基建处工程项目送审资料清单

基建、修缮工程项目结算审计送审材料清单业主单位提供的工程竣工结算资料应当真实、完整，否则，审计部门不予审计，由此产生的后果由业主单位自行承担。

业主单位应当提供的纸质版资料主要包括：
1、工程立项批准文件；
2、工程招投标文件；
3、工程施工图；
4、招标控制价（附一编一审单位名称）；
5、中标通知书；
6、中标单位的投标报价文件；
7、工程施工合同或协议；
8、图纸会审纪要（若有）；
9、工程设计变更通知单（若有）；
10、设计变更图纸（若有）；
11、工程施工现场签证单（若有）；
12、工程竣工验收报告；
13、工程竣工图纸；
14、工程竣工结算书及工程量计算式（附业主单位初审意见）；
15、施工单位劳保核定卡（2017年以前的项目）；
16、品牌确认单；
17、其他与工程结算有关的资料（如必要的隐蔽工程验收记录）；
18、业主单位代表校方与施工、勘察、设计、监理单位签订的《廉政责任合同》原件。

以上材料均一式两份，必须有一份原件，复印件需加盖业主单位公章。

业主单位应当提供的电子版资料主要包括：
1、施工图电子档（CAD文件）；
2、预算晨曦软件电子档；
3、竣工图电子档（CAD文件）；
4、结算晨曦软件电子档；
5、工程量计算式电子档。

业主提供的电子版资料应与纸质版资料一致；结算审计资料以接收完整的电子资料日期为准。

附件一：附件二：建设项目工程结算资料审核承诺书铜陵市建设投资控股有限责任公司：由我公司承建的工程已经竣工验收，具备竣工结算审计条件，经自查符合审计部门竣工结算送审要求。

为保证本工程项目结算审核顺利进行，确保双方的合法权益，我单位特作如下承诺：一、确保我公司工程结算送审价与建设单位报审价误差范围在10%以内，如果误差率超过10%以上（含10%），我单位同意贵公司按全部核减额的5%计算违约费用在工程款中直接扣除。

二、若竣工决算经市审计局审计核减额超过报审价5%以上(含5%），我单位同意承担审减额同等金额的违约金，并从工程结算款中直接扣除。

三、我公司承诺工程结算送市政府审计部门审计后，不再因任何因素向市政府审计部门追加送审价款。

四、本承诺书与原施工承包合同具备同等法律效力。

特此承诺。

承诺单位（签公章）：法定代表人（签章）：日期：年月日附件三：施工单位承诺书_铜陵市审计局_：我单位承建的_________________________工程的竣工结算现送达贵单位进行审核。

本着实事求是的原则，我们对送审资料的真实性和完整性负责。

如果发现我单位提供的相关资料不真实、不完整，故意隐瞒实情，愿意承担相关的法律责任。

施工单位（盖章）法定代表人（签名）：委托代理人（签名）：年月日附件四：铜陵市政府性投资建设项目送审情况登记表年月日送审资料清单所有资料除上述审计局要求以外，另报送完整复印件一套存档。

施工单位: 日期：工程部/二级机构:监察审计部:。

基本建设项目审计需提供资料清单第一篇：基本建设项目审计需提供资料清单基本建设项目审计需提供资料清单1、工程概况或简介；2、项目建议书及批复；3、预算申报书、项目可行性研究报告及批复；4、初步设计概算及批复文件；5、工程开工许可证、建设规划许可证、建设项目规划意见书等相关文件；6、各年度投资计划及预算文件；7、建设资金收、拨款清单；8、招标文件；9、投标书文件；10、项目全部合同台账；11、施工合同、软硬件采购和服务类合同或协议、清单、发票及出入库资料；12、工程结算书及相关资料；13、省级单位上报项目决算情况或相关资料；14、项目建设期间的财务账簿，包括总账、明细账、日记账；15、项目建设期间的会计凭证；16、银行对账单及银行存款余额调节表；17、固定资产设备和软件清单（中央统采设备下拨省级交接清单）；18、债权、债务清单（主要是针对欠付施工单位或供货单位的工程款或费用）；19、历次审计、核查、稽查及整改情况； 20、初步竣工验收报告和工程竣工验收单；21、工程建设管理过程中的授权文件、会议纪要、建立的管理制度等；22、审计需要的其他资料。

第二篇：2013审计需提供资料清单信德会计师事务所需提供资料清单2013信德会计师事务所审计工作已经开始，请各单位提供以下所需资料复印件一式两份：1．营业执照、组织机构代码证及国、地税务登记证（法人单位）；2．前一会计所出具的企业审计报告、评估报告、验资报告（法人单位）；3．2013年12月31日会计报表、各科目余额表，损益类业务发生明细表（所有单位）；4．截至2013年12月31日止所有开户银行的银行存款对账单、未达账项调节表（所有单位）；5．所有往来账款的明细表及账龄分析（注明最近的发生日期），按一年以内、一至二年、二至三年、三年以上分析，注明业务内容（所有单位）；6．存货及固定资产2013年12月31日盘点表（所有单位）；7．长期投资的投资协议、合同及原始投资账面记录（所有单位）；8．固定资产（大额）购置批文、合同及原始票据，在建工程工程预（决）算书（所有单位）；9．无形资产形成的原始票据，如为土地使用权，需提供土地使用权证（所有单位）；10．递延资产形成的有关文件、内容及原始票据（所有单位）；11．长、短期借款合同或协议，对外担保合同（所有单位）；12．土地使用证、房屋产权证、车辆行驶证（所有单位）；13．实收资本的验资报告（法人单位）；14．资本公积的形成记录（法人单位）；15．本所有竣工项目的合同、变更记录、结算报告及自开工至结算止开具的发票（所有单位）；16．本未完工项目的合同、甲方确认的产值记录、工程的产值及成本分配计算记录（所有单位）；17．2013季度所得税申报表，2013年1－12月国、地税纳税申报表（法人单位）；18．企业相关内部控制制度（如财务制度，存货固定资产盘点制度等）；19．企业章程及股东会会议纪要（法人单位）；20．2013财务预算；21．成本分析（所有单位）。

基建项目审计需提供这31项资料清单！资料组成（一）工程管理前期资料文件1.招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2.招标答疑纪要、招标标底；3.中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4.承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）。

（二）工程管理过程资料1.施工图设计技术交底；2.图纸会审答疑记录；3.经批准的施工组织设计（或施工方案）；4.地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5.设计变更单、现场签证单、工作联系函；6.例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7.移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）；8.其他有关影响工程造价、工期等资料。

（三）工程档案资料1.工程竣工图及设计图纸的电子版本；2.工程竣工资料。

（四）工程结算资料1.工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2.工程量计算书及电子稿（即计算底稿）。

结算资料的具体要求1.结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2.工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3.施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

工程审计需要提供的资料
一、前期手续：
可研、初设（概算）、施工图预算、施工图设计、施工许可、土地、环评等有关批复文件，地质勘察报告
二、招投标手续：
资格预审文件、招标公告（含招标公告发布确认函）、招标文件（项目专用本、公路工程国内招标文件范本）、施工单位投标文件正本（技术建议书和报价信）、评标报告、中标通知书（原件）及备案（以上所需材料按标段排列）
三、施工方面：
1、施工合同、监理合同、勘察设计合同、材料采购合同、检测合同、技术设计咨询合同、招标代理合同、补充合同等相关合同。

2、工程变更、计日工（按标段提供复印件及电子版）
3、工程变更和计日工单价确认的依据
4、工程计量（最后一期汇总）、工程支付（最后一期汇总）（原件及电子版）
5、施工图纸（如有补充设计，还需要补充设计图纸）
6、施工内业资料（含施工现场的照片或影像资料）开工报告、开工令、施工组织设计、施工日志、监理日志、路基路面桥
涵的所有施工单位和监理单位的内业资料（含试化验、材料检验检测）。

（按标段进行排列）
7、工程量清单中工程量计算式
8、招标的标底及单价构成
9、保险协议和保险业专用发票（原件）
10、履约保函和履约保证金（复印件）
四、需要提写相关表格
1、工程造价汇总表
2、全线桥梁统计表
3、全线涵洞统计表
4、变更取土场与设计取土场对照表
5、变更砂场与设计砂场对照表
6、保险费缴纳情况统计表
7、招投标情况统计表
（上述所提供材料均需加盖单位公章）。

工程预算送审需提供资料
1、建设项目预算审查申请书；
2、神木县财政投资建设项目会审表；
3、通过审查的施工图纸；
4、具备有工程造价资质机构编制的工程预算书（工程预算书必须有造价人员和编制单位的签字盖章，应同时报送纸质文件和电子文档。

房建、安装、维修、市政、园林绿化项目采用广联达软件报送电子文档，交通项目采用同望软件报送，水利项目采用天宇软件报送）；
5、送审项目汇总表（汇总表必须有项目负责人签字并加盖单位公章）；
6、进入有形市场招标的工程、非财政局审查确定招标标底价的工程，必须提供招标标底价确定的有关资料和中标通知书；
7、项目审查会上提供的上会文件；
8、基建预（决）算办要求提供的其他资料。

城市交通基础设施建设项目竣工决算审计所需资料清单1. 项目概述在进行城市交通基础设施建设项目竣工决算审计时，需要准备以下资料清单，以便审计机构对项目的财务状况和合规性进行全面的审核。

2. 项目资料2.1. 项目合同及相关文件- 项目合同：包括主合同、分包合同、补充协议等。

- 投标文件：包括投标书、招标文件、评标报告等。

- 其他相关文件：如项目立项报告、变更通知书等。

2.2. 总体设计文件- 城市交通基础设施项目总体设计文件。

- 设计变更及审批文件。

- 竣工图纸及变更图纸。

2.3. 工程量清单及工程计量资料- 工程量清单及计量资料，包括项目完工量清单、支付清单等。

- 工程变更及变更后的工程量清单。

2.4. 资金支出相关资料- 项目的资金拨付及支出情况清单。

- 相关财务报表：项目的财务报表、资金来源报表等。

2.5. 工程验收文件- 工程竣工验收报告。

- 相关质量检测报告、材料试验报告等。

2.6. 合同履约及付款资料- 合同履约证明文件。

- 付款凭证及付款依据。

2.7. 施工许可及相关手续文件- 施工许可证及相关手续文件。

- 建设工程施工许可证。

2.8. 安全及环保相关文件- 安全生产许可证及安全生产相关文件。

- 环境影响评价报告及配套文件。

3. 审计备忘录在进行城市交通基础设施建设项目竣工决算审计之前，审计机构需要制定相应的审计备忘录，明确审计的目标、范围、程序和方法，以及可能存在的风险和关键审计事项。

4. 其他除了上述列举的资料清单外，根据具体的项目情况和审计要求，可能还需要提供其他相关的材料和信息。

在进行审计前，要与审计机构进行充分的沟通，了解他们对所需资料的具体要求。

以上资料清单仅为参考，具体清单应根据项目特点、合同约定和审计机构的要求进行调整。