工程项目跟踪审计送审清单

序号资料名称1项目建议书2环境影响的初步评价报告3可行性研究报告4可行性研究报告的评审报告5可行性研报告的批复*6立项申请报告*7立项批复8初步设计9初步设计概算10初步设计的批复*11项目年度投资计划及批复12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复*14施工图15施工图预算及其批复*16施工图预算*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同21若经招标代理机构进行招标的委托合同22开工报告报送审计局工程项目审计资料清单*23开工许可证*24施工许可证25规划许可证*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单*29各种施工检测记录*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录*32施工组织设计及施工方案*33施工日志*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结*35设计交底、图纸会审记录*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)*38竣工结算书、计算式39竣工报告40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告*42竣工验收报告*43会计核算帐簿*44会计凭证、会计报表45财政预算资料46竣工财务决算报告47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。

跟踪审计资料交接清单
1.立项文件及实施方案(设计报告）
2.经评审的招标（比选)控制价预算书、评审报告
3.招标公告（比选公告）
4.招标文件（比选文件）（含工程量清单）
5.投标文件（参选文件）商务部分、技术部分
6.评标相关资料
7.中标(中选通知书)
8.建设工程勘察合同、设计合同、监理合同
9.建设工程施工合同、及补充协议
10.施工图及施工图审查报告
11.开工报告
12.总监、现场监理资格证书复印件（加盖企业鲜章)
13.施工企业资质证书、规费证、项目经理、项目技术负责人资格证复印件(加盖企业鲜章）
14.进度款拨付相关资料
15.设计变更、技术核定单、经济签证单、工程量收方记录、隐蔽检验记录等与办理工程结算相关资料
备注：1-13项在跟踪审计组进场后15天内提供完整,14-15项在跟踪审计
过程中提供，需要提供其他资料的由审计组通知为准。

本清单一式两份，双方各一份
移交人: 接收人：
交接时间：。

工程项目审计资料清单内部控制测试表
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工程项目审计资料清单内部控制测试表察
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工前对施工
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工验收阶段。

工程项目结算审核送审资料清单（2019年12月09日更新）所有基建、修缮工程项目报送审计时，均必须提供如下真实完整的项目资料原件。

存在以下情况的,不予接收审计：1、未提供资料原件的。

2、未填报“送审信息表”、“自查表”及相关制式文件的（审计处网站下载）。

3、项目未经项目管理部门初步审核的（甲方应出具初审报告并附结算明细）。

4、不如实提供或不完整提供资料的，无法开展审计的。

5、项目未立项的，跨年度项目未重新立项的。

6、项目超合同、超立项、超预算未按照合同管理办法及相关制度文件履行审批审定手续的。

7、变更事项(包括变更增加和变更减少事项)及项目造价增加的，未按照学校规定履行变更审批手续和变更造价审定程序的，其他重大事项（差异调整、增量调整）未履行申请、申报、决策、审批手续的。

(依据最新合同管理办法、基建项目管理办法、修缮节能项目管理办法等)8、应招标未招标的工程项目。

9、应招标项目预算(拦标价)未在招标实施前报送审计的。

10、合同未审签的。

11、竣工后未进行验收的。

12、金额较大项目未提供竣工图的。

13、未按要求提供电子版、扫描文件资料的。

14、超越部门权限擅自委托审核的。

15、其他不予接收的情况项目管理单位按以下要求进行资料自查(自查表)后，报送审计。

1.制式文件(见/xzzq/gcsjxz.htm )：1.1送审部门需统一填报送审信息表：1.1.1招标项目填报：《结算(招标)项目送审信息表—信息表(填写)-电子版要求-制式文件(自动生成)-自查表(自动生成)-补充资料(审计填写)》1.1.2非招标项目填报：《结算(非招标)项目送审信息表—信息表(填写)-电子版要求-制式文件(自动生成)-自查表(自动生成)-补充资料(审计填写)》1.2信息表中包含：1.2.1“项目送审信息表”——由送审部门按格式完整填写1.2.2“项目自查信息表”——由送审部门按格式完整填写1.2.3“制式1—送审单”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.4“制式2—承诺书”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.5“制式3—情况说明书”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.6“制式4—封面”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.7“自查表”——自动生成，无需填写（打印即可）1.2.8“需补充资料清单”——审计处填写注：送审部门仅需按格式要求完整填写“项目送审信息表”“项目自查信息表”即可，其他表格均为自动生成表格。

物业管理，是指业主通过选聘物业服务企业，由业主和物业服务企业按照物业服务合同约定，对房屋及配套的设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护物业管理区域内的环境卫生和相关秩序的活动。

居住物业是指具备居住功能、供人们生活居住的建筑，包括住宅小区、单体住宅楼、公寓、别墅、度假村等；当然也包括与之相配套的共用设施、设备和公共场地。

物权法规定，业主可以自行管理物业，也可以委托物业服务企业或者其它管理者进行管理。

下面一起看下为大家整理的物业管理制度文章。

工程项目送审资料清单及要求1、工程项目结算资料目录（签收表）：一式两份（附件1）。

2、工程项目投资立项批文：复印件。

3、工程造价结算书：原件，一式四份，按工程项目合同要求编制，并提供工程量计算书。

由承包人、监理单位、基层建设单位或代建单位（以下统称为“项目管理单位”）加盖公章。

至少应包括：（1）封面（附件2）。

（2）工程项目结算概况表（附件3-1，污水项目使用附件3-2）（3）工程项目结算汇总表（附件4）。

（4）分项工程项目结算明细表（附件5）。

（5）设计变更项目结算明细表（附件6）。

（6）现场签证项目结算明细表（附件7）。

（7）类似项目综合单价换算分析表（附件8）（8）新增项目（未列项目）综合单价分析表（附件9）4、合同：包括工程项目总承包合同及其附件、经确认的分包合同及其附件、补充合同、补充协议等，提供原件并按签订时间顺序排列。

5、竣工图纸：按档案规范整理，应如实反映竣工情况，并将变更编号、签证编号及内容在图上标出，经承包人、监理单位、项目管理单位有关人员签名并加盖公章。

6、设计变更：按时间先后整理装订成册，安装工程分专业整理装订；变更设计审批表上要有设计人员签字并由设计单位加盖公章，经监理单位有关人员加具认可意见、签名并加盖公章，经项目管理单位加具同意意见并加盖公章。

工程变更设计预算、类似项目综合单价分析表、新增综合单价分析表、变更设计简图等应含有审批内容。

工程项目预算资料送审一、市财政评审预算送审须知1．制定预算评审送审计划。

政府投资项目在列入市委、市政府确定实施的重大项目后，项目建设单位应按规定完前期工作，根据建设任务及时编制项目工程预算评审送审计划，报市财政局备案。

2．预算送审资料必备。

（1）项目建设单位送审报告及送审资料清单。

（2）预算项目送审承诺书。

（3）送审项目一览表。

（4）本次送审工程为总项目中的其中一个子项，必须提供该项目的各个子项组成总表，包括各子项的送审情况、送审价、审定价或中标价等。

（5）项目立项批文或明确属于政府投资的相关文件。

（6）经批复的项目投资总概算及初设概算批文。

（7）项目建设资金来源依据的相关材料，包括资金安排文件、政府批文等。

（8）经批复或备案的招标方案、招标文件及有关答疑、补遗资料。

（9）完整的工程施工图、设计增加通知、图纸会审报告或图纸会审纪要。

按规定应送审图机构进行图纸审查的项目，以及对原建筑结构安全有影响的项目，应有设计单位的盖章及审图机构的审图章，不需盖审图机构审图章或属特殊情况没盖审图章的，需在送审报告说明并在送审的施工图纸上注明“按此图作为评审和招标的依据”，并加盖项目建设单位公章。

（10）工程地质勘察报告。

（11）与完善的设计施工图纸相对应的预算造价报告书及其电子文档（预算造价报告书须编制单位编制造价员、造价师盖章及编制单位盖公章）。

（12）工程量清单及工程量计算书及其电子文档。

（13）新材料、特殊材料或进口设备价的相关询价资料，工程所在地因交通、资源等因素影响而增加费用的说明资料等。

（14）采用一般计税法或简易计税法的说明。

（15）其他影响工程造价的有关资料。

备注：1．以上对工程造价有影响的项目送审资料必须提供原件，其他可用复印件替代的资料须标注“与原件一致”并加盖项目建设单位公章（立项批文、批复证明材料除外）。

2．特殊的项目，送审单位还需要提供支持或者说明特殊情况的资料。

二、评审项目预算资料送审清单。

工程项目跟踪审计送审资料清单本页仅作为文档封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.MarchXXX改扩建工程项目跟踪审计需提供审计资料清单㈠综合资料1、项目情况介绍资料；2、国有土地使用证，建设用地规划许可证；房屋拆迁许可证等；建设项目建议书、可行性研究报告及其批复；环境保护、土地征用及赔偿、土地使用权等文件；3、规划管理部门审定设计方案的批复；4、建设项目立项、初步设计等批准文件；5、建设项目概(预)算、修改概（预）算及批复资料；6、有关招标、投标、评标文件及中标通知书；7、工程承包、材料和设备采购、工程监理、设计、招标代理、审计等所有与工程有关的合同、协议及变更文件；8、建设项目内部管理办法及控制制度；9、建设项目年度投资计划及资金筹措（含借款）文件；10、建设单位营业执照、章程、验资报告、上年审计报告；11、勘设、设计单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；12、施工单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；13、监理单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；㈡工程资料1、设计变更图纸、设计变更签证单、图纸会审记录；2、施工组织设计及其审核批复；3、隐蔽工程记录、吊装工程记录；4、地质勘探报告及总平面布置图；5、施工过程中经甲方、监理及设计等相关单位认证的结算资料；6、工程预结算书(加盖送审、编制单位公章、预算员专用章)；7、工程量计算表；8、主要材料分析表；9、材料差价的证明材料；10、建设单位采购（含设备及材料）合同及甲供明细表；11、工程项目施工竣工结算；12、地方和行业的预算定额及费用定额；13、有关调整预算定额的文件；14、涉及项目法人的相关资料；15、其他资料。

XXX工程咨询有限责任公司。

XX工程技术大学
工程项目施工阶段跟踪审计材料清单
一、立项方面材料
1、该项目的立项批复；
2、新建工程项目需要提交可行性研究报告、初步设计、工程概算；
3、地勘报告；
二、招投标方面材料
4、该项目的招标文件及其补遗、答疑等文件；
5、该项目投标文件（技术标和商务标书、综合标书等）；
6、该项目的工程量清单和控制价报告；
7、该项目的中标通知书；
8、该项目的清标报告；
三、合同管理方面的材料
9、该项目的施工合同；
10、该项目的监理委托合同；
11、该项目的施工许可证；
四、设计及工程造价审核方面的材料
12、施工图纸及相关审核文件；
13、图纸会审记录；
14、施工组织设计；
15、设计变更；
16、特殊材料、特殊价格业主认价书；
17、专业工程暂估价后期深化做法的相关资料。

以上材料清单根据项目特点、项目进度提供。

后勤基建处
X年X月X日。

被审计单
项目管理式审计送审资料表位
被审计项目名称
送审资料清单送审资料情况（齐全请打“√”）
1.立项审核资料
2.招标采购的报批材料
3.招标公告、招标文件正本（含招标答疑或谈判记
录）、中标通知书
4.合同原件以及合同文件的审批材料
5.采购的货物验收入库情况材料
6.采购经费预算、审批、管理等材料以及货款支付
的相关凭证等
7.采购管理及内部控制制度等文件
8.其他需要的审计资料
被审计单位联系人：
材料送审时间：填报单位（公章）：
审计处签收记录签收人：时间：
-14-。