 审核需求如下：1.1 新项目的导入，Sourcing部门提出新供应商审核要求1.2 年度审核1.3 如果需要的话，特殊产品的过程和产品审核，质量投诉的现场审核。

新供应商评估表格模板本页仅作为文档页封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.March供应商评审表供应商名称：主要供货产品：评审日期供应商代码(评估合格后填写)：供应商评审表一、供应商资料填写以上项目由相关责任人评定二、供应商须提供的资料1、营业执照复印件；2、税务登记证复印件；3、公司介绍（或相关资料）4、认证体系证书复印件；5、公司（工厂）机器设备清单；6、代理商（贸易商）需提供代理证书附表5附表6附表7附表8供应商评审操作流程图供应商评审程序一、目的对供应商进行评审和选择保证本厂采购的原材料、包装材料及其它辅料等以确保其为公司提供合格的产品。

本程序适用于为我司提供产品的供应商的评定和控制。

二、定义1 采购产品指购买本厂生产所需的原材料、半成品、包装材料及其它辅料等。

2 供应商评定实地到供应商处所或供应商提供的资料、电话、传真等方式进行对厂房、生产设备、产品检验等各项要求是否满足本厂的要求。

3 评审人员负责本公司供应商评审考核的评定人员。

4 供应商评估因环境因素而无法进行实际评审时可用样品方式进行检测评估。

三、职责1 供应部负责原材料、包装材料及其它辅料的供应商开发资格初审、工作方法考评和供应商档案的建立。

2总经理负责合格供应商的批准。

四、程序内容1 供应商初步筛选1供应商资料收集供应部负责收集有能力满足本厂所需原材料、包装材料及其它辅料的供应商产品质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据。

供应部负责收集有能力满足本厂所需原材料、包装材料及其它辅料的供应商产品质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据。

2 供应商的初步筛选供应部对《供应商调查问卷》进行初步评价需确定采购的材料是否符合国家法律法规和安全要求对于危险品需要求供应商提供相关证明文件及检测报告。

2 供应商的资格初审1采购员先按目标供应商所提供的相关资料、样品、报价原料样品的质量是否符合本厂所需原料的技术方针要求等进行产品质量检验质量是否符合本厂所需原料的要求进行初审。

文件名称：【供应商资格评审流程】文件编码：【】版本：【A/1】一级业务：【商务管理】生效日期：【】二级业务：【供应商管理】拟制责任部门：【安全质保部】三级/四级业务：【供应商资格评审】文件审核人：【】流程责任人：【曹守令】1.目的为提高供应商资格评审工作的效率及可靠性，及时、有序的引进符合公司要求的供应商，明确各部门的分工协作，明晰工作节点、程序和要求，依据《供应商管理制度》而编写本流程说明。

2.适用范围本流程适用于公司本级开展的采购和供应商管理活动。

公司各下属公司开展的采购和供应商管理活动，参照本流程执行。

3. KPI指标名称（指标定义、计算公式等参考流程指标库）供应商计划认证完成率合格供应商第一年执行达标率4.定义与缩略语01公司：****有限公司及经过其授权的分支机构。

02潜在供应商：所有可能提高物相或服务的法人或其他组织。

03合格供应商：确认为具备某一类或相关几类采购项目的承担能力和投标资格条件的潜在供应商。

04供应商数据库：公司对供应商全方位和全过程的信息记录。

5. 供应商资格评审流程图见附件一。

6. 上下游关系上游流程输入输出下游流程年度供应商管理计划、临时性供应商评价需求、供应商临时性认证需求供应商资格申请表、评审报告、供应商数据库等招标流程7. 流程说明01启动供应商资格评审工作✧根据年度供应商管理计划、临时性供应商评价需求或供应商临时性认证需求，针对某一拟采购项目，安全质保部组织收集潜在供应商信息，填写潜在供应商基本信息表和新增潜在供应商申请表。

时间点：1周。

不晚于立项前1个月（A、B类供应商）或立项前1周（C类供应商）。

02提出临时性认证需求✧对于紧急的、未列入年度供应商管理计划的临时性业务，相关部门临时性追加供应商认证需求。

该需求申请由相关部门承办人员提出，经本部门总监审批后提交安全质保部，由安全质保部主管人员提出审核意见，报经安全质保部总监审批后，补充列入本年度供应商管理计划。

供应商审核计划编制：
审核：
批准：
年月
供应商审核计划
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。

江苏双菊汽车配件有限公司供方现场审核标准及其评分法则。

(见附件1)
审核组长：
审核组成员：
审核时间: 年月日
首次会议,审核开始
末次会议,审核结束
六、审核记录和报告
审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
七、附加说明
1,本计划由江苏双菊汽车配件有限公司质量部负责编制.
2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1,
供应商现场审核评价评分表
评审人员签字：
签名:。

审核报告编号：
XX有限公司
供应商现场审核记录表
供应商名称:
主要业务:
地点:
联系人:
电话:
传真:
审核日期:
评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：
1、不了解要求的项目，未开展： 0分
2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分
5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分。

供应商组合管理及结果应用流程
1.目的
实现供应商资源的优化与布局，牵引供应商发展，支撑采购业务实施。

2.概述
本流程讲述从供应的物料类别开展供应商组合管理，从制定评估计划&模板确定，通过收集采购数据包括交付、技术质量、以及综合能力等进行评分，对评估的各供应商进行分析和分级，根据物料类别及分级标准确定出各供应商的发展计划，并把组合管理结果运用到我司的供应商采购选择项目中。

3.术语
4.角色与职责
5.流程图
清晰版本见如下附件：
6、流程说明：。

Q/XXXXX X X X X X管理标准Q/XXXX 204-02 —2016供方选择与评价控制程序2016 - 09 - 25 发布2016 - 10- 01 实施供方选择与评价控制程序1范围本办法适用于公司采购部对供方选择与评价管理。

本办法确定了对供方选择与评价管理流程及方法。

2规范性引用文件Q/XXXX 201-01-2016 《质量、环境、职业健康安全管理手册》Q/XXXX 204-04-2012 《零部件委外加工管理办法》Q/XXXX 204-05-2011《采购价格审批监管制度》3术语3.1供方提供产品的组织或个人。

3.2合格供方临时供方通过小批量供货验证，某种规格物料的产品质量、供货能力、服务及价格评价合格，可以为公司批量提供该种物料的供方。

3.3优秀供方经过对合格供方评价，合格供方评价分数在规定分数以上的合格供方确认为优秀供方。

4职责与权限本程序涉及相关部门及岗位人员职责权限如下：a)资材采购部负责本制度修订、宣贯和实施，对本制度符合性、适宜性与有效性负责；同时负责供方信息收集、沟通；负责组织对供方开发、调查、筛选、评价、选定和考核；负责供方档案的资料齐套、更新等归档的管理。

b)技术部负责参与供方的开发、选择和评价；负责《采购物料样品确认单》及《小批量物料试用报告单》的确认。

c)品保部负责供方来料的检验，参与供方的评价、考核和评比；负责各供方月进货质量统计上报。

d)生产部负责对供方物料《小批量试用报告单》试用结果的填写；参与供方评价。

e)管理者代表负责来料质量事故最终处理和《供方评价表》的审核。

f)总裁负责《合格供方名册》审批意见签署。

5管理内容、方法与要求5.1开发供方时机5.1.1新开发产品供方选择当配套客户指定的材料生产厂家或技术部开发产品寻找新材料而现有供方不能提供时，任何部门提供可靠讯息，采购部发出多家《供方调查表》，必要时组织相关部门现场调查，对多家调查结果进行评估，样品合格后，择优取用。

1. 目的改善供应商的配合度，不断提高供货质量。

2. 范围适用于镀镍、镀镍喷漆壳盖的评分及供应商的管理，根据目前状况需要评分的供应商依据现行《合格供方名录》。

3. 职责3.1.技术质量部负责提供与镀镍、镀镍喷漆壳盖评分的相关数据，并组织对确定的供应商加工的镀镍、镀镍喷漆壳盖进行评分。

3.2.制造部负责协助提供与镀镍、镀镍喷漆壳盖评分的相关数据。

4.供应商的评分4.1.供应商评分时机：每月进行一次供应商的评分，提供相关数据的部门人员于每月10号前完成上月考核数据。

4.2.评分项目及负责部门：制造部对到货及时率，业务配合度进行评分。

技术质量部负责对供货质量及质量配合度进行评分，以及负责根据各供应商总分给与排名和负责总成绩评分呈报及评级工作。

4.3.合格供应商评分权重流程图：总评分配合状况评分20%交货品质评分50%批次交货质量60% 追溯品质40%退货评分60% 特采评分40%上线不良评分100%客户反馈不良次数评分0%业务配合50%质量异常配合50%到货及时率评分30%询价订单回复时效评分50%约定事宜有效性评分50%约定事宜有效性评分50%不良联络单回复时效评分50%特检评分4.4.考评标准详见附录：《供应商评分实施细则》。

4.4.1 供应商考评结果的评级：供应商考评结果分为4个等级，当：90 ＜M ≤ 100，供方有能力保质保量按期供货，评为一级；80 ≤ M ≤ 90，供方基本能保质保量按期供货，评为二级；60 ≤ M ＜ 80，供方在保质保量按期供货方面存在一定的问题，评为三级；0 ≤ M ＜60，供方在保质保量按期供货方面存在严重的问题，评为四级。

5.《供应商评分实施细则》5.1.退货和特采5.1.1品质部对每次进货物料按检验规范及标准进行进货检验并将每次检验结果，将供方退货，特采汇总于“原材料进货检验月报”。

该供方退货次数5.1.2供应商退货率公式：退货率= × 100%该供方送检次数5.1.3供应商退货评分：退货评分= 100 - （退货率× 100 ）该供方特采次数5.1.4供应商特采率公式：特采率 = × 100%该供方送检次数5.1.5供应商特采评分公式：特采评分 = 100 - （特采率× 100 ）5.2上线不良5.2.1上线不良：材料出库后任一环节，生产异常处理人员每报一次材料异常，经材料工程师核查，且属于供方未按我司文件要求加工的，材料工程师记录相关次次，每月汇总计算一次。

供应商管理流程图一、概述本文档旨在描述供应商管理流程图的大纲，涵盖了从供应商引入到合同终止的全过程。

通过了解整个流程，有助于采购部门更好地管理供应商，降低采购风险，提高采购效率。

二、供应商引入1、市场调查：在需要新的供应商时，采购部门应首先进行市场调查，了解潜在供应商的信息。

1、市场调查：在需要新的供应商时，采购部门应首先进行市场调查，了解潜在供应商的信息。

市场调查应包括对潜在供应商的资格、能力和信誉的评估，以及对其产品或服务的价格和质量的比较。

这有助于确定最具潜力的供应商，以便进行进一步的评估和谈判。

2、发出邀请：根据调查结果，采购部门可向符合要求的供应商发出邀请，要求其参与竞标。

随着公司业务的不断发展，供应商管理的重要性日益凸显。

为了确保公司能够与优秀的供应商建立长期的合作关系，采购部门需要制定完善的供应商管理流程。

在这个流程中，发出邀请是关键的一步，旨在邀请符合要求的供应商参与竞标。

在发出邀请之前，采购部门需要根据调查结果对供应商进行评估。

评估的主要内容包括供应商的资质、信誉、产品质量、价格等方面的考察。

只有符合要求的供应商才会被邀请参与竞标。

这有助于确保公司选择到最合适的供应商，从而降低采购风险，提高采购效率。

在发出邀请之后，采购部门需要明确告知供应商参与竞标的方式和要求。

这可能包括提交报价单、产品样品或者参与现场竞标等。

在这个过程中，采购部门需要保持与供应商的沟通，确保其明确了解公司的需求和要求。

接下来，采购部门需要对供应商进行评估。

评估的主要依据是供应商提交的竞标材料和报价。

采购部门需要仔细对比不同供应商的竞标材料，分析其优缺点，并根据公司的需求和要求做出选择。

如果符合要求的供应商较多，采购部门可以根据实际情况进行筛选，选择最适合公司的供应商。

最后，采购部门需要向选定的供应商发送确认邮件。

在邮件中，需要明确说明公司对供应商的认可，并告知下一步的行动计划。

这有助于确保供应商明确了解公司的决定，并为下一步的合作做好准备。

供应商评估流程一、新供应商评估新供应商定义：新供应商指的是与企业没有进行过合作、拟开发纳入公司采购平台的供应商。

采购部根据物料需求情况及有关信息，经分析后，初步拟定待考察的候选供应商，并上报采购部主管领导批准。

1.考核供方资质采购员要求供应商填写《供方档案》，并提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证等证书，以考核供方资质。

（拟提供重要零部件的新供应商，还必须组织现场考察）2.原（辅）材料、零配（部）件供应样品认定（适用于重要图纸件、特殊材料和关键标准件）。

1.2采购员将有关原（辅）材料、零配件采购规格（图纸）提供给候选供方，请供应厂商提供少量样品及初步报价。

1.3采购员接到样品和有关产品检验报告（如适用）后，送质管部进行样品技术认定。

1.4质管部负责人安排人员根据该材料或零配件的采购规格（图纸）进行样品的检验及对供应商提交的检验报告、材质书进行认定，把检验结果填写于《首件样品检验报告》上。

1.5样品认定合格后需封样的由质管部决定并进行封样。

1.6《首件样品检验报告》副本送米购部，正本质管部保留。

1.7对样品认定不合格的候选供方，由采购部决定取消其候选资格或要求其改进产品质量后再送样品认定。

3.采购员提供供应商营业执照、组织机构代码、税务登记证、《供方档案》、《首件样品检验报告》（如适用）、采购部主管领导审批的《新供应商申请表》等资料给管理控制中心，管理控制中心方可在ERP系统建立供应商代码。

如供应商是老供应商，但这类零件以前未供应过，也需提交采购部主管领导审批的《新供应商申请表》给管控中心，管控中心方可通过价格初审并在价格审批单上注明原供应商名称和价格。

需要进行批量试用的，采购部主管领导在《新供应商申请表》审批意见中说明质检需进行批量试用跟进，采购部将该《新供应商申请表》复印给质管部，请质管部跟进批量试用情况。

4．批量试用4.1向其候选供方购入一定批量产品。

4.2进货质检对产品进行检验，出具报告交采购部。