企业国际化理论的发展(鲁桐)

企业国际化成长的过程理论及其演进瑞典学者Johanson和Vahlne于1977年发表《企业国际化过程：知识增长与增加外国市场投入的模型》一文，开辟了企业国际化成长过程理论研究的先河。

在此后近30年中，学者们对该模型加以不断修正和发展，使过程理论成为企业国际化成长研究的主流理论之一。

该理论认为企业国际化成长是一个企业渐进地参与国际经营活动的动态过程。

在这个过程中，基于不确定性的风险规避，通过经验学习获得的外国市场知识和企业运作知识的增加与企业对该国的决策行为和资源投入相互影响、相互作用，这个因果链就是企业国际化成长的机理所在。

一、基本框架与核心概念企业国际化的过程理论建立在Cyert和March的企业行为理论和Penrose的企业成长理论的基础上，以企业的有限理性和信息不完全作为模型的主要假设，通过知识、投入、发展链（Establishment Chain）、松散结合体（Loosely-coupled System）和心理距离（Physic Distance）等概念描绘和分析企业国际化成长的过程。

企业国际化成长的过程模型（即Uppsala模型）是一个动态模型，它区分了企业国际化成长的动态和静态的因素。

其中静态因素包括市场投入和东道国知识（包括特定国际市场知识和企业国际运作知识），影响企业国际化成长的动态因素包括对于东道国资源投入的决策和企业近期行为的效果（图1）。

过程理论认为，企业国际化成长过程中某一阶段的市场知识和市场投入决定了下一阶段的企业对于该国市场的投入决策及企业行为，而这又决定了企业在再下一阶段经验学习的效果及风险认知，由此也就决定了企业在更下一阶段的市场投入。

需要说明的是，市场投入包含两个层次的含义：投入的资源和投入的程度。

投入的资源表示资源投入的多少，而投入的程度表示这些投入的不可转移性。

如果企业投入的资源不能被移作它用，则表明企业的投入程度大，反之则反。

这个概念类似于“沉没成本”。

企业国际化理论一、企业国际化的模式进出口贸易OEM贴牌生产、许可证授权、国际劳务合作、国际工程承包国际化技术、非技术合作（非股权）国际联盟合资（股权）绿地投资对外直接投资并购二、国际化理论的框架（主要分析哪些问题，可用于文献综述的框架）Dragon multinationals, John A. Mathews•国际化的概念：什么是国际化（应该考虑dominant和latecomer）•国际化的动机：利用优势与寻求优势•国际化的过程：如何国际化的（三类不同的跨国公司—dominant MNEs from USA, Japan and Euro; dominant MNEs from Scandinavian; latecomers）•国际化能提供哪些好处，国际化优势的来源：OLI VS LLL三、传统的国际化理论(established MNEs)1、Trade Theory1.1 Heckscher-Ohlin：国家根据不同的资源禀赋进行专业化生产，然后在进行贸易。

仅仅涉及到贸易理论，是国际化的最初形式，没有涉及到MNE。

1.2 将MNE看成是资本运作的结果，是资本由低收益率国家流向高收益率国家的结果。

1.3 MNE产生于的原因在于技术差距。

2、Industrial Theory2.1 Hymer（1976）：MNE具有很多优势，形成了垄断势力，要在全球范围内扩大其垄断势力。

2.2 Knickerbocker（1973）：bandwagon effect（寡占反应理论），MNE是成群的。

解释了为什么美国跨国公司进行的大笔海外投资都发生在同一时刻。

2.3 Graham（1978）：tit-for-tat hypothsis，MNE是对其他企业侵入本国市场的反击。

不能解释为什么回去投资设厂而不是通过授权？3、Product Cycle Theory：Vernon从产品的不同生命周期来看企业的国际化过程。

（2）企业国际化的概念企业国际化虽然成了近年国内经济界谈论的一个热门话题，但究竟什么是国际化？政府部门、企业界及经济理论界的说法不尽相同。

略微浏览一下国内这方面的文献，至少可以找到四种不同的说法：一是将企业国际化解释为：“企业积极参与国际分工，有国内经营向全球经营发展的过程。

”（鲁桐，1998）二是将国际化理解为“企业在利润、竞争机制和发展要求的驱使下，经营活动超越国界，企业决策越来越以满足世界市场需要为中心并向经营利益全球化方向发展的过程。

三是认为国际化是“企业以国际市场为舞台，对外投资，在国外设立机构，广泛利用国外资源，从全球战略出发，进行综合运筹，在一个或若干个经济领域进行经营活动”，或者“是企业在两国、多国、洲际甚至全球范围内，从事经营活动，追求最大限度的国家比较利益。

四是认为企业国际化应包括内向国际化和外向国际化两重含义，由此存在国际化的两条道路。

按照这种说法，企业推进国际化不仅意味着参与国际竞争，而且还意味着在本地市场迎接国际竞争，由此将国际化分为外向型和内向型两类。

其中内向国际化的主要形式，包括进口、购买国外技术专利、“三来一补”加工，国内合资合营、代理外国公司业务等等；外向国际化的主要形式，包括直接或间接出口商品，输出技术、国际合作、国外合资合营，海外子公司和分公司等。

关于企业国际化，国外经济界的解释也不少，浏览有关研究文献，也可以归纳为四种不同的解释：第一种将国际化视为企业市场扩张的渐进过程，由北欧学者卡尔森等人提出。

他们将企业国际化视为一个渐进过程，认为企业国际化是企业由国内市场向国际市场扩张的渐进演变过程。

第二种将国际化是为产品及要素流动增大的过程，由麻省理工学院教授理查德*罗宾逊提出。

在其著作《企业国际化导论》中，罗宾逊教授提出：“国际化的过程，就是在产品及生产要素流动性逐渐增大的过程中，企业对国际化市场而不是对某一特定国家市场所做做出的反应。

第三种将国际化理解为企业跨国经营的所有方式，由英国国际商务学研究知名学者斯蒂芬*杨等人提出。

零售企业国际化理论研究综述作者：陈鹏来源：《北方经济》2013年第10期西方国家对企业国际化的研究始于上个世纪60年代，随着越来越多的企业国际化的发展，新问题和新现象层出不穷，进一步推动了企业国际化理论的发展。

总体而言，西方企业国际化理论大体可以分成三个阶段：第一阶段，西方传统的四大跨国企业理论是所有企业国际化理论的基础；第二阶段，邓宁提出的生产折衷理论后来发展成为比较完善的国际化理论；第三阶段，在20世纪80年代后，随着企业国际化进程的加快，企业国际化理论更多地和网络观、技术创新理论联系起来，出现了百家争鸣的局面。

梁能和鲁桐等国内学者也提出了企业走向世界的两条道路。

他们认为企业走向世界在很大程度上意味着面对如何在本地市场迎接世界竞争的问题。

因此，走向世界可以分为外向型和内向型两类，或者说走向世界的外向道路和内向道路。

外向国际化的形式主要指直接或间接出口、技术转让、国外各种合同安排、国外合资合营、海外子公司和分公司；内向国际化活动主要包括进口、购买技术专利、三来一补、国内合资合营、成为外国公司的国内子公司或分公司。

国内学者在对中国企业跨国经营的研究中发现，中国企业国际化与其他国家企业的国际化相比，是在两个特殊条件下展开的：一是作为发展中国家企业，属于后发展型跨国公司，在竞争优势、外国市场的进入方式和所有权方式等方面与先发展型跨国公司有明显不同；二是中国是一种过渡经济体制，在由计划经济向市场经济转变过程中，政府和企业都面临着逐渐转变职能以适应市场经济要求的问题。

企业国际化的内外向联系模型符合中国零售企业的国际化特点和现实状况，是中国零售企业国际化的指导思想。

零售企业国际化理论是运用企业国际化理论，结合零售业的特点，研究零售业国际化中各个方面的问题。

一、国外学者关于零售企业国际化的主要观点从上个世纪90年代开始到现在，主要的研究成果集中在探讨零售业国际化的动因、模式、扩张等方面。

（一）零售业国际化动因在众多成果中最具有代表性的是Dawson和Alexander的研究成果。

中国企业国际化发展历程自从改革开放以来，中国企业的国际化进程逐渐加速。

在不断地尝试和摸索中，中国企业不断发展壮大，树立了自己的品牌和形象。

在这篇文章中，我们将探讨中国企业国际化的发展历程。

第一阶段：稳步入门时期（1978-1984）改革开放初期，中国企业的国际化发展处于起步阶段。

在这个时期，中国政府通过对外开放和引进外资等措施促进企业国际化。

同时，也有一些中国企业积极探索国际市场，开始涉足国际化领域。

中国石油天然气集团公司是这一时期中的典型企业之一。

该公司于1980年代初期开始了海外勘探，发现了一些大型油气田。

此外，中国酒类和烟草等行业的企业也在这一时期开始向国际市场进军。

第二阶段：探索阶段（1985-1991）在1985年至1991年的时间段内，中国企业进一步探索国际市场，寻找和开拓新的商机。

在这个时期，许多企业开始通过出口来获取国际市场份额。

另外，与国外企业合作的独资企业和合资企业的数量也在增加。

例如，中国家用电器制造商海尔电器于1985年开始与德国罗伯特·博世公司合资，在全球范围内销售其产品。

这一举措引领了中国企业向国际市场进军的大趋势。

第三阶段：迎来黄金发展时期（1992-2001）在1992年至2001年的时间段内，中国企业国际化迎来了黄金发展时期。

在此期间，中国政府通过《中华人民共和国外商投资企业法》、加入世贸组织等一系列措施，大力推进企业国际化进程。

经济特区和沿海城市成为中国企业进军国际市场的窗口。

许多改革先行者，在这个时期站在了国际舞台上。

联想、华为、海尔等企业在这个时期成为了国际知名品牌。

第四阶段：全球化时期（2002至今）2000年代至今，全球化的浪潮不断涌现，中国企业也迎来了新的发展机遇。

中国政府在此期间推出了“走出去”战略，鼓励企业积极拓展海外市场，并提供金融和政策支持。

中国的国有企业和私人企业在这个时期都有了显著的发展。

中国企业已经不再是单纯的“中国制造”，而是对全球化市场的积极参与者。

企业国际化理论的发展首先，早期理论主要集中在企业国际化动机的研究上。

国际化动机是企业走向国际市场的关键因素。

这一阶段的研究主要关注企业为了追求市场扩展和资源获取而选择进入海外市场的动机。

例如，杜比尔特曼提出的“市场失灵理论”认为企业国际化是为了弥补国内市场的不足，扩大销售规模和分散风险。

斯洛博达尼克则提出了“资源基础理论”，认为企业通过获取海外市场的资源来增强竞争力。

其次，随着企业国际化程度的提高，研究重点逐渐转向了企业国际化的市场选择和进入模式。

市场选择理论认为企业进入国际市场需要考虑市场的吸引力、竞争程度和文化差异等因素。

进入模式理论则着眼于企业选择进入国际市场的方式和形式。

哈伯敦提出的“U-型理论”认为企业国际化过程中会经历先出口再设立销售机构的发展阶段。

约翰迪亚西奥也提出了一种具有代表性的“国际生命周期理论”。

再次，近些年来，企业国际化理论的研究重点逐渐转向企业国际化的动态能力和管理策略。

企业国际化的动态能力是指企业适应不断变化的国际市场环境和挑战的能力。

企业需要具备全球市场敏感性、全球资源整合能力和全球风险管理能力等。

管理策略方面，企业国际化需要采取不同的市场导向战略、网络建设战略等。

波特提出的“国际竞争战略”研究了企业如何通过资源和能力的整合来获得竞争优势。

最后，企业国际化理论的发展也逐渐包括了国际化对本土经济和社会的影响。

一方面，企业国际化可以带来创新和技术进步，并带动本土企业和产业的发展。

另一方面，企业国际化也可能对本土市场和社会产生负面效应，如资源外流和失业问题等。

因此，研究者开始关注企业国际化对本土经济和社会的影响，提出了相关理论和研究方法。

综上所述，企业国际化理论的发展经历了动机研究、市场选择和进入模式研究、动态能力和管理策略研究以及对本土经济和社会影响研究等不同的阶段。

随着全球经济的不断发展，企业国际化理论也在不断延伸和完善。

未来的研究将更加注重企业国际化与可持续发展的关系，以及企业国际化对全球经济和社会的影响。

企业国际化阶段理论企业国际化理论企业国际化理论一、企业国际化的模式OEM贴牌生产、许可证授权、国际劳务合作、国际工程承包国际联盟绿地投资对外直接投资并购二、国际化理论的框架（主要分析哪些问题，可用于文献综述的框架）Dragon multinationals, John A. Mathews国际化的概念：什么是国际化（应该考虑dominant和latecomer）国际化的动机：利用优势与寻求优势国际化的过程：如何国际化的（三类不同的跨国公司—dominant MNEs fromUSA,Japan and Euro; dominant MNEs from Scandinavian; latecomers）国际化能提供哪些好处，国际化优势的来源：OLI VS LLL三、传统的国际化理论(established MNEs)1、Trade Theory1.1 Heckscher-Ohlin：国家根据不同的资源禀赋进行专业化生产，然后在进行贸易。

仅仅涉及到贸易理论，是国际化的最初形式，没有涉及到MNE。

1.2 将MNE看成是资本运作的结果，是资本由低收益率国家流向高收益率国家的结果。

1.3 MNE产生于的原因在于技术差距。

2、Industrial Theory2.1 Hymer（1976）：MNE具有很多优势，形成了垄断势力，要在全球范围内扩大其垄断势力。

2.2 Knickerbocker（1973）：bandwagon effect（寡占反应理论），MNE是成群的。

解释了为什么美国跨国公司进行的大笔海外投资都发生在同一时刻。

2.3 Graham（1978）：tit-for-tat hypothsis，MNE是对其他企业侵入本国市场的反击。

不能解释为什么回去投资设厂而不是通过授权？3、Product Cycle Theory：Vernon从产品的不同生命周期来看企业的国际化过程。

产品初期，仅限在国内生产伴随少量出口；成熟期，寻找新市场，大量出口，同时寻找低成本生产地，开始海外投资4、Internalization Theory：Buckley &Casson（1976）企业是理性的，以利润最大化为目标，决策原则边际成本等于边际收益；中间产品（intermediate good），特别是知识存在市场失灵。