诚信因素识别--生产部

德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。

1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。

不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。

2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。

1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。

严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。

不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。

进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。

1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。

2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。

极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。

2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。

质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。

填表人： 审核人： 批准人：。

公司诚信管理体系建设为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。

3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。

兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。

诚信管理体系组织机构图厂长生产部财务部行政部人事部工程部质量部生产维修现场品控化验锅炉制冷机修污水处理生产计划仓库采购水处理诚信小组项目部诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门诚信管理小组成员及职责1范围1.1目的本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》这一标准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。

通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。

1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。

食品工业诚信管理手册目录第二章诚信原则....................................诚信策划体制 ..................................系统运行体制 ..................................检查改良体制 ..................................评论公示体制 ..................................第三章诚信目标....................................第四章策划........................................4.1 基本要求......................................依照国家有关法律法例及内部标准 .............成立公司制度保障诚信系统的成立与实行 .......4.2 诚信因素 ......................................诚信因素辨别程序 ...........................诚信因素的范围及控制 .......................诚信因素辨别程序言件 .......................4.3 社会责任 ......................................食品安全 . ..................................依法纳税 . ..................................合同保险 . ..................................环境保护 . ..................................惠农扶贫 . ..................................公益事业 . ..................................文化传承 . ..................................参加社会公益事业记录表 .....................4.4 诚信文化 ......................................质量安全责任感 .............................公司价值观 . ................................职工归属感、荣誉感 .........................公司团队精神 . ..............................公司诚信环境 . ..............................与有关方的关系 .............................4.5 目标、方案和指标 ..............................内部机构及诚信职责 .........................诚信目标、方案及指标 ....................... 4.6 文件 ..........................................目标、目标、指标 ...........................系统覆盖范围 . ..............................系统因素有关文件或查问门路 .................诚信因素的控制文件及记录 ...................第五章实行与运行..................................5.1 资源、职责和权限..............................职责、权限与管理制度 .......................5.2 教育、培训和能力 ..............................诚信教育体制 . ..............................诚信培训内容 . ..............................诚信记录表 . ................................5.3 信息交流与控制 ................................信息交流目的 . ..............................信息交流范围 . ..............................信息交流形式 . ..............................信息交流内容 . ..............................信息交流记录表 ............................. 5.4 文件控制 ......................................目的 . ......................................职责 . ......................................控制程序 . ..................................有关记录 . ..................................5.5 记录控制 ......................................目的 . ......................................合用范围 . ..................................职责 . ......................................控制程序 . ..................................有关文件 . ..................................5.6 运行控制 ......................................目的 . ......................................合用范围 . ..................................职责 . ......................................程序 . ......................................有关记录 . ..................................5.7 应急准备和相应 ................................目的 ............................................合用范围 ........................................职责 . ......................................工作程序 . ..................................5.7.5.有关文件 ..................................5.7.6.记录 ......................................第六章检查和改良..................................6.1 监测和丈量....................................目的、范围 . ................................依照有关文件 . ..............................术语和定义 . ................................失期影响的重点特征内容 .....................监测和丈量的内容 ...........................6.2 不切合辨别、纠正、预防及信用修复..............不切合辨别程序 .............................纠正、预防程序 .............................信用修复程序 . ..............................有关记录 . ..................................6.3 内部核查 ......................................内部核查程序 . ..............................内部核查员与职责 ...........................内部核查准则、要求、范围、频率和方法 .......核查结果报告规定 ...........................内部核查有关记录 ...........................第七章评论与申明..................................合规性评论 ....................................系统评论 ......................................征信评论 ......................................第一章总则为贯彻实行《食品安全法》和《食品安全法实行条例》，落实《食品工业公司诚信管理系统（CMS）成立及实行通用要求》以及十部位颁发的《食品工业公司诚信系统建设工作指导建议》，依照《省食品工业公司诚信系统建设工作方案》、《省乳制品公司诚信建设工作实行重点》和 **** 市政府对于成立公司诚信管理系统有关要求，达到防备内外面信用风险、提高组织效能的目的，特成立本公司诚信管理系统。

企业诚信管理体系程序文件诚信治理体系程序文件名目公司发布、修改记录1 目的识别、评判本公司能够操纵以及能够期望对其施加阻碍的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行治理和操纵。

2 适用范畴适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评判、更新与治理。

3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2 各部门负责本部门诚信因素及其阻碍的识别和初步评判。

3.3 诚信治理体系小组组织诚信阻碍的评判活动，进行综合评判，编制重要诚信因素清单，负责依照确定的重要诚信因素制订治理方案，负责重要诚信因素的更新。

4工作程序 4.14.2 诚信因素识别与评判的时机a ．公司诚信治理体系建立之初进行初始诚信评判时；b ．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c ．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情形下。

4.3 初次进行诚信因素识别和评判前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信治理体系小组组织的诚信因素调查和评判培训，把握诚信因素识别评判的差不多方法和技巧。

4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——食用农产品原料及其它投入品的质量安全操纵，专门是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全操纵；——包装材料、标识治理；——仓储、物流治理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品配方与预期用途；——技术改造；——其它c）阻碍诚信的其他因素4.4.2 要紧以过程方法来操纵各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤治理、职员食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的操纵，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信阻碍。