1-自然人股东、董事、监事、高级管理人员调查表

尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表人员简历情况表是尽职调查过程中的重要一环，通过梳理被调查人的教育背景、工作经历、职务变动等情况，可以对其能力和经验进行全面评估。

以下是人员简历情况表的相关参考内容，供参考：被调查人基本信息：姓名：性别：出生日期：国籍：婚姻状况：教育背景：在这一部分，需要详细列出被调查人的教育经历，包括就读学校、所学专业或学位、获得的学位等。

可以按时间顺序列出，以便更清晰地了解被调查人的学历背景。

工作经历：1. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：2. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：需要详细记录被调查人的工作经历，包括公司名称、职位、工作起止时间、工作职责和在职期间的成就或荣誉。

职务变动：这一部分是对被调查人在职务上的变动情况进行梳理和记录，包括晋升、调动等职务变动，以及相应的时间和原因。

职务变动的频率和稳定性可以对被调查人的职业发展态势进行评估。

专业资格和荣誉：在这一部分，需要列出被调查人所获得的专业资格证书、荣誉和奖项，并注明获得时间和颁发机构。

这有助于评估被调查人的专业技能和专业声誉。

其他信息：在这一部分，可以记录一些其他相关的信息，比如被调查人的专业培训经历、专业知识和技能、社会活动参与等情况，以便对被调查人综合能力进行全面评估。

以上是人员简历情况表的一些参考内容，尽职调查人可以根据具体情况进行适当调整和补充。

在填写人员简历情况表时，要确保信息准确、完整，并尽量收集相关的证明材料，以保证尽职调查的客观性和可靠性。

股东满意度调查表1. 调查目的本调查旨在了解股东对公司的满意程度，并收集他们的意见和建议，以进一步改进公司的运营和决策制定。

2. 调查方法本调查采用问卷调查的方式进行，共分为以下几个部分：2.1 股东基本信息请提供以下信息：- 姓名：- 职务：- 所持股份比例：- 联系方式：2.2 公司概况请回答以下问题：1. 您对公司的整体运营满意程度如何？2. 请评价公司的利润稳定性。

3. 您对公司的战略规划和执行满意程度如何？2.3 董事会的治理和决策过程请回答以下问题：1. 您对董事会的治理方式和决策过程满意程度如何？2. 您认为董事会是否充分听取了股东的意见和建议？3. 您认为董事会在决策过程中是否充分考虑了公司长期利益？2.4 公司财务状况请回答以下问题：1. 您对公司的财务状况满意程度如何？2. 您认为公司是否足够透明地披露了财务信息？3. 您对公司的财务规划和风险管理满意程度如何？2.5 公司治理和合规请回答以下问题：1. 您对公司的治理和合规情况满意程度如何？2. 您认为公司是否充分遵守了相关法律法规和行业规范？3. 您认为公司是否建立了合适的内部控制机制？2.6 公司对股东的沟通和反馈请回答以下问题：1. 您对公司对股东的沟通和反馈满意程度如何？2. 您认为公司是否提供了足够的信息供股东参考和决策？3. 结果分析和改进对策根据调查结果，公司将进行对策分析并提出改进措施，以进一步提高股东满意度和公司的运营效率。

4. 调查结果报告公司将编制一份股东满意度调查结果报告，并将在适当的场合向股东进行发布。

---以上为股东满意度调查表的内容，感谢您的参与和支持！。

中国证券监督管理委员会公告[2009]5号－－证券发行上市保荐业务工作底稿指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2009.03.27•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2009]5号•【施行日期】2009.04.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告（[2009]5号）现公布《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，自2009年4月1日起施行。

二○○九年三月二十七日证券发行上市保荐业务工作底稿指引第一条为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿（以下简称工作底稿），根据有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会有关保荐业务管理的规定，制定本指引。

第二条保荐机构应当按照本指引的要求编制工作底稿。

本指引所称工作底稿，是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。

第三条工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并应当成为保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书的基础。

工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

第四条本指引的规定，仅是对保荐机构从事证券发行上市保荐业务时编制工作底稿的一般要求。

无论本指引是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

第五条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业的保荐工作基本特征制定。

保荐机构应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。

第六条工作底稿至少应当包括以下内容：（一）保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料；（二）保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；（三）保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料；（四）保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要；（五）保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等；（六）保荐机构根据实际情况，对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录；（七）保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录；（八）发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；（九）在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件；（十）保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志；（十一）其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。

尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。

提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。

随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。

尽职调查表尽职调查表是在进行某项业务交易、合作或投资前，对相关信息进行系统性调查和评估的工具。

以下是一个通用的尽职调查表的示例，具体内容可以根据实际情况进行定制：尽职调查表基本信息：被调查方名称：行业/领域：注册地及经营地：成立时间：法律形式：财务状况：最近三年财务报表：利润表资产负债表现金流量表应收账款和应付账款情况：应收账款逾期情况应付账款逾期情况经营状况：市场份额和竞争对手：目标市场份额主要竞争对手及其地位供应链和生产能力：供应链可靠性生产能力及产能规划法律合规：公司合规性：公司是否符合相关法规和许可证要求是否存在过去或现在的法律诉讼人力资源：员工情况：公司员工总数及分布高层管理团队背景劳动合同和福利：劳动合同情况员工福利方案知识产权：专利、商标和版权：公司拥有的专利、商标和版权是否存在知识产权纠纷技术和信息系统：关键技术和信息系统：公司核心技术信息系统安全性评估环境和社会责任：环保政策和执行：公司环保政策是否存在环保问题或违规行为社会责任活动：公司社会责任项目参与社区和慈善活动情况风险和机会：风险评估：公司面临的主要风险针对这些风险的风险管理计划未来发展机会：公司未来发展规划和预期机会交易条款：合同和法律文件：相关合同的审查合同是否包含特殊条款其他注意事项：其他需要调查的重要事项：需要特别关注的问题或信息这只是一个尽职调查表的范例，实际使用时需要根据具体业务和合作方的情况进行调整和完善。

在进行尽职调查时，确保综合考虑各个方面的信息，以做出全面、明智的决策。

公司通用调查表1. 个人信息。

姓名：
部门：
职位：
工作年限：
2. 工作环境。

对当前工作环境满意程度（1-5分）：
是否感到工作压力大？（是/否）。

是否感到工作环境舒适？（是/否）。

3. 薪酬福利。

对薪酬福利满意程度（1-5分）：
是否觉得薪酬水平合理？（是/否）。

对公司提供的福利是否满意？（是/否）。

4. 职业发展。

是否得到了足够的职业发展机会？（是/否）。

是否得到了足够的培训和学习机会？（是/否）。

对公司的职业发展规划满意程度（1-5分）：
5. 公司文化。

对公司文化满意程度（1-5分）：
是否感到公司文化与个人价值观不符？（是/否）。

是否感到公司重视员工的工作生活平衡？（是/否）。

6. 意见建议。

请提出您对公司的意见和建议：
谢谢您的参与，您的反馈对我们改进工作环境和公司管理有重要意义。

湖南省农广农业装备有限公司关联方关系调查表-自然人股东一、自然人股东基本情况调查表
注：关联关系可理解为投资参股关系或任职关系。

参股：其股东身份一般以有工商登记记录为准。

代持的也予以说明。

任职：担任其董事、监事或高级管理人员。

公司：指湖南省农广农业装备有限公司，下同。

二、自然人股东对外投资或经营其他单位情况表
（如无，请填无；如有，请填写具体的公司名称及所任何职，下同）
三、与被调查人关系密切的家庭成员有关情况调查表
与被调查人关系密切的家庭成员包括：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

1、配偶情况调查
2、子女及其配偶情况调查
3、父母及配偶的父母情况调查
4、兄弟姐妹及其配偶情况调查
5、配偶的兄弟姐妹情况调查
6、子女配偶的父母情况调查
四、被调查人简历
五、其他相关说明
1. 本人与公司的其他股东或公司董事、监事、高管是否存在关联关系？如存在，请列明具体的关系。

（关联关系，包括但不限于投资其他股东单位或者在其他股东单位任职，与其他自然人股东存在或公司董事、监事、高管近亲属关系）
本人保证在上表中所填列说明或承诺的事项均真实、准确、完整，如上表中所填列说明或承诺的事项发生变化，本人将在24小时内书面通知公司。

签名：
年月日
附件：
1、本人及本人近亲属的身份证复印件.
2、本人及本人近亲属控股子公司现行有效营业执照、国税、地税税务登记证复印件。

3、本人及本人近亲属控股子公司现行有效公司章程。

4、本人《个人信用报告》及《无犯罪纪录证明》。

法律尽职调查文件清单法律尽职调查文件清单序号文件清单一、公司历史沿革及组织性文件1-1 公司的股权结构图，该股权结构图应显示公司的全部股东的准确名称及其各自的持股比例、实际控制人（追溯至最上层的机构或自然人），以及公司在中国境内全部下属企业（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资及其他受控公司、不具备法人资格的下属机构或部门）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、其他股东方的准确名称及持股/出资比例。

1-2 关于公司历史沿革及股权结构变化的详细说明。

1-3 公司自设立至今的全套工商登记备案资料（可在工商局查询打印获得，烦请加盖工商局的工商查询章，并按工商查询文件本身顺序提供给我们）。

本清单以下所列文件已经包含在工商登记备案资料中的，无需另行提供；未在工商局登记/备案的，请公司另行提供。

1-4 公司设立时及历次变更换发的营业执照1-5 公司初始设立时各出资方的《企业法人营业执照》。

1-6 公司设立时及历次变更的发起人协议、股东协议。

1-7 公司自设立以来历次变更修改的公司章程、公司现行有效的公司章程。

1-8 公司设立时及历次资本变动时的验资报告。

如果出资方是以资产或其他除货币以外的形式出资，请公司提供由评估机构出具的评估报告，如果是以国有资产出资，请提供国有资产占有单位的国有资产产权登记证和主管部门同意以国有资产出资的批准文件。

1-9 公司历次因股权转让、增加(减少)股东、增(减)资等事项而签署的股权转让协议、增资协议等文件。

1-10 公司设立及历次变更的政府部门批文，包括但不限于设立及历次变更换发的外商投资企业批准证书以及外资主管审批机关对公司设立及历次变更事宜出具的批准/批复文件。

1-11 公司历次股权变更如涉及国有产权的，相关的产权转让批准文件、国有资产评估报告、评估报告的备案/核准文件、通过产权交易机构转让国有产权或者国有资产监管机构批准协议转让的相关证明文件。

1-12 公司变更为股份有限公司后新换发的营业执照；公司变更为股份有限公司的公司章程。

尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。

一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。