2018年度AS9100D-2016质量管理内审管理评审全套资料

as9100d标准AS9100D标准。

AS9100D标准是航空航天领域质量管理体系的国际标准，它是ISO9001标准的衍生标准，专门针对航空航天领域的质量管理体系进行了细化和补充。

AS9100D标准的实施，有助于航空航天企业建立健全的质量管理体系，提高产品质量，降低成本，提升客户满意度，增强市场竞争力。

首先，AS9100D标准要求航空航天企业建立和实施质量管理体系，确保产品和服务符合客户要求和适用法律法规的要求。

企业必须明确质量政策和目标，并将其纳入组织整体战略规划中，确保质量管理体系与组织目标保持一致，以实现持续改进和客户满意度。

其次，AS9100D标准要求企业进行风险管理，识别和评估各种风险，制定相应的控制措施，以确保产品和服务的质量和安全。

企业必须建立健全的风险管理流程，及时发现和应对各种潜在风险，保障产品和服务的稳定性和可靠性。

此外，AS9100D标准还要求企业加强供应链管理，与供应商建立良好的合作关系，确保供应链的稳定和可靠。

企业必须对供应商进行评估和审核，选择符合要求的供应商，并与其建立长期合作关系，共同推动质量管理体系的持续改进和提升。

最后，AS9100D标准要求企业进行内部审核和管理评审，不断完善和改进质量管理体系。

企业必须建立内部审核制度，定期对质量管理体系进行审核，发现问题和风险，并及时采取纠正措施，确保质量管理体系的有效运行和持续改进。

总之，AS9100D标准的实施对于航空航天企业来说具有重要意义，它有助于企业建立健全的质量管理体系，提高产品质量，降低成本，增强市场竞争力，为企业持续发展提供有力支持。

因此，航空航天企业应当认真贯彻AS9100D标准的要求，不断完善和改进质量管理体系，实现质量管理的持续提升和优化。

改进管理程序文件编号：文件版本：编制：审核：批准：修订页目录1. 目的 (5)2. 范围 (5)3. 参考文件 (5)4. 定义 (5)5. 职责 (6)5.1. 公司管理层 (6)5.2. 适航质量部 (6)5.3. 采购部 (6)5.4. 销售市场部 (6)5.5. 各部门 (6)6. 过程策划和记录图 (7)7. 工作程序 (8)7.1. 总则 (8)7.2. 持续改进的信息来源 (8)7.3. 改进的策划和内容 (8)7.4. 确定改进目标和措施 (9)7.5. 纠正和预防措施采取的时机 (9)7.5.1. 采取纠正措施的时机 (9)7.5.2. 采取预防措施的时机 (9)7.6. 调查和原因分析 (10)7.7. 纠正和预防措施的制定、实施和跟踪验证 (10)7.7.1. 措施的制定方法 (10)7.7.2. 纠正和预防措施的回复期限 (10)7.7.3. 纠正和预防措施的实施和跟踪验证 (11)7.8. 改进措施的实施与验证 (11)7.8.1. 改进实施的技术/方法 (11)7.8.2. 改进措施的审批 (11)7.8.3. 改进措施的实施 (11)7.9. 改进措施的跟踪验证及评价 (12)7.9.1. 措施的跟踪验证 (12)7.9.2. 措施有效性评价 (12)7.10. 激励与奖励 (12)7.11. 改进成果的保持 (12)8. 附录 (12)附录1持续改进流程图 (13)附录2纠正和预防措施控制流程图 (14)附录3纠正和预防措施单 (15)为了及时纠正已发生的不合格，消除实际发现的和潜在的不合格原因，并采取措施减少不合格所造成的影响，防止再次发生或产生新的不合格，以促进质量管理体系的持续改进，持续提升产品质量，提高顾客满意程度，特制定本程序。

2. 范围适用于产品、过程和质量管理体系不合格的改进。

3. 参考文件CA-QM-01 《质量手册》AS9100D 《质量管理体系—航空、航天和国防组织的要求》CCAR-21 《民用航空产品和零部件合格审定规定》AP-21-04 《生产批准和监督程序》4. 定义4.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

一、什么是AS9100管理体系：AS9100标准是产生源于航空航天工业的组织及其供方共同的需求，航空航天工业的全球化以及地区/国家要求和期望的差异，使航空航天工业的组织及其供方面临严峻的挑战。

一方面，一个组织要面对众多的供方，组织面临着如何保证从世界各地和供应链中各层次的供方采购高质量的产品和实现采购要求规范化的挑战。

另一方面，一个供方也会面对众多的顾客，供方既要对不同的顾客交付质量期望和要求的产品，也要应对众多顾客要求不同的频繁的第二方审核。

因此，不论从组织还是组织的供方，都希望建立一个国际航天航空质量管理体系标准，统一航天航空质量管理体系要求，并用第三方认证取代对众多供方的第二方审核。

AS9100是国际航天产业与组织共同努力的一项重要成果，是由国际标准组织航空技术委员会(ISO TC20)与美国的AAQG、欧洲的AECMA、及日本SJAC等单位合作，所发展的国际质量体系，并获得IAQG的认可，于1999正式公布，2001修改为SAE AS9100：2000版标准。

SAE AS9100：2000是航天质量体系要求的标准，建立在ISO9001：2000的基础上，并增加航天产品在安全、可靠度及质量上的特殊要求，期于合理成本下确保顾客的满意与创造世界级的产品。

SAE AS9100：2000标准化的要求，将使航天厂商有单一的航天质量体系可循，节省了过去为应付不同顾客所需付出庞大的体系建立与后续的审核成本。

二、AS9100航天航空质量管理体系标准适用行业：AS9100航天航空质量管理体系适用于整个供应链，不局限于航空制造业，还适用于设备设计和制造、机场和航空公司的经营、零部件的供应和维修、航空运营和物流。

三、推行AS9100航空航天质量管理体系管理体系之益处：3.1各航空器制造商可通过第三者认证的方式，获得其它制造商的认可，以合理的成本来争取更多的商机。

3.2通过第三者认证，证明组织的质量体系符合国际航天级标准，进而提升组织形象。

XXXQ X 科技股份有限公司Q/ AS26—2017 管理评审控制程序受控号：版号：A/0XXXX 科技股份有限公司发布2017-1-1 发布2017- 1-1 实施XXXX 科技股份有限公司发布本标准由XXXX科技股份有限公司品管部提出并归口。

本标准主要起草单位：XXXX科技股份有限公司品管部。

本标准批准人：本标准审核人：本标准参加编写和会审人员：本标准主要起草人：本标准于2017年1月1日首次发布修订记录表管理评审控制程序1目的按计划的时间间隔对公司质量管理体系进行评审，以确保其持续的适应性，充分性和有效性。

2适用范围适用于公司质量管理体系的管理评审活动。

3职责3.1总经理主持召开管理评审活动，对评审中提出应采取的改进措施做出决定，批准管理评审计划和管理评审报告。

3.2管理者代表审核管理评审报告，并向总经理作书面报告。

3.3品管部a）归口负责质量体系管理评审的具体组织和实施，制定管理评审计划。

b）对管理评审提出的改进措施有效性进行验证。

c）整理管理评审资料归档。

3.4各职能部门负责编制与本部门职责相关的管理评审输入报告，提交管理评审会议。

4.工作程序管理评审过程：管理评审策划一评审准备一►资料输入一会议评审一评审输出一►跟踪验证改进措施。

4.1管理评审计划4.1.1每年年底或年初，品管部对年度管理评审的时机进行策划，安排年度管理评审的具体时间以及相关内容。

管理评审安排可包含在年度工作计划中。

4.1.2管理评审时机a）初建体系，体系试运行三个月以上，通过了内部审核之后可安排进行管理评审；b）每年至少进行一次管理评审，两次管理评审之间不超过12个月；c）管理评审可按审核年进行，也可按自然年进行，可根据管理需要对管理评审实施的时间进行调整；d）管理评审安排的时间应考虑公司的生产高峰期和忙闲程度。

当发生下列情况时，应增加管理评审频次（或专题管理评审）：a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大质量事故或顾客严重投诉或投诉连续发生时；c）当法律、法规、标准有变化时；d）市场需求发生重大变化时；e）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；。

前言本质量手册依据汽车行业生产件与相关服务件组织实施IATF16949：2016、航空、航天及国防组织质量管理体系AS9100D/EN9100：2016、中华人民共和国国家军用标准GJB9001C—2017编制，其适用范围包括本公司生产、安装和服务的各类产品及其质量形成的过程，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。

本质量手册引用ISO9001：2015所规定的概念和术语的定义。

本手册中引用的国家标准，本公司自行编制的标准及相关受控文件均为现行有效的版本。

本手册分为“受控文件”和“非受控文件”两种,“受控文件”是发给本公司管理体系内的各级领导指导、实施质量管理体系运行使用的文件，也包括提供给第二方认定或第三方认证的《管理手册》.“非受控文件”是发给顾客了解本公司质量有关活动的保证能力，宣传提高本公司社会知名度及信誉的文件。

“受控文件”在发放时由质量部统一编号登记，并在修改时予以更改，保证所用部门使用有效版本;“非受控文件”只在发放时一次性登记，更改时不再另行通知。

本手册由质量部负责组织制定、修订、换版及解释协调，其它任何人无权擅自修改、换版。

本手册由公司总经理批准发布。

本手册的管理按《文件和资料控制程序》实施.本手册的附件是手册的附录。

本手册由质量部归口管理。

本手册适用范围：XXXXXXXXXXXXXXXXX。

628232 6E48 湈B|Vy颁布令XXXXXX有限公司（以下简称公司）的《质量手册》根据《IATF16949：2016、GJB 9001C—2017、AS9100D/EN9100:2016及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》以及公司的实际情况编制，并符合满足国家的有关法律、法规和各项政策的规定。

为了进一步适应市场经济的需求，满足军民顾客对产品质量和管理的要求,提升产品自身竞争力，与国际汽车行业市场接轨，加强预防缺陷，减少在供应链中的变差和浪费，公司不但建立了适应公司生产经营的铝镍钴永磁、钐钴永磁、钕铁硼永磁、磁性器件、软磁及半硬磁性材料系列产品的管理体系,并在体系运行过程中本着持续改进的思想，不断完善不足及不适应之处.本公司全体员工必须严格执行本《质量管理手册》和其它质量管理体系文件的规定,确保质量管理体系、质量、技术和成本的持续改进。

AS9100D质量管理体系实施资料AS9100质量管理体系实施资料⼀、质量管理⽅针、⽬标1、形成⽂件的⽅针、⽬标2、⽬标分解到各部门(按过程来设计和分解)3、⽬标的监控记录4、监控过程发⽣不符合时的整改(包括影响其它过程或产品时的整改)⼆、⽂件、记录的管理1、管理性⽂件清单(包括管理性体系⽂件、⾏政法律法规、外来⾏政⽂件)2、技术⽂件清单(包括产品相关的法规法律、顾客技术⽂件、图纸、公司内部编制的技术⼯艺⽂件等)3、⽂件发放清单4、记录清单5、记录样式管理6、⽂件、记录更改相关记录三、顾客满意1、顾客相关绩效(产品准时交付率、产品质量、沟通、售后服务等)的⽇常监控记录2、顾客满意度调查表的发放、回收3、顾客满意度的统计分析资料4、不满意涉及的改进资料四、职责、权限沟通1、各级、各部职责权限2、管理者代表任命书五、管理评审1、管理评审计划.2、输⼊资料3、输出资料4、改进的确认六、⼈⼒资源管理1、岗位能⼒要求2、培训计划3、培训实施资料4、培训不合格时的处理资料5、有关⼈员的任命书(如检验员、内审员等)七、产品实现的策划能看到产品实现的相关策划资料,主要是设计开发的输出，包括了体现的⽣产过程需要的技术⽂件(操作作业指导书、检验作业指导书)、相关⽂件中体现了项⽬管理、风险管理、技术状态管理和⼯作转移的要求⼋、与顾客有关的过程1、顾客清单2、顾客要求的确认资料3、合同、订单的评审资料4、顾客沟通资料(更改时的记录)5、产品交付后的资料(包括相关数据统计分析、顾客投诉、退货的处理)九、设计开发1、产品设计开发计划2、设计开发输⼊资料3、设计开发输出资料(能体现风险管理)4、设计开发评审、验证、确认(包括验证确认试验、验证确认⽂件)资料5、设计开发更改资料6、质量计划⼗、采购过程1、采购原材料、配件清单2、采购计划及实施情况监控3、合格供应商名录4、供应商选择、评价和重新评价资料5、与供⽅签订的技术质量协议(包含验收要求)6、进货检验⽂件7、产品验证记录包括不合格时的处理记录⼗⼀、⽣产和服务提供1、⽣产现场有⽣产需要⽂件2、⾸件鉴定资料(具体的资料与GJB类似，不同的是所有零件都需要有⾸件鉴定资料)4、⽣产过程更改(如有)需有更改记录⼗⼆、⽣产设备、⼯装和软件管理1、设备台帐2、设备年度维护保修计划及实施资料3、⼯装台帐4、⼯装管理记录(使⽤记录、检验记录、维护保养记录)5、设备软件清单6、软件合格确认记录(可⽤⽣产过程⾸件检验来记录合格性)7、贮存中的⽣产设备、⼯装的管理记录⼗三、特殊过程1、特殊过程的确认2、过程的记录3、异常情况的处理⼗四、标识和可追溯性1、标识和可追溯性的管理要求2、现场标识与标识和可追溯性的符合性检查⼗五、顾客财产1、顾客财产台帐2、检验记录3、使⽤及异常情况记录⼗六、产品防护1、产品防护的管理要求2、⽣产现场与库房产品防护与要求的符合性检查⼗七、监视测量设备1、监视测量设备台帐2、周期检定计划及实施记录3、⾃校设备的检定要求和管理4、实验室环境管理记录(温度、湿度)5、监视测量设备标识⼗⼋、内部审核1、内审计划3、不符合项的验证⼗九、产品监视和测量1、检验相关作业指导书2、⾸件检验、过程检验、最终产品检验、进货检验记录⼆⼗、不合格品控制1、不合格品处理记录2、不合格品处理要求的实施3、再验证记录⼆⼗⼀、持续改进1、过程监控、产品监控、不合格品处理、管理评审、内审不符合、顾客反馈退货等制定的纠正、预防措施及持续改进项⽬的确认验证2、必要时的FMEA分析等⼆⼗⼆、质量成本资料 (含统计汇总、分析等)。

2018~2020 年度AS9100内审计划编制：批准：一、目的1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求；2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；3、检查公司质量管理体系的运行效果；4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。

二、审核范围1、公司管理层及公司各部门等场所和人员；2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。

三、审核依据1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准；2、公司质量管理体系文件；3、相关法律、法规、标准规范等；4、合同。

四、审核日期：2018年6月21~22日（共2天）五、审核组成员：审核组长：XX（A）审核组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F）(注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动回避；以上审核员均已获得内审员资格，见《内审员证书清单》)六、审核要求：1、审核员对受审部门进行审核时，要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核，按过程方法要求（该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容）收集客观证据，寻找管理体系的薄弱环节，并作好完整的审核记录，以便跟踪落实纠正不合格项；2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。

七、审核日程安排：拟制/日期：批准/日期：会议/培训记录内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2018-6-22 审核员： 被审核部门：销售部 陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：工程部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：生产部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：销售部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：销售部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：销售部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：GM/MR 陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：GM/MR 陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：GM/MR 陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0 内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：品质部/生产部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：体系陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：体系部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0 内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：人力资源部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：生产部/IE部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：物控部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：品质部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-21 审核员：被审核部门：生产部/仓库陪同人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项) FM1803 A/0内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：品质部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)内部质量审核检查表审核时间：2018-6-22 审核员：被审核部门：品质部陪审人员：备注：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)。

受控号：版号：A/0 Q X X X X科技股份有限公司Q/CQZSKJ AS28—2017不合格品控制程序2017- 1-1发布2017- 1-1实施XXXX科技股份有限公司发布前言本标准由XXXX科技股份有限公司品管部提出并归口。

本标准主要起草单位：XXXX科技股份有限公司品管部。

本标准批准人：本标准审核人：本标准参加编写和会审人员：本标准主要起草人：本标准于2017年1月1日首次发布修订记录表Q/ AS28-2017版次：A/0不合格品控制程序1 目的通过对不合格品（也包括从顾客退回的不合格品）进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。

2 适用范围本程序适用于公司在生产过程中、交付、使用后的不合格品以及进货物资、外包产品的不合格品的控制。

3 职责3.1 品质二科负责不合格品的归口管理，识别、隔离、呈报和按评审意见处理不合格品实物，对需采取纠正措施和预防的不合格品处理结果进行跟踪验证。

3.2 技术中心和生产中心的授权技术人员负责对不合格品的性质及产生的后果进行评审，签署处置意见，并组织对不合格产生的原因从技术层面进行分析，并提出纠正措施。

3.3生产中心负责不合格品的返工。

3.4供应部负责采购及外包不合格品的退换货，向供方发出整改通知。

4.工作程序4.1 不合格品的分类目前产品状态分为合格和不合格品，凡是不满足技术要求的产品全部作报废处理。

4.2 不合格品的识别和处理流程4.2.1 品质检验员负责识别不合格品，根据检验准则以及实验室出具的检测和试验报告判断是否存在不合格品。

4.4.2 对于识别出的不合格品，品质检验员应作好标识，并隔离放置在不合格品区域，同时填写《品质异常记录》，作好不合格品的记录。

4.4.3报废品，应做出明显的和永久性的标记，直到使之物理上不可能被使用（例：敲击变形、熔毁），放置于废品区。

废品区应单独设置，并由专人负责管理。

4.4.4 生产现场标识不明、状态不清的可疑产品，一律按不合格品进行处理。

as9100d相关标准AS9100D是航空航天质量管理体系的国际标准，它是ISO 9001质量管理体系标准的补充和扩展，特别针对航空航天行业的要求进行了细化和补充。

以下是AS9100D的详细标准要求：1. 质量管理体系要求：组织应建立、实施和维护一个符合AS9100D要求的质量管理体系。

此体系应包括质量政策、质量目标、质量手册、程序和记录，以确保产品和服务的质量符合要求。

2. 领导力：组织的高层管理人员应确立质量政策和目标，并推动质量管理体系的有效实施。

他们还应承担质量管理体系的责任，并确保资源的提供和支持。

3. 资源管理：组织应确定和提供所需的资源，包括人员、设施、设备和信息，以确保产品和服务的质量符合要求。

4. 产品实施：组织应根据客户要求和相关法规，确定产品需求并进行规划。

它还应确保产品设计、开发、制造和交付的过程能够满足这些需求。

5. 测量、分析和改进：组织应建立和实施适当的测量、分析和改进程序，以监控和改进质量管理体系的有效性。

这包括进行内部审核、管理评审、不符合品、纠正措施和预防措施等。

6. 供应商管理：组织应建立和实施供应商管理程序，以确保所采购的产品和服务符合要求。

这包括选择合格的供应商、与供应商进行合同管理、进行供应商评估和监控等。

7. 安全和风险管理：组织应识别、评估和控制与产品和服务相关的安全和风险。

它还应建立和实施适当的风险管理程序，以确保产品和服务的安全性和可靠性。

8. 绩效评估：组织应定期进行绩效评估，以确保质量管理体系的有效性。

这包括收集和分析数据、进行趋势分析、进行客户满意度调查等。

9. 持续改进：组织应不断改进质量管理体系的有效性，包括通过纠正措施和预防措施来解决问题和防止再次发生。

以上是AS9100D的主要标准要求，这些要求旨在帮助航空航天行业的组织建立和维护一个高效、可靠的质量管理体系，以确保产品和服务的质量符合要求，并满足客户和法规的要求。

AS9100D:2016和ISO9001质量管理体系内部审核报告一、目的1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001：2015和AS9100D:2016标准要求；2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；3、检查公司质量管理体系的运行效果；4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。

二、审核范围1、公司管理层及公司各部门等场所和人员；2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。

三、审核依据1、ISO9001：2015和AS9100D:2016标准；2、公司质量管理体系文件；3、相关法律、法规、标准规范等；4、合同。

四、审核日期： 2017年6月21~22日（共2天）五、审核组成员：审核组长：XX（A）审核组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F）(注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动回避；以上审核员均已获得内审员资格，见《内审员证书清单》)六、审核综述：本次审核是本公司按照AS9100D：2016质量管理管理体系以来的第一次内部审核，审核小组共6名内审员按照计划对本公司质量管理体系所覆盖与涉及的部门，依据标准要求、体系文件规定进行了内部审核，现将审核情况报告如下：1、自从本公司ISO9001和AS9100D:2016质量管理体系建立以来，已编制完成了以质量手册为中心，以程序文件和作业指导书等为支持的比较完整的文件化新管理体系，基本符合标准要求，同时也适应本公司管理工作的实际需要。

2、从管理体系策划、建立和实施，本公司领导自始至终参与其中，并对质量管理体FM1804 A/0。

2017~2019 年度AS9100内审计划编制：批准：FM1801 A/0一、目的1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求；2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；3、检查公司质量管理体系的运行效果；4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。

二、审核范围1、公司管理层及公司各部门等场所和人员；2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。

三、审核依据1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准；2、公司质量管理体系文件；3、相关法律、法规、标准规范等；4、合同。

四、审核日期：2017年6月21~22日（共2天）五、审核组成员：审核组长：XX（A）审核组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F）(注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动回避；以上审核员均已获得内审员资格，见《内审员证书清单》)六、审核要求：1、审核员对受审部门进行审核时，要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核，按过程方法要求（该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容）收集客观证据，寻找管理体系的薄弱环节，并作好完整的审核记录，以便跟踪落实纠正不合格项；2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。

七、审核日程安排：拟制/日期：2017-06-07批准/日期：会议/培训记录FM0402 A/11.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/01.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/01.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-21审核员：被审核部门：GM/MR陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-21审核员：被审核部门：GM/MR陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-21审核员：被审核部门：GM/MR陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：品质部/生产部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：体系陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-21审核员：被审核部门：体系部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-21审核员：被审核部门：人力资源部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-21审核员：被审核部门：生产部/IE部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-21审核员：被审核部门：物控部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：品质部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-21审核员：被审核部门：生产部/仓库陪同人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：品质部陪审人员：内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：品质部陪审人员：内 部 质 量 审 核 检 查 表审核时间：2017-6-22审核员：被审核部门：销售部陪审人员：1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成；2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写；MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0会议/培训记录不符合项报告AS9100D:2016和ISO9001质量管理体系内部审核报告一、目的1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001：2015和AS9100D:2016标准要求；2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；3、检查公司质量管理体系的运行效果；4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。

最新AS9100D：2016全套文件(手册+程序文件+表单)前言本质量手册依据汽车行业生产件与相关服务件组织实施IATF16949:2016、航空、航天及国防组织质量管理体系AS9100D/EN9100：2016、中华人民共和国国家军用标准GJB9001C-2017编制，其适用范围包括本公司生产、安装和服务的各类产品及其质量形成的过程，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。

本质量手册引用ISO9001:2015所规定的概念和术语的定义。

本手册中引用的国家标准，本公司自行编制的标准及相关受控文件均为现行有效的版本。

本手册分为“受控文件”和“非受控文件”两种，“受控文件”是发给本公司管理体系内的各级领导指导、实施质量管理体系运行使用的文件，也包括提供给第二方认定或第三方认证的《管理手册》。

“非受控文件”是发给顾客了解本公司质量有关活动的保证能力，宣传提高本公司社会知名度及信誉的文件。

“受控文件”在发放时由质量部统一编号登记，并在修改时予以更改，保证所用部门使用有效版本；“非受控文件”只在发放时一次性登记，更改时不再另行通知。

本手册由质量部负责组织制定、修订、换版及解释协调，其它任何人无权擅自修改、换版。

本手册由公司总经理批准发布。

本手册的管理按《文件和资料控制程序》实施。

本手册的附件是手册的附录。

本手册由质量部归口管理。

本手册适用范围：XXXXXXXXXXXXXXXXX。

颁布令XXXXXX有限公司(以下简称公司)的《质量手册》根据《IATF16949：2016、GJB 9001C-2017、AS9100D/EN9100：2016及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》以及公司的实际情况编制，并符合满足国家的有关法律、法规和各项政策的规定。

为了进一步适应市场经济的需求，满足军民顾客对产品质量和管理的要求，提升产品自身竞争力，与国际汽车行业市场接轨，加强预防缺陷，减少在供应链中的变差和浪费，公司不但建立了适应公司生产经营的铝镍钴永磁、钐钴永磁、钕铁硼永磁、磁性器件、软磁及半硬磁性材料系列产品的管理体系，并在体系运行过程中本着持续改进的思想，不断完善不足及不适应之处。

管理评审控制程序文件编号：文件版本：编制：审核：批准：1. 目的 (4)2. 范围 (4)3. 参考文件 (4)4. 定义 (4)5. 职责 (4)5.1. 管理层 (4)5.2. 管理者代表 (4)5.3. 人力行政部 (4)5.4. 公司其他部门 (4)6. 过程策划和记录图 (4)7. 工作程序 (6)7.1. 管理评审计划 (6)7.2. 管理评审输入 (6)7.3. 管理评审准备 (7)7.4. 管理评审会议 (8)7.5. 管理评审输出 (8)7.6. 监控管理 (8)7.7. 管理评审流程图 (9)8.附录 (9)附录1管理评审计划 (10)附录2管理评审报告模板 (11)1. 目的按策划的时间间隔评审企业管理体系、重大议题，以确保企业管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并保证其得以充分的商讨、审议及处理。

2. 范围适用于公司及其子公司企业质量管理体系、重大议题的评审。

3. 参考文件AS9100D 《质量管理体系—航空、航天和国防组织的要求》4. 定义管理评审：关于企业质量管理体系的影响、限制或推动企业发展的重大议题的评审。

5. 职责5.1. 管理层适用于公司及其子公司企业质量管理体系、重大议题的评审。

5.2. 管理者代表负责企业管理体系、重大议题的准备及协调工作，并向管理层报告管理体系运行情况，提出改进建议。

5.3. 人力行政部负责评审计划的制定，汇总管理评审所需的资料，负责管理评审报告的编制，在评审后对纠正及预防等措施进行跟踪检查和管理监控，向管理者代表和管理层汇报执行及进展情况。

5.4. 公司其他部门负责准备、提供人力行政部要求的评审所需资料，并负责实施评审中提出的纠正及预防等措施。

6. 过程策划和记录图过程策划、实施图如下:第5页/ 共13页7. 工作程序7.1. 管理评审计划7.1.1 每年至少进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，当出现质量事故或组织架构重大调整等,由管理者代表提出,经总经理批准可召开不定期管理评审。

AS9100D标准中文版注：AS9100D标准指适用于航空、航天和国防产业的质量管理系统要求。

AS9100D标准中文版第一部分：范围本标准适用于航空、航天和国防产业的组织，包括设计、生产、维修和分销领域。

第二部分：引言AS9100D标准是为了帮助组织实现和维护符合客户、法规和标准要求的质量管理体系而制定的。

本标准的要求包括组织管理体系、资源管理、产品实现、评价和持续改进等方面。

第三部分：术语和定义本标准中使用的术语和定义如下：1. 客户：购买、承包或使用组织产品或服务的个人或组织。

2. 风险：可能导致不利影响的不确定事件或情况。

3. 关键特性：直接影响产品或服务符合客户要求或安全性能的特性。

4. 合格品：符合客户、法规和标准要求的产品或服务。

5. 不合格品：不符合客户、法规和标准要求的产品或服务。

第四部分：质量管理体系要求4.1 管理体系要求组织必须建立、实现和维护适当的质量管理体系，以确保产品或服务符合客户、法规和标准要求，并持续改进其有效性。

4.2 管理体系文件组织必须控制其质量管理体系文件，包括政策、目标、程序、指南等，以确保其有效性和适应性。

4.3 内部审核组织必须进行内部审核，以确认其质量管理体系符合要求，并持续改进其有效性。

4.4 管理评审组织必须进行管理评审，以确认其质量管理体系的有效性。

4.5 治理组织必须确保其质量管理体系与组织的治理结构相适应。

第五部分：资源管理要求5.1 人员组织必须确保其人员具备足够的技术知识、经验和能力，以实现产品或服务符合客户、法规和标准要求。

5.2 财务和物资资源组织必须确保其财务和物资资源满足产品或服务的实现要求。

第六部分：产品实现要求6.1 规划组织必须规划产品实现过程，并确定和控制相关风险。

6.2 设计和开发组织必须实施设计和开发过程，以确保产品或服务的符合客户要求和安全性能。

6.3 采购组织必须选择和评估供应商，并确保采购物资和服务符合客户、法规和标准要求。

1、目的：为促使本公司品质体系之审核按照策划的时间间隔进行；内部审核是否符合组织自身的品质管理体系要求和ISO9001& AS9100标准的要求及是否得到有效的实施和保持。

2、适用范围：本公司各单位之内部审核皆适用之。

3、定义：3.1内部品质管理审核:公司应采用过程方法进行现场质量管理体系审核来验证符合本汽车行业质量管理体系标准和其他顾客额外的特殊要求。

以验证品质管理系统运作,是否与规划之安排相符,从而判断其适切性、有效性、持续性。

3.2内部审核员:凡受过内部审核讲座训练,且取得合格证书才可担任本公司内部审核人员,审核员的资质要求见《内审核员资格要求》。

任何内部审核不得审核与自己工作相关或直属之单位。

4、权责：4.1管理者代表：策划、组织实施内部审核并汇总相关记录和报告。

4.2各相关单位负责审核之配合与缺点之改善措施。

5、作业程序：5.1内部审核:经训练合格人员担任之。

依据有关过程的重要性、对公司产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；5.1.1审核时间:A）定期:各部门每年至少审核一次,二次审核的时间不可以超过12个月。

B) 不定期:有重大事件时,例如:顾客额外特殊要求、品质异常、客户抱怨、组织变更等,则视实际状况之需要进行审核作业。

5.1.2审核计划及执行原则:A) 每年年初由审核组长编制《年度内部审核计划表》（附件一）和《内审实施计划表》（附件二），对各单位之执行作业及流程等,列为受审核之项目,受审核之单位主管及承办人员需用确实提供相关资料,并回答审核人员所询问之各项问题。

B) 审核时需事先知会受审核单位主管。

C) 审核时应查核受审核单位是否依循《质量管理手册》、《程序书》、《作业指导书》、《法律法规》、客户特殊要求、汽车行业要求、国际及国家标准等。

D) 审核人员应与受审核单位无直接工作关系之人员担任。

5.2审核结果报告:A) 审核人员应使用《内部审核检查表》(附件三),详细填写查核项目及其所依据之标准,并将查核结果及相关资料记录于检查表上。

内审全套资料（2018）2018年7月内部审核计划受控编号：010共页第页审核目的：本次内审重点检查公司2018年5月10日公司成立2个月以来检验检测质量活动的运行情况是否符合本公司管理体系的要求，是否符合《检验检测机构资质认定评审准则》要求。

审核范围：适用于本公司与申请资质认定项目有关的所有场所；与质量管理体系有关的所有部门；以及与本试验室有关的《检验检测机构资质认定管理办法》及《检验检测机构资质认定评审准则》的所有相关内容。

审核依据：《实验室资质认定评审准则》、《检验检测机构资质认定管理办法》、质量手册、程序文件、设备操作规程、实验实施细则、设备自校方法、设备维护方法等；适用的法律、法规；客户的要求、标书、合同、投诉等。

审核时间：本次审核为集中式审核，计划审核时间为2017年7月11号至13号审核组成员：本次评审组共有3人组成。

组长：王成功组员：张会娟、张大会计划安排实施项目及要点计划时间负责人协助人内部审核策划准备（制定计划、编制表格）*******各内审员内审实施******各内审组成员不合格项纠正********检测员跟踪审核验证********各内审组成员开展管理评审*****总经理各内审员及科室负责人编制：日期：2018年***月***日审批：日期：2018年***月***日内部审核实施计划表受控编号：*********共2页第1页河南博林检测技术有限公司*****（****）第****号实验室各科室：根据《检验检测机构资质认定评审准则》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年***月***日至***日进行2018年度****月份内部质量体系审核。

现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。

审核目的：审核2018年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。