风险管理作业指导书

B/ZHY 江苏增钬云表面处理有限公司安全生产标准化B/320829ZHY008-2017建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制作业指导书2017.12.06制定2018.04.30实施江苏增钬云表面处理有限公司G/ZHY08-2017目录1 范围.........................................................2 规范性引用文件...............................................3 术语和定义..................................................3.1 风险...................................................3.2 可接受风险..............................................3.3 重大风险................................................3.4 危险源.................................................3.5 危险源辨识.............................................3.6 风险评估..............................................3.7 风险分级..............................................3.8 风险分级管控..........................................3.9 风险控制措施...........................................3.10 风险信息............................................3.11 双重预防机制建设....................................4 工作要求................................................4.1文件体系要求.......................................4.1.1双重预防机制建设手册.............................4.1.2双重预防机制建设细则...........................4.1.3双重预防机制建设实施指南........................4.2 基本要求.............................................4.2.1组织有力，高效运行...............................4.2.2全员参与，分级负责................................4.2.3自主建设，持续改进...............................4.2.4系统规范，融合深化.............................4.2.5激励约束，重在落实.............................5 工作目标...............................................6 工作程序和内容...........................................6.1 成立组织领导机构........................................6.2 人员培训.............................................6.3 策划与准备..........................................6.3.1 制定建设实施方案.................................6.3.2 基础资料收集..................................6.4危险源辨识.........................................6.4.1 辨识范围............................................6.4.2 辨识方法............................................6.4.3 辨识要求............................................6.5风险评估...............................................6.6风险分级.............................................6.6.1 LEC评价法（格雷厄姆评价法）...................6.6.2 风险判定矩阵法................................6.7制定风险清单..................................6.8风险分级管控...................................6.8.1管控要求.................................6.8.2 风险管控措施类别..............................6.8.3 管控措施制定原则及评审.......................6.8.4 风险告知......................................6.8.5 重大风险管控措施.................................6.9绘制本公司安全风险图......................................6.9.1安全风险四色分布图..................................6.9.2作业安全风险比较图.................................6.10 形成风险分级管控运行机制.............................6.10.1 运行效果评价...................................6.10.2 闭环管理机制...................................6.11 隐患排查治理........................................6.11.1建立完善隐患排查治理制度.......................6.11.2隐患排查........................................6.11.3 隐患治理.....................................6.11.4 评估验收....................................6.11.5信息记录、通报和报送.........................6.12 双重预防机制运行评估...........................6.13 持续改进.....................................6.13.1 定期更新...................................6.13.2 体系间的融合..............................7.责任要求...........................................建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制手册1 范围本手册规定了本公司范围内双重预防机制建设的基本要求。

安全生产风险分级管控作业指导书1.总则为了有效指导公司各部门落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本作业指导书.本作业指导书介绍了公司实施风险点、危险源、危险有害因素辨识(以下统称危害因素)、风险分析、风险分级和风险管控的相关术语、定义、常用方法、风险管控、工作要求、工作程序等。

1。

1范围本作业指导书适用于全公司各类生产、经营活动的危害因素识别、风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。

1。

2规范性引用文件《企业职工伤亡事故分类》GB6441—86《危险化学品重大危险源辨识》GB18218—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》GBT13861—2009《危险化学品从业单位安全标准化规范》AQ/3013—2008《危险化学品生产、储存装置个人可接受风险标准和社会可接受风险标准(试行）》安监总局2014年第13号公告《化工企业安全风险分级管控实施指南》(试用版）《山东省人民政府关于修改<山东省生产经营单位安全生产主体责任规定〉的决定》（省政府令第311号第二次修订)《山东省安全生产条例》省人大常委会二十五次会议《山东省危险化学品安全管理办法》（省政府令第309号)《安全生产风险分级管控体系通则》(DB37/T 2882-2016)《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》(GB37/T2971—2017）《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准》(试行）1。

3基本程序实施风险管控工作,在制定相应的管理制度或程序文件的基础上，一般程序包括：成立组织机构实施培训编制作业指导书和有关台账、记录采用相应的方法辨识危害因素并填写相关记录采用适用的方法进行风险分析并填写相关记录分析现有风险控制措施的有效性，提出改进的控制措施并填写相应的记录依据制定的准则，判定风险等级并填入分析记录逐级评审并审核、审定、批准，形成台账或控制清单组织全员学习本岗位的风险，落实风险控制措施组织人员及时并定期评审、更新风险信息结合实际实施风险分级管控有效运行体系，实现持续改进.2.术语与定义2。

为加强安全管理，有效指导各生产岗位班组落实开展安全生产风险管控工作，消除或者减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，杜绝和减少各类事故隐患和生产安全事故的发生，特编制本作业指导书。

合用于公司的所有车间、岗位、班组的所有活动，包括生产活动、作业活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动等的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。

《安全生产风险分级管控体系通则》 (DB37/T 2882—2022)界定的术语和定义适用于本文件。

3.1 风险生产安全事故或者健康伤害事件发生的可能性和严重性的组合。

可能性，是指事故(事件)发生的概率。

严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。

3.2 可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

3.3 重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

3.4 危（wei）险源可能导致人身伤害和(或者)健康伤害和(或者)财产损失的根源、状态或者行为，或者它们的组合。

注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危（wei）险源可称为危（wei）险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

3.5 风险点风险伴有的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或者以上两者的组合。

3.6 危（wei）险源辨识识别危（wei）险源的存在并确定其分布和特性的过程。

3.7 风险评价对危（wei）险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

3.8 风险分级通过采用科学、合理方法对危（wei）险源所伴有的风险进行定性或者定量评价，根据评价结果划分等级。

3.9 风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

风险分级管控体系建设作业指导书1.目的为有效推进风险分级管控体系的建设工作，特制订风险分级管控体系建设作业指导书。

2.成立组织机构公司成立了由主要负责人、厂长、生产部长和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的双重预防体系建设领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。

3.实施全员培训本公司将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

4.编写体系文件公司建立了风险管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

5.工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1设施、部位、场所、区域公司风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，将风险点划分按照原料、产品储存区域、生产车间、装置、公辅设施等功能分区进行划分。

5.1.1.2操作及作业活动公司对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

5.1.2风险点排查5.1.2.1风险点排查的内容公司按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，见表6-7。

5.1.2.2风险点排查的方法风险点排查按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动等进行。

5.2危险源辨识5.2.1辨识方法5.2.1.1公司生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）。

作业指导书管理办法第一章总则第一条为规范作业指导书编制、使用、修订和日常管理要求，明确管理职责，根据集团公司相关规定，特制定本实施细则。

第二条本实施细则适用于某某基础设施段管内各作业项目或岗位作业指导书的管理。

第三条作业指导书是对与作业相关的规章制度、技术规程、技术规范、技术标准以及应急处置预案等进行有效梳理、汇总形成的综合性、操作性文件，是指导岗位作业人员进行标准化作业的依据，是岗位作业人员学习标准、执行标准最直接、精炼、有效的工具。

第四条作业指导书贯彻"谁修订、谁发布、谁负责"的原则，实行动态修订、定期评审，确保作业指导书体系的及时、完整和有效性。

第二章管理职责第五条段是各工种、岗位作业指导书分工、编制、修订、验证、审核、发布、配备、培训、考试、应用和执标检查的责任主体,对作业指导书的体系完整、内容科学、参数准确、格式规范等全面负责。

第六条段成立作业指导书管理领导小组，由段各岗位专家委员会成员组成。

各维修技术中心负责作业指导书日常管理,技术教育科负责作业指导书目录的汇总、学习计划的制定和学习效果的检查，各车间、专修队负责执标检查和验证反馈。

第七条技术教育科主要职责：（一）及时公布各车间、班组需保存的作业指导书目录，便于职工查找学习。

（二）对作业指导书的执行信息进行收集，并向集团公司反馈。

（三）负责组织作业指导书的学习、培训、考试。

统一制订周期性学习考试计划，新公布的作业指导书应纳入最近一期车间、专修队、班组月度学习计划。

"三新”人员上岗前,应将作业指导书纳入岗前培训必学内容。

（四）对车间、班组作业指导书的日常学习、岗位练兵情况进行检查指导。

第八条各维修技术中心主要职责：（一）全面负责作业指导书的科学、规范、及时和适用性。

及时梳理公布本专业各工种、各岗位的作业指导书目录。

（二）细化本专业作业指导书本年度编制、修订、验证、审订计划，明确各作业指导书的管理责任人，按计划组织实施现场验证和集体审定。

作业指导书安全要求作业指导书是生产安全和事故预防的有力工具之一，它包含了作业内容、安全措施、危险源识别等信息，对于保障现场安全具有重要意义。

在编写作业指导书时，必须遵循安全要求，确保作业过程中人员和设备的安全。

本文将介绍作业指导书编写中应该遵循的安全要求。

1.遵守法律法规和标准编写作业指导书时，必须遵守相关的法律法规和标准，包括国家法律法规、行业标准、企业制定的安全管理制度等。

在进行危险源识别、安全措施制定、安全生产事故应急预案等环节，要认真考虑法律法规和标准对安全措施的要求，确保措施的合理、科学、有效。

2.危险源识别和风险评估在作业指导书编写中，必须认真进行危险源识别和风险评估。

危险源是指可能导致事故和伤害的物体、物质、设备、现象、作业方式等。

通过识别危险源，分析危险源的性质、位置、特点、影响，评估可能带来的风险，从而制定出科学的安全措施。

3.准确描述作业过程和安全措施作业指导书中必须准确描述作业过程和安全措施，并通过图表、文字、记录等方式进行形象展示。

作业过程是指从准备开始到结束整个作业过程的操作步骤、工具器材、评估解决问题的方法。

安全措施是指在作业过程中，采取的防护、检修、应急措施等，保障在危险作业环境中人员和设备的安全。

4.规范作业人员操作规程作业指导书中必须规范作业人员的操作规程。

明确作业过程中人员应该遵守的安全措施、禁止事项、故障解决方法等规定，确保作业过程安全可靠。

在规范作业人员操作规程时，要注重人机工程学的原理和方法，结合作业任务、作业环境、作业人员的特点制定科学合理的作业规程。

5.持续监督和风险管理作业指导书编写完成后，必须进行持续的监督和风险管理。

监督和管理主要包括监督执行情况、进行安全检查、风险评估和应对措施等。

有了这样的监督和管理措施，能够让作业指导书真正在实践过程中，达到更好的执行效果和更高的安全保障。

通过以上的安全要求，可以让作业指导书更加清晰、准确，确保在实作业过程中，人员和设备的安全。

信息安全风险评估作业指导书
一、概述
本作业指导书旨在规范信息安全风险评估工作，确保评估过程的科学性、客观性和准确性。

本指导书依据国家和行业标准，结合实际情况制定，用于指导评估人员开展信息安全风险评估工作。

二、评估目的
通过对信息系统的安全风险进行全面、客观的评估，发现潜在的安全隐患和漏洞，为组织的信息安全管理工作提供依据和建议，提高组织的信息安全防护能力。

三、评估范围
1. 信息系统的资产识别，包括硬件、软件、数据等；
2. 信息系统的安全控制措施，包括物理安全、网络安全、应用安全等；
3. 信息系统面临的威胁和风险，包括内部威胁、外部威胁等；
4. 信息系统安全事件的影响范围和可能造成的损失。

四、评估方法
1. 资产识别：采用问卷调查、实地考察等方法，对信息系统的资产进行全面梳理和识别；
2. 安全控制措施检查：通过检查安全管理制度、技术防范措施等，评估安全控制措施的有效性；
3. 威胁分析：分析信息系统面临的威胁和风险，包括威胁来源、威胁方式和影响程度等；
4. 风险评估：根据资产的重要性和威胁的可能性，评估信息系统的安全风险；
5. 风险处理：根据风险评估结果，提出相应的风险处理措施和建议。

五、评估流程
1. 前期准备：明确评估目的、范围和要求，组建评估团队，制定评估计划；
2. 资产识别：收集资产信息，进行资产梳理和分类；
3. 安全控制措施检查：对安全控制措施进行检查和测试；
4. 威胁分析：分析信息系统面临的威胁和风险；
5. 风险评估：根据资产重要性和威胁可能性，进行风险评估；
6. 风险处理：提出风险处理措施和建议；
7. 编写评估报告：汇总评估结果，编写评估报告。

危险源辨识风险评价作业指导书危险源辨识和风险评价作业指导书一、背景介绍危险源辨识和风险评价是指对工作场所和相关活动中的危险源进行系统辨识，并评估其可能带来的风险程度的过程。

通过这一过程，可以有效地识别出存在的危险源，并采取相应的措施进行控制和防范。

二、目的本作业指导书的目的是为学生提供一份详细的指导，以便能够正确进行危险源辨识和风险评价。

三、步骤1.了解工作场所及相关活动：首先，学生需要了解所要评价的工作场所和相关活动的情况。

包括工作场所的位置、规模、业务类型等信息，以及所涉及的活动的具体流程和涉及的人员和设备。

2.辨识危险源：学生需要仔细观察工作场所和相关活动中存在的潜在危险源。

这些危险源可以包括物理因素（如高温、高压等）、化学因素（如有毒物质、易爆物等）、生物因素（如病原体、细菌等）、人为因素（如操作不当、缺乏安全意识等）等。

3.评估风险程度：学生应根据危险源的性质和工作场所及相关活动的实际情况，对风险进行评估。

评估风险程度可以采用定性和定量两种方法。

定性评估可以使用风险矩阵法，将危险源的可能性和严重性进行界定，确定其风险等级。

定量评估可以使用风险评估模型，计算出具体的风险值。

4.控制和防范措施：根据评估的结果，学生需要提出相应的控制和防范措施，以降低风险。

这些措施可以包括完善工作流程和操作规范、提供必要的个人防护装备、加强培训与教育等。

5.报告撰写：最后，学生需要将评估结果和相应的控制和防范措施整理成一份报告。

报告包括工作场所和相关活动的详细介绍、辨识出的危险源、评估的风险程度、提出的控制和防范措施等内容。

四、注意事项1.要重视实地考察：学生应到实际工作场所进行实地考察，通过亲身观察和交流了解实际情况。

2.要慎重评估风险：在评估风险时，学生应综合考虑各种因素，并基于科学依据进行评估。

切勿主观臆断或盲目估计风险值。

3.要提出切实可行的控制和防范措施：学生在提出措施时，应考虑其可行性和实际操作性。

投资决策与风险管理作业指导书第1章投资决策基础理论 (4)1.1 投资的目的与原则 (4)1.1.1 投资目的 (4)1.1.2 投资原则 (4)1.2 投资决策的程序与影响因素 (4)1.2.1 投资决策程序 (4)1.2.2 投资决策影响因素 (5)1.3 投资组合理论 (5)1.3.1 投资组合的概念 (5)1.3.2 投资组合的风险与收益 (5)1.3.3 投资组合优化 (5)第2章风险管理概述 (5)2.1 风险的定义与分类 (6)2.1.1 风险的定义 (6)2.1.2 风险的分类 (6)2.2 风险管理的目标与过程 (6)2.2.1 风险管理的目标 (6)2.2.2 风险管理的过程 (6)2.3 风险管理策略 (7)2.3.1 风险分散：通过多元化投资，降低单一风险因素的影响，实现风险的分散。

(7)2.3.2 风险对冲：利用金融衍生品等工具，对冲市场风险，降低投资组合的波动性。

72.3.3 风险规避：在风险识别和评估的基础上，避免涉及高风险投资领域。

(7)2.3.4 风险控制：建立健全内部控制体系，规范投资决策流程，降低操作风险。

(7)2.3.5 风险转移：通过购买保险等方式，将部分风险转移给第三方。

(7)2.3.6 风险承受：根据投资者的风险承受能力，合理配置资产，实现风险与收益的平衡。

(7)第3章投资风险评估 (7)3.1 市场风险评估 (7)3.1.1 市场风险概述 (7)3.1.2 市场风险识别 (7)3.1.3 市场风险评估方法 (7)3.2 信用风险评估 (8)3.2.1 信用风险概述 (8)3.2.2 信用风险识别 (8)3.2.3 信用风险评估方法 (8)3.3 操作风险评估 (8)3.3.1 操作风险概述 (8)3.3.2 操作风险识别 (8)3.3.3 操作风险评估方法 (8)第4章风险度量与控制 (9)4.1 风险度量方法 (9)4.1.2 下偏方差和尾部损失 (9)4.1.3VaR（Value at Risk） (9)4.1.4 CVaR（Conditional Value at Risk） (9)4.2 风险控制手段 (9)4.2.1 资产配置 (9)4.2.2 风险限额 (9)4.2.3 风险对冲 (9)4.2.4 投资组合调整 (10)4.3 风险预算与优化 (10)4.3.1 风险预算 (10)4.3.2 风险优化模型 (10)4.3.3 风险调整后收益 (10)第5章投资决策与风险管理模型 (10)5.1 马科维茨投资组合模型 (10)5.1.1 基本原理 (10)5.1.2 模型构建 (10)5.1.3 模型应用 (11)5.2 资本资产定价模型 (11)5.2.1 基本原理 (11)5.2.2 模型构建 (11)5.2.3 模型应用 (11)5.3 套利定价模型 (11)5.3.1 基本原理 (11)5.3.2 模型构建 (11)5.3.3 模型应用 (12)第6章证券投资分析 (12)6.1 基本面分析 (12)6.1.1 宏观经济分析 (12)6.1.2 行业分析 (12)6.1.3 企业基本面分析 (12)6.2 技术分析 (12)6.2.1 趋势分析 (12)6.2.2 图形分析 (12)6.2.3 技术指标分析 (12)6.3 演化分析 (12)6.3.1 市场情绪分析 (12)6.3.2 事件驱动分析 (13)6.3.3 行为金融分析 (13)第7章期货与期权投资策略 (13)7.1 期货合约及其投资策略 (13)7.1.1 期货合约概述 (13)7.1.2 期货投资策略 (13)7.2 期权合约及其投资策略 (13)7.2.2 期权投资策略 (13)7.3 对冲与套利策略 (14)7.3.1 对冲策略 (14)7.3.2 套利策略 (14)第8章基金投资与风险管理 (14)8.1 基金类型与投资特点 (14)8.1.1 基金类型概述 (14)8.1.2 投资特点 (14)8.2 基金业绩评价 (15)8.2.1 业绩评价指标 (15)8.2.2 业绩评价方法 (15)8.3 基金风险管理 (15)8.3.1 风险类型 (15)8.3.2 风险管理策略 (15)第9章国际投资与风险管理 (16)9.1 国际投资环境分析 (16)9.1.1 政治环境分析 (16)9.1.2 经济环境分析 (16)9.1.3 法律环境分析 (16)9.2 外汇风险管理 (16)9.2.1 汇率波动风险 (16)9.2.2 外汇管制风险 (16)9.2.3 外汇支付风险 (16)9.3 国际投资组合风险管理 (16)9.3.1 资产配置 (16)9.3.2 风险分散 (17)9.3.3 风险监测与评估 (17)9.3.4 风险控制措施 (17)第10章投资决策与风险管理实践 (17)10.1 投资决策与风险管理流程 (17)10.1.1 投资项目筛选 (17)10.1.2 风险识别与评估 (17)10.1.3 投资决策分析 (17)10.1.4 风险应对策略 (17)10.1.5 投资决策实施与监控 (17)10.2 投资决策与风险管理案例 (18)10.2.1 案例一：某企业投资新能源项目 (18)10.2.2 案例二：某企业跨国并购风险分析 (18)10.3 投资决策与风险管理的未来发展趋势 (18)10.3.1 投资决策与风险管理一体化 (18)10.3.2 大数据分析与人工智能的运用 (18)10.3.3 绿色投资与可持续发展 (18)10.3.4 跨境投资与全球风险管理 (18)第1章投资决策基础理论1.1 投资的目的与原则1.1.1 投资目的投资主要目的是实现资产的保值增值，提高个人或企业的财务状况。

风险评价作业指导书制度风险评价作业指导书是组织内部的一项制度，其目的是为了规范风险评价工作流程，确保风险评价的准确性、完整性和可靠性。

下面是一个可能的风险评价作业指导书的制度内容：1. 目的和适用范围：明确风险评价的目的和适用范围，例如对某个项目、业务流程或组织整体进行风险评价。

2. 责任和权限：明确相关人员的责任和权限，例如风险评价的负责人、风险评价小组成员的职责和权限。

3. 评价方法和工具：介绍风险评价的方法和工具，例如风险矩阵、风险金字塔、故障树分析等。

说明各个工具的使用范围和操作流程。

4. 数据收集和分析：说明数据的收集方式和来源，例如通过文献研究、实地调研、专家咨询等方式收集数据。

指导如何对数据进行分析和整理，以得出风险评价结果。

5. 风险等级划分和评价指标：明确风险等级的划分标准，并列举评价指标。

指导评价人员如何根据评价指标对风险进行定量或定性评价。

6. 报告和沟通：规定风险评价报告的内容和格式，以及报告的提交和审批流程。

指导如何与相关部门或人员进行沟通，以便针对评估结果采取适当的措施。

7. 更新和审查：规定风险评价的更新和审查周期，以及应进行更新和审查的情况。

例如，新项目启动、现有项目变更、内外部环境变动等。

8. 监督和纠正措施：明确对风险评价过程的监督和纠正措施，例如内部审核、外部审计、持续改进等。

阐明违背风险评价制度规定的行为将受到什么样的处罚或制裁。

以上是一个可能的风险评价作业指导书的制度内容，具体制度的内容可以根据组织的实际情况进行调整和完善。

风险评价作业指导书制度（二）是指为了规范风险评价作业，并确保风险评价结果的准确性和可靠性，组织制定的一套具体的规章制度和操作指南。

风险评价作业指导书制度应包括以下内容：1.目的和依据：明确风险评价作业的目的和依据，包括法律法规、标准规范和组织内部要求等。

2.组织机构和责任分工：明确风险评价作业的组织机构，包括风险评价委员会、风险评价组织负责人和评价人员等，并明确各个岗位的职责和权责分工。

隐患排查治理体系作业指导书编制：审核：批准：****有限公司**年**月目录1.适用范围 (3)2.编制依据 (3)3.总体要求、目标 (3)4.职责分工 (3)5.术语和定义 (3)6.工作程序和内容 (6)7．文件管理 (9)8．隐患排查的效果 (9)9．持续改进 (10)10．附录 (10)附录A现场类隐患排查项目清单附录B基础管理类隐患排查清单附录C现场管理类隐患排查治理台账附录D基础管理类隐患排查治理台帐附录E事故隐患排查治理程序1.适用范围本指导书适用于******公司的事故隐患排查治理工作。

2.编制依据本指导书编制依据《安全生产法》、《生产经营单位安全生产主体责任规定》及相关政策要求，并充分结合公司安全管理实际。

3.总体要求、目标3.1总体要求。

实现作业现场事故隐患的动态管理，按照责任制要求，确保事故隐患能够及时发现、及时治理，最大限度防止各类事故发生。

3.2总体目标。

实现作业现场隐患排查治理的“全覆盖、无死角、无空档”；实现“零隐患、零伤害”目标。

4.职责分工按照专业特点、区域特点、职能层级等进行职责分工。

5.术语和定义5.1安全生产事故隐患简称隐患、事故隐患或安全隐患。

隐患通常指潜藏或不易发现的危险或祸患。

在安全生产领域是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

5.2隐患分级隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。

5.2.1一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

5.2.2重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。

风险分级管控作业指导书一、背景介绍风险分级管控是企业在日常经营管理中非常重要的一项工作，它可以帮助企业识别、评估和控制各种风险，确保企业的安全和可持续发展。

本作业指导书旨在为企业提供风险分级管控的具体操作步骤和标准，以确保风险分级管控工作的有效实施。

二、风险分级管控的目的风险分级管控的目的是为了帮助企业识别和评估各种风险，并根据其重要性和紧急程度进行合理的管控措施，以减少风险对企业的影响，并确保企业的安全和可持续发展。

三、风险分级管控的步骤1. 风险识别：通过对企业内部和外部环境进行全面分析，确定可能存在的各种风险，并进行分类和归档。

2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和风险等级的确定。

3. 风险管控：根据风险等级，制定相应的管控措施，包括风险的防范、监测、应急预案等。

4. 风险监测：定期对已实施的风险管控措施进行监测和评估，确保其有效性和及时性。

5. 风险应对：在发生风险事件时，及时采取相应的应对措施，减少风险对企业的影响。

四、风险分级管控的标准1. 风险识别标准：根据企业的行业特点和经验，确定可能存在的各种风险类型，并进行详细的描述和分类。

2. 风险评估标准：根据风险的概率、影响程度和风险等级，制定相应的评估标准和评估方法，并进行风险等级的确定。

3. 风险管控标准：根据风险等级，制定相应的管控措施和操作规程，包括风险的防范措施、监测措施和应急预案等。

4. 风险监测标准：制定风险监测的频率、方法和指标，确保风险管控措施的有效性和及时性。

5. 风险应对标准：制定风险应对的流程和措施，包括应急预案的制定、应急演练和事故处理等。

五、风险分级管控的责任分工1. 风险识别责任：由专业团队负责，包括风险识别的调研、数据收集和分析等。

2. 风险评估责任：由专业团队负责，根据风险的概率、影响程度和风险等级进行评估和确定。

3. 风险管控责任：由各部门负责，根据风险等级，制定相应的管控措施和操作规程，并进行实施和监督。

、《HSE作业指导书》一、是基层组织施工作业实施HSE风险管理的指。

二、是根据设备、人员和各项作业的HSE风险情况，在人员、设备、工艺、作业环境等因素相对稳定的情况下，按照有关判别标准和规范，结合历年施工总结的经验教训，山HSE 管理人员、技术专家、熟练的岗位操作人员相结合逐渐进行危害识别，筛选出"合理实际并尽可能低”的削减各类风险的对策措施，经过业务主管部门的纽织评审后，報理汇编成相对固定，用于指导现场整个施工过程的指导书。

三、重点突出基层纽织在施工作业和岗位操作全过程中，削减和控制人们通常可以预测到的、概率较大的HSE风险，应遵守的HSE行为规则和最基本的要求。

四、主要内容：1、H SE管理体系概述（承诺、方针和目标）、组织结构。

2、岗位HSE职责和作业指南（条件、职责、岗位风险、规定和操作指南）。

3、危险及控制（风险识别与评价、削减与控制、应急措施）。

4^记录与考核。

5、岗位HSE指导卡。

二、《HSE作业计划书》一、是基层组织结合具体施工作业的个案和所处环境的特定条件，为满足业主HSE管理的要求，以及承包商、相关方、项日风险管理的特殊要求，在进入现场作业前所编制的HSE 具体作业计划，是基层组织用來解决现场HSE风险管理，实现施工作业HSE目标，持续改进施工HSE表现，提高或改善HSE绩效的作业方案。

二、《作业计划书》是在《作业指导书》控制和削减射规风险的文件要求基础上，进一步评估现场具体的施工人员、机具、环境和HSE法规标准，通过补充、变更和细化有关控制、削减风险的关键措施内容，制定的更切合实际、更具个性化和约束力的供“现场”操作的HSE作业文件。

三、主要内容：1、作业项目概述。

2、政策目标。

3、人员纽织结构与职责。

4、能力评估和培训。

5、主要HSE设施及用品。

6、危害识别、评价与控制、应急纽•织、预案及演习计划。

7、管理文件和文件控制。

8、信息交流。

9、监测和整改。

10、审核和总结冋顾。

安全风险分级管控作业指导书编制：审核：批准：二〇一目录1.规范性引用文件《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）《关于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40号）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第260号）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《重点监管的危险化工工艺目录》（2013年完整版）《重点监管的危险化学品名录》（2013年完整版）《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》AQ3013《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》该行业涉及的其他标准、规范、文件。

2.术语与定义危险有害因素：简称危害因素。

是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。

危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。

风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

风险有两个主要特性，即可能性和严重性。

可能性，是指危险情况发生的概率。

严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。

工作危害分析法（JHA）：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。

适合于对作业活动中存在的风险进行分析。

安全风险分级管控隐患排查治理体系作业指导书安全风险分级管控隐患排查治理体系作业指导书一、背景为了实现企业安全和事故预防管理的目标，制定安全风险分级管控隐患排查治理体系作业指导书，对企业安全事故预防管理工作起到重要的指导作用。

二、作业目的本指导书的目的是为了帮助企业制定符合安全监管要求的风险分级管理制度，有针对性地进行隐患排查和治理工作，提高企业安全管理水平，减少安全事故发生的概率，保障生产经营的持续发展。

三、作业原则1.以人为本，注重安全教育，加强安全技能培训，提高员工安全意识,做到安全文化教育全覆盖。

2.确定科学的安全管理制度和操作规程，以防范和控制事故风险。

3.实施科学的风险评估、分级管控和隐患排查治理措施。

四、作业内容1.制定企业风险分级管理制度。

（1）安全生产文化培训：制定安全培训计划，为员工安排必要的安全培训，提高员工操作技能和安全意识。

（2）安全生产管理责任制：确定安全生产管理的各层级职责和相应的安全管理制度。

（3）安全标准化建设：按照相关法律法规的要求，建立贯穿全流程的安全标准化体系，使企业安全管控更为严格。

2.风险分级管控（1）风险评估：对从事的所有作业和生产过程进行风险评估，并将其分为高、中、低三级风险。

（2）分级管控：根据不同等级的风险，制定相应的安全防范措施和管理措施，提高防范事故的能力。

（3）平稳换班：对高风险部门或岗位进行平稳换班管理，及时调整人员安排，面对高风险时刻做好备选措施。

3.隐患排查与治理（1）隐患排查：通过定期安全检查和隐患排查，及时发现潜在危险隐患，记录隐患信息和清单，及时处理。

（2）隐患治理：对发现的隐患，及时分级治理，采取相应措施消除隐患，确保生产过程中不再发生同类事故。

（3）隐患督办：对于发现的隐患记录和解决过程进行督办管理，确保隐患清零。

五、作业流程1．设立安全生产委员会2．制定安全生产管理制度体系3．风险评估测算4．制定风险分级防范措施5．隐患排查6．制定隐患治理方案7．隐患督办六、注意事项1．秉承“安全第一”的原则，把安全管理工作摆在首位，使员工安全工作成为企业的重要生命线。

1.合用范围 (3)2.编制依据 (3)3.总体要求、目标 (3)4.职责分工 (3)5.术语和定义 (3)6.工作程序和内容 (6)7．文件管理 (9)8．隐患排查的效果 (9)9．持续改进 (10)10．附录 (10)附录 A 现场类隐患排查项目清单附录 B 基础管理类隐患排查清单附录 C 现场管理类隐患排查管理台账附录 D 基础管理类隐患排查管理台帐附录 E 事故隐患排查管理程序本指导书合用于******公司的事故隐患排查管理工作。

本指导书编制依据《安全生产法》、《生产经营单位安全生产主体责任规定》及相关政策要求，并充分结合公司安全管理实际。

3.1 总体要求。

实现作业现场事故隐患的动态管理，按照责任制要求，确保事故隐患能够及时发现、及时管理，最大限度防止各类事故发生。

3.2 总体目标。

实现作业现场隐患排查管理的“全覆盖、无死角、无空档”；实现“零隐患、零伤害”目标。

按照专业特点、区域特点、职能层级等进行职责分工。

5.1 安全生产事故隐患简称隐患、事故隐患或者安全隐患。

隐患通常指潜藏或者不易发现的危（wei）险或者祸患。

在安全生产领域是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危（wei）险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

5.2 隐患分级隐患的分级是以隐患的整改、管理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为普通事故隐患和重大事故隐患。

5.2.1 普通事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够即将整改排除的隐患。

5.2.2 重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改管理方能排除的隐患，或者因外部因素影响导致生产经营单位自身难以排除的隐患。

对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。

确定为重大事故隐患的普通原则是：违反法律、法规有关规定，整改时间长或者可能造成较严重危害的；涉及重大危（wei）险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危（wei）险的场所，作业人员在 10 人以上的；危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；因外部因素影响导致生产经营单位自身难以排除的；设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。