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2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题（3）二、多选题1、关于债券的票面价值描述正确的是（）。
A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B、票面金额定得较小，发行成本也就较小C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D、债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑2、债券的票面要素包括（）。
A、债券的票面价值B、债券的到期期限C、债券的票面利率D、债券发行者名称3、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A、资金使用方向B、市场利率变化C、筹资者的资信D、债券变现能力4、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。
A、浮动利率债券B、零息债券C、附息债券D、息票累积债券5、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。
A、利息收入B、资本利得C、再投资收益D、债务人违约金6、债券与股票的比较正确的是（）。
A、债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B、债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C、股票风险较大，债券风险相对较小D、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司7、债券的特征包括（）。
A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性8、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。
A、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B、恶性通货膨胀导致货币的贬值C、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D、债权人的意外死亡9、关于政府债券的性质，描述正确的是（）。
A、从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B、政府债券最初是政府弥补赤字的手段C、政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D、政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具10、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。
A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、资本债券11、关于流通国债的描述，正确的是（）。
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
2012年12月证券从业资格考试基础知识考前(最后四套)押题密卷及答案目录2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一） (2)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（二） (29)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（三） (59)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（四） (87)2012/11/292012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。
A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。
A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。
A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A．经纪商优先原则B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
一、单项选择题1．A按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
2．B有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
3．D从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
所以选项D错误。
4．B社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。
所以选项B错误。
来源：5．B本题考查证券市场的发展阶段。
选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C 属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。
6．A2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
7．C2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8．A2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
9．C本题考查股票最基本的特征——收益性。
10．A本题考查无面额股票。
美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
11．D本题考查每股账面价值的概念。
12．D本题考查经济周期循环。
经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。
13．D传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。
14．B我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
15．A本题考查我国的股权分置改革。
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
16．D本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。
债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题32012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题三（共10套）欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890 176289419一．单选题01：下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。
A:保证证券市场的公平、效率和透明B:降低系统性风险C:降低非系统性风险C:保护投资者02：证券的基本功能不包括（）。
A:筹资一投资功能B:规避风险功能C:资本配置功能C:定价功能03：关于债券发行主体论述不正确的是（）。
A:政府债券的发行主体是政府B:公司债券的发行主体是股份公司C:凭证式债券的发行主体是非股份制企业C:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构04：截至2008年年底，分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A:5B:8C:12C:1505：按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。
A:固定利率债券和浮动利率债券B:缓息债券和即期债券C:固定利率债券、浮动利率债券和零息债券C:息票累积债券和息票非累积债券06：证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A:3B:6C:9C:1208：“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
A:本以外的亚洲市场B:中国境内C:亚洲市场C:全球09：股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。
A:±5％B:±10％C:±20％C:±50％10：世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A:英国的伦敦B:美国的纽约C:美国的华盛顿C:荷兰的阿姆斯特丹11：（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A:公募发行B:私募发行C:直接发行C:间接发行12：证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题（含答案详解）（2012年3月考试试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C．证券的风险与收益成反比关系D．证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％B．30％ C．40％ D．50％6.下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
1、证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性2、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物3、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。
A．保证金制度B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度4、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私7、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
1、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任2、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券3、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚4、下列属于证券金融公司职责的有（）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列具有法人资格的有（）。
A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司7、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员8、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题3（含答案详解）（供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．22.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDPC．证券面值／GDP D．证券市值／GNP3.通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比4.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。
A．2008年1月19日．中国证监会B．2008年1月19日．中国证券业协会C．2009年1月19日．中国证券业协会D．2009年3月9日．中国证监会5.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。
A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B．《上市公司股权分置改革管理办法》C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A．3 B．5 C．10 D．157.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A．股票编号B．股票名称C．股票的记载方式D．股东权利8.证券市场监管的主要手段是( )。
A．经济手段B．法律手段C．行政手段D．自律方式9.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。
这一特征称之为( )。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性10.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。
A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险11.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是( )A．市场准入制度B．信息披露制度C．交易规则D．清算交割制度12.根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入( )。
A．法定公积金B．资本公积金C．任意公积金D．盈余公积金13.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．职工代表大会14.目前道·琼斯股价指数是采用( )方法计算的。
A．加权股价指数法B．除数修正的简单平均法C．加权股价平均法D．简单算术股价平均法15.2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了( )，并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。
A．上证综指ETF B．上证180ETF C．上证50ETF D．上证红利ETF16.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。
这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A．证券交易活动B．上市公司C．证券交易所会员D．证券登记结算17.2004年10月，( )发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
A．中国证监会B．中国人民银行C．中国银监会D．中国结算中心18.证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是( )。
A．人民币2000万元B．人民币5000万元C．人民币10000万元D．人民币15000万元19.公司以货币形式支付的股息，称为( )。
A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息20.沪深300行业指数将上市公司分为( )个行业。
A．7 B．10 C．13 D．1621.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。
A．10％B．15％C．20％D．25％22.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息23.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )。
A．负债股息B．财产股息C．建业股息D．股票股息24.我国代办股份转让市场涨跌幅限制为( )。
A．10％B．5％C．20% D．不设涨幅限制25.场外交易市场的价格决定方式为( )。
A．议价方式B．公开竞价方式C．集合竞价方式D．连续竞价方式26.中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是( )之一。
A．基准利率B．贷款利率C．市场利率D．存款利率27.外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
A．股票B．存托凭证C．权证D．股票期权28.我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。
A．一年B．二年C．三年D．五年29.可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的( )的证券。
A．债券B．公司债券C．优先股D．普通股30.证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。
A．行情监控B．证券监控C．资金监控D．交易监控31.金融衍生工具产生的直接动因是( )。
A．规避风险和套期保值B．金融创新C．投机者投机的需要D．金融衍生工具的高风险高收益刺激32.金融期货是以( )为对象的期货交易品种。
A．股票B．债券C．金融期货合约D．金融证券33.利率期货以( )作为交易的标的物。
A．浮动利率B．固定利率C．市场利率D．固定利率的有价证券34.IB制度起源于( )。
A．英国B．美国C．荷兰D．日本35.在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．认股权证基金36.基金资产净值是( )。
A．某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值B．某一时期某一投资基金单位的实际价格C．某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值D．某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格37.( )代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A．证券公司B．基金管理人C．证券登记公司D．基金托管人38.金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
A．多方面B．互相C．双方面D．单方面39.按投资标的划分，基金可分为( )。
A．债券基金、股票基金、货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基金40.开放式基金的交易价格主要取决于( )。
A．每一基金份额资产总值B．市场供求关系C．每一基金份额资产净值D．未来收益的贴现值41.契约型基金筹集的资金属于( )。
A．公司资本B．借入资金C．信托财产D．自有资金42.目前发行的国际债券中最重要的是( )。
A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．欧洲债券43.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债44.早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行( )。
A．赤字国债B．特种图债C．实物国债D．货币国债45.欧洲债券的特点是( )。
A．债券发行者、债券发行地同属于一个国家B．债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C．债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D．债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家46.在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券( )。
A．高B．低C．相同D．不确定47.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A．证券流通市场B．回购协议市场C．证券发行市场D．同业拆借市场48.认股权证实质上是一种股票的( )。
A．欧式期权B．美式期权C．看涨期权D．看跌期权49.基金管理费通常是( )。
A．逐日计提，按日支付B．逐周计提，按月支付C．逐日计提，按月支付D．逐日计提，按周支付50.优先股票的“优先”主要体现在( )。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先51.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事()。
A．A股交易B．B股交易C．债券交易D．基金交易52.( )是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值53.记名股票遗失，( )。
A．股东资格消失B．股东权利消失C．股东可以向公司申请补发股票D．股东不可以向公司申请补发股票54.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。
A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易方便55.根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和( )。
A．票据市场B．短期债券市场C．资金市场D．资本市场56.我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。
A．10％B．5％C．20％D．30％57.证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A．政府监管部门B．地方所属的监管机构C．立法机构委派的监管部门D．自律性监管机构58.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益59.股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是( )。
A．持有的股票价值增加B．持有的股票数增加C．持有的股票价值减少D．持有的股票数减少60.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
）61.在现代社会中，不常见的公司形式有( )。
A．股份有限公司B．有限责任公司C．无限责任公司D．两合公司62.下列说法正确的是( )。
A．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响B．发行浮动利率债券是对信用风险的补偿C．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大D．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于63.证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的( )。
A．发起人B．托管人C．管理人D．承销人64.一般来说，投资股票面临的( )要大于债券。
