交易成本理论
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威廉姆森交易成本理论述评一、本文概述本文旨在对威廉姆森交易成本理论进行深入的述评。
威廉姆森交易成本理论是经济学领域中的一个重要理论,由奥利弗·威廉姆森提出并发展。
该理论对交易成本进行了系统的分析和阐述,为我们理解市场经济中的交易行为、企业组织结构和市场结构提供了有力的理论工具。
本文首先将对威廉姆森交易成本理论的核心概念进行界定,然后介绍该理论的发展历程和主要观点,接着分析该理论在经济学领域的影响和应用,最后对该理论进行评价和展望。
通过本文的述评,我们希望能够更全面地理解威廉姆森交易成本理论,并探讨其在现实经济问题中的应用前景。
二、威廉姆森交易成本理论的核心观点威廉姆森交易成本理论的核心观点主要围绕交易成本的存在原因、交易成本对经济组织的影响以及如何通过组织设计和管理降低交易成本等方面展开。
威廉姆森认为,交易成本的存在主要是由于经济主体的有限理性和机会主义行为。
有限理性指的是经济主体在决策时无法完全预测和评估所有可能的结果和影响,从而导致决策失误和交易成本的产生。
而机会主义行为则是指经济主体在追求自身利益最大化时,可能采取欺骗、违约等不利于其他主体的行为,增加了交易的风险和成本。
威廉姆森进一步指出,交易成本对经济组织的选择和运行具有重要影响。
在不同的交易类型和情境下,经济组织需要选择不同的治理结构和机制来降低交易成本。
例如,在资产专用性较高、交易频率较大的情况下,企业倾向于采取内部组织的方式,通过一体化管理来降低交易成本;而在资产专用性较低、交易频率较小的情况下,市场交易可能更加有效。
威廉姆森还提出了“治理结构三部曲”理论,即根据交易的不同特点,经济组织应依次选择市场治理、三方治理和双边治理等不同的治理结构。
为了降低交易成本,威廉姆森强调了组织设计和管理的重要性。
他认为,组织设计应充分考虑交易的特性和环境,选择合适的治理结构和机制来减少机会主义行为和有限理性带来的问题。
组织管理也需要加强内部控制和协调,提高组织的运行效率和稳定性。
交易成本理论外文名Transaction Costs一定的社会关一般的生产成本目录1.1成本简介2.2成本分类3.3成本原因4.4成本特性成本简介编辑交易成本理论是由诺贝尔经济学得奖主科斯(Coase, ., 1937)所提出,交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。
由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作,产生了专业分工的现象;但是使用市场的价格机能的成本相对偏高,而形成企业机制,它是人类追求经济效率所形成的组织体。
成本分类编辑由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本,因此很难进行明确的界定与列举,不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。
总体而言,简单的分类可将交易成本区分为以下几项(Williamson, 1975):搜寻成本:商品信息与交易对象信息的搜集。
信息成本:取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。
议价成本:针对契约、价格、品质讨价还价的成本。
决策成本:进行相关决策与签订契约所需的内部成本。
监督成本:监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本,例如追踪产品、监督、验货等。
违约成本:违约时所需付出的事后成本。
Williamson(1985)进一步将交易成本加以整理区分为事前与事后两大类。
事前的交易成本:签约、谈判、保障契约等成本。
事后的交易成本:契约不能适应所导致的成本;讨价还价的成本─指两方调整适应不良的谈判成本;建构及营运的成本;为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本;约束成本─为取信于对方所需之成本。
Dahlman(1979)则将交易活动的内容加以类别化处理,认为交易成本包含:搜寻信息的成本、协商与决策成本、契约成本、监督成本、执行成本与转换成本,说明了交易成本的型态及基本内涵。
简言之,所谓交易成本就是指当交易行为发生时,所随同产生的信息搜寻、条件谈判与交易实施等的各项成本。
成本原因编辑交易成本发生的原因,来自于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失灵现象,造成交易困难所致(Williamson, 1975)。
交易成本理论的例子交易成本理论与合同法的经济分析交易成本理论的例子:交易成本理论与合同法的经济分析在经济活动中,交易成本是一个至关重要的概念。
它不仅影响着个体的决策,也对整个市场的运行效率产生着深远的影响。
而合同法,作为规范交易行为的重要法律制度,与交易成本理论有着紧密的联系。
让我们先从一个简单的例子来理解交易成本。
假设小明想要购买一台二手电脑,他在网上找到了卖家小李。
在交易过程中,小明需要花费时间和精力去了解这台电脑的配置、性能,还可能需要请懂电脑的朋友帮忙鉴定,这期间所耗费的时间和精力就是一种交易成本。
而小李为了让小明相信电脑的质量,可能需要提供相关的购买凭证、检测报告等,这也需要他付出一定的成本。
此外,如果双方在价格上存在分歧,还需要进行讨价还价,这同样会产生成本。
如果没有合适的合同法来规范双方的权利和义务,一旦出现问题,比如电脑在购买后不久就出现故障,小明可能会面临维权困难的局面,这将导致更多的成本支出,如寻求法律援助、花费时间和金钱来解决纠纷等。
交易成本理论指出,交易成本的存在会影响交易的达成和效率。
当交易成本过高时,一些原本可能有益的交易可能无法实现。
例如,在上述二手电脑交易中,如果交易成本过高,比如小明难以确定电脑的真实情况,或者担心出现问题后无法得到有效解决,他可能会选择放弃购买,从而导致资源无法得到最优配置。
合同法在降低交易成本方面发挥着重要作用。
首先,合同法通过明确双方的权利和义务,减少了交易中的不确定性。
比如,在合同中规定电脑的质量标准、保修期限、违约责任等,使得双方在交易前就对可能出现的情况有清晰的预期,从而减少了交易后的纠纷和成本。
其次,合同法提供了一种有效的纠纷解决机制。
当出现违约行为时,受损方可以依据合同通过法律途径来维护自己的权益,这降低了维权的成本和难度。
此外,合同法的存在还增强了交易双方的信任,使得交易更容易达成。
再来看一个商业合作的例子。
两家公司 A 和 B 打算合作开发一个新产品。
交易成本理论名词解释交易成本理论名词解释:简称“ TC”,是指由于不同交易者具有不同的动机和个性特点,因此为实现某项交易,他们必须支付或承担的各种费用。
交易成本由两部分组成,即信息搜寻成本与谈判签约成本。
交易成本理论:如果采用这种方法的话,每个人都只能知道自己的产品,而无法了解其他人的产品,也就无法知道市场供求情况。
因为它假设市场是完全竞争的,那么市场上不存在垄断厂商,所以没有任何人对市场上其他厂商的产品具有实质性的了解。
这样,单个厂商需要与其他厂商进行直接的接触,从而承担各种搜寻成本。
但与直接接触相比较,间接接触的搜寻成本就小得多了。
因为,搜寻时可以利用既得资料,对市场供求做出较为准确的估计。
此外,单个厂商还可以从关系企业获得所需要的信息,因为关系企业掌握着有关市场的其他企业的各种数据,这些数据不仅为企业自身带来效益,而且为其他厂商带来效益。
单个厂商要使自己的产品达到规模经济水平,通过与其他厂商的合作,才能取得最佳效益。
对经纪人而言,间接接触的优势主要体现在下面两个方面:首先,他可以利用其他经纪人提供的信息,减少自己的信息搜寻成本;其次,可以更好地了解买卖双方的情况,及时、全面地向客户提供各种咨询,从而扩大销售额。
对关系企业而言,它的交易成本比非关系企业的低。
因为非关系企业很难参与到价格制定中去,它们只能作为旁观者,冷眼旁观价格的涨落。
但对关系企业而言,它们可以通过降低搜寻成本的办法来提高竞争能力,或者通过降低关系企业之间的信息不对称来增强整个系统的竞争力。
我们把这种在一定程度上影响市场价格,却不会影响其他人的效用水平的因素称为“机会成本”。
“机会成本”一般包括搜寻成本、谈判成本、管理成本、运输成本等。
市场中的任何一个经纪人、厂商、客户和政府都属于机会成本。
由于交易成本理论认为每一个人都具有寻求最优化选择的趋势,而这一趋势最终将导致社会福利的最大化,因此市场机制有助于实现社会福利的最大化。
交易成本理论对交易费用的研究发展了经济学的思想,促进了经济学的发展。
所谓交易成本,是指人们在某种社会关系中自愿交流,相互合作达到交换所付出的成本,即人际关系的成本。
它是与一般生产成本(人性关系成本)相对应的概念。
本质上,如果进行人类交流,就会产生交易成本,这是人类社会生活的组成部分。
成本概况交易成本理论是由诺贝尔经济学奖获得者科斯(R.H.,1937)提出的。
交易成本理论的基本论点是解释企业的性质。
由于经济体制中专业分工的运作以及企业的市场价格功能,产生了专业分工现象。
但是,使用市场价格函数的成本较高,企业机制是由追求经济效率形成的。
成本分类由于交易成本通常是指为促进交易发生而形成的所有成本,因此很难明确定义和列出交易成本。
不同的交易通常涉及不同类型的交易成本。
一般而言,简单的分类可以将交易成本分为以下几项(Williamson,1975)搜索成本:收集商品信息和贸易伙伴信息。
信息成本:获取和与贸易伙伴交换信息的成本。
议价成本:合同,价格和质量的议价成本。
决策成本:制定相关决策和签订合同的内部成本。
监督成本:监视贸易伙伴是否根据合同进行交易的成本,例如跟踪产品,监督和检查货物。
违约成本:违约后的成本。
威廉姆森(Williamson,1985)进一步将交易成本分为两类:事前和事后。
交易前费用:签订,谈判和担保合同的费用。
事件发生后的交易费用:因合同不适用造成的费用;议价成本是指双方失调的谈判成本;建设和运营成本;解决双方之间的纠纷和纠纷必须设置的相关费用;约束成本是赢得对方信任所需的成本。
Dahlman(1979)对交易活动的内容进行了分类,认为交易成本包括:信息搜索成本,谈判和决策成本,合同成本,监督成本,执行成本和转换成本。
简而言之,所谓交易成本是指交易发生时产生的信息搜索,条件协商和交易实施的成本。
交易成本理论与市场效率分析在经济学中,交易成本理论是一种解释市场行为和资源配置的重要理论。
交易成本是指交易过程中产生的各种费用。
这些费用包括信息搜集、交易合约的设计与执行、监督和实施等。
由于交易成本的存在,市场在资源配置中扮演着重要的角色。
首先,交易成本理论提供了对市场机制的理解。
市场是通过买卖双方的交易来促进资源的有效配置。
然而,由于信息不对称、交易风险、不完全契约等问题,交易成本会增加。
交易成本理论认为,在交易成本存在的情况下,市场无法完全实现资源的有效配置。
市场参与者需要付出额外的成本来获取信息、搜集数据并确保合同的履行。
这些额外成本将导致市场的摩擦和非理性行为。
其次,交易成本理论还解释了经济组织的形成。
为了降低交易成本,人们会选择建立经济组织,例如公司和合作社等。
经济组织内部存在着内部层级结构和权力关系,这些结构和关系是为了提高组织的运转效率。
在经济组织内部,信息流通更加顺畅,交易成本也更低。
因此,经济组织能够更有效地配置资源。
进一步分析交易成本理论与市场效率之间的关系,我们可以看到交易成本对市场效率的影响。
交易成本越高,市场效率越低。
高交易成本将导致交易者在决策中考虑到成本因素,从而导致资源配置的不完全有效。
此外,过高的交易成本还会限制市场的竞争,使市场僵化和垄断。
因此,降低交易成本是提高市场效率的关键。
在实际运作中,降低交易成本有许多方法。
首先,信息技术的发展为降低交易成本提供了新的机会。
例如,电子商务平台和在线交易系统能够提供更多的信息和交易渠道,减少信息不对称和搜集成本。
其次,改进法律和合同制度也是降低交易成本的关键。
明确的合同和法律环境能够提高交易的可预期性和安全性,减少监督和执行的成本。
此外,减少市场限制和建立公平竞争环境也能够降低交易成本,提高市场效率。
尽管交易成本存在着市场的摩擦和非理性行为,但交易成本理论依然扮演着重要的角色。
通过分析交易成本和市场效率的关系,我们可以更好地理解市场经济的运行机制。
交易成本与契约理论在经济学领域中,交易成本与契约理论是一个重要的研究课题。
交易成本指的是完成一项交易所产生的各种成本,包括信息收集、协商和监督等;而契约理论则是研究当事人如何通过契约来解决交易中的问题,以实现最大化的利益。
一、交易成本理论交易成本理论由经济学家奥利弗·威廉姆森于20世纪70年代初提出。
该理论认为,在市场交易中,除了商品和货币交换的成本外,还存在着一系列的交易成本。
这些交易成本包括搜索成本、信息不对称成本、谈判成本、执行成本等。
1. 搜索成本搜索成本是指在市场中寻找和筛选交易对象的成本。
当买家和卖家需要互相找到合适的交易对象时,需要花费时间和金钱进行搜索和比较。
搜索成本的高低取决于市场的信息透明度和交易对象的多样性。
2. 信息不对称成本信息不对称成本指在交易过程中,买方和卖方拥有不同的信息,导致一方处于劣势的成本。
信息不对称可能导致交易中的道德风险和逆向选择问题,并增加交易的不确定性。
3. 谈判成本谈判成本是指在交易过程中达成协议所需要的成本。
买方和卖方需要进行多轮的谈判,就交易价格、数量、交货期限等诸多问题进行协商和讨论。
谈判成本的高低取决于交易双方的谈判技巧和协调能力。
4. 执行成本执行成本是指在交易完成后,需要履行合同所产生的成本。
执行成本包括合同履约的各种费用,如交付商品的运输费用、检验费用、维修费用等。
此外,还包括在合同违约情况下的法律诉讼费用等。
二、契约理论契约理论是研究当事人如何通过契约解决交易问题的理论体系。
契约可以理解为一种规范行为的协议,通过明确约定双方的权利和义务,降低交易中产生的不确定性和风险。
1. 契约类型根据契约的性质和规模,可以分为完全契约和不完全契约。
完全契约是指交易双方对所有可能的情况都进行详细约定,包括交付方式、品质标准等;而不完全契约则是指交易双方对某些细节或不确定因素没有进行明确约定,需要依靠后续协商或法律制度来解决。
2. 规范契约规范契约是指通过约定明确的权利和义务来规范交易行为。
交易成本理论根据科斯于1937年发表的《企业的性质》中提出的交易成本理论,企业和市场是两种不同而且又是可以相互替代的机制。
15与企业通过契约形式完成交易不同,市场通过价格机制实现资源的优化配置从而达成交易。
企业有时可以依靠运用行政命令的方式来配置资源,将原木属于市场的交易内部化。
而选择用市场方式还是企业方式进行资源配置的关键取决于交易费用的大小。
企业通过内化的市场交易来减少交易费用。
随着企业的扩大,管理费用随之扩大,当两者相抵时,企业停止增长。
企业规模的极限限定了单个企业规模的有限性。
因此,面对市场需求的复杂多变,单个企业无能为力,为提升企业竞争优势,许多单个企业结成战略联盟。
这样就在一定程度上减少了交易费用,而且协同的管理费用相对于单个企业的管理费用为低。
这样参与联盟的个业都能获得较同行业同类个业自主生产更大的利润,因此,个业愿意参与协同工作,服从核心企业的任务分配与调控,以实现自身利益的最大化。
在创意产业演化过程中,企业与个业之间是一种动态的联盟,每一个企业都有自己的行为动机。
为在新的市场竞争中获得竞争优势,创意产业内的成员企业加强彼此合作,优化白身所在的协同绩效,往往会通过签订有效的契约来激励彼此之间达成更为密切的合作,避免成员企业的投机行为,节省交易成本。
运用交易成木理论,可以较好地解释创意产业的演化。
创意产业演化是建立在各个节点企业高质量的信息传递与信息共亨的基础之上的。
因此,信息共享是实现创意产业演化的基础。
创意产业演化中的每个节点企业都需要作出各种决策,这些决策并不是相互独立的,因为创意产业演化中节点企业的生产运作相互依赖。
获得的信息的多少和质量与决策质量密切相关。
因此,创意产业演化中信息的共享对创意产业演化中每一个节点企业的决策有着非常重要的意义。
在创意产业的形成与发展过程有很多战略都涉及信息的交换与共亨。
同样信息共享在给创意户业演化带来利益的同时,也增加了创意户业成员企业的风险。
所谓交易成本,是指人们在某种社会关系中所付出的成本,即人与人之间的关系的成本。
它是与一般生产成本(人与自然关系成本)相对应的概念。
本质上讲,人与人之间的交流必然带来交易成本,这是人类社会生活不可分割的一部分。
交易成本理论由诺贝尔经济学奖获得者科斯(Coase,R.H.,1937)提出。
交易成本理论的基本论点在于解释企业的本质。
由于专业分工和经济体系中市场价格功能的运作,出现了专业分工现象。
但是,利用市场价格函数的成本较高,企业机制的形成是人们对经济效率的追求所形成的组织主体。
交易成本的原因来自于人为因素和交易环境因素相互作用下的市场失灵现象,导致交易困难(Williamson,1975)。
威廉姆森指出了交易成本的六个来源:1.有限理性:是指出于身体,心理,智力和情感上的限制而参与交易以追求最大利益的人的限制和约束。
2.机会主义:指交易双方为谋求自身利益,同时增加相互之间的不信任和猜疑而采取的欺诈行为,这导致交易过程的监督成本增加,经济损失减少。
效率。
3.不确定性和复杂性:由于环境因素充满了不可预测性和各种变化,交易双方将给合同带来未来的不确定性和复杂性,这将增加议价成本并增加交易难度。
4.特定的投资:某些交易流程过于专有,或者由于无法流通各种信息和资源,减少了贸易伙伴的数量,并且市场由少数人控制,从而导致市场失灵。
5.信息不对称:由于环境的不确定性和自我利益行为引起的机会主义,交易的双方通常持有不同级别的信息,这使得市场的先行者拥有更有利的信息以获利并形成很少的交易。
6.气氛:指双方互不信任,处于对立的立场,将无法赢得令人满意的贸易关系,这将使贸易过程过于注意形式,增加不必要的贸易难度和成本。
交易成本理论在市场化改革中的应用研究一、引言随着市场化改革的推进,交易成本理论成为经济学研究中的热点话题。
交易成本在市场化改革中发挥了至关重要的作用。
本文将探讨交易成本理论在市场化改革中的应用研究。
二、交易成本理论的概念交易成本是指完成交易所需的全部费用和代价。
交易成本包括竞价成本、交通成本、信息成本、风险成本等一系列因素。
在市场化改革中,交易成本是市场调节经济行为中最具有代表性的重要因素。
三、交易成本理论在市场化改革中的应用1、市场失灵的解决市场化改革中重要的一个目标是具有高效的市场机制。
然而,市场失灵的情况也时常存在。
在市场失灵的情况下,各类市场主体之间需要进行交易。
通过研究交易成本的改变和影响,可以有效研究市场失灵的原因,从而从根本上解决市场失灵,使市场机制更加高效。
2、加强竞争保护在市场化改革过程中,滥用垄断权力的问题时常存在。
这类问题的解决方法之一就是通过实施竞争政策来规范市场,并保护竞争者利益。
而研究交易成本的变化和影响,则对加强竞争保护工作具有一定的指导意义。
3、促进信息能力提升市场化改革过程中,信息的获取和传递变得更加迅速和准确。
通过研究交易成本能够有效提高市场主体的信息获取和传递能力,帮助市场主体更好地适应市场环境变化,从而更加高效地完成交易。
4、完善制度设计在市场化改革过程中,需要实现市场的公平性和竞争性。
通过对交易成本变化和影响的研究,可以更好地完善市场制度设计,从而使市场机制运行更加公平和透明。
四、交易成本理论在实践中的应用案例在中国的经济转型过程中,交易成本理论得到了广泛的应用。
例如,通过探讨交易物品、交易双方以及市场环境等多个方面,研究交易成本变化和影响,提高我国市场主体的交易效率,从而促进了市场化改革的推进。
五、结论在市场化改革过程中,交易成本理论发挥了重要的指导作用。
通过研究交易成本变化和影响,可以更加高效地实现市场的公平和竞争,促进市场主体的信息获取和传递能力,从而更加高效地完成交易。
交易成本与理论交易成本是指在进行经济交换时所产生的用于寻求、实施和管理交换的各种费用和付出。
在经济学中,交易成本的概念是由诺贝尔经济学奖得主奥利弗·威廉姆斯于20世纪60年代提出的。
一、交易成本理论的起源和基本概念交易成本理论是基于奥利弗·威廉姆斯的研究而逐渐形成的。
他认为,交易成本包括信息获取成本、协商和决策成本以及执行和监管成本。
这对于经济交换的效率和组织结构有着重要影响。
信息获取成本是指在经济交换中为获得和处理信息所付出的费用。
在交易过程中,买方和卖方都需要获取有关产品、市场和交易条件等方面的信息,以便作出决策。
而信息获取成本则是指为了获取这些信息所需要付出的费用。
协商和决策成本是指为了完成交易而进行的协商和决策所需付出的成本。
在交易双方达成一致之前,需要进行多次讨论和协商。
这些讨论和协商所耗费的时间和资源均属于协商和决策成本。
执行和监管成本是指为了确保交易的顺利进行而进行的执行和监管所需付出的成本。
一旦交易达成,买方和卖方需要履行各自的责任,并确保交易的顺利执行。
执行和监管成本则是指为了确保交易的完成所需要付出的费用。
二、交易成本对经济交换效率的影响交易成本的存在会影响经济交换的效率。
降低交易成本可以增加经济交换的效率,从而促进资源的优化配置和经济的发展。
首先,降低信息获取成本可以提高买方和卖方的交易效率。
信息不对称在经济交换中是普遍存在的,买方和卖方往往面临着信息的不对称,这导致了市场的不完全竞争和资源的浪费。
降低信息获取成本可以减少信息不对称的问题,提高市场的竞争程度和交易效率。
其次,降低协商和决策成本可以加快交易的进行。
在交易过程中,协商和决策往往需要大量的时间和资源。
如果协商和决策成本过高,将导致交易的滞后和耗时增加,从而降低交易的效率。
因此,降低协商和决策成本可以提高交易的效率。
最后,降低执行和监管成本可以增加交易的可靠性和顺利进行。
执行和监管成本是确保交易的完成和减少交易风险的关键。
交易成本理论交易成本理论是用比较制度分析方法研究经济组织制度的理论。
它是英国经济学家罗纳德·哈里·科斯(R·H·Coase)1937年在其重要论文“论企业的性质”中提出来的。
它的基本思路是:围绕交易费用节约这一中心,把交易作为分析单位,找出区分不同交易的特征因素,然后分析什么样的交易应该用什么样的体制组织来协调。
科斯认为,交易成本是获得准确市场信息所需要的费用,以及谈判和经常性契约的费用。
也就是说,交易成本由信息搜寻成本、谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可能发生的处理违约行为的成本所构成。
科斯在尝试解释企业何以存在时为经济理论“发现”的就是这种反复发生的交易成本。
他的结论是,通过建立一种无限期的、半永久性的层级性关系,或者说通过将资源结合起来形成像企业那样的组织,可以减少在市场中转包某些投入的成本。
一种多少具有持久性的组织关系,如一个雇员与企业的关系,对企业来说,能节省每天去市场上招聘雇员的成本;对于雇员来说,能减少每天去市场应聘的成本和失业风险成本。
这种“持久性的组织关系”就是制度,包括契约,也包括政策等。
因此,依靠体制组织、契约以及其上的政策等制度,采纳和利用标准化的度量衡,能降低交易成本的水平。
交易成本理论中的制度在经济分析中的重要性,使许多经济学者重构了制度经济学,并把它19世纪末20世纪初德国“历史学派”和美国制度主义理论家的那种注重对制度作描述性分析的研究区分开来,冠之以“新制度经济学”(New Institutional Economics),但我们仍然习惯地称之为制度经济学或制度分析学派。
制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系,关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集等。
制度经济学家也普遍关注公共政策与制度之间的互动关系。
公共政策意味着通过政治的和集体的手段系统地追求某些目标。
公共政策不仅由政府主体(议会、政治家、行政官员)来实施,它还由有组织集团的代表,像工会、行业协会、消费者和福利方面的院外集团、官僚和某些个人来实施。
1.交易成本理论来解释企业的本质?为什么有企业?企业与市场之间的差别?哪些因素决定企业的规模范围?企业规模、组织结构、组织效率强调制度企业(契约)制度安排公司治理一一契约。
资本、融资结构。
交易成本理论是关于产权交易的理论。
交易成本是企业替代市场的运行机制成本。
长期以来,西方传统经济学关于市场能够在“一只看不见的手”的自发作用下进行有效资源配置的观点一直占据着主导地位。
这种理论使得人们“既不知道引导市场交易活动的成本,也不知道企业内部不同的组织形式对成本的影响如何。
”罗纳德•科斯在1937年的论文《公司的性质》中认为,“创建公司成为有利可图之事的主要原因似乎在于:存在着利用价格机制的成本” ,即:发现价格的成本以及谈判和签订合同的成本。
公司存在的充分条件就是交易成本的差异,也就是在公司内部管理和管理的市场化两者之间寻找一个交易成本更低的方式。
当公司管理成本低于市场交易成本时,公司就应该产生;而当市场交易成本低于公司内部交易成本时,公司的内部交易就会弱化、消失,甚至会导致公司的灭亡。
通常根据科斯的观点认为,企业是取代市场,节约交易费用的一种有效形式,选择只存在于企业和市场二者之间。
交易成本是企业替代市场的运行机制成本。
1937年,交易成本理论的重要代表人物罗纳德•科斯认为,企业和市场是两种可相互替代的协调生产的手段,市场并不是万能的,它的运行也是有成本的。
在企业之外,价格变动决定生产,这是通过一系列市场交易来协调的。
由于运用市场机制也有成本是客观现实,在企业之内,市场交易被取消,企业家代替市场机制,企业家指挥生产。
企业组织作为市场的替代物,其运用市场机制的成本包括:(1)发现相对价格的费用;(2)交易的谈判和签约的费用;(3)不确定性原因引起的费用,即契约履行的费用;(4)企业内部组织交易的成本。
科斯关于企业内部组织运行同样存在交易成本的论述,对以后相关的企业管理理论产生了重要的影响。
“科斯定理”,在完全竞争的条件下,私人成本将等于社会成本。
交易成本理论一、概念理论建构于概念之上。
对于交易费用为何,学界众说纷纭。
交易成本为英文“transaction cost”汉译,亦有学者将之译为“交易费用”。
一般认为,交易成本这一概念首先由科斯于《企业的性质》中提出。
这篇文章主要探讨了“企业何以存在”这一核心议题。
科斯[①]认为,企业与市场的边界有市场交易成本和企业组织成本共同决定。
前者主要为“使用价格价值的成本”。
在这篇文章中,科斯并未对交易费用这一概念作出清晰界定,而是采用列举法,认为交易费用包含了“发现相对价格的成本、谈判和签约的费用以及由于经济生活的不确定性和风险所导致的成本等”。
20世纪60年代后,伴随着科斯论文《社会成本问题》引起广泛和深入的讨论,交易成本的内涵得到拓展,其外延也进一步被细化。
威廉姆森把交易费用分为合同签订前和合同签订后,前者而包括草拟合同、就合同内容谈判和确保合同履行所付出的成本;后者则包括了不适应成本、讨价还价成本、建立及运转成本和保证成本等。
威廉姆森认为,交易成本产生的主要原因是人的性与机会主义行为;客观原因则包括了交易所具有的三个基本维度:交易发生的频率、交易的不确定性程度和资产专用性条件[②][③]。
张五常在《新玻尔格雷夫经济学大词典》“经济制度与交易费用”条目中将交易费用定义为“那些在鲁宾逊·克鲁梭(一人世界的) 经济中不能想象的一切成本, 在一人世界里,没有产权,也没有交易,没有任何形式的经济组织”。
从数学角度,汪丁丁[④]将交易费用定义为给定的不完备的知识集合上对可供选择的制度做选择的机会成本。
综合来看,交易费用有别于生产费用。
生产费用可以认为是生产过程中生产者必然要支付消耗的生产资料并支付劳工的劳动报酬的总。
交易费用则是交换过程中的讨价还价、签订合约、监督合约履行产生的费用。
二、交易成本理论交易成本理论围绕核心概念“交易成本”展开。
交易成本理论以交易为分析单位,是研究经济组织的比较制度理论。
惠双民[⑤](2003)认为,交易成本理论经济学强调不完整契约,探索交易的特征及其对成本的影响,使用比较制度分析方法,是一种包含了经济学、组织理论和契约法的交叉理论。
交易成本理论以有限理性为假设前提。
在一个具有完全理性的世界,或言一个完美的市场里,决策者可以预见所有结果,这时不存在交易成本。
换言之,交易成本理论是研究“不完美市场”的经济理论。
交易成本理论以交易为分析单位,威廉姆森[⑥]区分了交易的三个维度,即资产专用性,不确定性和交易频率。
资产专用性, 即如果两个人的交易中, 某项投资是专用的, 那么该项投资挪作它用就会大大贬值。
资产专用性可分成五种类型:场所专用性, 这与存货、运输费用有关; 有形资产用途的专用性;人力资本专用性, 这与干中学有关;专向性资产, 它与顾客特别要求的投资有关; 品牌资产的专用性(1989)。
不确定性,即交易环境的不确定性因素和交易者行为的不确定性。
交易频率, 即在某段时期的交易次数, 是一个相对的维度。
威廉姆森假定处于交易过程中的人们不但具有有限理性而且还具有会主义行为倾向。
由于有限理性,契约是不完全的;由于人类的机会主义行为, 契约必须起到防护作用, 防止机会主义可能造成的危害。
威廉姆森援用美国法学家麦克尼尔的契约分类法,讲契约分为古典契约行为、新古典契约行为和关系契约行为。
古典契约对应完全理性的市场交易条件,为法规,正式文件;新古典契约的条款是不完全的,留下了重新谈判、重新签订契约的空间;关系型契约强调契约的“延续性”和“复杂性”,为当事人之间讨价还价的结果。
巴泽尔在《产权的经济分析》一书中,跳出传统的“内化外部性”思路,从“公共领域”的角度进行产权研究。
“公共领域”的概念是20世纪50年代德国女思想家汉娜·阿伦特最早提出,并由德国哲学家尤尔根·哈马贝斯在20世纪60年代通过论文《公共领域的结构转型》进行了充分的阐释,并产生了广泛的影响。
巴泽尔提出,“公共领域”和“公共财产”普遍存在,需要组织约束和控制的理论观点。
他认为, 如果交易成本大于零, 产权就不能被完整地界定, 以及商品或资本的各种属性的所有权被分割后不能完全地界定, 因而会有一部分有价值的资源和一些属性的所有权留在“公共领域”, 产生寻租和侵权行为。
同时, 大规模经济所包含和获得的许多属性会被置于公共领域, 产生公共财产问题。
还有, 各种资源和属性的所有者之间存在着利益的不一致。
为监督和维护各种限制条件的执行, 就需要组织,需要组织来进行控制,做出排他性的规定, 约束和限制权利, 避免相互侵权。
图2-1 产权的公共领域形成图[⑦]图中R 代表产权收益曲线,C代表交易成本曲线。
E为产权收益和交易成本相等时的均衡点。
M为产权界定的净收益曲线(M=R-C),在产权界定程度到N时取得了均衡,此时产权界定的净收益M等于0。
因为资产的一些基本属性是很容易界定清楚的,花费较少的交易成本就可以获得比较明显的产权收益,而当界定产权的行为向一些不重要的,更为细微的属性拓展时,将要花费越来越大的交易成本,而产权收益增量则逐渐减少。
一项资产的产权收益不可能无限大,产权界定程度也不可能无限精确。
假定它们都有一个最高值,分别记为B和H。
三边形REF 就为产权未被界定的公共领域,这一领域的面积将随着产权收益曲线和交易成本曲线的变动而变动。
对于如何测算和量化交易费用,众多学者进行了有益的探索。
Wallis和North (1986)[⑧]采用绝对量计算了美国经济中交易费用占资源耗费总额的比重。
Wallis和North将整个经济部门划分为交易部门和转换部门,分别计算交易费用然后求和。
其中,交易部门的交易费用为部门所利用的资源的总价值,转换部门的交易费为部门从事交易服务的职员人数和薪水的乘积来计算。
威廉姆森(1985)[⑨]提出了序数比较的方式测度交易费用。
张五常(2003)[⑩]认为,交易费用的测量分为计数测度和序数测度,理论上交易成本可以用基数进行测量,但是由于测度本身的交易费用很高,因此可以采用序数测度。
在公共部门的政策进行评价的时候,可以进行交易成本的测算,进而评价公共政策的效率。
McCann和Easter(2000)[11]藉由国家资源保护服务部门数据,测算了减少非点源污染政策的交易费用。
Mettepenningen、Evy等(2009)[12]采用调查法对对比分析了包括交易费用在内的多种农业环境计划所包含的成本,并采用一年登记法对具体的成本值进行测度。
Djankov、Simeon等(2002)[13]对85个国家的商业进入管制程度进行了调查研究,估计了差异较大的各国商业进入的管制程度等。
三、思考不同于俄罗斯等苏联解体国家的激进式改革,中国的改革是一种渐进式的改革。
在这种改革中,新制度经济学发挥了重要的作用,而作为新制度经济学核心的交易费用理论对改革的指导作用也同样不可小觑。
因为改革的过程实质上是制度变迁的过程,而节约交易费用和提高资源配置效率是制度变迁的关键目标,利用交易费用理论可以有效地解释及指导改革,但目前缺少实证研究的支持。
利用实证研究分析制度变迁过程中交易费用与资源配置效率之间的关系,以及它们联合起来对制度变迁的影响,就可能更好地解释改革的过程,同时为未来进一步的改革进行有效指导。
转型国家往往面临一系列的转型:从计划经济转向市场经济,从粗放式增长转向集约式增长,从两极分化转向共同富裕,从一元化的价值观转向多元化的价值观,从生态危机转向生态文明。
在这种急剧转型的过程中,涉及正式制度、非正式制度和实施机制的转换与磨合,必然面临巨大的交易费用。
如何降低转型的交易费用是转型国家面临的重大课题,急需理论予以回应。
长期以来,自然资源和生态环境被认为是公共物品。
新制度经济学研究表明,随着自然资源和生态环境稀缺性的加剧,运用基于产权界定的市场手段配置这些资源是可能的,关键是交易费用的高低。
只要交易费用低廉,市场配置就是可能的。
因此,在水权、林权、矿业权、排污权、碳权等初级市场和二级市场的建立和完善的过程中,特别需要廓清交易费用的构成、影响交易费用的因素、降低交易费用的途径等。
就我国而言,在环境资源产权制度的构建上仍存在着产权关系模糊不清、政府监管不力、体制不完善等问题,所以,结合交易费用理论和产权理论等对资源环境产权制度进行研究不仅意义重大,也很可能在理论研究及实践中带来突破。
[①] Coase R H. The nature of the firm[J]. economica, 1937, 4(16):386-405.[②] Williamson O E. Markets and hierarchies[J]. New York, 1975, 2630. [③] Williamson O E. Transaction-cost economics: the governance of contractual relations[J]. The journal of Law and Economics, 1979, 22(2): 233-261.[④] 汪丁丁. 从“交易费用”到博弈均衡[J]. 经济研究, 1995(9):72-80. [⑤] 惠双民. 交易成本经济学综述[J]. 经济学动态, 2003(2):73-77.[⑥] Williamson O E. Markets and hierarchies[J]. New York, 1975, 2630.Williamson O E. Transaction-cost economics: the governance of contractual relations[J]. The journal of Law and Economics, 1979, 22(2): 233-261.[⑦] 王光庆. 产权的公共领域--巴泽尔经济思想介评[J]. 贵州财经大学学报, 2003(3):50-53.[⑧] Wallis, John J., and Douglass North. "Measuring the transaction sector in the American economy, 1870-1970." Long-term factors in American economic growth. University of Chicago Press, 1986. 95-162. [⑨] Williamson, Oliver E. "The Economic Institutions of Capitalism." New York: FreePress (1985).[⑩] 张五常. 定义与量度的困难——交易费用的争议之三[J]. IT经理世界, 2003(18):102-102.[11] McCann, Laura, and K. William Easter. "Estimates of public sector transaction costs in NRCS programs." Journal of agricultural and applied economics 32.3 (2000): 555-563.[12] Mettepenningen, Evy, Ann Verspecht, and Guido Van Huylenbroeck. "Measuring private transaction costs of European agri-environmental schemes." Journal of Environmental Planning and Management 52.5 (2009): 649-667.[13] Djankov, Simeon, et al. "The regulation of entry." The quarterly Journal of economics 117.1 (2002): 1-37.。