安全管理体系内审检查表

生产安全管理部质量管理体系内审检查表质量管理体系内审检查表审核员审核组长陪同人员时间受审部门生产安全管理部标准条款审核内容、方法记录评价 190014.2。

3文件控制 1、查文件的批准是否符合规定要求2、查文件的更改是否符合规定要求，可提供手册、程序文件或作业文件等。

3、查文件的现行修订状态是否能识别4、查文件的有效版本能否识别5、查各使用场所及各关键岗位是否具有有效版本的相应文件6、查文件外来是否进行标识分发受控7、文件的保管与销毁是否符合规定的要求4.2。

4记录控制 1、查记录是否完整、记录的标识、贮存、保存、检索、存放期限、处置是否符合要求2、记录填写是否符合要求，字迹是否清楚,是否具有可追溯性，3、记录是否清晰，易于识别和检索,5。

管理职责 1、质量方针在部门的传达情况，有何依据，2、部门负责人是如何理解管理方针的,3、员工是如何理解质量方针的（现场抽问2-3人），4、部门质量目标与质量方针的框架是否一致，5、质量目标和指标制定和分解情况是否有效.6、各职责和权限的规定以何种方式传达7、内部沟通方式如何，是否畅通，8、沟通涉及质量体系有效性的内容及记录。

6.2人力资源 1、提供识别各岗位人员应有能力要求的证据2、培训程序中是否对明确培训需求提出要求?3、学历、职称、培训及相应资格的证据。

4、培训及相关考核记录。

6.3基础设施 1、公司为达到质量目标，组织提供了哪些设施、设 6。

4工作环境备，2、是否规定了对基础设施、设备进行维护、维修的职责和方法,3、本公司所处的工作环境条件是否满足要求，是否得到管理，7。

1产品实现的策划 1、是否对新产品实现的过程进行了策划，2、新产品策划的输入内容是否充分,3、策划输出的方式是否符合要求，7.2与顾客有关的过程 1、产品及产品实现的过程是否满足法律法规的要求，2、是否具有产品要求的变更而引起的文件得到更改和相关人员知晓的证据，7。

4采购 1、查如何对影响职业健康安全的产品进行监督和控制，2、采取何种措施监督检查劳动保护用品的符合性，7。

[体系内审]内审检查表
QES
内审检查表
检查部门：综合办公室
内审检查表
内审检查表
内审检查表检查部门：化验室
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表
检查部门：供应部
检查部门：供应部
检查部门：供应部
内审检查表检查部门：供应部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：机械部
内审检查表检查部门：机械部
内审检查表检查部门：电气部
内审检查表检查部门：电气部
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：工会
内审检查表检查部门：领导层。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.续表注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

备注序号IS0/IEC27001信息安全管理体系要求4 组织是否对所有的与信息处理设施有关的信息和资产指定"所有者”？A.7.1.2Y5是否识别与信息系统或服务相关的资产的合理使用规则，并将其文件化，并予以实施？A.7.1.3Y物流中心 管理者是否通过明确导向、可证实的承诺、信息安全职责的分配来积极支持组织内的信息安Y物流中心9 是否对新的信息处理设施规定并实施管理授权过程？A.6.1.4Y 物流中心 W 反映组织信息保护需求的保密或不泄密协议的要求是否被识别并定期对其进行评审？ Λ.6.1.5 Y 物流中心 11 与相关的权威机构的适当联系是否被保持？ A.6.1.6 Y 物流中心 12与专业的相关团体或其他安全专家论坛或专业协会的适当联系是否被保持？ A.6.1.7Y 物流中心 13组织管理信息安全的方法及其实施情况（如控制目标和控制措施、策略、过程和信息安全的程序）是否根据策划的时间间隔，或者是当安全实施发生重大变化时进行了独立评审？ A.6.1.8 Y物流中心 14 是否识别由外部相关方参与商业过程而对组织信息资产和信息处理设施造成的风险？并在批准外部相关方访问信息资产和信息处理设施前实施适当的控制？ Λ.6.2.1 Y 物流中心15在批准顾客访问组织信息或资产前，是否处理所有己识别的安全要求？ A.6.22 Y 物流中心 16 与第三方签订的涉及组织信息或信息处理设施或信息处理设施附加部件和服务的访问、处理、沟通或管理的协议，是否包含或涉及所有已识别的安全要求？A.6.2.3Y物流中心17对每一个信息系统和组织而言，法律条文、行政法规及合同内容所规定的所有相关要求，以及满足这些要求的组织方法，是否加以明白地界定、文件化并保持更新？ Λ.15.1.1 Y物流中心18是否实行适当的程序，以确保在具有知识产权的产品和私有软件产品时，能符合法律、法规和合同条款的要求？ A151.2Y 物流中心20 数据保护和隐私是否确保符合相是否的法律法规要求，适用时也是否满足合同条款的要求？ Λ.15.1.4 Y物流中心21 是否阻止用户把信息处理设备用于未经授权的目的？ A.15J15 Y 物流中心密码控制措施的使用要与所有的相关协定、法律Y 物流中心是否定期检查信息系统是否符合安全运行标Y 物流中心 26 是否保护对信息系统审核工具的访问，防止任何可能的误用或者危害？ A.15.3.2 Y 物流中心27 是否明确识别所有资产，并建立和保持《重要资产清单》？ Λ.7.11 Y 营销中心 组织是否对所有的与信息处理设施有关的信息Y 营销中心 30 是否明确识别所有资产，并建立和保持《重要资产清单》？ A.7.1.1 Y 行政中心 31 组织是否对所有的与信息处理设施有关的信息和资产指定〃所有者“？ A.7.1.2 Y 行政中心 32 是否识别与信息系统或服务相关的资产的合理使用规则，并将其文件化，并予以实施？ A.7.1.3 Y 行政中心 33 是否根据其价值、法律要求、敏感度以及对组织的关键程度，对信息进行分类？ A.7.2.1 Y 行政中心 34是否依据组织采纳的分类方案制定并实施一系列适当的信息标识和处理程序？ Λ.7.2.2 Y 行政中心 35是否依据组织的信息安全方针规定员工、合作方以及第三方用户的安全任务和责任，并将其文件Y行政中心363738管理者是否要求员工、合作方以及第三方用户依据建立的方针和程序来应用安全？ Aa21Y 行政中心39组织的所有员工，适当时还包括合作方和第三方用户，是否接受适当的意识培训并定期向它们传达组织更新的方针和程序，以及工作任务方面的新情况？ A.8.2.2Y行政中心40对造成安全破坏的员工是否有一个正式的惩戒过程？ A.8.2.3Y行政中心41执行工作终止或工作变化的职责是否清晰的定义和分配？ A.8.3.1Y行政中心42所有员工、合作方以及第三方用户是否在他们的聘用期限、合同或协议终止时归还他们负责的所有组织资产？ A.8.3.2Y行政中心43所有员工、合作方以及第三方用户对信息和信息处理设施的访问权是否在其聘用期限、合同或协议终止时删除，或根据变化作相是否的调整？ A.8.3.3Y行政中心44是否使用安全周界（墙、刷卡出入的大门或者人工接待前台）保护包含信息及信息处理设施的区域？ A.9.1.1Y营销中心45是否通过适当进入管理措施保护安全区域，确保只有得到授权的用户才能访问？ A.9.1.2Y营销中心46办公室、房间和设施的物理安全措施是否被设计并应用？ A.9.1.3Y营销中心47防范火灾、水灾、地震、爆炸、社会动荡，以及其它形式的自然或人为灾害的物理安全控制是否被设计并应用？ A.9.1.4Y营销中心48安全区的物理保护和原则是否被设计并应用？ A.9.1.5Y营销中心49是否对交付和存储设施的访问地点以及其它未经授权的人员可能访问到的地点进行控制，可能的话，是否与信息处理设施隔离，以避免未经授权的访问？ A.9.1.6Y营销中心50设备是否被定位或保护，以降低来自环境威胁和危害的风险，以及未经授权的访问机会？ A.9.2.1Y营销中心51是否对设备加以保护使其免于电力中断或者其它电力异常的影响？ A.9.2.2Y营销中心52是否保护传输数据和辅助信息服务的电缆和通讯线路，使其免于截取或者破坏？ A.9.2.3Y营销中心53设备是否得到正确的维护，以确保其持续有效性和完整性？ A.9.2.4Y营销中心54考虑到在组织场所外工作的风险，安全是否应用到场所外设备？Λ.9.2.5Y营销中心55包含储存媒体的设备的所有项目是否进行检查，以确保在处置之前将所有敏感数据和许可软件都被清除或者覆盖掉？ A.9.2.6Y营销中心56在未经授权的情况下，设备、信息或软件是否带到场所外？Λ,9.27Y营销中心57操作程序是否被文件化、保持，并且在用户需要时可用？Λ.10.1.1Y营销中心58是否控制对信息处理设备和系统的变更？ A.10.1.2Y营销中心符合符合符合符合符合蒋符合符合符合符合符合俞符合符合。

质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

职业健康安全管理体系内审检查表一、背景为确保职业健康安全管理体系（OHSMS）的有效性，必须定期进行内审检查。

内审检查是评估OHSMS是否符合相关标准和法律法规要求的过程，其目的是提供反馈和改进机会，保证系统的有效运行。

本文档提供一份职业健康安全管理体系内审检查表，以确保对OHSMS进行全面的内审检查。

二、内审检查表检查点问题描述结果1是否存在OHSMS文件？2OHSMS文件是否已得到更新？3是否对员工进行了OHSMS培训？4是否存在有关OHSMS的文件记录？5是否对过去的事故进行了分析？6是否实施了有关员工健康和安全的标准？7是否跟踪OHSMS指标？8是否进行了内部审核？9是否为OHSMS设置了目标？10是否确保遵守有关OHSMS的法律法规？三、操作流程1.准备内审检查表，并通知相关部门（例如OHSMS负责人）；2.安排内审人员完成检查任务；3.内审人员需要获取OHSMS文件并进行阅读；4.内审人员应向OHSMS负责人或其他有关人员提出问题；5.内审人员应对检查表上的问题进行评分，并记录结果；6.根据评分结果，内审人员应向OHSMS负责人或其他相关人员反馈，并提出改进建议；7.拟定改进计划，并在一定期限内实施。

8.监督改进行动至实现相关目标。

四、注意事项1.内审检查应在OHSMS的整个生命周期内进行，以确保持续的改进和适应性；2.内审检查应由独立的内审团队执行，以提高客观性和可靠性；3.内审检查应严格遵守相关标准和法律法规，以确保OHSMS的合规性和有效性；4.内审检查结果应及时进行反馈并提出改进建议，以推动持续改进和创新。

五、总结本文档提供了一份基本的职业健康安全管理体系内审检查表，可以帮助内审人员对OHSMS进行全面的内审检查。

内审检查是确保OHSMS有效性和合规性的重要过程，应得到足够的重视和支持，以持续改进和推动组织的可持续发展。

表单编号：审核日期：审核员：GB/T9001-2016GB/T14001-2016ISO45001:20181理解组织及其环境4.1 4.1 4.1询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解员工及相关方需求和期望4.2 4.2 4.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？3确定管理体系的范围4.3 4.3 4.3查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4管理体系及其过程4.4 4.4 4.4查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5领导作用和承诺5.1.1 5.1 5.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7方针 5.2 5.2 5.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。

询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 5.3查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。

9员工协商和参与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？10应对风险和机遇的措施总则6.1.1 6.1.1 6.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？受审核部门：标准条款序号内容检查内容和方法检查结果表单编号：审核日期：审核员：GB/T9001-2016GB/T14001-2016ISO45001:2018受审核部门：标准条款序号内容检查内容和方法检查结果11环境因素 6.1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？12危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价13合规义务 6.1.3 6.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。