2020年公司治理第9章 公司外部治理机制课后练习

第四章案例1 BZ公司采购经理工作日记1、第一阶段——市场试水阶段。

侧重点是：市场推广和宣传，扩大知名度，通过代理的方式将自己的产品原装进口到中国。

采购工作重点应放在产品质量上，当然也要注意什么时候采购、采购多少等问题，因为这个阶段是公司扩大知名度的阶段，所以一定要注意产品的质量；第二阶段——投资设厂阶段。

侧重点是：为满足客户的要求，企业的生产以装配为主。

该阶段公司业务欣欣向荣，采购任务加大，但又不能盲目采购，采购工作重点是：采购什么、采购多少、何时采购上，对于一些采购前置期较长的零部件，根据以往的销售情况酌情加大库存量。

第三阶段——供应商国产化阶段。

侧重点是：降低产品成本，提高企业的综合竞争力，采购工作重点就转移到寻找、培养和管理高水平的国内供应商以适应更加激烈的市场竞争和更高的客户需求，巩固和提高本企业的市场占有率。

2、BZ公司处理X-280加急订单的策略：通过与客户和供应商的协商，使得BZ公司的交货时间推迟，供应商的供货时间提前，成本增加是必然的但不是最值得考虑的，最重要的是要实现公司的承诺，所以采取了最快的供应方法让客户的货物尽早到达。

如何避免：P67（事后总结）3、BZ公司应该和WX-280温控器供应商建立供应商合作伙伴关系。

供应商合作伙伴关系最初的表现形式是采购商的注意力转移到不仅关心成本，更注重供应商的产品质量与交货的及时性。

而供应商管理进入真正的战略合作伙伴关系阶段的标志则是采购商主动帮助、敦促供应商改进产品设计，促使供应商主动为自己的产品开发提供技术支持。

对这类物资的采购策略：1) 采购管理的重心，要求最高水平的采购能力2) 多为定制的，很难利用规模采购压低成本3) 签订中长期的合约，建立供应战略联盟4) 实时监控，确保高的服务水平和有效的成本控制5) 强调将这类产品的竞争优势最大化，持续的技术革新，优良质量等，不断提高其增值能力。

4、总经理对于加急采购时间的态度是不合理的。

1）虽然销售部是企业利润的创造者，但企业也必须通过相关的培训机制来提高业务人员的专业素质，通过绩效考核机制和风险机制来明确销售部的职责；2）同时，也应该给予供应部门一定的权限反过来对于销售预测做出相应的预警和提示。

第九章同步测试参考答案一、单项选择1. B2. A3. A4. B5.C6.A二、多项选择题1. A B C D2.A C D3.A B C4.A D5.A B C6. A B C D三、简答题1.简述组织变革的动因。

推动组织变革的因素可以分为外部环境因素和内部环境因素两部分。

（一）外部环境因素1.整个宏观社会经济环境的变化2.科技进步的影响3.资源变化的影响4.竞争观念的改变（二）内部环境因素1.组织机构适时调整的要求2.保障信息畅通的要求3.克服组织低效率的要求4.快速决策的要求5.提高组织整体管理水平的要求2.组织变革会遇到哪些阻力？克服的方法有哪些？来自个人层面的阻力：（1）企业员工在个人利益和整体利益上难以取舍。

（2）员工不明变革的意义，对变革的发动者缺乏信心。

（3）员工对变革的后果不确定，常常会对变革产生各种猜疑甚至抵制。

（4）员工对自己的能力产生怀疑，认为变革是对自己的一种威胁。

组织层面的阻力：既包括了组织结构，规章制度等显性阻力，还包括了组织文化，氛围，员工的工作习惯等隐性阻力，消除组织变革阻力的管理对策：1.企业的人力资源要为组织变革服务；2.加强与员工的沟通，让员工明白变革的意义；3.适当地运用激励手段；4.引入变革代言人；5.培植企业的精神领袖3.“创新就是开发新产品”，这种观点正确吗？为什么？不正确，因为创新包括观念创新、目标创新、技术技术、环境创新、制度创新、组织创新，而其中技术创新又包括要素创新、要素组合方法创新和产品创新，可见产品创新只是其中的一种。

4.为什么企业需要创新？创新可以提高企业的竞争实力；创新为企业的长期持续发展提供动力；自主创新是企业的根本5.简述常见的创新的策略。

首创型创新策略、改创型创新策略、仿创型创新策略四、案例分析题1.模仿与紧跟是否属于创新？结合三星的案例，谈谈我国企业应该怎样对待模仿与紧跟。

从三星的案例看，三星所采取的“模仿战略”和“紧跟技术领先者战略”在某种程度上也做到了创新，比如其模仿战略是指产品的关键技术虽然不是企业自己创造发明的，但企业通过种种途径已经掌握了这种产品的关键技术，能够在模仿产品行业主导设计的基础上对产品的设计和零件作出改进或一定程度的创新，使自己的产品与其他企业的同类产品有所不同，更加适合某一细分市场的特征和需求。

第九章激励理论一、名词解释1．激励2．动机3．需要层次理论4．双因素理论5．期望理论6．公平理论二、判断题1．动机就是个体通过艰苦努力实现组织目标地愿望，而这种努力又能满足个体地某些需要（）2．激励地过程主要又四个部分，即行为、需要、动机、绩效。

首先是产生动机，通过激励，最后达到提高绩效地目的（）3．马斯洛地需求层次理论由低级到高级需求依次为：生理需要、安全需要、尊重需要、社交需要、自我实现需要。

（）4．在双因素理论中保健因素是指那些与人们地不满情绪有关地因素，如公司地政策、管理＆监督、人际关系＆工作条件等（）5．亚当斯地公平理论地基础在于，员工不是在真空中工作，他们总是在进行比较，比较地结果影响他们工作地努力程度（）6公平理论地不足在于，员工本身对公平地判断是极其主观地。

因为人们总是倾向于过高地估计自我付出，过低地估计所得薪酬。

（）三、单选题1．激励进程地起点是（）A目标B行为 C 动机D需要2．激励过程即（）A 需要—动机—行为—绩效B 绩效—行为—动机—需要C 动机—行为—绩效—需要D 行为—绩效—动机—需要3．成功后地喜悦比薪酬更重要，这是人们的（）A.生理需要B安全需要C社交需要D自我实现4．赫兹伯格认为，下列因素中不属于激励因素的是（）A 期望B成就感C责任感 D 人际关系5．管理者激发员工的工作热情，使他们产生满意情绪，要利用（）A 保健因素B维持因素C激励因素D薪酬6．为了防止员工产生不满情绪，维护员工工作积极性，管理者要注意（）A．公平B 保健因素C 满足需要D满意度7．公平理论认为影响员工工作努力程度的因素是（）A 薪酬量B比较的结果 C 工作条件D晋升机会8．某公司今年超额完成利润指标，公司决定按员工个人工资的50％一次性发放年终奖金，结果花钱买来的是怨声载道，此现象可用（）理论来解释A 期望理论B公平理论C双因素理论D需要层次理论9．金钱不是万能的，但“重赏之下必有勇夫”说明了（）A 金钱是满足人们需要的先决条件B 金钱是社会财富的凭证C 金钱的奖励作用是不可完全替代的D金钱拜物教是有市场的10．商鞅在秦国推行改革，他在城门口立了一个木棍，声称能将木棍从南门移到北门的奖励500金，但没人去尝试。

C12001 上市公司治理课后测验93分一、单项选择题1. 公司治理机制中外部监控机制的监控主体不包括（）。

A. 市场监控B. 交易所监控C. 公司经理层监控D. 利益相关者监控您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 关于东亚和东南亚家族主导型治理模式，下列说法正确的有（）。

A. 采用双层董事会（two-tier board）结构B. 采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制C. 采用以董事会为核心的内部治理结构D. 家长式决策、家庭化管理您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：3. 下列公司治理模式中，采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制的是（）。

A. 英美股东主权治理模式B. 德日债权主导型公司治理C. 东亚和东南亚家族主导型治理模式D. 转型经济中的公司治理模式您的答案：A题目分数：6此题得分：6.0批注：二、多项选择题4. 虽然我国的公司治理在实践中不断完善，但目前仍然存在着难点问题，下列关于公司治理难点说法正确的有（）。

A. 控股股东越位干涉B. “三会”运作有待进一步规范C. 上市公司两类股份、两个市场、两种价格并存的现象依然存在D. 激励约束不足的问题有待取得突破您的答案：A,D,B题目分数：7此题得分：7.0批注：5. 相对公司治理和内部控制，行业监管更侧重于（）。

A. 经营的合规性B. 财务的审慎性C. 负责人及特别专业人士的资历合格性D. 出资人是否是合格的、负责的、有益的股东您的答案：D,B,C,A题目分数：7此题得分：7.0批注：6. 公司治理在狭义上主要是指（）之间的关系。

A. 股东B. 董事C. 经理层D. 债权人您的答案：B,A,C题目分数：7此题得分：7.0批注：7. 下列关于股权分置改革后上市公司行为变化的说法正确的有（）。

A. 可能延期披露、不披露、选择性披露或向大股东、机构投资者提供有关内幕信息B. 可能进行会计造假，虚增或隐瞒公司利润C. 可能和大股东、机构投资者等联手进行内幕交易和市场操纵D. 可能与大股东从事损害公司利益的关联交易您的答案：D,A,C,B题目分数：6此题得分：6.0批注：8. 公司治理的政策导向包括（）。

公司治理课后案例答案
在公司治理的理论和实践中，存在着许多案例，这些案例都对公司治理提出了
一些具体的问题和挑战。

下面我们将针对一些公司治理课后案例进行分析和解答。

首先，我们来看一个关于公司董事会的案例。

在某公司，董事会成员之间存在
着严重的利益冲突，导致董事会无法有效地履行其监督和决策职责。

针对这一情况，我们建议公司应该加强对董事会成员的选拔和培训，确保他们具备良好的职业操守和道德素养。

同时，公司还应该建立健全的董事会议事规则，明确董事会成员的权利和义务，规范董事会的运作。

其次，我们来看一个关于公司股东大会的案例。

在某公司的股东大会上，一些
股东利用自己的股权优势，对公司的经营决策产生了不良影响。

针对这一情况，我们建议公司应该加强对股东大会的管理和监督，确保每一位股东都能够平等地行使自己的权利，避免少数股东对公司经营决策的干扰。

同时，公司还应该建立健全的信息披露制度，及时向股东披露公司的经营状况和财务状况，增强股东的监督能力。

最后，我们来看一个关于公司高管薪酬的案例。

在某公司，高管的薪酬水平过高，与公司的经营业绩不相匹配，引发了员工和社会的不满。

针对这一情况，我们建议公司应该建立合理的薪酬激励机制，将高管的薪酬与公司的经营绩效相挂钩，确保高管的薪酬水平与其贡献相匹配。

同时，公司还应该加强对高管薪酬的监督和公开，增强薪酬的透明度，减少不必要的争议和误解。

综上所述，公司治理是一个复杂而又重要的课题，需要公司和相关利益相关方
共同努力，建立健全的公司治理机制，促进公司的长期稳定发展。

希望以上案例分析和解答能够对大家有所帮助。

公司治理_对外经济贸易大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年1.下列不属于股票期权的优点的是：答案:风险较小2.下列选项中，不属于管理层道德风险的是：答案:高管努力实现股东财富最大化3.并购防御机制可以作为公司董事会和管理层免受监督的借口。

答案:错误4.信息披露对外部治理机制不提供帮助。

答案:错误5.下列哪些变化有利于提高公司控制权市场的活跃程度：答案:提高市场信息透明度_强化信息中介的守门人作用6.下列反收购措施中，通过提高收购者的收购成本来降低目标公司的收购价值的做法包括：金色降落伞计划_毒丸计划7.下列关于注册会计师审计在公司治理中作用的说法中，正确的有：答案:外部注册会计师应对股东负责，并对公司负有义务，在审计中具备专业审慎的素养_年度审计报告应当由独立的、有能力的、有资格的注册会计师制作，以便给董事会和股东提供一个外部的客观保证_公司审计委员会履行监督和审核注册会计师的独立性、有效性和客观性，并预先制定和实施注册会计师提供非审计服务的政策等8.信息披露制度旨在向公司利益相关者提供必要的公司信息，进一步，通过信用中介机构让公司利益相关者相信公司所提供信息的真实性和可靠性。

下列各项中，不属于信用中介机构的有：答案:法务部9.下列做法不违反信息披露的合规性要求的是：答案:既披露对公司有利的信息，也披露对公司不利的信息10.下列关于信息披露的说法中，不正确的是：答案:信息披露无法影响公司控制权市场、产品市场等外部治理机制的作用效果11.下列不属于公司信息披露应当披露的重要信息的是：不可预期的风险因素12.投资者、早期普通员工都适合作为初创企业的合伙人。

答案:错误13.企业家在创业过程中经常会面临着企业发展融资需求与控制权丧失的两难困境。

答案:正确14.毒丸计划一般表现为以下哪种类型：答案:毒丸弹出计划_毒丸负债计划_毒丸人员计划_毒丸弹入计划15.科学合理的股权架构一般是由（）构成。

公司治理（第2版）马连福课后答案第一章: 公司治理概述问题1: 什么是公司治理？公司治理是指公司内外部的各个利益相关者之间的权力、责任和利益的分配和协调机制。

它涉及到公司的决策过程、行为规范和监督机制，以确保公司能够合法、透明地运营，并最大限度地保护利益相关者的权益。

问题2: 公司治理的目标是什么？公司治理的目标是建立一个公平、透明、高效和可持续发展的企业管理机制。

通过优化公司治理，可以提高公司的竞争力，增强公司的长期发展潜力，并吸引更多的投资者和合作伙伴。

问题3: 高效的公司治理有什么优势？高效的公司治理可以带来以下优势： - 提高决策效率：有效的决策机制可以使公司更加迅速地应对市场变化和竞争挑战。

- 增强透明度和信任：透明的公司治理可以帮助公司获得投资者、客户和员工的信任，促进公司的发展。

- 降低风险：健全的公司治理体系可以识别和管理风险，减少潜在的财务和声誉损失。

- 提升企业价值：良好的公司治理可以提升公司的价值，增加股东的回报率。

第二章: 公司治理的基本原则问题1: 公司治理的基本原则有哪些？公司治理的基本原则包括以下几个方面： - 公平原则：公司应该以公平的方式处理利益相关者之间的冲突，并确保各方的权益平等。

- 透明原则：公司应该及时地向外部披露重要的信息，使利益相关者了解公司的情况。

- 负责原则：公司的董事和高级管理人员应该对自己的行为负责，并履行法定义务。

- 独立原则：公司的董事会应该由独立的成员组成，独立于公司的管理层，以确保决策的客观性和公正性。

- 公众利益原则：公司的经营活动应该符合公众利益，尊重社会责任和环境保护。

问题2: 为什么公司治理需要公开透明？公司治理需要公开透明是为了满足投资者和利益相关者的信息需求，保护他们的权益。

通过公开透明，公司可以提供准确、完整和及时的信息，增加市场对公司的信任度，吸引更多的投资者和合作伙伴，提高公司的声誉和竞争力。

问题3: 为什么独立董事的角色至关重要？独立董事的角色至关重要，因为他们可以提供独立的决策和监督，确保公司的决策和管理不受利益的干扰。

第一章1.企业制度是如何演进的？P42.公司治理问题是如何产生的？P5公司治理有哪些研究主题？P7-P93.公司治理的研究对象？P144.公司治理有哪些特征？P15-P175.怎样学习公司治理？为什么？（1）明确公司治理的对象和主体。

（2）了解公司治理的特征。

（3）识别公司治理的问题及其产生原因。

（4）选择公司治理的研究方法。

P18（5）解决实际治理问题。

（6）持续完善公司治理机制。

第二章1.怎样理解公司科层和市场契约以及相关当事人的关系？P242.公司治理中委托—代理关系会产生哪些治理问题，这些问题为什么会出现？P27-P283.简述有英美治理模式、德日治理模式与我国公司治理模式的异同？P30-P31三种有代表性的公司治理模式比较(一)英美模式英美模式又称为保持距离型模式(armS—length)或市场型，这种模式的特点主要表现在：1．股权高度分散。

在美国，公众参与股市交易的程度相当高，约有51％的美国家庭持有股票。

2．以股东价值最大化为治理目标。

由于企业融资结构是以股权资本为主，其公司治理就必须遵循“股东至上”逻辑，以股东控制为主，债权人一般不参与公司治理。

3．健全的董事会制度。

英美公司重视独立董事的作用，纽约证交所要求上市公司在董事会中引入非执行独立董事。

独立董事出于中立地位，能够客观公正地维护股东权益，为公司正确决策提供制度保证。

4．企业控制权市场活跃，外部控制机制高度发达。

英美国家资本市场高度发达，股票流动性高，公司治理表现为由外部控制来实现。

5．采取“股票期权制”的激励机制。

力图实现投资者与经营者的利益结合，从而就把经理个人利益与企业发展捆绑起来。

(二)德日模式德日模式，又称为控制导向型(controloriented)融资模式或内部控制式治理结构，其特点是：1．广泛的法人之间交叉持股。

法人和银行是股份公司最大的股东，股权集中程度较高。

2．以债权人及利益相关者作为公司治理的目标。

由于企业融资结构以股权加债权相结合和以间接融资为主，其公司治理就必须遵循“利益相关者”逻辑，形成了股权与债权共同控制。

一、单项选择题（本题共10分,每小题1分）1。

下列不属于个人业主制企业特点的是（）A。

创办手续简单B. 投资金额小C。

管理简单D。

经营风险较小2. 董事的任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）A. 1年B。

2年C. 3年D. 4年3。

股份有限公司董事会成员人数为( ）A。

5-19人B。

6-20人C。

7—17人D. 8-20人4. 公司监事会成员人数最少为（）A. 1人B。

2人C. 3人D。

4人5。

现行有关规定,上市公司独立董事最低比例为（ )A。

1/2 B。

1/3 C. 1/4 D。

1/56。

普通股东会议每年召开的次数为（）A. 1次B. 2次C. 3次D。

4次7。

下列不属于股东会议的表决制度（）A. 举手表决B. 投票表决C。

代理投票制D. 网络投票8。

从公司演化的角度看,下列不是董事会形式（ )A。

立宪董事会B. 咨询董事会C. 社团董事会D。

底限董事会9. 下列不属于跨国公司治理问题的是（）A. 缺乏适用于跨国公司治理的法律框架B。

国内部门无力监管跨国公司的内部关联交易C。

对跨国公司的社会责任缺乏有效的监督机制D. 跨国经营的文化适应10。

下列不属于网络组织微观治理机制的是（）A。

学习创新B。

激励约束C. 决策协调D。

信任机制二、多项选择题（本题共20分,每小题2分）1。

下列属于企业制度形态的有（）A. 手工业作坊B。

个人业主制C. 合伙制D. 两合制E。

公司制2. 下列属于国外公司治理问题产生背景的有( ）A. 人们普遍对经理人员与日俱增的高报酬感到不满B. 股东诉讼事件大量增加C. 机构投资者力量的增大D。

恶意收购中如何保护公司利益相关者的利益E。

国有企业改革过程中出现的严重的管理者腐败问题3。

关于母子公司、总分公司论述正确的是( )A。

母子公司、总分公司是相对的B。

分公司一般没有独立的公司名称和章程C。

子公司具有独立的法人资格D。

受母公司控制和支配的公司叫子公司E。

第一章公司治理概论1.什么是现代企业制度？其特征？现代企业制度是适合市场经济要求，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的企业制度。

2．公司的含义及特征。

（1）含义：公司指依法定程序设立，以赢利为目的的法人组织。

公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

（2）特征：①公司是一个法人团体，具有法人地位。

②公司是以盈利为目的的法人组织。

③公司的投资主体一般是多元化的。

④公司具有特定的治理结构。

⑤公司是依照有关法律进行登记、注册的经济组织。

3．说明公司治理的研究主题。

P6-9（1）国内公司治理研究的主题第一个主题：治理国有企业改革过程中出现的经营者腐败问题。

第二个主题：国有企业建立现代企业制度，进行公司化改造。

（2）国外公司治理研究的主题第一个主题：围绕如何监督和控制经理人员的行为展开研究。

第二个主题：研究如何保护公司利益相关者的利益。

4．公司治理如何界定？P13公司治理有狭义和广义之分。

（1）狭义的公司治理解决的是因所有权和控制权相分离而产生的代理问题，它要处理的是公司股东与公司高层管理人员之间的关系问题。

（2）广义的公司治理可以理解为关于企业组织方式、控制机制、利益分配的一系列法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅仅是企业与其所有者之间的关系而且包括企业与其所有利益相关者之间的关系。

（3）公司治理是指，通过一套包括正式或非正式的、内部的或外部的制度或机制来协调公司与所有利益相关者之间的利益关系，以保证公司决策的科学化，从而最终维护公司各方面的利益的一种制度安排。

5. 解释公司治理学的学科性质和特点。

P17-20（1）学科性质①公司治理学是一门交叉学科②公司治理学是一门应用学科③公司治理学是一门新兴学科（2）特点①科学性②艺术性③技术性④文化性⑤演化性第二章公司治理基本理论与框架1. 试阐述利益相关者理论。

P77-80①利益相关者理论的基本观点是企业不仅要对股东负责，而且要对与企业有经济利益关系的相关者负责，公司不能脱离其他个人和团体而存在，因而，公司应该对这些主体负有社会责任。