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CNAS现场评审前“文件整理”工作CNAS现场评审前的一项重要的工作就是，将体系完整运行一次。
而体系的运行，需要相关的文件、记录来支持。
所以，合理有序的准备文件，就显得尤为重要，其一般包括：内外部文件、档案、原始记录、测试报告及体系运行资料。
只针对大体归档要求、责任岗位、注意事项做简要叙述。
根据文件整理的情况，重点性突击补充资料，以便更好迎接CNAS现场评审。
1、文件（在管理部需有一份完整的）（1）内部文件：含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，需有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，文控负责）（2）外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2005（CNAS-CL01：2006），应用说明及若干政策，JJF1059-1999等应有一份。
（3）以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。
2、设备档案每台设备由设备管理员按设备编号对其进行编号，并确保设备档案中有以下内容：设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的校准证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案）3、人员档案由文控员负责完善，内容包括，人员情况登记表，学历证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），年度的考核等资料。
每人一档，与人员一览表的先后顺序对应。
（每人做一个档案袋）4、原始记录不管以打印出来的方式保存，还是以电子档的形式保存，都要定期存档，并确保其包含足够的信息；(必须与检测报告、服务申请表对应，最好装订在一起)5、报告所有报告必须留存一份，并按一定的顺序整理好存档。
（按检测项目或时间顺序一个一个档案放好，并做好目录）（特别是申请认可项相目关的标准一定要有报告、原始记录（含校准曲线、图谱等）、样品登记表、设备使用记录、服务申请表、标准物质使用记录等）6、体系运行资料（做成25个档案夹）按要素整理成25个文件夹，具体内容包括：（每个要素做一个文件夹）（1）第一个文件夹：4.1组织1、实验室成立文件、单位法人证书、法人单位对中心实验室的授权等法律地位证明材料；（成立文件及单位法人证书，法人单位对实验室的授权直接从质量手册中复印，由文控员完成）2、各实验室经理的任命书；技术负责人、质量负责人、内审员、质量监督员等关键岗位的任命书；（由文控员完成）3、授权签字人授权书和授权签字人情况表；（直接复印质量手册中的附件6.5，由文控员完成）4、各实验室、技术负责人、质量负责人临时外出的代理记录；（由文控员找被代理人提供5、日常检测质量监督记录；（即《人员管理程序》文件中的《人员检测质量监督记录》，由监督员负责提供）6、确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡献（由各实验室提供，可以会议记录的方式出现）7、最高管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就确保与管理体系有效性的事宜进行沟通。
文件档案调阅审批表一、引言在企业和组织中，文件档案的调阅和审批是一项重要的管理活动。
为了确保文件档案的安全性和机密性，企业和组织需要制定一套完善的审批程序。
本文将介绍文件档案调阅审批表的基本要素和填写规范，以帮助企业和组织更好地管理文件档案的调阅和审批。
二、表格名称表格名称应简洁明了，能够准确反映表格的性质和目的。
例如，“文件档案调阅审批表”、“档案查阅申请表”等。
三、表格编号表格编号是表格管理的必要元素，有助于对表格进行统一管理和查找。
编号可以按照年度、部门、序号等规则进行编制，例如：“2023-部门代码-001”。
四、申请日期申请日期是指填写申请表格的日期，应清晰记录具体的年月日。
五、申请人信息申请人信息应包括姓名、部门、职务、方式等，以便审批人和相关人员申请人。
六、文件档案信息文件档案信息应包括文件档案的名称、编号、类型、保管期限等，以便审批人了解申请调阅的文件档案的基本情况。
七、调阅原因调阅原因是指申请人申请调阅文件档案的原因，应简洁明了地说明调阅的目的和必要性。
八、审批人信息审批人信息应包括审批人的姓名、部门、职务、方式等，以便申请人了解审批人的基本信息。
九、审批意见审批意见是审批人对申请的回复，应明确表达是否同意调阅，并注明同意或不同意的理由。
同时，审批人还应对申请人的申请提出建设性的意见或建议。
十、备注备注是用于补充说明的其他信息，例如：审批过程的补充说明、特殊情况的说明等。
备注的填写应根据具体情况而定，以确保表格信息的完整性和准确性。
十一、填写规范1、申请日期应使用日期格式填写，如：YYYY-MM-DD。
2、申请人信息和审批人信息应准确填写姓名、部门、职务和方式等基本信息。
3、文件档案信息应详细填写文件档案的名称、编号、类型和保管期限等。
4、调阅原因应简明扼要地说明调阅目的和必要性，避免使用模糊或含糊的语言。
5、审批意见应明确表达同意或不同意的意见，并提供理由。
同时，对于不同意的意见，应给出建设性的建议或解决方案。
QES三体系内审检查表含审核记录三体系内审检查表文件编号：QES-9.2-05ISO 9001 条款及要求4.1 理解组织及其所处环境检查内容：1.公司是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，包括背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等内部因素以及涉及法律法规和专利信息渠道等外部因素？2.在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？检查结论：1.公司具有企业简介，并能充分反映公司背景、经营范围、规模和设施等内部情境的环境技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界等。
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
建议：1.公司应进一步完善企业简介，包括对技术优势、知识等内部因素的充分反映，以及对涉及法律法规和专利信息渠道等外部因素的更加详细的描述。
2.公司应加强对内部和外部因素的监视、评价和更新，确保相关信息的及时性和准确性。
3.公司应建立评审计划并按行业地方的新的法规要求实施内审及评审，分析组织的内部外部环境状况，确定需要应对和管理的风险和机遇，相关的会议纪要应及时记录。
4.2 理解相关方的需求和期望包括：顾客对事物的要求，如符合性、价格、安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可、执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约、公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务检查内容：1.与QEO有关的相关方是谁？2.这些相关方的有关需求和期望有哪些？3.这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？4.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？检查结论：1.公司已明确相关方的需求和期望，包括顾客对产品服务的要求、行业规范及标准、法规法案等。
2.公司已建立相应的管理体系，确保满足相关方的需求和期望。
内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。
质量管理体系审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认).注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
海关认证企业文件记录检查表（高级认证）序号需检查的文件记录审核要点留存方式一、公司规章制度类书面或电子1 公司各部门（含管理层）职责分工的文件及组织架构图审核是否符合第 1 项“内部组织架构”、第3 项“单证控制”涉及的标准。
文档书面或电子审核是否符合第 2 项“海关业务培训”、2 内部培训制度第11 项“信息安全”、第26 项“人员安全”、第31 项“危机管理”涉及的标准。
文档书面或电子3 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序审核是否符合第 3 项“单证控制”涉及的标准。
文档书面或电子4 进出口单证管理制度审核是否符合第 4 项“单证保管”涉及的标准。
文档书面或电子5 货物流、单证流、信息流的流程控制文件审核是否符合第 5 项“进出口活动”涉及的标准。
文档书面或电子6 内部审计制度审核是否符合第 6 项“内审制度”涉及的标准。
文档书面或电子7 责任追究制度或者措施审核是否符合第7 项“责任追究”涉及的标准。
文档书面或电子8 改进制度或者措施审核是否符合第8 项“改进机制”涉及的标准。
文档书面或电子9 信息安全管理制度审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。
文档书面或电子10 信息系统使用手册审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。
文档11 检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
文档书面或电子书面或电子12 对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
文档书面或电子13 对来访人员和车辆的管理程序审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
文档识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及审核是否符合第项“进入安全”涉及25 文档书面或电子14对发现可疑人员或恐怖分子的的标准。
奖励措施书面或电子15 审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序审核是否符合第26项“人员安全”涉及文档的标准。
合同评审记录表合同编号：[合同编号]合同名称：[合同名称]合同双方：甲方：[甲方名称]乙方：[乙方名称]合同评审日期：[评审日期]合同评审记录：1.合同目的与范围：本合同的主要目的是为了明确双方在[项目名称]项目中的权利、义务和责任，确保项目的顺利进行。
合同的范围包括但不限于[具体项目范围]。
2.合同价格与支付条款：根据合同约定，乙方应向甲方支付合同总价款为[合同总价款]元。
支付方式为[支付方式]，具体支付时间为[支付时间]。
3.合同履行期限：本合同的履行期限为[开始日期]至[结束日期]。
如需延长合同期限，双方应协商一致并签订书面补充协议。
4.交付与验收：乙方应在合同约定的交付期限内完成项目的交付工作。
甲方应在收到乙方交付的项目成果后进行验收。
验收合格后，甲方应向乙方支付相应的款项。
5.保密条款：双方应对在合同履行过程中所获得的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意不得向第三方泄露。
6.违约责任：如一方违反合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付相应的违约金，并赔偿对方的损失。
7.争议解决：双方在合同履行过程中如发生争议，应通过友好协商解决。
如协商无果，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
8.合同变更与解除：合同的变更和解除应经双方协商一致，并签订书面协议。
合同解除后，双方应按照合同约定处理相关事宜。
9.其他条款：[其他条款内容]附件：1.合同附件1：[附件名称]2.合同附件2：[附件名称]3.合同附件3：[附件名称]=====本合同更广泛的场景，特设场景及条款=====特殊应用场合及增加的条款：1.国际合作项目：增加条款：适用法律与司法管辖，明确合同应适用的法律以及解决争议的司法管辖地。
增加条款：货币与汇率，约定合同金额的货币种类以及汇率波动对支付金额的影响处理方式。
增加条款：语言文本，明确合同的官方语言以及不同语言文本的解释优先级。
2.技术开发合同：增加条款：技术成果归属，明确技术开发过程中产生的知识产权归属及使用权。
条款号审核内容审核记录判定(CR/MA/MI)A:劳工A1自由择业A1.1工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。
A1.2工厂是否依法与工人签订劳动合同？A1.3工人是否有一份巳签好的劳动合同副本？A1.4工人受聘时,工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。
A1.5工人如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款A1.6工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工A1.7昧法规景采外，保此员_L仕非乍町1日」能目田出入J区和佰苫区A1.8工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？A1.9工人是否有基本的人身自由？A2青年员工A2.1工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄。
A2.2-L；暗聘时，申食、验证所有雇员的有双牛酸证明，开保国柑天发即A2.3工厂建立童工的补救程序。
A2.4工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求？A2.5工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检A2.6工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序？A3工作时司A3.1-L；足谷伺十7回的曲刑，官埋不口坨刺贝_L上毋|日J言加圾1日J削程9A3.2工人是否能得到合法的休息时间以及假期？A3.3是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？A3.4工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？A3.5工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规宕（取决干哪个更严格）。
A3.6工人是否有平均每七天至少有一天休息？条款号审核内容审核记录判定(CR/MA/MI)A4薪资与福利A4.1工厂是合与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类似文件方式？A4.2合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人？A4.3加班工资是否依法计算和支付给员工？A4.4工厂是否依当地法规提供社会保险计划？A4.5工厂不拖欠和扣押工人工资。
A4.6工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段。
文件定期检验记录表1.记录表信息
文件名称：[填写文件名称]
文件编号：[填写文件编号]
检验周期：[填写检验周期]
检验日期：[填写检验日期]
2.检验内容
2.1 文件完整性检验
检验结果：[填写检验结果，如合格/不合格]
不合格描述：[如适用，填写不合格的具体描述] 2.2 文件准确性检验
检验结果：[填写检验结果，如合格/不合格]
不合格描述：[如适用，填写不合格的具体描述]
2.3 文件时效性检验
检验结果：[填写检验结果，如合格/不合格]
不合格描述：[如适用，填写不合格的具体描述] 3.检验人员
检验人员：[填写检验人员姓名]
职务：[填写检验人员职务]
签名：[填写检验人员签名]
日期：[填写检验日期]
4.结论与建议
根据以上检验内容，结论如下：
文件完整性：[填写结论，如完整/不完整]
文件准确性：[填写结论，如准确/不准确]
文件时效性：[填写结论，如时效/不时效]
建议进行如下调整或改进：
填写具体建议]
5.审查与批准
审查人员：
姓名：[填写审查人员姓名] 职务：[填写审查人员职务] 签名：[填写审查人员签名] 日期：[填写审查日期]
批准人员：
姓名：[填写批准人员姓名] 职务：[填写批准人员职务] 签名：[填写批准人员签名] 日期：[填写批准日期]
以上为文件定期检验记录表，供参考。
