经典报告QES内审知识

内部审核要点及案例分析内部审核是组织对质量管理体系进行评价的主要方式，能够确定质量管理体系是否符合策划的安排、ISO 9001标准的要求以及组织所确定的质量管理体系要求。

在第二方审核或第三方审核之前进行的内审可以提前发现问题，采取纠正措施，降低第二方审核或第三方审核的风险性。

内部审核作为一种管理手段，对质量管理体系的持续改进发挥着重要的作用。

本章在本教程第二至第六章的基础上，对如何依据ISO 9001标准进行质量管理体系内部审核，从涉及的标准要求、审核思路、审核的客观证据方面提供了一些方法和指导，并结合审核的对象给出了一些审核案例，期望给内审员在实施内部审核时提供帮助。

第一节文件及管理一、文件正式的内审之前，特别是体系文件开始实施时，应该对组织的质量管理体系文件进行一下全面的自我评价，主要是为了确定质量管理体系文件是否满足标准关于文件系统的结构、内容、管理思想和方法等方面的要求，确定文件是否适合本组织的实际情况。

特别是第三方认证审核前的内审，提前对文件进行全面、系统的评审，能够保证文件的符合性和适宜性，以便顺利通过认证审核的文件初审。

内审时对文件的审核，还有一个目的，是从审核准则的角度来熟悉文件，为审核进行策划与准备。

1.2. 审核思路(1) 查质量方针：——是否形成文件，并有正式批准的证据?——是否与组织的总方针、宗旨和管理理念一致？——是否体现了本组织的产品特点？是否体现持续改进的承诺？——与质量目标是否有相应的框架关系？(2) 查质量目标：——在与质量管理相关的职能和层次上是否建立了质量目标？是否形成了文件？有批准的证据吗？——是否包括了组织在产品主要特性方面要达到的具体的目的？——是否可测量？可评价？——与质量方针是否一致？(3) 查质量手册：——手册的内容是否符合标准的要求？是否包括了标准4.2.2 a)、b)、c) 要求的内容？是否体现过程方法和管理的系统方法？——手册的内容是否与本组织的实际相符？是否体现自己行业和产品的特点？——手册的内容之间、与程序文件的内容之间是否协调相容，没有矛盾和不一致？ ——如果有删减，对删减的内容和合理性是否已说明？——手册的管理是否符合标准4.2.3的要求？（见本节“二、文件管理”）(4) 形成文件的程序(以下称为程序文件)：——标准要求必须形成程序文件的过程：文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？——除上述程序以外，还制定了哪些程序文件？是不是考虑充分了?——程序文件是否明确了过程的目标、过程的职责、过程的输入（包括资源）和输出、过程的方法和步骤？是否按过程流程编写，体现过程方法？是否规定了监控和记录要求?——与质量手册的协调性、一致性如何？——程序文件的管理是否符合标准4.2.3的要求？（见本节“二、文件管理”）(5) 其他文件：——其他文件，如作业指导文件、规范等是否合理、必要？——作业指导书、图样等支持性文件的操作性如何？——与质量手册、程序文件的协调性、一致性如何？——记录表格样式或记录清单是否规范？——以上文件是否按4.2.3文件管理的要求进行了控制？（见本节“二、文件管理”） (6) 记录：——标准明确要求的记录是否已做出了规定？——记录是否按4.2.4记录管理的要求进行了控制？（见本节“三、记录管理”）3. 审核的客观证据(1) 形成文件的质量方针可以是单独的文件，也可以表现在质量手册中；(2) 形成文件的质量目标可以是单独的文件，也可以表现在质量手册中；(3) 质量手册；(4) 形成文件的程序（程序文件）；(5) 其他文件，如组织机构图、过程流程图、作业指导书、规范、指南、质量计划、标准、图样等；(6) 记录表格样式或记录清单；(7) 抽样选取的记录样本；(8) 与产品相关的法律、法规、规章。

（编号：2010-01 ）第1页,共4页质量、环境及职业健康安全管理体系内审报告（GB/T 19001-2008、GB/T 24001—2004和GB/T 28001—2001)审核组长编制：编制日期： 2010-06—12管理者代表审批/日期：第2页，共4页一、受审核部门最高管理层/管理者代表、公司各有关部门。

二、审核时间2010年06月10日至 2010年06月12日三、审核目的通过对QMS/EMS/OHSMS的集中式内审,主要是为了：验证企业建立的QMS、EMS与OHSMS是否符合ISO9001：2008、ISO14001:2004与GB/T28001—2001标准要求；评价建立的QMS、EMS与OHSMS的符合性和有效性，从而推动QMS、EMS及OHSMS各过程的改进；为顺利通过第三方对我公司综合管理体系的审核作准备；为公司管理评审提供输入信息。

四、审核范围产品：P.O42.5、P。

C32。

5、P。

I52。

5、免压蒸管桩水泥及矿粉。

场所：位于本公司内水泥及矿粉的生产经营管理。

过程范围：上述产品的生产、销售、服务；删减了QMS的7。

5。

2条款；外包过程：水泥包装及部分产品的运输等。

五、审核准则GB/T 19001—2008 idt ISO 9001：2008GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004GB/T 28001—2001相关的产品标准、行业标准、规程适用于本公司的与环境和职业健康安全相关的法律、法规及其他要求。

公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件等。

六、审核方法与有关人员面谈、现场观察、抽查质量/环境/职业健康安全管理文件及质量/环境/职业健康安全体系运行产生的记录等方法。

第3页，共4页八、质量、环境和职业健康安全管理体系审核过程综合评价1 环境与职业健康安全管理概况主要污染物及能源资源消耗主要污染物：粉尘、噪声、固废等.能源消耗:2009年6～2010年5月:熟料标煤耗： kg/t、熟料综合电耗： kwh/t；水泥综合电耗： kwh/t、水泥综合能耗： kg/t。

QES管理体系内审总结报告QES管理体系内审总结报告1/2QES管理体系内审总结报告审核目的：根据GB/T19001-20xx、GB/T24001-20xx要求，对公司现有一体化管理体系进行审核诊断和分析，认清优势，找出不足，得出全面的诊断审核报告，以确定建立一体化管理体系的工作重点及努力方向,力争完善本公司一体化管理体系。

审核范围:一体化管理体系相关部门审核组成员和受审部门负责人：审核的日期：20xx-6-21审核依据：GB/T19001-20xx质量管理体系要求、GB/T24001-20xx环境管理体系要求及使用指南、管理体系文件、客户合同（订单）、相关方要求、适用法律法规等。

管理体系文件状况：公司在20xx年即建立了符合GB/T19001-20xx质量管理体系要求、GB/T24001-1996环境管理体系规范及使用指南要求的管理体系文件，共1份质量环境管理手册，26份程序文件，其它质量、环境管理的支持性文件若干。

文件清晰得到有效控制，规定具体，可操作。

审核发现概述：1、公司各部门依据GB/T19001-20xx质量管理体系要求、GB/T24001-20xx环境管理体系要求及使用指南要求及管理体系活动的特点，编制和引用了管理体系有关的文件，大部分文件的内容符合标准和适用的法律法规要求，并能较好地结合实际需要。

2、制定了较为适宜的质量、环境方针，目标有分解，从目标的实际情况来看，部分已经实现。

3、对各职能和层次的职责和权限作出了规定。

4、资源配置较为充分，基本能够满足质量、环境管理体系活动的需要。

5、产品实现过程基本处于受控状态，特别油漆生产过程得到较好控制。

LG等顾客对油漆质量的反馈信息良好。

6、主要环境因素已经得到控制。

重大环境因素的控制措施详尽切实有效。

7、基本能够按照要求实施监视和测量活动。

有具体新产品设计开发项目时，能依照项目管理要求进行细致的过程设计和开发，配合相关方和顾客控制有关的环境影响。

企业QES管理体系内部审核常见的十大问题及对策[摘要] 现代企业内部审核工作应适应改革的发展方向，强化内审责任，消除内审局限性，依法审核，在监督与服务中求效益。

文章探讨了企业管理中内部审核经常出现的问题，提出了解决问题的对策。

[关键词]管理体系内审问题对策目前各企业都实行了管理体系认证，且有些企业进行了质量、环境及职业健康安全三体系认证（QES）。

根据标准要求，企业必须按照内审策划要求进行内部审核，但有些企业内审往往流于形式，达不到通过内审达到改进提高的目的，笔者现对内审过程中经常出现的十大问题及改进对策谈几点看法：一、内部审核经常出现的问题1、内部审核无实际效果，只是为了应付认证机构的监审。

按照要求，内部审核一般每年不少于一次，一般企业年度内安排一次审核，其目的是通过内部审核验证组织自身的管理体系是否持续满足规定的要求，是一种自我改进机制，即通过审核发现问题，达到持续改进的目的。

但往往由于组织的最高管理者对内审不重视，QES认证与组织管理存在“两张皮”，内审只是例行程序，查不到具体问题，发现不了体系运行的绩效及问题，没有起到通过内审达到改进的目的。

2、内部审核所覆盖的要素、部门、产品、场所不全。

根据标准要求，内部审核是通过对QES管理体系进行全面、系统的检查，评价管理体系文件的有效性，包括是否符合体系标准、体系文件、法律法规和方针及目标要求，体系运行是否有效，是否达到了改善体系运行绩效的目的。

但有的内部审核往往不能覆盖所有的要素和部门或产品、场所等。

3、内审检查表编制不科学，无法指导审核人员检查。

内部审核时，由于各审核员大都是兼职人员，时间紧，任务重，内审组不能系统地编制检查表，只列出条款编号，因此，审核员在审核时对条款内审核内容无从下手，缺少审核思路。

4、内部审核记录不具体，无可追溯性。

有的审核组检查记录填写过于简单，不能反映具体的审核情况，追溯性差。

如有的单位检查记录只填写是或否、有或没有，根本反映不出具体内容。

QMS_EMS_OHSAS_三体系内审技巧三体系指的是质量管理体系（Quality Management System，简称QMS）、环境管理体系（Environmental Management System，简称EMS）和职业健康安全管理体系（Occupational Health and Safety Management System，简称OHSAS）的整合。

内审是对这三个体系进行评估和审查的过程，目的是确保体系的有效性和连续改进。

以下是一些三体系内审技巧。

1.具备专业知识和技能：内审员应具有相关的知识和技能，了解三个体系的要求、标准和程序。

他们还应熟悉内审程序和方法，了解如何收集、分析和解释数据，以及如何识别问题和提出改进措施。

2.制定内审计划：在进行内审前，内审员应制定一份详细的内审计划，包括内审的范围、目标和计划安排。

他们还应确定内审所需的资源和时间，并与相关部门或人员进行沟通，以确保内审顺利进行。

3.与相关方沟通：内审员应与相关方沟通，包括管理层、各部门负责人和员工。

他们可以通过面谈、问卷调查或会议等方式了解各个方面的情况和意见，并收集数据和证据。

4.进行文件审查：内审员应仔细审查文件，包括质量手册、程序文件和记录。

他们应确保文件完整、准确和可操作，并与实际操作相一致。

5.进行现场检查：内审员应进行现场检查，观察和评估实际操作的符合性和有效性。

他们可以随机选择样本，并进行检查和记录，以获得真实的情况。

6.分析数据和提出建议：内审员应收集和分析数据，包括各种指标和绩效数据。

他们可以使用图表、趋势分析和统计方法等工具，识别潜在问题和机会，并提出改进建议。

7.撰写内审报告：内审员应撰写一份内审报告，详细记录内审的结果、发现和建议。

报告应简洁明了，包括问题的描述、原因分析和建议措施。

8.跟踪和查证改进措施的实施：内审员应跟踪和查证内审报告中提出的改进措施的实施情况。

他们可以与相关部门或人员进行沟通，并对改进措施的有效性进行评估。

1、审核是为获得审核证据，并对其进行了客观的评价，以确定满足商定的准则程度所进行的有系统的、独立的并形成文件的过程，审核管理内容包括：审核的目的、范围和类型、审核组成员的职责：资源、审核计划的实施、记录归档、申诉、投诉；2、认证是指认证注册机构对组织的质量管理体系进行验证，给予其认证证书或允许其使用标志；；3、认证/注册机构委派经批准的合格评定人员，对审核过程和结论的有效性，认证程序的符合性，材料及信息的完整性和准确性进行评定，合格评定后，认证注册机构对受审核方质量管理体系做出是否给予认诈/注册的决定；1、用于过程/工序监视的数据可能来自两个不同的总体（两批材料、设备、作业者）混批造成双峰型分布；2、有可能是经过筛选后的数据，所以显示过程能力富余，这样的数据和基于这样的数据的直方图不能有效影视过程的稳定性和评估过程能力；3、需要重新分析数据，在追溯抽样产品来源的基础上，重新悼念数据和绘制直方图，并分析数据分布是否正常；4、在数据分布正常情况下，如果仍然出现过程能力富余，则经济性差，可以考虑改变工艺，放宽加工精度或减少检验频次，以降低成本；1、删减不合理；2、因为测量设备虽然是租赁的，但在组织的控制下，组织仍然具有测量设备控制的责任；3、组织的这样删减将影响提供其满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力和责任；4、审核员还需在现场审核时关注该测量设备是否按照规定的周期或在使用前补校准或验证？是否保存有效的校准/验证记录？是否具有确定其校准/验证状态的标识？1、到归口部门查8。

2。

2条款中4个自然段的内容，要有抽样和调查方法；2、到与纠正措施有关的部门查有效性；1、不合理2、因为没有查全条款的所有要求；3、审核员应在所看的更改单中抽取几份，检查：是否评价最更改对产品及其组成部分的影响？是否进行了评审、验证和确认？以上是否在更改实施前进行？有无记录？相应文件是否修改？是否评价更改的有效性？1、查产品检验过程的目标的设定。