供方质量能力审核频次规则

供应商质量管理体系评审标准
一、管理职责（11分）第1页共12页
供应商质量管理体系评审标准
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供应商质量管理体系评审标准
二、文件管理（2分）
三、10分）第3页共12页
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四、设计质量管理
（20412
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512
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五、采购质量管理（9分）第6页共12页
供应商质量管理体系评审标准六、制造质量管理
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供应商质量管理体系评审标准七、计量管理（4分）第9页共12页
八、质量检验和试验
供应商质量管理体系评审标准九、纠正、预防控制
供应商质量管理体系评审标准十、为顾客服务
1100,,;
2、有★标记的为否决项,有一项否决项不合格视为不达标；
3、根据供应商的实际情况,如证实某项条款不适用对该企业时，不作考核,该项计满分；
4、对于不符合项的书面改善行动，供应商应列出具体改善措施和完成时间，并在要求时间之内答复.。

供应商产品质量管理规定文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）供应商产品质量管理办法一、供应商评定办法1、目的为了保证供应商能够保证如期、如质、如价提供交付产品，减少供货风险，特制定本办法。

2、范围本办法适用于所有供应商和新开发的供应商。

3、职责技质部负责供应商评审组织和管理工作。

采购物流部、制造部、财务部参与供应商评审，并对各自分管的工作，提出评定意见。

4、供应商评选原则经长期检验、考核，证明其产品交付质量稳定、交付绩效保持在一、二级供应商范围的，在新项目时，同等条件下可以优先考虑；已获得质量管理体系认证的，在同等条件下可以优先考虑；已经取消供应商资格，没有验证其已经纠正之前，不得考虑重新评定供应商资格；在评定得分相同条件下，厂址就近的优先；5、供应商评定方法评定小组由技质部、采购物流部、财务部、制造部组成供应商评定小组，负责对供应商的质量管理、技术开发能力、供货能力、价格等进行全面评定，作出评定结论。

评定方法5.2.1新开发的供应商应首先提供《供应商基本情况调查表》和企业法人营业执照、税务登记证、已通过质量管理体系审核的单位还应提供质量体系认证证书。

没有提供基本情况调查资质文件的供方不得参与评定。

5.2.2供应商质量管理、技术开发能力和供货能力实行供方现场评定。

评定内容见《供应商评审报告书》，评审报告书经管理者代表签署同意后，列入合格供应商目录。

6、没有经过评定合格的供应商，不得进入天人公司供货系统。

二、供应商评审1、供应商评审频次：供应商评审原则上一年一次。

当发生下列情况时应增加评审频次：1.1.1产品交付不合格率超标，没有提交整改报告的；（次月评审）1.1.2连续两个月交付不合格率超标；（次月评审）1.1.3供应商等级为改进供应商或连续两年为一般供应商的；（6个月评审一次）1.1.4停供整改恢复供货资格后。

（6个月评审一次）有下列情况之一的供应商可以两年评审一次：1.2.1当年被评为优秀供应商的；1.2.2连续两年没有质量索赔、交付中断的；1.2.3原材料经销商；（不包括坯料、管料供应商）2、评审程序、内容评审程序2.2.1技质部每年的12月30日前编制下发《供应商评审计划》；2.2.2在评审5个工作日前通知被评审供应商；评审内容（见供应商评审表）3、改善计划及验证供应商评审后发给评审报告。

供方质保能力评审与管理规定文件编号：1 范围本文件规定了对供方质量保证能力评审和管理的实施要求。

本文件适用于对公司供方质保能力的评审和管理。

2 职责2.1 营销科根据生产需求选择合格供方，建立供方台帐，填写“供方质量保证能力评审申请表”交公司办，提出选择合格供方的申请。

2.2 技质科提供有关技术标准、图样、检验规范等技术要求。

2.3 公司办根据历史供货情况，提供历史供货记录和实物检验单作为评审依据。

组织营销科、生产科等部门对供方进行评审，并实施管理。

2.4 管理者代表对评审结果进行审批并监督实施。

3 实施要求3.1 已有材料、外购件、外协外供方的评审。

3.1.1 营销科寄发并回收“供方质量保证能力调查表”汇总交公司办。

3.1.2 公司办根据实际情况，对所有供方进行分类、排序、排出实地评审与非实地评审厂家名单，并按3.4条组织评审。

3.1.3 公司办将评审结果书面通知营销科，并将评审合格的供方列入“合格供方名录”，将评审不合格的供方从名录中取消，“合格供方名录”由公司办发给生产科、营销科、物资仓库等部门，各部门应及时将其发给库管员、采购人员和检验员等相关人员。

3.1.4营销科如需要继续保留评审不合格人供方，须填写“供方质量保证能力评审申请表”向公司办提出复评申请，公司办在同意复评后组织工作复评，复评不合格取消该供方的名单。

3.2 新的材料和外购件、外协件供方的提出与选择。

3.2.1 新产品开发需选用新的材料、外购件、外协件时，应提出新材料、外购件、外协件供应申请，并经总经理同意后由营销科安排采购。

3.2.2营销科在采购的同时，填写“供方质量保证能力评审申请表”与批准后的“新材料、外购件、外协件供应申请表”交公司办备案。

3.2.3 公司办择期组织对新的供方进行评审，评审程序同3.1条和3.4条。

3.3 已有原材料、外购件、外协件供方的更换。

3.3.1根据产品发展，原供方产品质量或其它情况变动需更换供方时，由生产科建议、营销科提出新的供方名单，填写“供方质量保证能力评审申请表”经总经理同意后报公司办。

供应商质量审核必备01审核准备1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。

2、整理公司对该供应商的各类要求。

3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。

同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。

4、下发调查表，必须简洁、实用。

5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。

6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。

02审核实施1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。

2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。

3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。

4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。

如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。

5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应结合供应商质量方针、各部门的经营目标，关注公司搜集的各类不合格的纠正措施、产品审核中发现的不合格源头。

合格供方评定控制规定范本一、总则本控制规定旨在确保公司选择和评定合格供方的程序和标准的统一性和公正性，以保障公司采购活动的高效、合规和可持续发展。

公司所有涉及供应商选择和评定的活动均应严格遵守本规定。

二、供方筛选和登记1. 供方筛选：（1）公司应通过定期收集广泛和多样化的供方信息，建立供方数据库，以便为公司日后的采购活动做好准备。

（2）供方筛选应通过市场调研、信息查询等方式进行，并根据公司对供应商的要求制定筛选标准，包括但不限于：供方的经营状况、资质认证、财务状况、生产能力等。

2. 供方登记：（1）供方应向公司提交相关资质证明文件，包括但不限于：营业执照、税务登记证、组织机构代码证等，并填写供方登记表。

（2）公司应对供方提交的资质证明文件进行核实和归档，并将供方信息纳入供方数据库中。

三、供方评审和评定1. 供应商审核：（1）评审委员会由相关部门负责人及其代表组成，对符合筛选标准的供方进行审核。

（2）审核内容包括但不限于：供方的管理体系、质量控制体系、环境保护及安全生产措施等。

（3）审核结论应由评审委员会进行评定，形成评审报告，并做出供方是否合格的决策。

2. 供方评估：（1）采购部门应定期对已登记的供方进行评估，并将评估结果纳入供方评估报告中。

（2）评估内容包括但不限于：供方交货准时率、产品质量、售后服务等。

（3）评估结果应形成供方评估报告，并对供方分级，包括A级、B级、C级等。

四、供方合格认定和奖惩措施1. 供方合格认定：（1）经供方审核和评估，评审委员会应根据评审报告和评估报告确定供方的合格与否，并向供方发出合格认定函。

（2）供方合格认定应按照一定的期限进行审查和更新。

2. 供方奖惩措施：（1）对供方的优秀表现，公司应及时给予奖励和激励。

（2）对供方的不合格表现，公司应采取相应的惩罚措施，包括但不限于：暂停合作、取消订单等。

五、供方管理1. 供方动态管理：（1）公司应建立供方管理人员的档案，并定期进行培训和考核。

根据供方选择及控制程序（MP/PD-01），XX对重要供方，XX供应部SQE应组织对其进行（每年至少一次）的质量体系的评审。

为规范上海康斯博格汽车对供方的质量审核和供方PPAP文件的提交，确保供方以TS16949：2002为目标进行质量体系的开发，制定本规定。

一、定义根据所采购零件/材料对成品质量的影响程度，将采购零件/材料分为：关键、重要、一般三个级别。

因此对合格供方也按重要度分三级：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（在合格供方名单上注明）。

Ⅰ类供方—所供零件关键，对XXX产品影响较大；Ⅱ类供方—所供零件重要，对XXX产品影响大；Ⅲ类供方—所供零件一般，对XXX产品影响较小。

二、体系要求Ⅰ类供方XXXX必须通过ISO9001：2000体系第三方认证，需要进行ISO/TS16949：2002体系第三方认证，如无ISOTS16949第三方的认证，要求有ISO/TS16949：2002质量体系的推行计划；Ⅱ类供方需通过ISO9001：2000体系第三方认证,如无则必须在批量供货一年内取得ISO9001：2000第三方的认证；Ⅲ类供方鼓励进行ISO9001：2000体系第三方认证。

三、审核规定1．供应部SQE对Ⅰ、Ⅱ类供方组织质量体系进行评定，并编制年度《供方综合保证能力审核计划》，I类供方每年一次，II类供方每两年一次。

⑴Ⅰ类供方按《供方综合保证能力审核报告（TS版）》中的内容进行审核⑵Ⅱ类供方按《供方综合保证能力审核报告》中的内容进行审核2．对Ⅲ类供方XXXX供应部SQE不安排质量体系的评审；如有重大质量事故，将按《供方综合保证能力审核报告》中的内容进行审核。

3．新供方的审核参照I类供方的审核要求按照《SSA》审核；4．XXXXX供应部SQE应组织合格供方名单上Ⅰ、Ⅱ类供方中还没有通过TS16949：2002第三方认证的进行ISO/TS16949：2002质量体系标准方面的培训。

四、评定要求1 定级90分以上为A级供方；75～90分为B级供方；60～75分为C级供方；少于60分为D级供方。

合格供方评定控制规定一、背景为了确保公司采购过程中能够选择合适和可靠的供应商，保证企业的利益和声誉，公司制定了本《合格供方评定控制规定》。

二、管理标准2.1 供方评定流程2.1.1 供方申请供方首次申请合作，应填写供方申请表，并提供相关资质证明文件，包括但不限于营业执照、税务登记证、质量管理体系认证证书等。

2.1.2 资质审核公司法务部负责对供方的申请材料进行资质审核。

审核内容包括：•供方的注册资本是否达到公司要求；•供方的生产能力和技术水平是否满足公司需求；•供方的质量管理体系是否符合相关标准；•供方的合规情况，包括是否存在违法违规记录。

2.1.3 面谈评估审核通过的供方将进行面谈评估环节，具体步骤如下：1.企业法务人员约定面谈时间和地点，通知供方；2.供方派出代表参加面谈，介绍公司情况、质量管理体系、生产能力等相关信息；3.企业法务人员根据面谈结果，评估供方的合作意愿、配合程度和操作风险。

2.2 合作合同签订在供方申请通过并且评估合格后，公司将与供方签订合作合同。

合作合同应包含以下信息：•双方的基本信息和联系方式；•产品或服务的详细描述；•价格和支付条件；•交货时间和方式；•保密和知识产权保护条款；•违约责任和解决争议的方式。

合同签订后，法务部门应对合同条款进行严格监督，并及时跟进供方的履约情况。

2.3 供方绩效评估公司法务部门应定期对供方进行绩效评估。

评估内容包括：•供方产品的质量是否符合要求；•供方的交货准时率；•供方的售后服务质量；•供方的配合度和沟通效率。

供方绩效评估采用定性和定量相结合的方式进行，并形成评估报告。

评估结果作为考核和管理供方的依据。

三、考核标准3.1 合作合同履约情况公司法务部门应对供方的履约情况进行考核。

具体考核标准如下：•供方交货准时率应达到合同约定的要求；•供方产品的质量应符合合同约定和相关标准；•供方应关注市场变化，适时调整价格和供应能力；•供方应主动解释和协商解决与履约有关的问题。

在汽车行业的朋友，相信你一定听说过“审核”，今天莱茵公司刚审核好，明天大众的审核员又要过来了，福特的Q1审核近期又要开始准备了！这些“审核”搞晕你了吗？汽车上的零部件太多了，一辆汽车上有上万个零件，除了动力总成和少部分零件外，绝大部分的零件都是由供应商来制造甚至是设计的。

要知道，除了极少数的零件，主机厂是没有入库检验的，想想如果这么多零件都要检验的话，这会是一个多么壮观的场景。

很多人可能在想，那主机厂是如何保证这么多零件的质量的呢？主机厂的思路不再局限在零件质量上了，过程和体系质量也成为其关注的一部分。

如何去理解零件、过程和体系的关系？我们以快餐品牌KFC （肯德基）举个例子。

KFC 这么多家门店，我们去吃的时候，味道、感受是一样的，因为：他们的人员接受的培训是一样的；所使用的设备（锅）品牌型号是一致的；原材料（鸡、土豆）是统一配送的；奶油挤多少，油几度，炸几分钟这些方法都是标准化的；整个店面、厨房环境也是统一装潢的；如果说味道、感受是零件（产品）质量。

上面提到的人、机、料、法、环就是过程质量。

过程质量是如何保证的呢？靠体系质量，经常我们会调换个顺序，就是质量体系。

质量体系有这么牛？竟然保证了过程，而过程又保证了产品。

作为爷爷辈的它到底有哪些呢？早期的时候比较混乱，美国有QS 9000、意大利有AVSQ、法国有EAQF、德国有 VDA6.1。

后来将要求统一了，形成ISO/TS 16949(现为IATF 16949)，当然，之前的认证大多都还保留着。

比如VDA6.1，现在的大众公司需要过ISO/TS 16949和VDA6.1两个体系的认证。

这些体系的认证多为第三方进行。

什么叫第三方？指两个相互联系的主体之外的某个客体，叫作第三方，比如你给大众供货，你自己叫自己第一方，你叫大众第二方，没有直接供货的机构（比如莱茵认证机构）叫第三方。

第三方的（体系）审核讲完了，下面我们就来看看第二方（各大主机厂）在审核方面的要求。

品质管理部门供应商质量评估与审核管理制度一、引言在现代商业竞争中，供应商的选择和管理对于企业的发展和成功至关重要。

品质管理部门作为企业质量管理的重要组成部分，承担着供应商质量评估与审核的责任。

本文旨在介绍品质管理部门供应商质量评估与审核管理制度，以确保企业在供应链中获得高质量的产品和服务。

二、供应商质量评估的目的和原则为了确保供应链环节的可靠性和稳定性，品质管理部门对供应商的质量进行评估。

供应商质量评估的目的是验证供应商的质量管理能力和产品质量，以确保符合企业的要求和标准。

评估过程应遵守以下原则：1. 公正性：评估过程应公正、公平，不偏袒或歧视任何一家供应商。

2. 可靠性：评估结果应可靠，真实反映供应商的质量情况。

3. 系统性：评估应基于一套完整的质量评估体系，包括供应商文件审核、现场检查和样品测试等环节。

4. 动态性：供应商评估不应是一次性的，应定期进行，以确保评估结果的准确性和实时性。

三、供应商质量评估的实施流程供应商质量评估需要经过多个环节的审核和审查。

以下是供应商质量评估的实施流程：1. 提交材料：供应商需向品质管理部门提交相关材料，包括企业资质证书、产品质量认证证书等。

2. 文件审核：品质管理部门对供应商提交的文件进行审核，核查其合法性和真实性。

3. 现场检查：品质管理部门对供应商的生产现场进行实地检查，包括设备状况、生产流程和质量控制等。

4. 样品测试：品质管理部门对供应商提供的样品进行质量测试，以验证产品的合格性。

5. 反馈评估结果：品质管理部门根据评估结果向供应商提供反馈，包括评估等级和存在的问题。

6. 支持改进：如果供应商存在质量问题，品质管理部门将提供支持和指导，帮助供应商改进其质量管理体系和生产流程。

四、供应商质量审核的频率和标准供应商质量审核应定期进行，以确保供应商的质量管理能力和产品质量与企业要求相匹配。

审核频率和标准应根据供应商的重要性和过往表现进行确定。

1. 高风险供应商：对于那些在过去出现过质量问题或有较高质量风险的供应商，审核频率应更为频繁。

**********************股份有限公司供应商审核细则（质量体系部分）供应商名称：供应商地址：审核日期：一、审核单项评分：二、审核结果判定等级说明：三、评审规则1、审核要覆盖到所有项目，审核点≥50条。

2、未审或不适用项以“ / ”表示3、评审得分=（评审项目总分/评审项目数）×25四、审核内容及打分1.0质量管理体系项目审核点(Check-Point)分数备注01234质量管理体系a.是否通过ISO9001质量管理体系认证？通过ISO9001:2015版体系认证b.是否定期执行ISO9001质量管理体系的重认证审核?c.是否有确保组织有效策划、运行和控制所需的文件？d.文件在发布前是否经授权人员批准？e.文件变更后，是否有再次评审和批准？f.是否清楚识别文件的更改和现行修订版本？g.文件变更是否有变更状态记录？h.是否确保在使用处可获得适用文件的有效版本？i.对外来文件是否识别和有效控制？j.是否有进行旧文件的回收，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件是否有明确地标识？k.质量记录是否有规定保存期限并按规定的期限保存？l.质量记录是否清楚标识，便于检索？2.0 管理职责管理职责a.是否有制订质量方针？b.质量方针是否被各阶层理解、实施和维持？c.是否在相关职能和层次上建立质量目标？d.质量目标是否可测量，并定期进行回顾？e.质量目标未达成时，是否采取相应措施？f.公司组织结构是否齐备？g.质量保证部门和担当者是否明确，是否是与生产独立的组织？h.客户要求之最新规格及资讯是否及时准确地传达到相关人员？i.最新材料之规格及资讯是否及时准确地传达到采购部门？j.是否有定期对质量体系适应性、充分性、有效性进行评估并保存相应记录？3.0 资源管理资源管理a.有无完善的培训制度和计划？b.新进员工是否经培训并考核合格？c.对质量有影响的人员是否经培训并考核合格？d.是否具备必备的设备设施和工作场所？e.是否实施5S管理？4.0 产品实现4.1 与顾客有关的过程a.是否事先同客户确认合同内容及要求事项？b.工厂的布置是否合理?c.是否对合同进行有效评审？d.是否有接单-生产计划-订货（原材料）之系统进行生产管理？e.是否有客户投诉的管理台帐？f.对于客户投诉，有无跟踪处理的记录？g.是否对客户的退货品进行分析处理？h.是否及时向客户报告设计和工艺的变更？4.2采购a.是否有供应商选择、评价和重新评价的准则，并按规定实施？b.供应商评价是否定期进行?c.是否有合格供应商名录？d.采购要求是否充分传达到供应商？e.来料检验规程是否文件化并执行？f.是否有来料保质期及贮存条件的规定并加以实施？g.对于来料检验不良的结果是否有要求分承包商采取相应的纠正和预防措施?4.3 过程管理a.各工位是否有相应作业指导书？b.是否按作业指导书进行作业？c.是否有首件确认制度并加以实施？d.是否有制程检验规程并加以实施？e.过程检验发现不良时，是否立即有停止不良继续产生？f.对关键工序和特殊工序是否有特殊控制手段？g.过程更改是否对相关的员工进行培训？h.是否实施了过程控制？i.是否有适宜的设备和测量装置？j.设备和仪器是否有相应的保养规程并加以实施？k.设备和模具是否建立了履历卡并进行维护管理? l.是否设定好设备的清扫周期并实施?m.所有的原材料、在制品和成品是标识清楚？n.是否在产品实现的全过程中用适宜的方法识别产品？o.仓库中和制程中之材料是否有明确标识其检验状态并加以管制?p.对顾客的财产有无相应的识别、验证和防护措施？4.4 仓库管理a.是否有文件化的部品、在制品的保管、包装、交货的管理程序并加以实施？b.是否有明确区分在库品的状态？c.材料是否有保护措施防止腐蚀、变质、静电及其它伤害?d.有无对储存环境进行温湿度管理？e.在库品有无实施先进先出？f.仓库内储存部品有无定期进行在库品的检查？g.有无交货期的管理记录？4.5 监视和测量装置的控制a.是否有测量设备校准的时间表和清单？b.测量设备的校准是否符合量值传递？c.是否确保实施校准的环境符合条件？d.实验室环境是否有符合要求？e.是否有书面化的校准规程？f.测量仪器是否有校准计划（管理台帐）并按规定的周期进行校准？g.测量仪器是否有检定标识，并标明其使用期限？h.对于失准的测量仪器，是否有对之前测量的产品重新进行确认？5.0 测量、分析和改进5.1监视和测量a.是否定期对顾客满意度进行测量并有相应措施？b.是否有对顾客满意度进行评审？c.是否有适宜方式对质量体系过程进行监视？d.质量体系过程监视的不符合项是否有相应的措施？e.是否有控制计划（控制计划应包括过程、设备、特性、测量、规格、检测频次和分析方法等）？f.检查负责人是否确定？g.检查记录上检验员是否清楚记录？h.有无完整的出货检验规范并加以实施？i.有无明确产品放行权限及放行后能否追溯？j.产品验证判定的不良是否有相应的纠正与预防措施？k.是否有运用统计技术判定出货产品符合顾客要求？5.2不合格品的控制a.对不合格品是否有明确的标识和隔离？b.是否有对不合格品进行控制和评审？c.是否有对不合格品进行分析并采取对策？d.是否熟悉全球的8D问题解决方法论?e.不合格纠正后是否有重新进行验证？f.是否采取批量不良追溯的管理办法？5.3 数据分析a.是否建立了客户满意度的调查系统b.是否有对顾客满意数据进行收集和分析？c.是否能准确把握生产中的不良，有无不良统计和分析？d.是否有对过程和产品的特性和趋势进行数据分析？e.是否有对供方的数据进行分析和收集？5.4 改进a.是否有持续改进的措施？b.纠正措施是否有效？6.环境管理6.1环境/健康安全方针a.组织是否建立了与之活动、产品、服务相适应的方针？方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施？方针中包含那些承诺，是否符合组织的实际情况，是否反映了组织保护环境健康安全的基本准则和指导原则？是否承诺持续改进和污染预防，是否承诺遵守法律法规和其它要求？6.2策划-环境因素/危险源a.组织是否具备评价新项目环境/健康安全影响的程序？可能导致重大环境/健康安全影响的事件发生的频次的情况如何并有记录？有无环境因素/危险源和重大环境因素/不可承受风险清单？6.3策划-法律法规和其它要求a.组织是否建立和保持了适合于本组织的法律、法规和其它要求的程序？组织采取适当方法定期跟踪法律、法规和其它要求的变化？组织是否有向员工传达有关法律、法规和其它要求方面的信息渠道？6.4策划-目标、指标方案a.制定的目标和指标是否层层分解，负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的？在制定目标和指标时是否考虑了相关方的观点？所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数？组织是否有一个明确的实现环境目标和指标的环境管理方案？环境/健康安全管理方案是否对有关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定？环境/健康安全管理方案安排过程是否涉及到所有的责任方？环境/健康安全管理方案有无阐述资源、职责、时间安排和优先次序？是否有制度对环境/健康安全管理方案加以监控和修改？6.5实施和运行-机构和职责a.最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源？b.管理者代表是否明确并理解其职责和权限？c.其它与环境/健康安全有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件？d.组织是否为环境处理设施和新项目的开发，配置能实现其目标、指针所必需的人力、技术和资源？6.5实施和运行-机构和职责e.组织是否有适宜的组织机构图？6.6实施和运行-培训、意识和能力a.组织中可能产生重大环境的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存？b.是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改？c.培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录？d.有否规定关于EMS文件和EMS培训，以提高员工的环境意识？e.有否规定应急准备与响应的培训？6.7实施和运行-信息交流a.组织内员工是否充分了解环境/健康安全状况的改进情况？b是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度？c.是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度及健康安全的规定？d.是否规定有关重大环境因素和不可承受风险的外部交流的记录？6.8实施和运行-环境管理体系文件编制a.组织是否有文件化的环境/健康安全管理体系或文件清单？b.组织环境/健康安全管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施？c.组织是否有建立和保持环境/健康安全管理体系文件的过程？d.组织的关键活动和作业是否有污染和健康安全的控制程序？6.9实施和运行-文件管理a.文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表？b.组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序,是否对与环境/健康安全信息要求有关的文件包括相关方的数据都实施了控制？c.是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本？d.不论出于什么原因而保留的已作废文件,是否都进行了适当的标识和管理？e.文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字？f.文件发布前是否由授权人员审批其适用性？6.10实施和运行-运行控制a.在与重大环境因素和不可承受风险有关的运行场所,是否确定和制定了文件化程序？b.这些文件程序中是否详细规定了运行标准,使用设备和应达到的规范要求？c.是否对在用的环保处理设备和安全防护设备进行正常、有效的维护保养？d.有无各关键岗位具体操作的运行标准，用何种方式表示？6.11实施和运行-应急准备和响应a.组织对处理意外事件有无制定相关的程序,包括应急反应和事后处理、修订程序等？b.组织对这些程序运行的有效性有无定期的验证、包括设备、监测仪器、消防器材等？c.组织有无分析导致意外事件的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等？d.组织是否有和消防、环境规划、安全与健康部门相互配合的行动计划？6.12检查与纠正措施-监测a.对重大环境因素和不可承受风险的控制和运行是否进行了定期监测和测量？是否具备记录？6.12检查与纠正措施-监测b.组织是否建立了文件化监测和测量程序？是否体现了对法律法规和其他要求符合性评价的内容？c.对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求？d.是否按程序的要求对适用本组织的法律法规和其他要求进行了符合性评价？6.13检查与纠正措施-违章、纠正与预防措施a.组织是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序？b.在程序中是否明确了负责纠正措施管理部门，责任是否划分清楚？c.对潜在的重大环境因素发展趋势是否作过分析，用以指导预防措施的采用？d.是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序，如何监督纠正措施实施？e.是否有纠正措施实施的正确记录？f.是否将预防措施信息提交管理评审？6.14检查与纠正措施-记录a.组织是否建立和保持记录管理的文件化程序？b.记录是否填写正确完整,字迹清晰,能准确的识别？c.组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限？6.15检查与纠正措施-环境体系审核a.组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性？b.内部审核人员是否经过培训,并经过资格认可,审核是否由与被审核对象无直接责任人人员来进行？c.是否制定并应用了审核用检查表,并经主管领导审阅和通知有关部门？d.是否按程序要求编写了每次审核的报告,并经主管领导审阅和通知有关部门？e.对每一项不符合是否都已通知责任单位采取了纠正措施？f.内部审核报告是否用于管理评审？6.16管理评审a.组织最高管理者是否定期进行管理评审,有无文件化的管理评审结果？b.评审结果是否有记录,是否体现持续改进？7.0产品环境7.1产品是否含有有害物质7.2产品是否有通过第三方检测并且报告在有效期内7.3生产过程产品环境机器人员控制小计得分合计（ 项）得分五、评审结果：评审项目数： 项 评审项目总分： 分 评审得分=（评审项目总分/评审项目数）×25= （分）判定等级： 级审核组长： 部门： 职务：审核组员：。

供应商质量评审管理规定HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】莱州卡斯凯特工贸有限公司企业标准YTE06-032-2011供应商质量评审管理办法版本：A/01 主题内容与适用范围1.1本标准规定了莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的管理办法。

1.2本标准适用于莱州卡斯凯特工贸有限公司对零部件供应商质量评审的控制和管理工作。

2 职责2.1采购部2.1.1负责零部件供应商现场质量评审的归口管理（包括工程、质保、物流的审核需求输入）。

2.1.2负责产品年度、月度供应商现场质量评审需求的收集、汇总、安排，形成计划批准下发（包括工程、质保、物流的审核需求输入）。

2.1.3负责供应商现场质量评审的组织和实施。

2.1.4负责零部件供应商现场质量评审结论的发布、评审发现问题整改结果的验收2.1.5负责供应商现场质量评审资料和记录的归档及管理2.1.6负责供应商质量审核员的培训、资格认可的管理2.1.7负责供应商现场质量评审结论的复核和批准2.2质量保证部、工程部2.2.1有权根据供应商质量状况、产品开发等需要按附录A格式提报供应商现场质量评审需求。

2.2.2负责参与零部件供应商现场质量评审（须具备审核员资格）。

2.3质量审核小组负责编制供应商现场质量评审的日程计划、对供应商实施现场评审，编制评审报告，下达评审结论，对整个评审过程负责3 工作流程3.1全新供应商现场质量评审3.1.1全新供应商质量评审包括3.1.1.1供应商基本情况调查表与相关资料评价。

3.1.1.2相关资料的现场核实。

3.1.1.3供应商现场质量评审。

3.1.2 全新供应商基本情况及相关资料的收集3.1.2.1 在进行供应商现场质量评审前，由采购部负责被评审供应商基本情况的调查及相关资料的收集，并负责对资料的真实性进行核实，资料包括：（1）供应商基本情况调查表。

（2）主要生产/检测设备清单、主要供应商名录。

供应商质量保证能力评估审核标准与
审核报告
供应商审核标准
1、定义
本标准为公司对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理。

2、目的
指导公司内审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行。

3、范围
本标准适用全部公司的供应商。

4、评估标准
审核记分以380分记，分六个等级：
根据得分推出结论：
注：供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核。

5、评估依据
质量和食品安全 ISO9001:2000和HACCP
法律法规要求国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规
6、附件供应商审核报告（在相对应分值的评分栏内用“√”做标记，如该项为零分则用“×”做标记）。

供应商名称：
供应商综合得分：供应商评定级别：供应商代表：
1.0管理体系要求
供应商审核评分表2.0产品实现
供应商审核评分表3.0产品安全
供应商审核评分表4.0质量管理
供应商审核评分表5.0产品交付
评分注意事项：
1、NA项表示当此项不适用于供应商供应货的产品，一律以3分记。

2、审核时发现有连续的不符合，无需要重复给单项记分，记最接近该单项最低分即可。

3、审核时给予不同级别的单项分时，应有客观的审核发现，评分应杜绝主观因素和外界干扰。

公司审核人员签字：
供应商代表签字：。

合格供方评定控制规定
是指企业为了确保从供应商或承包商获得的产品或服务的质量和可靠性，制定的一系列控制规定和程序。

下面是一般情况下合格供方评定控制规定的一些内容：
1. 供方评定标准：规定供方评定的要求和标准，如质量管理体系认证、产品质量控制、交货时间、价格等。

2. 供方申请和评估：规定供方提交供应商申请的程序和材料，并进行供方评估，如审核供方的质量管理体系文件、调查供方的生产能力和质量控制能力等。

3. 供方评价和认定：根据评估结果，对供方进行评价和认定，如合格供方、潜在供方、暂定供方等。

4. 供方监控和管理：规定对已认定的供方进行监控和管理的程序和要求，如定期审核供方的质量管理体系、进行供方的质量审核等。

5. 供方改进和发展：规定供方改进和发展的要求和措施，如供方的质量改进计划、供方的培训和技术支持等。

6. 供方退出：规定供方退出评定的条件和程序，如供方的终止合同、严重质量问题等。

7. 供方评定记录和报告：规定对供方评定的记录和报告的要求和程序，如供方评定的记录表、供方评定报告等。

合格供方评定控制规定的目的是确保企业从供应商或承包商获得的产品或服务符合质量要求，并确保供应链的稳定性和可靠
性。

通过评定和监控供方的质量管理体系和能力，可以及时发现和处理供方质量问题，保证企业的产品或服务的质量和可靠性。

供方质量能力审核频次规则页码：1/1版本：R011、目的：本《审核频次准则》作为《供方质量能力审核规范》的附件，规定了对合格供方和潜在供方的审核准则。

2、适用范围：本《准则》适用于科博达及所有子公司的供方审核。

3、名词解释：无4、内容：4.1 供应商审核频次的确定以以下两部分为考虑要素：Part1：绩效考核（Performance）：结果为A，得分1；B得分3；C得分9。

体系审核（QS）：结果为A，得分1；B得分3；C得分9。

公司战略（Strategy）：一般伙伴得分1；重要伙伴得分3；战略伙伴得分9。

Part2：供方分类（Classify）：Ⅰ类供方；Ⅱ类供方；Ⅲ类供方。

得分结果与频次：Ⅰ类供方Part1≤3，三年一次；3＜Part1≤5，二年一次；5＜Part1≤7，一年一次；Part1＞7，半年一次。

Ⅱ类供方Part1≤3，四年一次；3＜Part1≤5，三年一次；5＜Part1≤7，二年一次；Part1＞7，一年一次。

Ⅲ类供方视公司需要及实际情况进行审核备注：1、海外供应商根据公司实际需要决定是否对其进行审核；2、对于代理商、办事处等非生产性供方，则由采购部门每年对其相关资质进行评审；3、客户对供应商审核频次有要求的，根据客户要求执行；4、飞行审核：当供方产品出现重大质量事故时，增加审核频次或进行飞行审核。

4.2 潜在供方审核准则：Ⅰ类潜在供方，在接到相关部门的审核申请时，按规定进行审核；若为行业内标杆企业或知名企业，则予以免审；对于Ⅱ类供方，若其已通过TS16949，则予以免审；若未通过，则对其进行审核。

对于Ⅲ类供应商，视具体情况对其进行审核。

备注：对于已纳入集团合格供方名录的，其他公司在进行初步合作时免除潜在供方审核。

编制：审核：批准：供方质量能力审核准则KBD00.QD.OMC003.AO3附件。

供应商保证能力审查管理制度1、目的为保障供货，质量稳定，促进供应商持续改善，特制定本制度，对供应商的审查频率、内容、相关部门权责予以界定。

2、适用范围被制度适用于重汽王牌公司所有供应商的定期审查及相关活动。

3、职责采购外协部：供货能力及供货周期的审查和维护；组织考察、帮扶，汇总考察结果。

质量部：负责质量保证能力及产品质量特性的审查和维护；负责对供应商工艺管理能力及产品工艺质量的审查和维护（必要时技术工艺部参与）。

技术中心：负责对供应商技术开发能力、技术先进性、成熟性、可靠性及产品的技术性能的审查和维护。

4、供应商分类根据供应商供货、质量保障能力，结合重汽王牌公司发展需要，一般分为战略供应商、重要供应商和一般供应商。

零部件按等级分类为关键零部件、重要零部件、一般零部件。

5、保障能力审查内容及频率5.1每次审查前，采购外协部根据供应商分类确定审查项目，标准如下表：5.3审查频率及时机定期审查:战略供应商、供应关键零部件的重要供应商每年进行一次全面能力审查（综合审查，含各部门的各项审核内容），审查时间一般安排在6—9月期间，10月前完成定期审查和判定;其它按零部件和供货情况而定。

不定期审查时机:出现质量或供货危机、重大质量事故、定期审查不合格、整改项目不达标时，及时进行审查和验证，审查应主要集中在和发生的问题直接相关的部分（单项审查），可结合实物抽查验证。

6、保障能力审查流程及结构判定6.1审查流程6.1.1采购外协部负责划分供应商的等级,并且决定该供应商适用的审核内容。

与技术中心、质量部协同安排审查计划。

6.1.2 在供应商审查之前,如有需要,应將审查的问题清单交给供应商作自我评估。

目的是让供应商做好审查的准备,理解审查的要求,寻求事先的帮助和指导。

6.1.3 必要时,为了便于审查的进行,供应商应提供相关的资料,如工艺流程图,品质计划,規格书等。

6.1.4 当供应商完成了自我评估,并且已准备好，审查的问题清单(自我评估结果)将传回给采购外协部。

供应商审厂管理规定1 目的为了及时、有效地确认供应商的供应资质，明确审厂活动涉及各部门职责和要求并顺利实施，以实现对供应商有效管理的目标,特制定此管理规定。

2 适用范围适用于向提供生产物料的供应商实施审厂活动的具体过程管理。

3 审厂分类3.1 年度审厂：原则上一年一次，需对下一冷冻年度审厂的目标、范围、预算、运作的机制和人员配置等做出详尽的规划并组织实施；3.1.1 新供方引入审厂后，应通过年度审厂对供应商的资质进行再次审核，以确认供应商是否还满足我司要求。

具体：3.1.2 原则上A 类物料的供应商三年内滚动审核一次，B、C 类物料的供应商五年内滚动审核一次。

3.2 常规审厂：根据季度供应商综合评价结果或存在的新供方引入及限期整改后的供方确认等需预先安排的审厂项目，具体：3.2.1 根据季度供应商管理会议上提出的措施，需实施的供应商审厂；3.2.2 新供应商的引入（新物料新供方、旧物料新供方）或新物料的开发时经评审需安排的审厂以及需对限期整改后的确认审厂；3.3 临时（突发）审厂：不在固定计划内，属于临时需要而安排的审厂项目。

主要针对品质、供货、商务等突发异常时的审厂活动。

4 职责4.1 采购中心4.1.1.1 负责年度审厂计划制定、组织采购、研发、检验等相关部门的评审及批准后组织实施；4.1.1.2 负责常规审厂计划的组织评审及实施；4.1.1.3 负责临时（突发）审厂的组织评审及实施（或授权组织及实施）；4.1.2 供应链管理部4.1.2.1 负责参与年度审厂计划的评议及实施；4.1.2.2 负责参与常规审厂计划的评议及实施；4.1.2.3 负责商务合作、供货交付突发异常审厂的申请，并参与（授权组织）临时（突发）审厂活动；4.1.2.1 负责参与年度审厂计划的评议及实施；4.1.2.2 负责参与供货交付突发异常的审厂活动；4.2 检验部门4.2.1 负责参与年度审厂计划的评议及实施；4.2.2 负责参与常规审厂计划的评议及实施；4.2.3 负责品质突发异常审厂的申请，并参与（授权组织）临时（突发）审厂活动；4.3 研发部门4.3.1 负责参与年度审厂计划的评议及实施；4.3.2 负责参与常规审厂计划的评议及实施；4.3.3 负责技术突发异常审厂的申请，并参与（授权组织）临时（突发）审厂活动；4.4 其他部门4.4.1 参与并协助审厂的评议及实施。