ISO14001内审检查表(财务部)

第 1 页，共 1 页YES NO1本部门是否有识别环境因素？本部门的重要环境因素有哪些？√有《环境因素识别与评价表》，并对本部门的重要环境因素进行了识别。

2对新项目和变化是否进行了事前评价、能否及时对新的环境因素进行更新？√《环境因素识别与评价控制程序》有规定事前评价，并要求及时进行更新3识别环境因素是否考虑了三种时态和状态？√《环境因素识别与评价表》有考虑了三种时态与三种状态。

4环境因素识别范围是否覆盖了本部门的所有活动、产品、服务场所？√经检查财务部的的所有活动、产品、服务场所，环境因素识别范围有全部覆盖。

1文件是否有受控？是否是最新版本文件？√文件有受控并且是最新版本文件2是否有外来文件？外来文件的编号是否有按其原编号或日期进行？√有外来文件，并对其进行分类及编号3是否有向行政部索要部门文件，并审查其覆盖范围是否与质量手册一致，符合标准的有关要求？√有向行政部索要部门文件，并且是受控的最新版本。

4本部门的各类文件是否容易识别及检索？√各类文件都都有分类并容易识别及检索5文件是否清晰、易于识别？√文件清晰、易于识别6是否有失效文件？是否从所有发放和使用场所撤回并进行处理？失效文件是否予以标识？√经检查财务部没有失效文件。

1各类人员是否了解公司的环境管理体系的运行情况是否有对加强资源能源节约进行宣传和教育？√有对本部门员工进行环境体系的培训，并考核。

2在资源能源节约的方面上是否做得到位？√部门的纸张都是二次使用。

3部门员工是否了解我公司的环境方针？√抽查贺静是否了解公司的环境方针，回答正确。

4部门所生产的垃圾是否有按标准来分类？√有按标准来分类1是否有明确的处置程序、措施与组织领导？√有明确的处置程序、措施与组织领导2以往是否发生过事故、一旦发生将如何处理？√到目前为止没有事故发生，文件中规定按事故预案来处理3是否有明确的职责和资源保证？√文件中有明确应急小组的职责和资源保证4有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响的应急准备和响应程序？√有编制，如火灾突发的响应准备5本部门适宜于施救的灭火设施有哪几种？√干粉灭火器1是否制定了记录的控制程序？√有制定了记录的控制程序2记录的标识是否清楚？检索是否方便？√记录的标识清楚并且检索方便3本部门是否有及时收集、汇总各类记录并保存顺序或日期、页码的连续性？√有及时收集、汇总各类记录并保存顺序或日期、页码的连续性4环境记录是否清晰？标识是否明确？是否具有可追溯性？是否便于查阅、避免损坏，变质或遗失？√记录清晰，标识明确，有可追溯性便于查阅5是否对ISO14001:2004标准所要求的记录进行了记录？√有按ISO14001:2004标准所要求的记录进行了记录6环境记录是否规定其保存期限并实施？√记录控制程序有规定了环境记录的保存期限制审核:《记录控制程序》4.5.4《环境体系运行控制程序》4.4.6《应急准备与响应控制程序》4.4.7《文件控制程序》4.3.1审核员：审核结果4.4.5相关文件审核时间：审核内容审核证据《环境因素识别与评价控制程序》EMS环境管理体系内部审核检查表接受审核部门:财务部接受审核人员：标准条文。

被审核部门财务部√：没问题×:不符合1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。

2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。

3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；● 是否有遗漏。

4 6.1.39.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。

5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标；● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS 方针相一致。

序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致；(3)是否对目标指标进行定期监视。

(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。

(1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问）(2)请列举证据证明本部门按照上述法律法规/要求执行。

审核发现(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。

(1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责和主责过程(询问)；(2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员被审核部门财务部√：没问题×:不符合序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现日期责任人审核组长内审员68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果有，是否有进行原因分析并采取纠正和预防措施。

(1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)；(4)部门有无参加救护知识培训，提供证据。

完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

ISO9001和ISO14001二合一质量环境
内审检查表
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-组装车间
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-采购部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-产品开发部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-储运部、仓库
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-电商部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-工程部-
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-管理层
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-行政中心（行政、人资）ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-机加工车间
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-生管部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-市场部-
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-销售服务部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-研发工艺部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-质量部
质量、环境管理体系内部检查及报告表
受审部门组装车间接待人
审核员审核日期2017年10月30日。

内部审核查检表
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1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造
成的特定影响是否纳入紧急应变程
式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。

紧急服务单位的详细资料(例
如消防队、泄漏物清理服务单
位).
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所
采取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措
施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品
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OBO INC.
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内部审核查检表。

iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过 了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到 实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V V VVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。