企业的本质-交易成本理论资料讲解

注:本文为国家社科基金“交易费用———企业契约论分析研究”的成果之一。

收稿日期:2005-11-08作者简介:吴宣恭(1930-),男,福建晋江人,厦门大学经济研究所教授、博士生导师。

研究方向:社会主义经济理论。

关于企业的本质 ———兼评交易费用学派的企业理论吴宣恭(厦门大学经济研究所,福建　厦门　361005) 摘要:文章分析了企业的功能和本质、企业与市场的联系与区别及“企业契约论”对企业本质的错误认识。

关键词:企业;交易费用论;企业契约论中图分类号:F271文献标识码:A文章编号:1007-7685(2006)01-0031-04 尽管企业的出现已有几百年的历史,但由于新古典经济学在研究对象和研究方法上的局限性,到上世纪,西方经济学界还要问,为什么会有企业?企业产生的必要性是什么?企业的规模由什么决定?新制度经济学虽然力图对这些问题提出创新性的解答,却把问题搅得更加难以理解。

归结起来,这些问题的中心实际是:企业的本质是什么?所以,正确认识企业的本质具有重要理论和实践意义。

一、交易费用论无法说明企业的本质在《企业的性质》(载《企业、市场与法律》,上海三联书店1990年版)一文中,科斯论证了,“市场的运行是有成本的”,“允许某个权威(一个‘企业家’)来支配资源,就能节约某些市场运行成本”。

所以,“企业的引入基本上是由于市场运行成本的存在”,企业是为节省交易费用,“替代价格机制的一种资源配置方式”。

关于企业产生和存在原因的这种讲法,无论从历史发展的事实或理论上看都是不正确的,以它说明企业的本质也是错误的。

企业与市场的关系,从本质上看就是生产组织与交换领域的关系。

在人类的远古社会,只有低水平的集体劳动和为维持群体生存最低需要的直接分配,不存在商品交换,更谈不上市场关系。

随着生产力的提高和剩余生产物的增加,出现了社会分工和不同的所有权主体,就产生了商品交换。

在商品社会里,交换与生产互相依存,互相促进。

1.交易成本理论来解释企业的本质？为什么有企业？企业与市场之间的差别？哪些因素决定企业的规模范围？企业规模、组织结构、组织效率强调制度企业（契约）制度安排公司治理——契约。

资本、融资结构。

交易成本理论是关于产权交易的理论。

交易成本是企业替代市场的运行机制成本。

长期以来,西方传统经济学关于市场能够在“一只看不见的手”的自发作用下进行有效资源配置的观点一直占据着主导地位。

这种理论使得人们“既不知道引导市场交易活动的成本,也不知道企业内部不同的组织形式对成本的影响如何。

”罗纳德·科斯在1937年的论文《公司的性质》中认为，“创建公司成为有利可图之事的主要原因似乎在于：存在着利用价格机制的成本”，即：发现价格的成本以及谈判和签订合同的成本。

公司存在的充分条件就是交易成本的差异，也就是在公司内部管理和管理的市场化两者之间寻找一个交易成本更低的方式。

当公司管理成本低于市场交易成本时，公司就应该产生；而当市场交易成本低于公司内部交易成本时，公司的内部交易就会弱化、消失，甚至会导致公司的灭亡。

通常根据科斯的观点认为，企业是取代市场，节约交易费用的一种有效形式，选择只存在于企业和市场二者之间。

交易成本是企业替代市场的运行机制成本。

1937 年,交易成本理论的重要代表人物罗纳德·科斯认为，企业和市场是两种可相互替代的协调生产的手段，市场并不是万能的，它的运行也是有成本的。

在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。

由于运用市场机制也有成本是客观现实，在企业之内，市场交易被取消，企业家代替市场机制，企业家指挥生产。

企业组织作为市场的替代物，其运用市场机制的成本包括：（1）发现相对价格的费用；（2）交易的谈判和签约的费用；（3）不确定性原因引起的费用，即契约履行的费用；（4）企业内部组织交易的成本。

科斯关于企业内部组织运行同样存在交易成本的论述，对以后相关的企业管理理论产生了重要的影响。

自从罗纳德·H·科斯于1937年发表《企业的性质》以来，被新古典经济学分析范式包围着的经济学家们，从无力解释经济现实的长期困惑中突然挣脱出来，人们被一种分析经济现象的全新视角彻底征服了。

引起经济学家们如此激动的是《企业的性质》中的交易成本思想。

但是，当研究和争论了半个多世纪以后，再重新审视这个经济学的宠儿时，我们却猛然发现人们已经将太多的误解强加给了它。

一、罗纳德·H·科斯究竟说了什么?科斯在《企业的性质》的开头指出，“……这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代概念，当然，我们的定义必须‘与能被准确表达的正规叙述相联系’”，可以说是一语道破了其研究的学术路径和技术工具。

科斯假定了“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”，“在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。

在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产”，而“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”，企业“或许就是在期限很短的契约不令人满意的情形下出现的”，因此通过“形成一个组织，并允许某个权威(一个‘企业家’)来支配资源，就能节约某些市场运行成本”。

这就是科斯对企业之所以存在的解释。

至于企业的边界问题，科斯的分析则更是简单明了：企业“将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止”。

结果往往是出人意料的。

科斯的本意只在于探究企业存在的原因和边界的大小，这在文章中是显而易见的。

但“种瓜得豆”的事却偏偏发生在了这位智者的身上，难怪他在荣获诺贝尔经济学奖的演讲词中有点调侃地说：“我想象不到，这些想法在大约60年后竟能成为获得诺贝尔奖的主要依据。

在我八十多岁时对我二十多岁时做的工作加以褒奖，实在是一种奇特的经历。

”而这个“豆”其实就是《企业的性质》中的交易成本思想。

企业的性质、社会成本问题与交易成本思想关于经济学说的历史回顾与理论述评一、概述经济学，作为一门研究资源分配和社会财富创造的学科，经历了从古典到新古典，再到新制度经济学的漫长发展历程。

在这个过程中，众多经济学家提出了各自的理论和观点，试图解释经济现象背后的深层逻辑。

直到20世纪30年代，罗纳德科斯（Ronald H. Coase）的《企业的性质》和《社会成本问题》两篇论文的发表，才真正开启了经济学研究的新篇章。

科斯的这两篇论文不仅改变了新古典经济学的研究范式，更是为新制度经济学派的产生奠定了基础。

《企业的性质》一文通过引入“交易成本”这一概念，深入剖析了企业存在的原因及其规模扩张的界限，为现代企业理论的发展提供了重要支撑。

而《社会成本问题》则进一步探讨了交易成本与产权安排、资源配置之间的关系，为法经济学的诞生和发展提供了理论支撑。

本文旨在对科斯的两篇代表作进行历史回顾与理论述评，通过梳理和分析科斯的理论观点及其在经济学发展中的重要地位，探讨交易成本思想对于经济学研究的影响和启示。

通过回顾科斯的经济学说，我们可以更深入地理解企业与市场的关系、交易成本在资源配置中的作用以及产权安排对于经济效率的影响，从而为当前的经济实践提供有益的借鉴和指导。

1. 研究背景与意义随着经济学理论的不断发展，企业的性质、社会成本问题与交易成本思想逐渐成为研究的热点。

这些理论不仅对企业的运营和发展有着深远的影响，也对经济学理论的发展和完善起着至关重要的作用。

本文旨在回顾科斯教授的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》，深入探讨其对企业理论、交易成本理论以及新制度经济学的贡献和影响。

科斯教授在《企业的性质》一文中提出了交易成本的概念，并深入分析了企业存在的原因和规模。

这一理论不仅挑战了新古典经济学的观点，也为企业理论的发展提供了新的视角。

而《社会成本问题》则进一步探讨了交易成本为零时合约行为的特点，以及产权界定对资源配置的影响。

企业的性质The Nature of the Firm (1937)科斯/文陈郁/译过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。

在建立一种理论时，经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。

然而，这种考察不仅对于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不可少的，而且对于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的。

例如，值得一提的是，“企业”这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同。

1【琼·罗宾逊】由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开始分析的倾向性2【尼古拉斯·卡尔多】，因此就更有必要不仅对“企业”这个词给出明确的定义，而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处——假如存在的话，就应该搞清楚。

罗宾逊夫人曾说过：“对于经济学中的一系列假设，需要提出的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？”3【罗宾逊夫人】尽管正如罗宾逊夫人所指出的，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种则是现实的，”可能还有这样的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实的。

下文将表明，一种不仅是现实的（即能与现实世界中的企业含义相吻合），而且是易于处理的（即能用马歇尔所发展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理），企业的定义是可以获得的。

这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代概念4【凯恩斯】，当然，我们的定义必须“与能被准确表达的正规叙述相联系”。

5【L·罗宾斯】1在探索企业的定义时，像经济学家通常所做的那样，首先考察经济体制或许是比较合适的。

让我们来考察一下阿瑟·索尔特爵士对经济体制的描述。

6【D. H.罗伯逊】【阿诺德·普兰特】“正常的经济体制自行运行【市场经济】。

它的日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。

就人类活动和人类需要的整个领域而言，供给根据需求而调整，生产根据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。

交易成本理论：沟通的成本、信息传输的成本、信息收集成本、讨价还价的成本、谈判的成本等都属于交易的成本。

它最大的特点是在经济学上是确凿无疑的，但在财务报表上是显示不出来的。

企业该如何降低交易成本？高效管理员工？
在企业经营管理中我们常常有这样的困惑，一件事，我们自己是应该雇人做。

来寻求外部合作。

罗纳德科斯首次提出交易成本。

科斯认为：企业内部交易成本的，如果高于市场交易的成本。

也就不应该内部扩张了。

也就是说别再雇人来自己做，而应该寻求更多的外部合作。

如果内部交易成本低，那么就应该自己来不能做这些企业的内部交易成本呢，是每个企业都会思考的问题。

您可以从这单的点入手。

第一隐性成本显性化。

一般是各部门多名员工的统筹和协调产生引擎的内部成本。

在财务报表里呢，是不会来体现出的。

第二，组织结构扁平化。

有些企业的领导层了比员工还要多，管人比管事还多。

公司的管理层级越多，决策的利益链条也就会越长，决策的速度也就越慢，内部的交易成本也就会越来越大。

现代化经营管理一般从公司的CEO 到底层的一级员工，层级最好不要超过级。

第三是决策流程的信息化。

会议开会时间长度决定了内部交易成本的高低，你可以算一下开了一个小。

时会公司需要支付多少员工的薪水，尽可能的提高开会的效率，从而降低内部的成本。

交易成本理论交易成本理论交易成本经济学起源于本世纪30年代。

从70年代中叶以来，它成为现代经济学发展中最为活跃的一个学派。

尤其是在年轻一代的经济学家中，从者甚众。

许多早期的经济学家、组织学家和法学家的思想都对交易成本的产生和发展作出了重要的贡献，如奈特的“道德危机”理论，康芒斯的制度理论、巴纳德的组织理论和芦埃的契约理论，但促成交易成本经济学产生的最为直接的理论渊源是科斯的经典论文——“企业的性质”(1937年)。

（一）交易成本概念的提出在新古典经济学中，企业被简化为一个生产函数，企业的职能仅仅是根据这个生产函数把投入品转换成产品或服务。

在新古典经济学的理论框架下，对企业为什么会存在，由什么来决定企业的结构和规模边界等问题，都无法作出解释。

在“企业的性质”一文中，科斯通过引入交易成本概念，正式提出并分析了这两个被新古典经济学所忽视的命题。

科斯认为企业和市场是两种不同但又可以相互替代的交易制度。

市场的交易是由价格机制来协调的，而企业的存在将许多原属于市场的交易“内化”了。

在企业内部，行政命令取代了价格机制成为生产活动的协调机制。

例如，在劳动力市场上，工人根据雇主所出工资的高低来决定到哪里受雇，他们的行为受市场劳动力价格的协调。

而一个劳动力一旦被企业所“内化”，也就是说成为企业的雇员，他在企业中的行动就必须服从行政命令。

企业为什么会产生和存在呢？科斯认为，这是因为企业通过“内化”市场交易可以节省交易成本。

如果市场交易成本为零，雇主可以随时到劳动力市场“购买”所需劳力，而不必长期雇佣一个工人。

而事实上，雇主每天到市场上“购买”劳力，必须支付很高的成本，如时间、讨价还价的费用、以及因雇不到合适工人而可能给生产活动带来的损失，等等。

通过把这—市场交易过程内化到企业中，建立起长期稳定的雇佣关系，就可以节省交易成本。

因此，在科斯看来，交易成本的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的唯一动力。

如果企业“内化”市场交易就能带来交易成本的节省，那么，企业规模就会无限扩张，直至完全取代市场，使整个经济成为一个大企业。

交易成本理论及应用Company Document number：WUUT-WUUY-WBBGB-BWYTT-1982GT课程名称：西方经济学学生姓名：肖庆飞学号：班级：企管研2015时间： 2015 年 10月 20日指导教师：管仕平教授交易成本理论的主要内容及其应用一、交易成本理论的主要内容（一）交易成本理论的概述所谓交易成本就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人与人关系成本。

它与一般的生产成本（人与自然界关系成本）是对应概念。

从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。

交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。

由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机制的运作，使用市场的价格机能的成本相对偏高，从而形成企业机制，企业是人类追求经济效率所形成的组织体。

诺贝尔经济学奖得主科斯在《企业的性质》一文中提出交易成本是“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本。

科斯提出交易成本的概念，系统化的工作是2009年诺贝尔经济学奖得主威廉森做的。

威廉森最先把新制度经济学定义为交易成本经济学。

他广泛考察和研究了资本主义的各种主要经济制度，包括市场组织、对市场的限制、工作组织、工会、现代公司(包括联合企业与跨国公司)、公司治理结构、垄断与反垄断和政府监管等等，并开创性地把交易成本的概念应用到对各种经济制度的比较和分析中，建立了一个全新的分析体系。

（二）交易成本的分类（三）交易成本的特征1、交易商品或资产的专属性交易所投资的资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产上的成本难以回收或转换使用用途，称之为资产的专属性。

2、交易不确定性交易成本的不确定性指交易过程中各种风险的发生机率。

由于人类有限理性的限制使得面对未来的情况时，人们无法完全事先预测，加上交易过程买卖双方常发生交易信息不对称的情形，交易双方继而透过契约来保障自身的利益。

交易成本理论交易成本经济学起源于本世纪30年代。

从70年代中叶以来，它成为现代经济学发展中最为活跃的一个学派。

尤其是在年轻一代的经济学家中，从者甚众。

许多早期的经济学家、组织学家和法学家的思想都对交易成本的产生和发展作出了重要的贡献，如奈特的“道德危机”理论，康芒斯的制度理论、巴纳德的组织理论和芦埃的契约理论，但促成交易成本经济学产生的最为直接的理论渊源是科斯的经典论文——“企业的性质”(1937年)。

（一）交易成本概念的提出在新古典经济学中，企业被简化为一个生产函数，企业的职能仅仅是根据这个生产函数把投入品转换成产品或服务。

在新古典经济学的理论框架下，对企业为什么会存在，由什么来决定企业的结构和规模边界等问题，都无法作出解释。

在“企业的性质”一文中，科斯通过引入交易成本概念，正式提出并分析了这两个被新古典经济学所忽视的命题。

科斯认为企业和市场是两种不同但又可以相互替代的交易制度。

市场的交易是由价格机制来协调的，而企业的存在将许多原属于市场的交易“内化”了。

在企业内部，行政命令取代了价格机制成为生产活动的协调机制。

例如，在劳动力市场上，工人根据雇主所出工资的高低来决定到哪里受雇，他们的行为受市场劳动力价格的协调。

而一个劳动力一旦被企业所“内化”，也就是说成为企业的雇员，他在企业中的行动就必须服从行政命令。

企业为什么会产生和存在呢？科斯认为，这是因为企业通过“内化”市场交易可以节省交易成本。

如果市场交易成本为零，雇主可以随时到劳动力市场“购买”所需劳力，而不必长期雇佣一个工人。

而事实上，雇主每天到市场上“购买”劳力，必须支付很高的成本，如时间、讨价还价的费用、以及因雇不到合适工人而可能给生产活动带来的损失，等等。

通过把这—市场交易过程内化到企业中，建立起长期稳定的雇佣关系，就可以节省交易成本。

因此，在科斯看来，交易成本的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的唯一动力。

如果企业“内化”市场交易就能带来交易成本的节省，那么，企业规模就会无限扩张，直至完全取代市场，使整个经济成为一个大企业。

企业的本质是什么企业的本质是什么？新制度经济学的中心问题是通过个人之间的共同协议而进行经济交易的协调问题。

有关的合约被用来解释在一个预见不到的世界中个人之间合作的问题。

但是，在不同的情况下，合约被不同的“治理结构”、“命令”、或“律法”所管理、组织或支配。

市场或科层结构是其中的两个极端。

因此，新制度经济学面临的一个经济问题是，如何在一些具体条件下，哪一种制度安排（治理结构、命令或律法）是合理的、或者在经济上是优越的。

企业、市场和国家都是这样的制度安排。

新制度经济学关于企业、市场和国家的理论就是要说明，这些组织为什么会存在，它们的本质是什么，以及它们的作用是什么等等问题。

企业理论是新制度经济学的重要理论之一。

科斯最早建立了新制度经济学的企业理论，他认为，企业是价格机制的替代物。

阿尔奇安和德姆塞茨则不同意科斯的看法，他们认为企业是一种团队生产。

沿着科斯的思路，张五常提出，企业是合约选择的一种形式；威廉姆逊则认为，企业是一种科层组织。

20世纪70-80年代以后，经济学家们进一步分析了影响交易成本的具体因素，他们认为，企业是不完全合约的产物。

这些研究使企业理论渐臻完善。

这里将依次介绍这些理论。

一、科斯：企业是价格机制的替代物1937年科斯在<<经济>>杂志上发表《企业的本质》一文，讨论了企业的存在，本质和边界。

科斯当时所处的背景是新古典经济学流行的时候，当时凯恩斯的经济学尚未出笼，或者没有在学术界产生影响。

处于这种环境的科斯，耳闻目睹的当然都是新古典经济学的理论。

根据新古典经济学的理论，"正常的经济体系自行运作。

它的日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。

就人类活动和人类需要的整个领域来说，供给根据需求而调整，生产根据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。

"在这种体系下，所有的经济活动由价格机制协调，资源的流动方向直接取决于价格机制。

这就是说，生产要素在不同用途中间的配置是由价格机制决定的：如果一种要素在A种用途的价格高于在B种用途的价格，该要素就会从A种用途自动地流向B用途，直到二者之间的价格差别消失为止。

交易成本理论一、交易成本理论概述交易成本理论（Transaction Cost Theory）是用比较制度分析方法研究经济组织制度的理论。

它是英国经济学家罗纳德•哈里•科斯（R•H•Coase）1937年在其重要论文“论企业的性质”中提出来的。

它的基本思路是：围绕交易费用节约这一中心，把交易作为分析单位，找出区分不同交易的特征因素，然后分析什么样的交易应该用什么样的体制组织来协调。

科斯认为，交易成本是获得准确市场信息所需要的费用，以及谈判和经常性契约的费用。

也就是说，交易成本由信息搜寻成本、谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可能发生的处理违约行为的成本所构成。

科斯在尝试解释企业何以存在时为经济理论“发现”的就是这种反复发生的交易成本。

他的结论是，通过建立一种无限期的、半永久性的层级性关系，或者说通过将资源结合起来形成像企业那样的组织，可以减少在市场中转包某些投入的成本。

一种多少具有持久性的组织关系，如一个雇员与企业的关系，对企业来说，能节省每天去市场上招聘雇员的成本；对于雇员来说，能减少每天去市场应聘的成本和失业风险成本。

这种“持久性的组织关系”就是制度，包括契约，也包括政策等。

因此，依靠体制组织、契约以及其上的政策等制度，采纳和利用标准化的度量衡，能降低交易成本的水平。

交易成本理论中的制度在经济分析中的重要性，使许多经济学者重构了制度经济学，并把它19世纪末20世纪初德国“历史学派”和美国制度主义理论家的那种注重对制度作描述性分析的研究区分开来，冠之以“新制度经济学”（New Institutional Economics），但我们仍然习惯地称之为制度经济学或制度分析学派。

制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系，关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集等。

制度经济学家也普遍关注公共政策与制度之间的互动关系。

公共政策意味着通过政治的和集体的手段系统地追求某些目标。

公共政策不仅由政府主体（议会、政治家、行政官员）来实施，它还由有组织集团的代表，像工会、行业协会、消费者和福利方面的院外集团、官僚和某些个人来实施。