案件检查工作基本知识

纪检监察案件检查基础知识（纪检监察业务培训材料)郝嘉勇纪检监察机关是党和国家赋予特殊职能、政治属性极强的执法执纪和监督部门。

2008年10月30日召开了全国纪检机关检查办案件工作会议，中央纪委副书记何勇在报告中强调,党的十七大和十七届三中全会在我国改革发展处于关键时期召开的一次极其重要的会议，要深入落实科学发展观，充分认识新形势下查办案件工作的重要性和必要性，以更加坚决的态度、更加有力的措施、更加扎实的工作,严肃查处违纪违法案件,加强党的执政能力建设，关系中国社会主义事业兴衰成败，关系中华民族前途命运，关系党的生死存亡和国家长治久安，党中央审时度势作出加强党的执政能力建设的决定，抓住了治国理政的根本和关键，反映了党心民心,体现了时代发展新要求。

我们大多数纪检监察干部对纪检监察工作方法已经掌握，但是做好纪检监察工作，特别是严厉惩处违纪违法案件，对我们全体纪检监察干部所要求的不只是方法上的已经掌握，而是要能熟练掌握，并能灵活运用,而且这个方法应该是具有多方面的、综合性的，应该是能够满足工作要求的思想方法、组织方法、领导方法和运作能力、策略、技巧等等的总和，这就要求我们不断地加强学习和提高,加之在我们的队伍中又增加、充实了一些新的力量。

为此,县纪委决定就纪检监察案件检查的基础知识进行培训(以整理印发），供同志们在实际工作中学习参考.一、关于对纪检监察案件检查的认识问题（一）纪检监察案件检查的概念1、什么是纪检监察案件检查？纪检监察案件检查是指党的纪律检查机关和行政监察机关合署办公,是指纪检监察机关依照有关政策、法规和党纪政纪的规定，根据自己的职权和管辖范围，对党内的检查对象和行政监察对象的违纪问题进行检查的活动。

2、什么是党内违纪案件？党内违纪案件是指中国共产党党员或党的一级组织实施的违犯党的纪律,给党造成一定危害，依照党的纪律应当追究其党纪责任，受到党纪处分的行为。

3、什么是行政违纪案件?行政违纪案件是指国家行政机关及其国家公务员和国家行政机关任命的其他人员实施的违犯行政纪律,妨碍国家行政管理,给社会造成一定危害，依照行政法规应承担行政责任的行为。

案件审理业务基本知识（纪检监察业务培训材料）昨天，案件检查室的同志讲了案件检查的基本知识，现在我就在案件审理过程中怎样围绕“二十四字”办案工作的基本要求来审核所查结的案件是否符合“实事清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”,讲几点粗浅的认识：一、纪检监察案件审理的概念、地位、作用及坚持的原则（一）纪检监察案件审理的概念纪检监察案件审理工作，是对调查结束的违反党的纪律和行政纪律的案件所进行的审核处理工作。

我们今天所讲的案件审理工作，是专指纪检监察的案件审理部门或专兼职案件审理人员对调查结束的违反党纪、政纪的案件，在做出正式处理决定之前，按照规定的程序，遵守一定的原则，根据审理案件的要求，对案件的事实、证据、定性、处理以及办案程序等方面所作的审核处理工作。

（二）纪检监察案件审理的地位1、案件审理工作是纪检监察工作的重要组成部分；2、审理工作是调查处理违犯党纪政纪案件的必经程序；3、案件审理工作是调查处理违纪案件的最后环节。

（三）纪检监察案件审理的作用1、制约作用；2、平衡作用；3、参谋作用；4、保障作用；5、教育作用；（四）纪检监察案件审理的原则1、教育和惩处相结合的原则；2、区别对待、宽严相济的原则；3、寓监督制约于沟通协调服务的原则；4、质量与效益相统一的原则。

二、案件审理工作的基本要求及审理工作中应注意的问题案件审理工作的基本要求是：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

这六句话相辅相成，相互制约、缺一不可。

事实清楚是定性处理的基础，证据确凿是认定案件事实的依据，定性准确是正确处理的关键，处理恰当是办案的结果和目的，手续完备、程序合法是处理恰当的制度保证。

（一）事实清楚事实清楚，就是指处分决定或审查结论所依据的事实，必须做到真实、具体、准确。

事实清楚包括三个内容：一是处分决定或审查结论所依据的事实必须能真实、客观地再现事物的本来面貌，所认定的事实必须符合客观实际；二是处分决定或审查结论所依据的违纪事实必须能够反映违纪事实发生、发展的全过程，包括错误发生的时间、地点、情节、手段、主客观原因，造成的后果，以及有关人员的责任等；三是处分决定或审查结论所依据的违纪事实必须能够准确地概括出违纪人员究竟犯了哪些错误，而每一条错误究竟错在什么地方。

检察类必备知识点总结一、基本概念1.1 检察机关的职责和作用检察机关是国家的法律监督机构，其职责是依法独立行使法律监督权，保障刑事诉讼活动的合法、公正和高效进行，维护法律权威和社会公平正义。

1.2 公诉、抗诉和检察监督检察机关行使的主要职能包括公诉和抗诉，即对犯罪案件进行起诉和抗诉；另外，检察机关还行使检察监督权，对执法机关和司法机关的行为进行法律监督。

1.3 检察机关的组织架构检察机关包括最高检察院、地方各级人民检察院和军队检察机关。

各级检察院依法独立行使职权，统一领导下的各级检察院依法互相监督。

1.4 检察官的职责和权利检察官作为检察机关的执法人员，负责实施对犯罪案件的检察职能，具有执法权和监督权，并负有保守法律秘密的义务。

1.5 公诉人的职责和权利公诉人是检察机关对犯罪案件进行起诉的执法人员，负责向法院提起公诉，对刑事审判活动进行指导，并行使其他法定职权。

二、刑事立案和侦查阶段2.1 立案条件和程序刑事案件的立案条件包括犯罪事实清楚、证据确实、应当追诉、有充分的证据以及适用法律的情形等。

立案程序包括接报、审查、决定立案、发出立案通知书等。

2.2 侦查程序和手段刑事侦查是对犯罪嫌疑人实施的调查活动，包括侦查活动的程序、侦查地点、侦查手段等。

侦查手段包括搜索、搜查、抓捕、视听、检查、侦验等。

2.3 证据的收集和保全刑事案件侦查中，对证据的收集和保全是非常重要的环节。

证据的形式包括物证、书证、证人证言、被告人供述、鉴定结论等。

对证据的保全要求克服丢失、损坏、篡改、谎报等情形。

2.4 犯罪嫌疑人的权利保护侦查阶段，犯罪嫌疑人享有的权利包括知情权、申辩权、辩护权、取保候审权等。

检察机关在侦查活动中必须严格保护犯罪嫌疑人的合法权益。

三、公诉阶段3.1 起诉条件和程序刑事案件起诉条件包括证据确实、犯罪构成、刑法定罪、法定量刑和诉讼时效等。

起诉程序包括起诉决定的发出、起诉书的书写、前置审查、申请变更控告、保留起诉权、检察建议等。

基层纪委查办案件工作基础知识提纲中共安远县纪委案审室编2009年3月25日前言查办案件工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是反腐败的三项任务之一。

本提纲根据《中国共产党章程》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《监察机关调查处理政纪案件办法》、中纪委《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、中纪委《关于审理党员违纪案件工作程序的规定》、监察部《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和江西省纪委办公厅《关于印发〈关于基层违纪案件实行“乡案县协审”的暂行办法〉的通知》，谈谈案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志们在实践中参考。

案件检查案件检查的基本程序一般主要分为案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。

一、案件的受理和初步核实案件的受理和初步核实，是案件检查的第一道和第二道程序，是整个查办案件工作的前提和基础。

(一)受理。

是指案件承办部门对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料，经过领导批示后，造册登记采取恰当方式予以处理的活动。

乡镇纪委受理的范围，有以下五个方面：1、同级党委委员、纪委委员的违纪问题；2、属上级党委管理在本地区、本部门工作的党员干部的违纪问题；3、同级党委管理的党员干部的违纪问题；4、下一级党组织的违纪问题；5、领导交办的反映其他党员和党组织的违纪问题。

(二)初步核实。

立案前进行的初步调查摸底核实的活动，目的是通过初步核实了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。

初核不同于一般人民来信的了解，也不同于立案后的调查。

它是案件检查的一个重要的特定阶段。

1、初步核实的要求：迅速及时，突出重点，细致完备，保守秘密。

要抓住主要矛盾、主要环节，尽快判明所反映的问题是否存在和严重程度，从而避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。

初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。

纪检监察案件检查业务知识测试题一、单项选择1、按照党员、干部的管理权限，案件检查的方式一般分为、协办和交办（）A、转办B、催办C、自办2、党纪案件立案调查的时限为个月，必要时可延长一个月。

（）A、二B、三C、四3、初核报告的结构一般分为六个部分：标题、导语、被反映人情况、、处理建议和署名。

（）A、初步核实的过程B、初步核实的结果C、初步核实的事实4、立案的前提是确有违纪事实，并需（）A、追究党纪政纪责任B、给予诫勉谈话C、通报批评5、案件调查前应主要做好的准备工作是成立调查组，熟悉案情和相关法规，（）A、向领导请示B、外围调查C、制订调查方案6、移送审理必须同时具备三个条件：必须是经过立案调查的案件，必须是在调查终结之后的案件，。

（）A、必须是需要追究党纪政纪责任的案件B、必须是需要给予批评教育以上的案件C、领导认为需要进行审理但不再追究责任的案件7、纪检监察案件检查的措施分为三种：调查措施和协调措施（）A、法律措施B、组织措施C、强制措施8、判断案件线索的可查性，主要是对其是否具有，是否具有真实性，是否具有违纪性进行判断（）A、管辖权B、客观性C、关联度9、在证据提取方面要把握先易后难，、先取书证物证、再取证人证言的原则（）A、先主要问题后次要问题B、先外围后正面C、先间接证据后直接证据10、案件检查的管辖分职能管辖和特殊管辖。

（）Ａ、分级管辖Ｂ、直接管辖Ｃ、协商管辖11、监察机关立案调查的案件，应当自立案之日起个月结案；因特殊原因需延长办案期限的，可适当延长，但最长不超过一年。

（）A、三B、六C、八12、“两规”措施的使用期限不超过案件调查期限即个月，确需延期的，经批准可延长，但期限不能超过3个月。

（）A、1B、2C、313、案件调查中，回避的对象包括以下三类人员:纪检监察机关的案件检查人员、、纪检监察机关在案件调查聘请的有关人员。

（）A、参加查办案件的兼职纪检员、监察员B、纪检监察机关不分管案件工作的主要领导C、纪检监察机关非具体查办案件的其他人员14、调查方案确定后，还应对有关具体问题拟定调查提纲，调查提纲包括的容主要是：已收集掌握的案件线索、、确定的调查对象。

案件检查的方法和技巧一、案件的基本工作要求1、制定周密的初核方案《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十条规定：“纪检机关对反映、举报和控告党员或党组织严重违反党章、党纪的问题，经分管纪检室的书记或常委批准，进行初步核实”。

按照这一规定，确定初核后，首先应拟定初核工作方案。

包括：初核的主要问题、工作的重点、调查组的组成、找哪些单位和个人调查了解哪些问题、注意事项等内容。

2、选配适当的调查人员根据不同的案件，选配不同的调查人员。

如调查经济案件特别是需要查找账目的案件，就要选择有财务、审计知识的人员参加。

也可协调有关部门调专业的财务、审计人员参加调查组。

对外取证时，可协调检察部门参加。

如需使用“两规”时，特别注意选择政治素质好、责任心强的同志参加。

再就是遵守回避原则。

3、争取被调查对象所在单位和党组织的支持党的纪检监察机关在同级常委和上级党委双重领导下进行工作。

案件检查工作政策性强、牵扯面广，这就要求办案人员取得有关党组织的有效支持，以便更好的开展工作。

4、选准突破口查办案件能否抓住要害问题，是决定办案工作速度快慢效果大小，整个案件能否成功的关键。

因此，每查一起案件，必须做到全面分析案情，综合所有线索，从中找出全案链条中最薄弱的环节，对关健人员重点突破。

一是选择矛盾关系加以突破。

取证难是突破案件的普遍难题，特别是经济案件。

一对一，行贿者不愿说，受贿者不愿供，要打破这种局面，首先要了解他们之间可能存在的矛盾关系，他们既有攻守同盟的一面，又有亲疏远近之分，不可能是铁板一块。

所以我们要充分研究他们之间的矛盾关系加以利用，使案件得以突破。

二是选准利害关系加以突破，有的涉案人员或知情人，不同程度地参与了违法违纪活动，或得到过一定好处，他们之间存在着一定的利益关系。

一般来说，在案件中处于从属地位，起次要作用，对问题和后果起次要责任者，都不愿意与案件中的重要责任者承担同样大的风险，经过做工作比较容易突破。

这种人思想上压力较大，怕影响自己的前程，因此他们对调查采取推拖、回避的态度，有的甚至出假征。

纪检监察案件审理基本知识授课人:县纪委审理室主任曹辉湘纪检监察案件审理工作,是纪检监察机关的专门活动之一，是纪检监察案件审理部门或专兼职案件审理人员对调查结束的违犯党纪、政纪的案件，在作出正式决定之前，按照规定的程序，遵循一定的原则,根据审理案件的基本要求，对案件的事实、证据、定性、处理以及办案程序等方面所作的审核处理工作。

一、案件审理的地位和作用(一）地位1、案件审理工作是纪检监察工作的重要组成部分。

根据《党章》和《中华人民共和国行政监察法》的规定，处理违犯党纪政纪的案件，受理对党纪处分或政纪处分不服的申诉，是各级纪检监察机关一项重要的、经常性的工作，是各级纪检监察机关的重要职责之一。

案件审理工作是纪检监察机关履行职责不可缺少的工作，是纪检监察工作的重要组成部分。

2、案件审理工作是调查处理违犯党纪政纪案件的必经程序。

办理违纪案件必须经过审理部门的审理,这是我党总结大量历史经验教训之后得出的结论。

查处党员、党组织和监察对象违犯党纪政纪的案件，一般要经过受理检举控告、初步核实、立案、调查、审理、批准和执行等一系列环节和程序,这些环节和程序是相互联系，缺一不可的，是不能相互颠倒的。

案件审理是党的条规和国家法律规定的办理违纪案件的必须程序。

3、案件审理工作是调查处理违纪案件的最后环节。

从调查处理违纪案件的程序来看,案件审理既是案件检查工作的继续，也是调查处理案件的最后一个环节.案件经过审理,可以使案件办得更扎实；可以使领导机关能够听到多方面的意见，处理案件更加全面;可以充分听取受审查人员的意见和受处分人员的申诉，避免错案的发生，保障党员和监察对象的民主权利。

因此,案件审理工作的质量如何，直接关系到对生效的处分决定的执行,关系到调查处理案件任务的完全实现，关系到能否正确有效地执行纪律。

案件审理工作是纪检监察机关正确处理违纪案件的重要程序保证。

（二）作用1、监督制约作用。

检查部门在案件调查终结以后，不能直接交领导决定处理，而是要移送审理部门对案件的事实、证据、定性、处理以及办案程序进行审核后，才能提交纪委常委会议或监察机关局长办公会议审议批准.这种监督首先是一种内部监督，是在分工负责、互相配合基础上的监督，检查部门和审理部门的目标是一致的，都是为了把案件处理好。

案件检查和案件监督管理工作应知应会100题1、案件检查工作的指导思想是什么？答：通过执纪办案，维护党的章程和其他党内法规，严肃党的纪律，加强党风廉政建设，保护改革开放，促进经济发展，保证党的基本路线的贯彻执行。

2、案件检查必须坚持实事求是的原则，以事实为根据，以党纪为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。

3、纪检机关依照党章和条例行使案件检查权，不受国家机关、社会组织和个人的干涉。

4、案件检查要坚持在党的纪律面前人人平等的原则，对任何党员和党组织违犯党的纪律的行为，都必须依据条例进行检查。

5、案件检查要依靠党的各级组织，走群众路线，加强纪检系统内部以及与有关部门的协调配合。

6、案件检查要贯彻惩前毖后、治病救人的方针，达到既维护党纪的严肃性，又教育本人和广大党员的目的。

7、案件检查实行分级办理、各负其责的工作制度。

8、纪检机关对检举、控告以及发现什么违纪问题，予以受理？答：（1）同级党委委员、纪委委员的违纪问题；(2)属上级党委管理在本地区、本部门工作的党员干部的违纪问题；(3)同级党委管理的党员干部的违纪问题；(4)下一级党组织的违纪问题；(5)领导交办的反映其他党员和党组织的违纪问题。

9、纪检机关受理反映党员或党组织的违纪问题后，应根据情况决定是否进行初步核实。

10、初步核实的任务是，了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。

11、初步核实后，由参与核实的人员写出初步核实情况报告，纪检机关区别不同情况作出怎样不同处理？答：(1)反映问题失实的，应向被反映人所在单位党组织说明情况，必要时还应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清；(2)有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，应建议有关党组织作出恰当处理；(3)确有违纪事实，需要追究党纪责任的，应予立案。

12、初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。

13、对检举、控告以及发现的党员或党组织的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究党纪责任的，按照规定的权限和程序办理立案手续。