825中国证券监督管理委员会深圳监管局

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局•【公布日期】2011.02.18•【字号】深证局公司字[2011]31号•【施行日期】2011.02.18•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会深圳监管局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（深证局公司字〔2011〕31号）深圳各有关上市公司：为贯彻落实《企业内部控制基本规范》及相关配套指引（以下统称“《内控规范》”），根据中国证监会的相关要求及我局工作部署，现就辖区上市公司内控实施试点工作的有关事项通知如下：一、试点公司范围根据证监会统一安排，深圳辖区作为整体试点辖区，全部76家主板公司、我局确定的5家中小板公司和2家创业板公司共83家上市公司（以下统称“试点公司”，具体公司名单见附件1）2011年开始实施《内控规范》试点，其中中国平安等26家公司为重点公司（具体名单见附件2）。

二、实施要求（一）各试点公司应按照《内控规范》及证监会“资本市场实施企业内部控制规范动员部署视频会议”相关要求，高度重视内控实施工作，健全完善与财务报告相关内控体系，夯实发展基础，提高防范和抵御风险的能力与水平。

（二）各试点公司应建立完善组织架构、落实责任部门，做好内控建设的组织保障工作。

公司董事长为内控建设第一责任人。

各试点公司应充分保障内控建设的资源投入，加大培训力度，积极参加证券监管部门组织的培训活动。

（三）各试点公司应根据自身的行业特点、业务情况、运营模式、风险因素等，合理界定与财务报告相关内控的范围及具体业务流程。

三、具体工作安排（一）各试点公司应于2011年4月30日前全部完成内控实施工作方案的制定，经董事会审议通过后予以披露，并报送我局和证券交易所。

工作方案至少应包括组织机构、人员安排，内控建设各阶段工作内容、责任人及时间安排等（具体内容可参照附件3）。

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕8号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕8号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059977838864591110中华人民共和国证券法(2005修订)60599203838864717000【处罚日期】2021.12.07【处罚机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】深圳市【处罚对象】杨波【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.25 15:15:05索引号bm56000001/2021-00306591分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期名称中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕8号文号主题词中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕8号当事人：杨波，男，1989年8月出生，住址：江西省上饶市信州区。

依据2005年修订《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对杨波操纵北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称东方中科）股票价格行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、审理终结。

经查明，杨波存在以下违法事实：一、杨波控制使用多个证券账户2017年3月8日至4月10日期间，杨波实际控制“时某"“叶某亦"“徐某"“刘某英"“张某生"“孙某"“杨某国"“张某晖"“吴某生"“柯某月"“王某侠"“潘某"“颜某荣"“杨某平"“吴某容"等15个证券账户，使用其中13个证券账户（以下简称账户组）操纵“东方中科"股票。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于王强高级管理人员任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于王强高级管理人员任职资格的批复
东北证券有限责任公司：
你公司《关于拟调整深圳红荔路证券营业部负责人的申请》（东证人发【2004】21号）及有关申请材料已收悉。

根据中国证监会《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》的规定，经审核，我办对王强任东北证券有限责任公司深圳红荔路证券营业部副总经理高管的任职资格无异议。

此复
二○○四年十一月二十二日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于来忠信、王强高级管理人员任职
资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于来忠信、王强高级管理人员任职资格的批复
东北证券有限责任公司：
你公司《关于我公司拟调整深圳百花四路营业部负责人的请示》（东证人发【2003】8号）、《关于我公司拟聘任王强为深圳百花四路营业部副总经理的请示》（东证人发【2003】35号）及有关申请材料已收悉。

根据中国证监会《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于的补充通知》的规定，经审核，我办对来忠信任东北证券有限责任公司深圳百花四路证券营业部总经理、王强任东北证券有限责任公司深圳百花四路证券营业部副总经理的任职资格无异议。

请你公司接此批复后，到中国证监会机构部换领营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将新证复印件上报我办备案。

此复
二〇〇三年九月十七日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于侯晓娟、何志刚高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2003.02.18
•【字号】
•【施行日期】2003.02.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于侯晓娟、何志刚高
级管理人员任职资格的批复
民生证券有限责任公司：
你公司向我办报送的有关侯晓娟、何志刚任职资格的申请材料收悉。

根据中国证监会《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》及《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（以下简称《补充通知》）等规章文件的规定，我办对侯晓娟、何志刚的任职资格进行了审核。

经审核，我办认为侯晓娟、何志刚的任职条件基本符合《补充通知》第一条的规定，为发现存在《补充通知》第二条列举的禁止情形。

我办对侯晓娟担任民生证券深圳福华路证券营业部总经理、何志刚担任民生证券深圳福华路证券营业部副总经理的任职资格没有异议。

此复
二〇〇三年二月十八日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于不予核准吴博文证券公司分支机
构负责人任职资格的决定
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于不予核准吴博文证券公司分支机构负责人任职资格的决定
天风证券经纪有限责任公司：
你公司关于吴博文证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现决定如下：
一、鉴于拟任人吴博文的学历证明为虚假材料，其不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第八条“正直诚实，品行良好”的规定，且不符合第十四条“具有大学本科以上学历或取得学士以上学位”的规定，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十二条的规定，不予核准吴博文（身份证号码：******************）的证券公司分支机构负责人任职资格。

二、你公司须严格执行《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，不得聘任吴博文为证券公司分支机构负责人，或者以任何形式授权其实际履行相关职务。

三、你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○○九年一月八日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于宋望明证券营业部高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2006.03.28
•【字号】
•【施行日期】2006.03.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于宋望明证券营业部
高级管理人员任职资格的批复
长江证券有限责任公司：
你公司《关于对宋望明等证券经营机构负责人任职资格审查的请示》及有关申请材料收悉。

根据《证券公司管理办法》、《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对宋望明（身份证：422201************）任长江证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部总经理的任职资格无异议。

请你公司接此批复后，10个工作日内到中国证监会机构监管部换领证券营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的营业许可证复印件尽快报我局备案。

此复
二○○六年三月二十八日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于吴怡证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于吴怡证券公司分支机构负责人任职资格的批复
新时代证券有限责任公司：
你公司关于吴怡证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准吴怡（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理吴怡证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○七年七月十六日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于强化业务管理进一步提高保荐工作质量的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局•【公布日期】2010.06.29•【字号】深证局发[2010]187号•【施行日期】2010.06.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会深圳监管局关于强化业务管理进一步提高保荐工作质量的通知（深证局发〔2010〕187号）辖区各证券公司：我局在日常监管和现场检查中发现，部分公司在从事证券发行上市保荐业务中，存在保荐业务相关人员违规持有股份、尽职调查不充分、辅导工作不扎实、持续督导工作流于形式等问题。

为规范辖区证券公司及保荐业务相关人员的执业行为，进一步提高保荐业务工作质量，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及相关规定，我局现将有关问题进行通报，并就有关监管要求通知如下：一、辖区保荐业务存在的典型问题（一）保荐业务相关人员持有拟上市公司股票2010年3月，辖区某证券公司在对其投资银行事业部进行绩效评估考核自查中发现，公司一投资银行部门负责人在承揽负责某公司上市保荐工作期间，其配偶以拟上市公司子公司员工的名义通过信托持股协议持有拟上市公司股份5万股，并在信托持股协议解除后直接持有该公司上市以后的股份。

此外，该部门负责人的配偶还持有证券公司投资银行业务其他客户的股份。

证券公司在调查确认相关问题后免去该部门负责人相关职务，并予以开除。

目前，我局正在对该公司相关人员涉嫌违法违规问题进行调查。

（二）尽职调查工作不充分辖区某证券公司在负责某发行人创业板上市保荐工作期间，未能严格按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求进行充分的尽职调查，未及时发现拟上市公司隐瞒报告期内其子公司存在的火灾及处罚、合同纠纷等对发行上市有重大影响的事件。

该证券公司在相关事件被举报后方进行核查，发行人因信息披露不完整等原因而未能通过创业板发行审核委员会的审核。

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕4号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕4号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581250中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.08.20【处罚机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】深圳市【处罚对象】方笑求【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.09.07 17:06:33中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕4号当事人：方笑求，男，1979年11月出生，住址：广东省深圳市宝安区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，我局对方笑求内幕交易茂硕电源科技股份有限公司（以下简称茂硕电源或公司）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

应当事人方笑求的要求于2021年1月25日召开了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。

根据当事人的陈述申辩情况及新提交的证据，我局依法重新告知，并应要求于2021年7月23日再次召开了听证会。

本案现已调查、审理终结。

经查明，方笑求存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程茂硕电源系深圳证券交易所中小板上市公司。

茂硕电源在2018年三季报中预计2018年度归属于上市公司股东净利润为1,000万元至1,650万元。