BRC年度审核计划表

3.审核的依据：
1）BRC/RILA《全球标准-消费品》第4版。

2）手册，程序文件，作业指导书。

3）相关法律法规及客户要求。

8﹕30-9﹕00审核方与受审方代表
09：00~14：30 1.2、3.4、3.9、4.3、4.4、4.5、4.6、4.7、6.1、6.2、6.3、6.4、6.5、7.2、
7.314：30~16：30 1.1、1.2、2.2、3.1、3.4
09：00~14：30 1.2、2.1、2.2、2.3、2.4、3.1、3.2、3.3、3.4、3.5.2、3.6、3.7、3.8、3.9
、3.11、5.1、5.2、5.3、6.6
14：30~16：30 1.2、3.4、4.1、4.2、4.7、4.8、7.1、
7.2、7.309：00~12：00 1.2、3.4、3.5、3.6、3.9、4.9、6.6
13：30~16：30
1.2、
2.1、2.3、2.4、
3.4、3.10、3.1116﹕30-17﹕00审核方与受审方代表
营业/客联部时间
2.审核的范围：公司所有部门，贺卡、吊牌、包装纸、信封、拉炮、纸袋、儿童书、礼盒、彩盒、平装书、笔记本、便签本的所有过程。

5.审核成员：
4月5日
制作:_____________ 核准_____________品管部/文控行政/人事部
首次会议物流、采购部管理层生产部、工程部 末次会议稽 核 范 围稽核部门内部评审计划表
6.审核分开及日程安排
内审人员1.审核的目的：确保公司BRC体系的有效性，充分性和适宜性。

4.审核日期﹕。

BRC年度审核计划
审核目的 审核范围 审核依据 审核组 组员： 审核日期 审核时间 8:00-8:30 2017/1/15 8:30-10:00 10:00-10:30 8:00-8:30 2017/3/20 8:30-10:00 10:00-10:30 8:00-8:30 2017/4/10 8:30-11:00 11:00-11:30 8:00-8:30 2017/6/11 8:30-10:00 10:00-10:30 8:00-8:30 2017/7/21 8:30-10:00 10:00-10:30 8:00-8:30 2017/8/10 8:30-10:00 10:00-10:30 8:00-8:30 2017/10/5 8:30-10:00 10:00-10:30 8:00-8:30 2017/11/20 8:30-11:00 11:00-11:30 生产部 设备部 采购部 行政部 销售部 品控部 管理层 审核部门 审核内容 首次会议 BRC1.1/1.2/3.1 末次会议 首次会议 食品安全小组 BRC2.3.1 末次会议 首次会议 BRC3.6/3.4/3.8/3.9/3.11/4.14/5.3/ 5.4/5.6/5.7/6.3/6.4/ 末次会议 首次会议 BRC3.10/3.12 末次会议 首次会议 BRC3.2/3.3/4.1/4.2/7.2/7.3 末次会议 首次会议 BRC3.5/3.6/4.16/5.3/5.4 末次会议 首次会议 BRC4.6/4.7 末次会议 首次会议 BRC3.9/4.1/4.2/4.3/4.4/4.5/4.8/4.1 0/4.11/4.12/4.15/别 AB A AB AB AB AB AB AB AB AB B AB AB B AB AB A AB AB B AB AB AB AB 验证BRC条款是否得到有效实施和保持 公司相关部门 法律法规/ BRC（食品安全全球标准第7版）所有条款/客户要求 组长：

4.2.3所有内部排水品是否适当保护防止虫害进入，并采用尽量减少异味的设计
4.2.4对可能对产品构成风险的窗户和玻璃，是否有防破碎的措施？
4.2.5对所有灯泡，灯管，诱蚊灯上的非生产玻璃可能的风险，是否有充分保护的措施？
4.2.6是否提供充足的照明，以保证对产品和清洁的有效检查？
4.2.7是否提供充足的通风设施？
规格
*基本原则对于原料，半成品和成品，以及可能影响成品质量和客户要求的任何产品或服务，应当制定适当的规格
3.4.1规格书是否详细，无误，符合相关产品安全和法规
3.4.2如规格书未正式商定，公司是否能证明已采取的措施
3.4.3是否有合规声明，让包材使用者确保这些材料适用于可能接触的产品。产品合规声明包括：包材性能；包材符合相关要求，并满足适用的最低法规；消费后回收材料的使用。
公用设施
4.3.1产品加工或设备清洗中使用的水是否为饮用水
4.3.2根据危险评估，是否定期监控与包装直接接触的空气，压缩空气或其他气体的微生物
安保
4.4.1是否对试图蓄意对产品造成污染或损坏的潜在风险进行评估并记录？是否根据风险对区域进行评估？是否界定、明确标示、监控和控制敏感/受限区域？为降低风险所确立的安保安排是否实施并至少每年审查1次？
2.2.1是否明确划定危害与风险分析的范围并记录，涵盖认证范围内的所有产品和程序
2.2.2小组是否考量了以下内容：与原料或产品的预定用途相关的已知危害；影响质量的可能产品缺陷；行业规范；法规要求。
2.2.3产品描述是否涵盖产品安全性，质量和完整性的有关信息，包括：成品；来源，是否使用回收料；包材的预定用途和规定的限制（与食品相关产品，物理条件）
3.5.3内审员是否经过适当培训，具备内审资格？审核本部门工作时，本部门的审核人员是否回避？

符合情况 Y, N Y Y
检查内容
由品管部负责日常管理，向第三方审核专家进行咨询 HACCP计划范围已覆盖所有产品和流程
2.1.2 2.2 2.2.1
应明确确定每一项HACCP计划的措施和监程序须文件化，并在HACCP方 案中得以评估。 前提方案包括以下方面,但不限于:
原则6 建立验证程序 确认HACCP计划有效性应建立验证程序,以下活动可参考:
■内部审核. ■记录审核（在超出可接受极限的情况下） ■评估客户投诉或执法机构投诉. ■撤回或召回事件评审 验证结果应保留并与HACCP小组沟通. Y Y Y Y Y
编制《验证控制程序》 编制《验证控制程序》 编制《顾客投诉处理管理规程》 编制《产品撤回和召回管理规程》 质量部对验证结果保留存档
确定每年质量目标 质量目标分发到各部门 每季度呈报高层 对上一次的管理评审输出做汇总 总结内审和第三方审核情况 包含 销售部收集客户投诉和满意度调查，品管部做分析防范改进 对内审不合格项目进行纠偏 质量部对HACCP体系、食品安全防护计划进行评估以及供应商 原辅料可能存在替换或欺诈情况进行评估 各部门对资源需求汇报 开具不合格报告，责令5个工作日内改进完成；形成内审报告
工艺流程
流程图应覆盖每个产品,产品目录或工序,在HACCP范围内,包含食品工序流程 处理操作过程中各方面,从原料、制程及贮存,运输.以下要求应包括.但不仅 于此. ■厂区平面图和设备布局图 ■原材料及设施和其它接触性物料.(如水\包材) ■各工序之关联性（顺序和相互作用）. ■外包加工和分包工作. ■加工参数. ■工序延迟之潜在可能性. ■返工 ■低风险/高关注/高风险区的隔离. ■最终成品、半成品、及废品． Y Y Y Y Y NA Y Y Y
符合情况 Y, N Y

17
对外排气扇需要加装达到保护效果的保护网和自动关闭的百叶。
18
有足够的洗手设施，配备暖水、肥皂、足够的擦手纸和垃圾桶。
19
工厂配备不同的清洗池用于手部、产品、工具等的清洗。
20
休息室、储物柜和休憩间整洁、明亮、干净，有定期卫生检查。
21
.盛装半成品、成品、边角料的容器必须有明确的标签以防止可能发生的掺杂。
40
有效的食品安全管理体系或 HACCP系统正在运作，发挥作用。
41
正确运用 HACCP七大原理，确定合适的关键控制点；验证程序有执行。
42
加工过程所有可能的过敏性物质都已确定并且在控制之下。
43
公司建立了书面的产品召回程序，清晰的指定了召回小组；每年进行演练。
44
审核员需检查工厂能够在 4个小时内完成成品或原料的确认、追溯、定位。
食品供应商审核报告
工厂名称： 审核人： 工厂代表： 审核时间： 陪同人员：
判定
发现问题和建议
总体要求
1
生产场地具有政府监管机构颁发的营业执照、卫生许可证和食品生产许可证（如适用）。
APPROVED合格
2
存在厂区平面图，厂区建筑物维护良好，布局合理。无裸露的泥土地面，厂区内无不受控的区域。厂区周围没有污染源。有废 弃物隔离区，闲置 /废弃 /修理的设备没有随意地堆积在厂区。
N/A不适用
工厂没有配备金属探测器。
48
审核期间对金属探测器测试，功能正常。
N/A不适用
工厂没有配备金属探测器。 车间窗户钟表均没有贴防爆膜，工厂没有建立易 碎品控制程序。建议工厂建立该政策，识别生产 区域中的玻璃，硬塑料和其他类似易碎物质，明 确防护措施和点检频率，以及异常情况下的纠正 措施。同时保留相关记录。对车间玻璃窗户和钟 表进行贴膜防护，及时更换破损的易碎品器物， 破损碎片要妥善及时处理移除，防止造成异物危 害。

对管理体系的评价:
公司组织机构健全,人员分工明确,各级人员权限、职责清楚；公司的方针目标明确具体，资源提供能基本满足现阶段管理需要，产品实现过程得到有效控制，过程、产品、监视和测量及其纠正、预防受控完备，PDCA循环上升机制初步形成，公司的一体化管理体系已基本有效实施并运行。
结论：
公司的一体化管理体系基本符合BRC消费品第四版标准的要求，公司管理体系运行是有效的、适宜的和充分的，可以接受第三方外部BRC审核。
纠正措施要求及审核报告分发对象：
希望各相关部门及时制定纠正计划，在指定期限内，完成不合格项的纠正。同时，其他部门应引以为戒，做好举一反三，自查自纠，把存在问题及时解决。
审核员：***审批：***日期：2016.11.28
审核范围（覆盖产品）：
审核的范围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核时间、持续时间：
2016年11月26日~27日，共2天。
审核小组：
组长（组员）：***
首（末）次会议参加人员：
审核日程见附页《审核日程安排表》
内审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改进措施关闭后，由内审组长在《内审检查表》中予以补充记录。
审核范围（覆盖产品）：
审核的范围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核依据：
BRC消费品第四版标准、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。
审核方法：
采用抽样审核的方法对体系的覆盖范围进行检查
行政部
2.1/3.2/3.3/3.4/4.2/7.1

审核围（覆盖产品）：
审核的围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核依据：
BRC消费品第四版标准、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。
审核方法：
采用抽样审核的方法对体系的覆盖围进行检查
审核时间、持续时间：
审核围（覆盖产品）：
审核的围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核时间、持续时间：
2016年11月26日~27日，共2天。
审核小组：
组长（组员）：***
首（末）次会议参加人员：
审核日程见附页《审核日程安排表》
审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改进措施关闭后，由审组长在《审检查表》中予以补充记录。
13:30~15:00
行政部
2.1/3.2/3.3/3.4/4.2/7.1
15:30~17:30
生产部、设备部
3.9/4.1/4.3/4.4/4.5/4.6/4.7/4.9/6.2/6.3/6.5/6.6/7.2/7.3
11.27
9:00~11:30
技术品管部
2.2/2.3/2.4/3.1/3.6/3.7/3.8/3.9/4.8/5.1/5.2/5.3/6.1/6.4/6.6
编制：*** 审批：*** 日期：2016.11.25
审核日程安排
编号：BRC-NS-03 序号:2016-03
日期：
2016年
时 间
受审核部门
标准条款
11.26
9:00~9:30
首次会议
9:30 ~10:30

参加人员
内容摘要
一、内/外部质量审核的结果：
在本年度内部审核在10月22日进行，针对上年度审核出现问题的关闭，在本次审核出现了新的问题，本次审核共发现3项不合格项，均属于一般不符合项，责任部门和人员都针对存在的不符合项采取了纠正措施，经内部审核人员验证，达到了防止再次发生的效果。本公司的质量管理体系符合BRC标准并且已经有效运行。
二、顾客投诉的处理，顾客满意度的测量结果及顾客反馈的重要信息：
本年度未发生重大的顾客投诉，通过对顾客满意度的测量得出的顾客满意率达到目标值以上；一般投诉公司对客户均有处理；在6月份进行的一次产品模拟召回比较顺利，情况正常。
三、重大质量事故的处理，过程及产品质量状况，监测和测试结果：
本年度未发生重大的质量事故，也没有发生退货情况。在生产过程中加强对过程的品质控制，对于CCP监测均符合规定要求，未发生超过限值的情况；产品进行模拟追溯，均符合规定；产品质量均达到一定的水平，生产部在生产过程中日趋稳定，生产过程合格率较高，实现了公司的质量目标，但还没有再次提升的空间。
项目
序号
措施摘要
完成期限
责任部门
1
车间洗手盆的水龙头必须是感应龙头，不能装手开关龙头。
2
车间的排气扇未加过滤网，需要加装配。
3
车间员工的服饰、换鞋区、装饰品必须严加管理。
编制
审核
批准
通过质量管理体系的运行，公司的各项管理上到了一个新的局面，产品质量的到了更好的保证，员工的责任心和工作能力得到很大的提高，规定的质量目标得到了实现，质量方针得到了执行，所以说公司的质量管理体系是有效的。
八、针对产品风险评估体系的评审：
产品原材料购入过程、生产过程、检验过程、贮存过程均会受到不同程度的污染，同时要符合出货地区相关的法律法规。因此，对产品实现的正过程进行风险评估有必要性，公司定期HACCP计划，关键点控制等基本能保证产品符合相关的要求。

3、12 3、12 3、12 3、9 3、12 3、12
每年 每年 每半年 每年
3、12 3、12 3、6、12 3、6
53 5.5 54 5.6 55 5.7 56 5.8 57 6 58 6.1 59 6.2 60 6.3 61 6.4 62 7 63 7.1 64 7.2 65 7.3 66 7.4 67 8 68 8.1 69 8.2 70 8.3 71 8.4 72 8.5 73 8.6 74 8.7
1
2
2
防护服：前往生产区的员工或访客
1
3
3
生产风险区-高风险、高关注和常温高关注区
高风险、高关注和常温高关注区的布局、产品流和隔离
高风险和高关注区的建筑构造
高风险和高关注区的设备及维护
高风险和高关注区的员工设施
高风险和高关注区的内务管理和卫生
高风险和高关注区的废弃物和废弃物处置
高风险和高关注区的防护服
前提方案
1
3
3
每半年
3、9
7 2.3
产品描述
1
3
3
每半年
3、9
8 2.4
识别预期用途
1
3
3
每半年
3、9
9 2.5
制定工艺流程图
1
3
3
10 2.6
验证工艺流程图
1
3
3
列出与每一个工艺步骤相关的所有潜在危害，进行危害分析，并考
11 2.7 虑控制已查明危害的任何措施
1
3
3
12 2.8
确定关键控制点（CCP）
1
3
3
每半年 每半年
每半年
每半年 每半年 每半年 每半年 每半年 每半年

•内部审核
・记录审核（在超出可接受极限的情况下）
•执法机构或客户投诉的评审
•产品撤回或召回事件评审
应记录并向HACCP食品安全小组传达验证的结果。
2.13 HACCP文档和记录保存一食品法典第12步，第7项原则
2.13.1
文档和记录保存应充分，以使公司能够核实已建立和维护HACCP控制，包括由前提方案所管理的控制。
2.11.1
HACCP食品安全小组应制定当监测结果显示不能满足临界限值或 存在失控倾向时要采取的纠正措施并将其编制成文。这包括，受 任人员对流程处于失控状态期间所生产的任何产品所要采取的措 施。
2.12建立验证规程一食品法典第11步，第6项原则
2.12.1
应建立验证规程以确认HACCP计划是有效的，包括由前提方案所 管理的控制。验证活动的示例包括：
2.10为每个CCP建立监控系统一-食品法典第9步，第4项原则
2.10.1
应为每个CCP建立监控规程，以确保符合临界限值。监控系统应 能够检测CCP的失控，而且在任何可能的情况下可及时地提供信 息，以采取纠正措施。作为一种指南，应考虑，但不仅限于以下 各项：
•联机测量
•月兑机测量
•连续测量，如温度记录仪、PH值计等
2.14 HACCP计划的审核
2.14.1
HACCP食品安全小组应每年至少一次的以及在发生任何变化之前 审核对产品安全可能有影响的HACCP计划和前提方案。作为一种
指南，审核内容可包括，但不仅限于以下各项：
•原材料或原材料供应商的变化
•成分/配方变化
•加工条件（工艺）或设备变化
•包装、贮藏或配送条件变化
潜在的加工延迟
返工和再利用
低风险/高风险/高关注区的隔离 成品、中间品/半成品，副产品和废品。

brc内审年度培训计划
一、培训内容
1.法律法规和标准体系要求的培训
2.审核技能培训
3.管理体系知识培训
4.未来发展趋势和技术更新的培训
5.其他相关培训
二、培训方式
1.专业培训机构举办的培训课程
2.内部员工分享交流会
3.参观学习和实地考察
4.在线学习平台培训
5.其他方式
三、培训对象
1.公司内部审核员工
2.公司管理层
3.其他相关人员
四、培训时间
1.每季度至少进行一次内审培训
2.根据需要安排临时培训
五、培训效果评估
1.培训结束后进行效果评估
2.根据评估结果进行调整和改进
六、培训计划执行
1.由相关部门负责培训计划的执行
2.定期反馈培训进展情况
七、其他事项
1.培训计划无法避免的情况下，需提前调整并及时通知相关人员
2.培训过程中发现的问题和建议及时反馈并改进
八、培训预算
1.提前规划和安排培训预算
2.预算充足的情况下，可以考虑增加培训频次和培训方式
以上计划仅供参考，具体执行时需根据实际情况进行调整。

项目
序号
措施摘要
完成期限
责任部门
1
车间洗手盆的水龙头必须是感应龙头，不能装手开关龙头。
2
车间的排气扇未加过滤网，需要加装配。
3
车间员工的服饰、换鞋区、装饰品必须严加管理。
编制
审核
批准
七、可能影响质量管理体系的变更：
从公司推行质量管理体系到现在，与质量管理体系、产品相关的标准、法规均没有发生变化，同时公司的经营制度、组织结构、销售网络、市场竞争的环境等均没有发生多大的变化，而公司的质量管理体系在建立当初经过精心的策划，完全适宜公司目前的经营需求，所以说质量管理体系是适宜的。
公司的所有经营管理的各个过程，在质量管理体系中得到了充分的展开，规定了详细的运作准则、质量要求、监视和测量活动；所以说公司的质量管理体系是充分的。
通过质量管理体系的运行，公司的各项管理上到了一个新的局面，产品质量的到了更好的保证，员工的责任心和工作能力得到很大的提高，规定的质量目标得到了实现，质量方针得到了执行，所以说公司的质量管理体系是有效的。
八、针对产品风险评估体系的评审：
产品原材料购入过程、生产过程、检验过程、贮存过程均会受到不同程度的污染，同时要符合出货地区相关的法律法规。因此，对产品实现的正过程进行风险评估有必要性，公司定期HACCP计划，关键点控制等基本能保证产品符合相关的要求。
2）公司在年度的内部质量审核过程中发出的《不符合项报告》，责任部门和人员都针对存在的不符合项采取了纠正措施，经验证达到了防止再次发生的效果。
3）对于部门之间日常开出的纠正、预防及改善措施均有进行处理，经验证能够达到预期目的。
六、与产品范围内有个的法律要求或科技信息的进展：
经网上查核，与公司所生产的产品有关的法规均未有变化，无科技更新。

ABC有限公司
BRC全球标准—消费品(第四版) 个人护理及家庭用品（高级版）质量安全管理体系
内部审核资料汇编
卷内文件清单
（2020年3月）
2020年度内审计划
内部审核实施计划
审核组组长：A 2020年3月9日第1页共1页
1.审核目的：审核公司质量安全管理体系是否正常运行，检查各部门所展开的质量安全活动
和有关结果是否符合质量安全管理体系文件的要求，对质量安全管理体系的符合性、充分性和有效性进行评价，为管理评审提供改进和完善质量安全管理体系的依据。

2.审核依据：BRC全球标准—消费品（第四版）、公司质量安全管理体系文件及相关法律法
规、产品标准、行业规范和客户要求。

3.审核覆盖产品：电动牙刷及电动洗牙机的生产和服务。

4.审核组：
组长：A 组员：
5.审核时间： 2020年3月10日8：00-16：30
首次会议时间： 3月10日8：00-8：30
末次会议时间： 3月10日 16：00-16：30
6.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。

审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位做好准备工作，接受审核。

7.审核安排：
内部审核报告（可另附纸叙述）
内审首（末）次会议签到表
不符合项目分布表
BRC消费品个人护理用品及家庭第四版内部审核检查表
不符合报告
不符合报告
A B C有限公司
MS-P-019-02。

由工厂高级管理层出席的管理评审会议应按照计划的适当间隔召 开；至少每年一次。 审查程序应包括以下项目的评估： • 上一次管理评审文件、行动计划和时间框架 • 内部、第二方及第三方审核 • 客户绩效指标、投诉及反馈 • 危害与风险管理 (HARM) 系统审核 • 意外事件、纠正行动、不符技术规格的结果和不合格材料 • 资源要求 • 与本标准及设定目标比对的工厂绩效 • 根本致因分析及纠正行动的有效性 会议应记录在案，并用于对目的进行修订。审查过程中达成的决议 和行动应当有效地向适当的 员工传达，并在商定的时间范围内实施行动。 工厂应制定一套确实有效的系统，可以将产品安全、合法性和质量 问题提请高级管理层注意， 解决需要即刻行动的问题。 组织机构、职责和管理权限 公司应具有明确的组织结构和沟通通路，以有效管理产品安全、合 法性、监管合规及质量。 工厂应拥有显示公司管理结构的最新组织图。 应当明确分配与确保产品安全、质量及合法性相关的活动的管理职 责，且负责经理应理解此类 管理职责。应当清楚记录负责人缺勤时代司其职的人士。 应当实行明晰的沟通与报告渠道，以报告及监督与本标准的合规情 况。 厂高级管理层应确保所有雇员了解各自职责。如针对开展的活动 工 已明文规定工作指导，相关 雇员应使用相关工作指导书，并能够表明其工作依照指导进行。
Y
2.2.9
.11
Y
2.3
Y
2.3.1
Y Y
2.3.2
3.1 产品安全及质量管理体系 3.1 产品 工厂为满足本标准要求而施行的程序和规程应记录在 安全和质 案，以确保始终如一地实施此类程序和规程，为培训提 量管理 供便利，支持在生产安全合法的产品过程中恪尽职守。
Y
3.1.1
3.5.1
3.5.2

■建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防渗水等
安保
书面的安全防护和潜在故意污染的风险评估，敏感/限制区域的标识和控制，至少每年评审 一次。
■出现新风险
■发生意外时间，是产品安保或食品防护收到影响
现场安全措施到位,只有授权人士才可进入生产及贮存区,并经过指定路线进入,合约商，访 客到访需登记受控。培训员工举报不明身份的人员进入。
4.14.1 4.14.2
4.14.3
4.14.4
4.14.5 4.14.6 4.14.7 4.14.8 4.14.9 4.14.10 4.14.11
4.14.12 4.16
4.16.1 4.16.2 4.16.3 4.16.4 4.16.5 4.16.6
如果发现害虫活动，这不得不对产品、原材料或包装造成感染风险。 应在害虫防治记录中记录工厂所存在的任何害虫侵扰情况，而且应作为有效害虫防治计划的 一部分，以消除或管理感染，从而使其不会对产品、原材料或包装造成风险。 公司应签约使用合格害虫防治组织的服务或拥有经适当培训的人员对工厂进行定期检查和处 理，以制止和根除害虫侵扰。应根据风险评估确定检查的频率并进行记录。在雇佣害虫防治 承包商服务的情况下，服务合同应制订明确且反映现场的活动。 在工厂自己进行害虫防治的情况下，此应能够有效的证明： ●害虫防治操作是由经过培训且合格的人员进行的，就与现场相关害虫的生物学原理而言， 他们拥有选择适当害虫防治化学品和防范方法的充分知识且了解其使用限制 ●从事害虫防治活动的员工满足任何法定的培训或注册要求 ●可提供充足的资源，以应对任何害虫侵扰问题 ●拥有现成的获取必要专业技术知识的渠道 ●了解管辖害虫防治产品使用的立法 ●使用专门的上锁设施存放杀虫剂。 虫害控制文件和记录,至少应包括: ●最新的虫害控制平面图

2.14 HACCP食品安全小组是否考虑采取必要的措施以防止、消除或将危害降低到可接受的水平
2.15确定CCP是否采用危害分析工作单、判断树等方式
2.16如何建立每个CCP的关键限值，客观依据
2.17是否对每个CCP建立监控体系，是否有效
2.18是否建立纠正措施计划
2.19是否建立了HACCP计划的验证程序
4.3.1.6当需要特定处理要求时,应采取有效的隔离措施防止产品交叉污染的风险。如:过敏源、种源保证
4.3.1.7当生产冷藏即食/加热产品时,或者当食品存在致病微生物的高风险时,成品应与原材料和其它加工区域之间有物理隔离。应有一个较高的卫生标准来控制此高风险的区域并且应建立关于人员、组分、设备、包装和环境的规范以防止产品受到微生物污染。
2.9是否针对目标消费群体，描述产品的预期用途，该描述还是否包括产品对弱势群体（如：幼儿、老人和过敏者）的适宜性
2.10对每个产品、产品类别或过程都是否建立流程图，其是否在HACCP的范围内展示出食品加工的各个方面，从原料选取到加工、储存和分销。
2.11 HACCP食品安全小组是否通过现场验证流程图的准确性.
3.3.7当主要员工不在时，应具有适当的文件化的代理安排。
3.4合同评审和以顾客为关注焦点
审核内容
审核发现
3.4.1合同评审和以顾客为关注焦点：是否明确负责与顾客交流的员工，产品开发、规范、生产和分销的相关顾客要求是否与顾客达成一致，
3.4.2是否按要求评审顾客的需求和要求
3.4.3顾客满意度相关的绩效指数得检查和考核
4.2.3是否采取措施维护现场安全以确保只有授权的员工可以经过指定的入口进入生产和仓储区域
4.2.4是否建立了确保对所有原料包括辅料、包装、化学品和设备的安全储存的程序。