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私募基金架构及运营（推荐5篇）第一篇：私募基金架构及运营私募基金公司架构，产品运营，风控及退出一、基金架构与组织结构设计（1）权力机构联合管理委员会（合伙人大会）。
由每位基金投资人（合伙人）各自委派1名代表组成联合管理委员会，是基金的权力机构；负责批准《基金章程》《资产管理协议》《资金监管协议》等法律文件，以及决定更新合伙人的加入、退伙、解散等事项。
（2）决策机构投资委员会（合伙人委员会）。
由普通合伙人授权专业的人士和有限合伙人的委派代表组成投资委员会，负责所有投资项目的决策，以及做出资金调动的指令等重大事项。
（3）执行机构基金管理人（执行事务合伙人）。
负责寻找、论证项目，执行投资决策，跟踪项目管理；设计产品方案并进行基金的持续募集等。
（4）资金监管基金托管人。
由全体合伙人共同选定的商业银行担任基金托管人，负责对基金托管账户进行严格监管，并对基金管理人的行为进行监督，保证资金不被挪用、侵占。
（5）顾问机构风险控制委员会。
外部聘请投行、行业方面的专业人士承担，对拟投资的项目发表独立意见。
（6）资金保管托管银行。
注册资金以及未来募集的有限合伙人资金需要委托给银行进行客户管理。
按照资金托管协议，托管银行对基金的资金调度进行严格监管。
在股权基金内部，可以由以下几个部门组成： A风险控制部：负责整个公司运作的监管和风险管理。
B基金部：负责资金募集。
C项目部：负责考察和投资项目。
D投后管理部：负责投资项目后的服务以及退出管理。
二，基金产品的运营 1，基金投资领域与目标。
A，投资领域：专注于医疗大健康及教育领域，形成资源优化配置，分散风险的投资组合。
B，投资目标：发展前景大，高成长性的优质企业。
2，投资方式：股权，股权+可转债 3，投资限制： 4，投资退出： 5，收益分配：三、基金的风险管理体系基金的风险控制体系严格按照内部控制的原则进行职能分工和牵制设计，采取多种手段，综合防控风险。
（1）可续的管理机制基金决策机制：拥有投资决策权（保证决策的公正性）。
私募基金公司运营方案一、公司概况及发展战略1. 公司简介私募基金公司是以不公开方式募集资金，专门从事非公开市场交易的金融机构。
公司依法取得了私募基金管理资格，主要经营范围包括私募基金发行、管理、投资咨询等业务。
公司的使命是为客户创造持续稳健的财富增长，为股东创造可持续、稳健的投资回报。
公司的愿景是成为业内最具竞争力、最受尊敬、最可信赖的私募基金管理机构。
2. 公司发展战略（1）稳健发展：公司将始终以稳健的战略布局和务实的经营方式，稳健地为客户创造价值，为股东创造回报。
（2）优质服务：公司坚持以客户利益为核心，提供一流的服务和产品，打造最具竞争力的品牌。
（3）创新驱动：公司致力于行业领先的产品开发策略、投资管理理念和风险控制方法，持续为客户创造价值。
（4）团队建设：公司注重团队建设和人才培养，建立高效的运营体系和优秀的经营团队。
二、公司运营组织架构1. 公司治理结构公司的治理结构包括股东大会、董事会、监事会和高层管理层。
公司建立了良好的公司治理结构，明确了各级管理机构的职责和权利分工，实行了有效的公司治理机制和规范的内部管理制度。
2. 组织架构公司的组织结构分为总部机构和分支机构两大部分。
总部机构包括行政人力资源部、财务审计部、投资管理部、市场营销部等部门。
分支机构包括各地的投资管理中心、业务发展中心等。
3. 岗位设置和职责划分公司设立了投资经理、风控经理、产品经理、客户经理、财务人员、行政人员等职位，明确了各岗位的职责和权利，完善了工作流程和内部控制机制。
三、公司经营管理1. 投资管理（1）投资定位：公司的投资定位是以资产管理为核心，以风险控制为前提，坚持价值投资和长期投资原则，为客户创造持续的稳健收益。
（2）投资策略：公司采用多种投资策略，包括价值投资、成长投资、事件驱动等策略，根据市场情况和产品特点，灵活运用不同的投资策略，寻求最佳收益和最小风险。
（3）风险控制：公司建立完善的风险控制体系，包括风险评估、风险监控、风险预警等环节，确保投资风险在可控范围内。
私募基金公司组织架构私募基金公司是一种专门从事私募基金业务的金融机构。
它的组织架构是由多个部门和岗位组成，以实现公司的运营和管理。
本文将就私募基金公司的组织架构进行详细阐述。
一、总部职能部门私募基金公司的总部职能部门通常包括高层管理团队、投资委员会、法务合规部门、风控部门等。
高层管理团队负责制定公司的战略规划和发展方向，协调各部门之间的合作。
投资委员会负责制定基金的投资策略和决策，对基金的投资项目进行评估和审批。
法务合规部门负责监督公司的法律合规事务，确保公司的运作符合相关法规和规定。
风控部门负责对投资项目进行风险评估和控制，保障基金的安全运行。
二、投资管理部门私募基金公司的投资管理部门是核心部门之一，负责基金的投资决策和管理。
该部门通常包括投资研究团队、投资交易团队和投资运营团队。
投资研究团队负责研究各类投资标的，进行市场调研和投资分析。
投资交易团队负责执行投资交易，包括投资项目的筛选、谈判和交易合同的签署等。
投资运营团队负责基金的募集和运营管理，包括投资者关系的维护和基金的日常运作。
三、风险管理部门私募基金公司的风险管理部门负责监控和控制基金的风险。
该部门通常包括风险控制团队和合规监察团队。
风险控制团队负责制定风险管理政策和流程，对基金的投资风险进行评估和控制。
合规监察团队负责监督公司的合规风险，确保公司的运作符合法律和监管要求。
四、运营支持部门私募基金公司的运营支持部门为公司的日常运作提供支持。
该部门通常包括财务会计团队、人力资源团队和行政后勤团队。
财务会计团队负责基金的财务管理和报表编制。
人力资源团队负责人员招聘、培训和绩效管理等。
行政后勤团队负责公司的行政事务和办公环境管理。
五、营销与客户服务部门私募基金公司的营销与客户服务部门负责基金的销售和客户关系管理。
该部门通常包括市场营销团队和客户服务团队。
市场营销团队负责基金的推广和销售活动，开展市场调研和产品定位。
客户服务团队负责与投资者的沟通和关系维护，提供投资咨询和服务支持。
私募运营管理制度一、组织结构私募基金公司的组织结构是私募基金公司内部管理架构和人员配置的体现，是私募基金公司正常运作的基础。
私募基金公司通常包括董事会、董事长、总经理、投资部门、风险控制部门、合规部门、财务部门等部门。
1. 董事会董事会是私募基金公司的最高决策机构，负责审议和决定公司的重大事项，包括公司的发展战略、财务预算、投资策略等。
董事会通常由董事长、独立董事和执行董事组成，董事会定期召开会议，对公司的经营管理进行监督和指导。
2. 总经理总经理是私募基金公司的执行负责人，负责公司的日常经营管理工作，执行董事会的决策，协调公司各部门的工作，推动公司的整体发展。
3. 投资部门投资部门是私募基金公司的核心部门，负责制定和执行投资策略，进行投资决策，选择合适的投资标的，管理投资组合的风险和收益，实现投资目标。
4. 风险控制部门风险控制部门是私募基金公司的风险管理和监控部门，负责评估和控制投资组合的各类风险，建立风险管理体系，定期对投资组合的风险状况进行监测和报告。
5. 合规部门合规部门是私募基金公司的合规监察和法律事务部门，负责监督和检查公司的合规运作，确保公司和基金产品的合规性，协助公司遵守法规和监管要求。
6. 财务部门财务部门是私募基金公司的财务会计管理部门，负责公司的财务会计工作，编制财务报表，管理公司的资金流动和资金运作。
二、管理流程私募基金公司的管理流程是私募基金公司的日常运作管理工作的程序和规范，包括投资管理流程、风险管理流程、信息披露流程等。
私募基金公司的管理流程有助于规范公司的运作，减少错误和风险，提高公司的管理效率和透明度。
1. 投资管理流程投资管理流程是私募基金公司的核心管理流程，包括投资决策、投资执行、投资监控等环节。
投资管理流程通常包括以下几个步骤：（1）制定投资策略：根据市场环境和投资目标，制定适合的投资策略；（2）选择投资标的：根据投资策略，选择合适的投资标的，进行尽职调查和风险评估；（3）投资决策：根据研究报告和风险评估，进行投资决策，确定投资金额和投资方式；（4）投资执行：按照投资决策，执行投资交易，完成交易结算和登记；（5）投资监控：定期对投资组合进行监控和评估，调整投资仓位和风险控制。
私募基金管理公司运营模式1. 简介私募基金管理公司是一种专门从事私募基金管理业务的金融机构，其运营模式包括基金的募集、投资组合管理、风险控制、投资回报分配等环节。
本文将从私募基金管理公司的组织结构、业务流程、风险控制和投资回报等方面介绍其运营模式。
2. 组织结构私募基金管理公司的组织结构通常包括董事会、基金经理团队、风险管理部、业务发展部等。
董事会负责决策公司的战略规划，基金经理团队负责基金投资的决策和执行，风险管理部负责风险控制和监管合规，业务发展部负责基金的募集和投资者关系维护。
3. 业务流程私募基金管理公司的业务流程通常包括基金募集、投资策略制定、投资组合管理、风险控制和投资回报分配等环节。
首先，基金管理公司通过与投资者签订基金募集协议，募集资金用于投资。
然后，基金经理根据市场情况和风险偏好制定投资策略，并将资金投资于各种资产类别。
在投资组合管理过程中，基金经理定期对投资组合进行调整和优化，以追求较高的投资回报。
在风险控制方面，私募基金管理公司会设立风险管理部门，定期监控投资组合的风险水平，并采取必要的风险控制措施。
最后，基金投资回报将根据基金合同约定进行分配。
4. 风险控制私募基金管理公司非常注重风险控制，以保护投资者的利益。
在风险控制方面，私募基金管理公司通常采取以下措施：•分散投资：通过将资金投资于多种资产类别和不同行业的企业，降低投资组合的整体风险。
•限制杠杆：控制投资组合的杠杆水平，避免过度借贷导致的风险。
•风险管理团队：设立专门的风险管理部门，负责监控投资组合的风险情况，并及时采取相应措施。
•风险评估：对潜在的投资项目进行风险评估，了解项目的风险水平，并根据评估结果决定是否进行投资。
风险控制是私募基金管理公司运营模式中至关重要的一环，只有有效地控制风险，才能为投资者创造较好的回报。
5. 投资回报私募基金管理公司的目标是为投资者创造稳定且较高的投资回报。
投资回报通常包括资本收益和分红收益两种形式。
私募股权投资基金公司组织架构
私募股权投资基金公司的组织架构可以包括以下部门和岗位：
1. 董事会：由公司的股东担任，负责制定公司的战略发展方向和决策。
2. 投资部门：主要负责筛选和评估潜在的投资项目，进行尽职调查，制定投资方案，并监督投资过程和退出策略。
投资部门通常分为以下几个职能：
- 投资管理：负责基金的投资决策和组合管理。
- 尽职调查：负责对潜在投资项目进行市场、财务、法务等方面的调查和评估。
- 投后管理：负责对已投资项目进行监督、管理和支持。
3. 市场部门：负责寻找潜在的投资机会，建立并维护与合作伙伴、投资者和相关政府部门的关系。
市场部门通常分为以下几个职能：
- 市场研究：负责对行业、市场和竞争对手进行研究分析，为投资决策提供数据支持。
- 投资者关系：负责与投资者沟通，提供及时的信息披露和投资报告。
- 合作伙伴关系：负责与潜在合作伙伴（如创业者、投资银行等）建立和维护良好的合作关系。
4. 风控部门：负责评估和管理投资风险，制定风险管控策略，
并监督投资项目的风险状况。
5. 财务部门：负责基金的财务管理和会计报告，确保基金资金的安全性和合规性。
6. 法务部门：负责处理基金的法律事务，包括合同起草与审批、投资交易的法律尽职调查等。
7. 行政部门：负责公司的日常行政工作，包括人力资源管理、办公设施管理、行政支持等。
此外，私募股权投资基金公司还可能设立其他特定的团队，如技术团队、市场咨询团队等，以提供专业的技术和咨询支持。
私募的组织架构
私募基金的组织架构通常会根据其投资策略、规模和管理模式等因素有所不同。
但一般来说，私募基金的组织架构可以大致分为以下几个部分：
投资决策机构：这是私募基金的核心机构，通常由基金管理人或投资决策委员会担任。
他们负责制定投资策略、选择投资项目、进行投资决策以及监督投资执行情况。
投资部：投资部是负责执行投资决策的部门，包括寻找、论证和推荐投资项目，执行投资决策，跟踪和管理投资项目等。
风险管理部：风险管理部负责风险管理和控制，包括制定风险管理政策、评估和管理投资风险、监控投资组合的风险状况等。
运营部：运营部负责基金的日常运营和管理工作，包括基金份额登记、资金清算、信息披露等。
合规部：合规部负责确保基金运作符合相关法律法规和监管要求，制定和执行合规政策，监督基金管理人的合规行为等。
财务部：财务部负责财务管理和会计核算工作，包括制定财务计划、监控财务状况、编制财务报表等。
市场部：市场部负责基金的销售和市场营销工作，包括制定营销策略、推广基金产品、与客户建立联系等。
此外，私募基金还可能设立其他专门委员会或部门，如风险管理委员会、投资决策委员会、投资者关系部等，以支持基金的正常运作。
私募基金架构及运营
一、私募基金架构
私募基金是指以金融投资为主体，由特定的机构或个人组织，以资金池的模式收集合格投资者的资金，依法建立的投资组合，并以收益分配等投资目的运作的一种资金集合管理制度。
私募基金的架构主要包括投资经理、基金管理公司、投资顾问和投资人等四个部分。
（1）投资经理是负责管理和投资私募基金的专业人士，负责确定投资组合的总体投资目标、投资组合的结构、投资策略、投资选择及投资环境的变化。
（2）基金管理公司以资金池的形式收集合格投资者的资金，主要负责私募基金的计划管理、融资服务、财务管理、投资服务、风险管理等工作。
（4）投资人是私募基金的最终客户，他们会根据自身需求，通过基金管理公司的活动，对私募基金进行投资。
二、私募基金的运营
（1）招募投资者
私募基金的运营第一步是招募合格投资者，完成资金集资程序。
私募基金公司组织架构私募基金公司组织架构私募基金公司是一种专门从事私募基金管理业务的金融机构，其组织架构对于公司的运营和管理至关重要。
本文将从顶层管理层、部门设置和职能划分三个方面，对私募基金公司的组织架构进行详细介绍。
一、顶层管理层私募基金公司的顶层管理层一般由董事长、总经理和副总经理组成。
董事长负责公司整体战略的确定和重大决策的审批，总经理则负责具体的运营管理工作，副总经理协助总经理履行其职责。
二、部门设置私募基金公司的部门设置通常包括投资部、风控部、市场部、产品部、运营部和财务部等。
以下将对各个部门的职能进行具体介绍。
1.投资部投资部是私募基金公司最核心的部门，负责基金的投资决策和资产配置。
投资部一般会根据不同的投资策略和产品类型划分为股票投资组、债券投资组、衍生品投资组等。
每个投资组会有一名组长，负责组内投资决策和业绩考核。
2.风控部风控部是私募基金公司的风险管理和监控部门，负责制定和执行风险管理制度。
风控部门会对投资部的投资决策进行审查，确保投资行为符合公司的风险承受能力和投资策略。
此外，风控部门还负责监控基金的投资风险，及时预警和控制风险。
3.市场部市场部是私募基金公司的市场营销和客户服务部门，负责基金的推广和销售。
市场部门会制定市场营销策略，开展各类宣传活动，并与投资者建立良好的关系。
此外，市场部门还会协助投资部门进行市场调研，为投资决策提供参考。
4.产品部产品部是私募基金公司的产品研发和设计部门，负责开发新的投资产品。
产品部门会根据市场需求和公司的投资策略，设计不同类型的基金产品，并与市场部门合作进行销售。
产品部门还负责对现有产品的维护和改进，提高产品的竞争力。
5.运营部运营部是私募基金公司的后勤支持部门，负责公司的日常运营管理和行政事务。
运营部门会协助各个部门的工作，提供必要的资源支持。
此外，运营部门还负责公司内部的人力资源管理和办公设施的维护。
6.财务部财务部是私募基金公司的财务管理和会计核算部门，负责基金的财务管理和报表编制。
私募基金公司架构，产品运营，风控及退出一、基金架构与组织结构设计（1）权力机构联合管理委员会（合伙人大会）。
由每位基金投资人（合伙人）各自委派1名代表组成联合管理委员会，是基金的权力机构；负责批准《基金章程》《资产管理协议》《资金监管协议》等法律文件，以及决定更新合伙人的加入、退伙、解散等事项。
（2）决策机构投资委员会（合伙人委员会）。
由普通合伙人授权专业的人士和有限合伙人的委派代表组成投资委员会，负责所有投资项目的决策，以及做出资金调动的指令等重大事项。
（3）执行机构基金管理人（执行事务合伙人）。
负责寻找、论证项目，执行投资决策，跟踪项目管理；设计产品方案并进行基金的持续募集等。
（4）资金监管基金托管人。
由全体合伙人共同选定的商业银行担任基金托管人，负责对基金托管账户进行严格监管，并对基金管理人的行为进行监督，保证资金不被挪用、侵占。
（5）顾问机构风险控制委员会。
外部聘请投行、行业方面的专业人士承担，对拟投资的项目发表独立意见。
（6）资金保管托管银行。
注册资金以及未来募集的有限合伙人资金需要委托给银行进行客户管理。
按照资金托管协议，托管银行对基金的资金调度进行严格监管。
在股权基金内部，可以由以下几个部门组成：A风险控制部：负责整个公司运作的监管和风险管理。
B基金部：负责资金募集。
C项目部：负责考察和投资项目。
D投后管理部：负责投资项目后的服务以及退出管理。
二，基金产品的运营1，基金投资领域与目标。
A，投资领域：专注于医疗大健康及教育领域，形成资源优化配置，分散风险的投资组合。
B，投资目标：发展前景大，高成长性的优质企业。
2，投资方式：股权，股权+可转债3，投资限制：4，投资退出：5，收益分配：三、基金的风险管理体系基金的风险控制体系严格按照内部控制的原则进行职能分工和牵制设计，采取多种手段，综合防控风险。
（1）可续的管理机制基金决策机制：拥有投资决策权（保证决策的公正性）。
基金管理人：投资管理权（突出投资管理的专业性）。
基金托管人：资金监管权（保障资金的稳定性）。
审计/估值/法律机构：投资监督权（投资交易的公平性）。
（2）严格的约束/激励机制基金管理人必须严谨、勤勉地履行职责，根据《资产管理协议》受托对基金资产进行管理，基金管理人不称职时，基金权力机构可以予以更换；基金管理人的收益与业绩挂钩。
（3）专业的技术控制手段投前风险控制：充分的尽职调查，独立的中介机构介入，专业的风险评估以及事先设定可退出方案。
投中风险控制：通过严密的法律条款设定安全的交易方式，并在投资后采取严密的监管措施。
风险化解措施：要求被投资方提供足够的资产担保，及时发现风险，并委托专业机构做违约处置能力。
（4）透明的信息披露制度公开透明是最好的监管方式，信息披露的义务人包括基金管理人和基金托管人，公开披露的基金信息包括年度报告（经审计）、半年度报告、临时报告。
每一投资人拥有绝对的审计监督权，即有权自担费用委托专业人员对基金进行审查。
（5）募投方向募投目的决定着基金的风险、汇报和期限等基本特征，是基金发起是否成功的基本保证，募投方向除了要遵守国家和当地的一些政策外，应专注于医疗大健康行业和教育行业，一般有Pre-IPO项目；成长期的风险投资；成熟企业的并购重组行业基金等。
（6）退出机制退出机制是私募基金最重要的机制之一。
对于投资人来讲，往往以退出方式来决定进入方式。
一般而言，参与各方的退出时点在基金设立之初就在基金章程中约定。
常见的退出方式包括：股权、债权公开发行；大股东回购；促进该项目公司被并购；同业转让。
（7）基金中的投资者利益保护应充分考虑基金投资者尤其是有限合伙人的利益，主动对其保护，以避免信息不对称和管理权力的集中导致的有限合伙人不信任一般合伙人的问题。
A 有限合伙人承担有限责任。
B独立第三方对资金实施监管。
C重大事项由合伙人协商确定。
D投资者参与集体决策。
E基金份额转让和退出。
F及时获得信息及行使监督权。
（8）基金收益分配基金的收益包括两部分：一部分叫做基金费用。
通常由管理费用、托管费用和募集费用三部分组成。
另一部分叫做收益分成。
可以通过谈判和沟通进行确认。
四、基金合同签署可由全体基金投资人协商一致，共同签署基金合同。
也可由基金管理人制定格式基金合同（认购合同），由基金投资人分别签署认购，每个投资人认购的前提是接受基金合同的全部内容。
管理人可以与个别基金认购人签署补充协议，调整基金合同的部分条款，但这种调整应不违法且不侵害其他基金投资人的利益。
五、基金合同应具备的内容基金合同应当包括下列内容：1）、基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；2）、基金的运作方式；3）、基金的出资方式、数额和认缴期限；4）、基金的投资范围、投资策略和投资限制；5）、基金收益分配原则、执行方式；6）、基金承担的有关费用；7）、基金信息提供的内容、方式；8）、基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；9）、基金合同变更、解除和终止的事由、程序10）、基金财产清算方式；11）、当事人约定的其他事项。
六、基金的风险识别风险存在于投资流程的每个环节，不仅来自外部环境，也存在于基金自身。
为了保证投资收益的实现，应该防患于未然，做好风险控制措施。
而风险管理发挥效用的前提条件是准确地识别风险。
明确各类风险的现实情形和影响程度，科学有效地建立风险管理体系，在降低风险的同时实现收益的增长。
（一）基金的外部风险识别外部风险主要源于大环境的不确定性，具体而言，外部风险主要包括政策法规风险、市场风险和受资企业风险三方面。
1、政策法规风险。
政策法规风险主要是指国家法律法规的调整使私募基金被迫接受变动带来的不良后果。
2、市场波动风险。
私募投资与证券市场紧密相连，金融市场证券价格的升降、汇率的变动与银行利率的波动等都会影响私募投资的实施，使投资实际收益率低于预期。
另外，还有通货膨胀的风险，使货币的购买力相对下降，也会对私募股权基金的预期收益造成不利影响。
3、受资企业风险。
私募股权基金投资的收益与否和受资企业的经营状况紧密相连。
被投资企业由于自身管理、技术、市场、财务等方面的局限性会使私募股安全基金承受连带的压力。
（二）基金的内部风险识别内部风险是由私募股权基金内部因素引发的风险，可以利用有效的方法与手段去规避甚至消除。
内部风险主要包括信用风险、道德风险和操作风险。
1、信用风险。
私募投资交易的任意一方未按照合约的规定执行从而造成责任缺失而诱发的风险，都必然会损害另一方的利益。
信用风险存在于从项目选择到最后退出的整个流程。
2、道德风险。
投资经理出于一己私利的考虑，在尽职调查过程中没有做到客观公允，被投资方的眼前利益拉拢，或是为了获得更高的佣金与奖金，在出具报告过程中有偏袒受资方或得出高于实际情况的估值的行为所造成的风险。
3、操作风险。
由于未来的增长形势与市场情况无法准确预测，项目的估值过高会导致融资金额投入过高，影响股权的比重，使投资收益率下降的风险。
（三）基金投资流程风险识别1、项目调查风险。
2、投资评审风险。
3、投后管理风险。
4、投资退出风险。
顺利退出是实现私募基金投资收益的根本保障。
七．基金风险控制体系的设计（一）基金外部风险控制外部风险源自国家法律政策，因此无法彻底规避。
应该关注时事潮流，准确把握国家经济的发展方向，保持一定的政治敏感性，对现行政策有自己的见解，在冒进与保守这种方向之争中找到平衡点。
（二）基金内部风险控制内部风险控制是实现风控目标的重要环节。
1、完善基金公司治理。
基金投资的核心在于投资管理委员会，而投管会的中心是基金管理人。
基金管理人是私募公司治理的中心，投资成效与其个人的能力与经验密不可分，基金管理者应从私募的实际情况出发，主动提高自身职业操守和业务素养，将投资人的利益放在首位。
另外，为提高私募基金管理人的工作积极性，使其高强度的付出努力得到应有回报，私募应为其提供相应的激励措施，这种做法也会使管理人的道德风险降到最低，并在权利与义务相对均衡的情况下做出更有利于私募机构的决策，为股东创造更多的财富。
2、构建内部控制制度。
应建立合理科学的组织架构，不同部门要相互制衡，明晰各自的权限职责，使个人舞弊与道德风险得到控制。
投资流程要经过对应的授权审批，岗位分离制度与授权控制制度相互照应，能够保证私募机构内部控制的有效运行。
设立独立的内部监察部门和内部审计部门。
要兼顾运营的经济性，把成本控制在合理的范围内。
3、加强外部人的监控。
可聘请富有经验的财务专家、法律专家和行业专家，从内部与外部双重考虑组建投资业务委员会、风险控制委员会和投后管理委员会等，从项目调查到投资退出的各个阶段都加强风险把控。
（三）基金流程风险控制1、项目调查的风险控制。
对企业进行详实客观的尽职调查。
第一，广泛获得项目信息。
第二，充分了解企业情况。
了解企业的合作意向、能够接受的被监管程度以及企业领导人的个人情况。
第三，尽职调查全面深入。
尽职调查要详实全面，从企业的公司治理结构到具体的运营状况、财务现状、法律合同等各方面均要充分涉及，还要对企业的合作伙伴和竞争对手等进行一定的了解。
可聘请经验丰富且有合作基础的会计师事务所和律师事务所对企业的财务和法务状况进行把关。
2、投资评审的风险控制。
在投资评审过程中，项目估值要客观中立，不能盲目激进。
第一，投资估值应相对保守。
第二，设立相应制度保障。
可以凭借获得的股份取得受资企业董事会的相应席位，对企业的重大经营决策和未来发展方向进行把关，并监督资金的使用情况。
3、投后管理的风险控制。
第一，谨慎控制财务风险。
要在满足资金运转的前提下留存一定的保证金来应对不时之需，对每个项目都要有清晰明确的财务预算，使回款在可控范围内。
第二，积极提供增值服务。
要利用自身经验，优化受资企业的管理团队，提升管理和决策的效率。
可利用自身人脉优势，帮企业寻找合作伙伴，聘请行业专家对企业进行业务指导，这样能够降低受资企业的运营成本，使得资金回笼更有保障。
4、投资退出的风险控制。
确定合适的退出方式和退出时机，是保证权益并降低风险的保证。
八，基金的退出第一，恰当的退出时机。
对于发展情况不如预期及已经没有成长预期的企业要尽快退出，使资金有机会投向更有发展潜力的企业；而对于成长较好的企业，要选择在企业的成熟期退出。
第二，合适的退出方式。
IPO，上市公司并购，管理层收购，股权转让、出售、清算等。
