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云南云天化股份有限公司总经理工作细则(2007年修订第一章总则第一条应建立现代企业制度的需要,规范云南云天化股份有限公司(以下简称“公司” 法人治理结构,保证公司管理层认真贯彻执行和组织实施董事会决议,切实履行公司日常经营管理机构的职权职责,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”、《公司章程》及其他规定,制定本细则。
第二条本规则适用于公司经理人员。
第二章经理人员的构成与聘任第三条经理人员包括总经理、副总经理。
第四条公司设总经理一名,根据实际需要设副总经理若干名。
第五条总经理由董事会聘任或解聘,其他经理人员由总经理提名,公司董事会聘任或者解聘。
公司董事可受聘兼经理人员,但兼任经理人员的董事不得超过公司董事总数的二分之一。
第六条公司经理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履行诚信和勤勉的义务。
《公司法》第 147 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除的人员,不得担任公司的经理人员。
第七条经理人员每届任期三年,可连聘连任。
第八条经理人员可以在任期届满以前提出辞职。
经理人员办理辞职按照公司劳动合同管理的有关规定执行。
第三章总经理职责第九条总经理的责任: 总经理按照《公司法》第 148 条和 149 条的规定履行责任。
第十条总经理是公司经营管理的执行者,对公司的生产和经营实施全面的管理。
总经理对董事会负责。
第十一条总经理行使下列职权:(一主持公司的生产经营管理工作并向董事会报告工作;(二组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案;(三拟订公司的内部管理机构设置方案;(四拟订公司的基本管理制度;(五制定公司的具体规章;(六提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;(七聘任或者解聘除应由董事会聘任或解聘以外的公司管理人员;(八拟订公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘;(九提议董事会召开临时会议;(十《公司章程》或者董事会书面授予的其他职权。
★保密云南云天化股份有限公司员工福利管理办法（项目组最终版＆公司第一版）北大纵横管理咨询公司二OO四年九月说明本办法所涉及到的数值以云天化股份有限公司最终确定颁布实施的为准。
目录第一章总则 (1)第二章法定保险 (2)第三章公司基本福利 (5)第四章自助式公司福利 (12)第五章激励性福利 (15)第六章福利沟通管理 (18)第七章附则 (19)附录一根据2003年数据简析云天化股份公司福利项目规划 (20)附录二年度自助福利规划流程 (22)第三章总则第四章目的福利待遇是公司在工资和奖金等劳动报酬之外给予员工的利益和服务。
建立一个良好的福利待遇体制有助于缔结员工与企业长期稳固的心理契约，从而增加企业的凝聚力。
为保障员工的基本劳动权益，加强云天化股份有限公司(以下简称公司）员工福利管理的规范化，根据国家有关政策，结合公司实际，特制定本方案.第五章基本原则1以人为本的原则:通过保持和调整企业对福利保障的持续投入,给予员工安全感和成就感,营造一个以人为本、舒适良好的工作环境；2竞争性原则：通过设立激励性福利，使企业的劳动报酬体系更具有市场竞争力；3经济性原则：企业的整体福利待遇水平与经营管理业绩挂钩,促进员工与企业共同发展.4适度弹性原则：根据公司的实际情况，适度引进自助式福利项目，满足不同背景员工的不同需求，达到福利对员工的正向激励作用，促进员工满意度和工作绩效的提升。
第六章适用范围本方案适用于与公司及集团公司委托管理的单位订立劳动合同的员工。
第七章法定保险第八章基本释义法定福利是指国家法律规定的，企业必须（或根据自身实际情况酌情选择）为员工提供的福利项目，包括社会养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险等。
公司根据国家一系列相关规定为全体正式聘用员工办理了政府规定的各项保险.第九章养老保险（一）基本养老保险基本养老保险是公司依法执行的一项社会保险，确保公司员工在年老时能够享受到基本养老保险待遇，实现老有所养、安度晚年，由企业和职工共同缴纳.具体按照集团公司〔2002〕124号文《关于基本养老保险个人缴费的有关规定》执行。
云天化公司治理模式
1. 公司治理结构，云天化公司的治理结构包括董事会、监事会、高级管理层等。
董事会负责制定公司的战略方向、监督管理层的决
策和执行，保障公司利益最大化。
监事会则负责对公司管理层的监督，确保管理层合法合规地履行职责。
高级管理层则负责具体的经
营管理工作。
2. 决策机制，云天化公司的决策机制可能涉及到多个层级和部门，以确保决策的科学性和合理性。
公司可能会采用集体决策、委
托决策等方式，同时也会注重风险评估和决策效果的监测。
3. 股东权益保护，公司治理模式也应确保股东的权益得到保护。
云天化公司可能会通过股东大会、股东协议等方式，让股东参与重
大决策，保障股东的知情权和表决权。
4. 信息披露和透明度，云天化公司在治理模式中可能会注重信
息披露和透明度，向股东和社会公众公开公司的财务状况、经营情况、风险状况等信息，以建立信任和提升透明度。
5. 风险管理和内部控制，公司治理模式也应包括风险管理和内
部控制机制，以确保公司在经营过程中能够有效管理各类风险，保
障公司的持续稳健发展。
总之，云天化公司的治理模式是一个涵盖多个方面的复杂系统，旨在确保公司的合法合规运作，最大化股东利益，保障公司的可持
续发展。
公司治理模式需要不断优化和完善，以适应外部环境和公
司内部发展的需要。
化工企业财务内部控制措施财务内部控制是指化工企业为了防止和减少损失、确保财务信息的真实性和完整性，以及保证企业财务制度、政策和法规的有效实施而采取的措施和方法。
下面将从会计制度、经济责任制、审计监督和人员培训四个方面介绍化工企业财务内部控制的具体措施。
一、会计制度化工企业应建立健全的会计制度，并严格按照会计法规定进行会计核算。
包括建立科学的会计制度档案，明确科目设置和账务处理规则，确保财务信息的真实性和准确性。
1.科目设置规范化：根据企业的业务特点和财务管理要求，设置科目合理化，确保科目设置细致化可操作性，易于核算和分析，减少错误的发生。
2.账务处理规范化：严格按照会计凭证、会计账簿和会计报表的填制和处理规定进行，确保原始凭证的真实性和准确性，减少凭证填制错误和账务处理差错。
二、经济责任制化工企业应建立健全的经济责任制，明确各级责任人员的职责和权限，建立健全的内部控制制度和激励约束机制，促使责任人员履行职责，确保财务管理的规范和有效。
1.内部控制制度：建立健全的内部控制制度，明确财务管理、资金管理、成本管理等方面的工作程序和操作规范，以减少和防止财务管理中的各类风险和漏洞。
2.权限分配和审批制度：明确财务管理中各项操作的审批和授权权限，并制定相应的审批流程和规定，实行责任人员间的相互制约和配合，提高财务管理的效率和准确性。
三、审计监督化工企业应建立内部审计机构或雇佣专业审计机构进行定期的内部审计，对企业的财务状况、经营业绩和内部控制情况进行审计监督，及时发现和纠正问题，确保财务信息的真实可靠和业务操作的合规性。
1.制度监督：审计机构对化工企业的内部控制制度进行全面审计，检查制度的合理性和可行性，并对制度的执行情况进行监督，及时发现问题和纠正偏差。
2.业务审计：审计机构对化工企业的各项业务进行审计，检查业务操作的准确性、合规性和经济合理性，确保企业的财务数据和经营情况真实可靠。
四、人员培训化工企业应加强对财务人员的培训和学习，提高他们的业务水平和风险意识，增强财务管理的规范性和有效性。
化工公司内控制度范本第一章总则第一条为了加强化工公司的内部控制，规范公司经营行为，防范经营风险，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的所有业务活动，包括资金管理、采购、存货、销售、工程项目等方面。
第三条公司内部控制应以预防为主，强化过程控制，确保公司经营活动的合法性、合规性和有效性。
第二章组织架构与职责分工第四条公司应设立内部控制委员会，负责公司内部控制的统筹规划、组织协调和监督评价工作。
第五条公司各部门应根据职责分工，制定相应的内部控制制度，并负责实施、监督和评价。
第六条公司应设立内部审计部门，独立开展内部审计工作，对公司内部控制的有效性进行评价和监督。
第三章资金管理第七条公司应建立健全资金支付授权审批制度，明确授权范围和审批程序，确保资金使用的合规性和有效性。
第八条公司应加强货币资金管理，建立健全货币资金授权审批制度，防范资金挪用和体外循环风险。
第九条公司应加强现金管理，制定现金管理制度，规范现金收支行为，确保现金管理的合规性和安全性。
第十条公司应加强银行存款管理，建立健全银行存款控制制度，防范银行存款风险。
第四章采购与付款第十一条公司应建立健全采购授权审批制度，明确授权范围和审批程序，确保采购活动的合规性和有效性。
第十二条公司应加强采购申请审批管理，建立健全采购申请审批制度，防范采购风险。
第十三条公司应加强采购预算管理，建立健全采购预算管理制度，合理控制采购成本。
第十四条公司应加强采购控制管理，建立健全采购控制制度，防范供应商风险。
第十五条公司应加强验收管理，建立健全验收管理制度，确保采购物资的质量和数量。
第十六条公司应加强付款控制管理，建立健全付款控制制度，防范付款风险。
第五章存货管理第十七条公司应建立健全存货授权审批制度，明确授权范围和审批程序，确保存货管理的合规性和有效性。
第十八条公司应加强存货采购管理，建立健全存货采购控制制度，防范存货积压和过期风险。
化工公司内控制度内容范本一、总则1.1 为了加强化工公司的内部控制，规范公司经营行为，保护公司及股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，制定本内控制度。
1.2 本内控制度适用于公司的所有部门、分支机构、子公司及全体员工。
1.3 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
二、组织结构与职责分工2.1 公司设立董事会、监事会和经理层，分别负责公司内部控制的建立健全和有效实施、监督和日常运行。
2.2 董事会负责制定公司内控制度，监督内控制度的执行，对内控制度有效性进行评价。
2.3 监事会对董事会建立和实施内控制度进行监督。
2.4 经理层负责组织、领导公司内控制度的日常运行，确保内控制度得到有效执行。
三、内控制度内容3.1 风险评估公司应建立风险评估机制，对经营活动中可能发生的法律风险、市场风险、信用风险、操作风险等进行识别、评估和控制。
3.2 控制活动公司应建立健全控制活动，包括但不限于授权控制、预算控制、资产保护控制、不相容职务分离控制等。
3.3 信息与沟通公司应建立有效信息与沟通机制，确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效传递。
3.4 内部监督公司应建立内部监督机制，对内控制度的执行情况进行日常监督和专项监督，确保内控制度得到有效执行。
四、内控制度实施与评价4.1 公司应定期对内控制度进行审查、修改和完善，以适应公司经营发展的需要。
4.2 公司应定期进行内控制度培训，提高员工内控意识和能力。
4.3 公司应定期对内控制度执行情况进行评价，对内控制度有效性进行评估，发现问题及时进行整改。
五、法律责任5.1 公司董事、监事、高级管理人员应当依法履行内控职责，对内控制度的有效性负个别及连带法律责任。
5.2 违反本内控制度的，公司应当依法追究相关责任人的法律责任。
六、附则6.1 本内控制度自公司董事会审议通过之日起生效。
云天化信息化管理制度
云天化的信息化管理制度主要包括以下几个方面：
1. 决策信息化：云天化股份以权限管理信息化、决策过程信息化为主抓手，规范重大事项线上逐级审批流程，推动决策过程可视化管理，规范决策权限，将外派董事、监事、股东代表以及外地分子公司的审批职权融合集中，实现重大事项管理流程化管理、全方位覆盖，保证了重大事项决策的合规性、合理性和高度的统一性。
2. 治理标准化：云天化股份结合分子公司治理工作存在的问题，编制了《子公司治理工作规范指南》，以流程图的方式对会议的召开流程做出详细说明，并提供文件格式模板，推进分子公司会议治理文件形式标准化、内容要素合法化、管理工作规范化。
以上信息仅供参考，如有需要，建议您查阅云天化官网。
内部控制规定第一章总则第一条为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》及其它有关法律法规，结合公司的实际情况，制定本规定。
第二条本规定所称内部控制，是指公司董事会、经理层及所有员工共同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第三条公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
（二）重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（三）制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（四）适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
（五）成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第四条公司建立与实施有效的内部控制，主要包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。
第五条公司应当根据有关法律法规及本规定相关要求，结合公司实际，制定与公司相适应的内部牵制制度、办法、措施，并组织实施。
第六条公司应当运用信息技术加强内部控制，建立与经营管理相适应的信息系统，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，减少或消除人为操纵因素。
第七条公司应当建立内部控制实施的激励约束机制，将各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系，促进内部控制的有效实施。
第二章内部环境第八条内部环境是公司实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
云南云天化股份有限公司重大信息内部报告制度（2020年修订）第一章总则第一条为加强重大信息内部报告工作，明确公司内部相关单位和人员对重大信息收集与管理的职责，保证信息披露的合规性，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司信息披露管理制度》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际,特制订本制度。
第二条本制度所述的重大信息，是指有可能对公司发行的证券及其衍生品种交易价格产生较大影响，或对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响，或按照相关法律法规、监管规则等可能需要提请公司董事会审议或履行公开披露义务，或按照子公司、参股公司章程规定，需要子公司董事会（执行董事）、监事会（监事）、股东（大）会作出决议或审批的事项。
第三条本制度适用于公司各部门、分支机构和各分子公司（包括全资子公司、控股子公司、分公司和参股公司）。
第四条本制度所称“重大信息报告责任人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员；（二）公司控股股东和实际控制人；（三）持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人及其一致行动人；（四）公司总部各部门负责人，分支机构负责人；（五）子公司的董事、监事和高级管理人员；（六）委派到参股公司的董事、监事和高级管理人员；（七）其他对公司重大信息知情的人员。
第二章重大信息管理职责第五条公司董事会秘书负责组织实施本制度。
第六条公司董事会秘书或董事会办公室有权随时向重大信息报告责任人了解应报告信息的详细情况，重大信息报告责任人应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并按照要求提供相关资料。
第七条董事会办公室是本制度的归口管理部门,负责重大信息的归集和管理，协助董事会秘书组织实施本制度，并监督本制度的执行情况。
第八条公司、分子公司及向参股公司委派的董事、监事、高级管理人员知悉的重大信息，应及时告知董事会秘书或董事会办公室。
第九条公司归口管理部门按照部门职责收集和管理重大信息，并及时报送董事会办公室。
★保密云南云天化股份有限公司绩效考核管理办法（项目组最终版 & 公司第一版）北大纵横管理咨询公司二零零四年九月云南云天化股份有限公司绩效考核管理办法目录第一部分考核通则 (1)第一章总则 (1)第二章考核组织 (3)第三章考核方法 (4)第四章申诉与处理 (7)第二部分考核实施程序 (9)第五章对车间（部门）的月度考核 (9)第六章车间（部门）内部的月度考核 (11)第七章对中管人员的季度考核 (15)第八章年度考核 (16)第三部分附表和附件 (19)表3-2考核台帐 (19)表4-2员工申诉表 (20)表4-3员工申诉处理记录表 (20)表5-3车间（部门）月度考核评分表 (21)表5-4车间（部门）周边绩效考核评分表 (22)表5-5中管正职月度考核评分表 (23)表5-6中管副职月度考核评分表 (24)表6-3班组（分部）月度考核评分表 (25)表6-5员工月度考核综合统计表 (26)表6-6绩效面谈记录表 (27)表6-7绩效改进计划 (28)表7-2中管人员态度（行为）考核评分表 (29)表7-3中管人员季度考核综合统计表 (30)表8-3中管人员能力考核评分表 (31)表8-4员工能力考核评分表 (32)表8-5中管人员年度考核综合统计表 (33)表8-6员工年度考核综合统计表 (34)附件一员工态度考核指标评定表 (35)附件二周边绩效考核指标评定表 (36)附件三员工能力考核指标评定表 (37)附件四KPI和CPI的定义和制订 (42)第一部分考核通则第一章总则第一条为规范云南云天化股份有限公司绩效考核管理工作，保障组织体系顺畅运行，持续提高公司、车间（部门）和员工的工作业绩，确保实现公司战略目标，特制定本管理办法。
第二条适用对象本办法适用于云南云天化股份有限公司（以下简称云天化）所属车间、部门及其员工。
第三条考核目的一、确保实现云天化战略目标，提升公司整体绩效。
二、完善云天化的绩效评价体系，科学有效地评估车间（部门）、员工绩效。
云南云天化股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为进一步建立健全现代企业制度，加强公司内部控制管理，提高经营效率，增强财务信息可靠性，维护公司资产安全，防范和化解公司各项风险，提升公司治理水平，促进公司规范运作，保护投资者的合法权益，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条内部控制是指由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工实施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。
第三条公司内部控制的目标：（一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行；（二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发展战略；（三）保障公司资产安全，提升管理水平，增加对公司股东的回报；（四）确保财务报告及相关信息披露及时、准确和完整。
第四条公司董事会负责公司内部控制制度的审定，并定期对内部控制执行情况进行检查和效果评估。
第五条公司监事会负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，可责令公司进行整改。
第六条公司管理层负责内部控制体系相关制度的建立和完善，全面推进内部控制制度的有效施行，检查公司各职能部门和下属单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。
第七条公司监审部负责内部控制的日常监督和专项监督，向董事会、监事会和管理层提交监督检查报告。
第八条公司监审部牵头负责内部控制体系评价，并向董事会和管理层提交评价报告，具体负责牵头完善公司内部控制体系。
第九条公司内部控制主要内容为内部控制环境、风险评估、内部控制活动、信息与沟通、内部监督及内部控制披露等。
第十条公司积极运用信息技术加强内部控制，建立与经营管理相适应的信息系统，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，减少或消除人为操纵因素。
第二章内部控制环境第十一条公司依据国家有关法律法规和《公司章程》，建立科学有效的职责分工和组织架构，确保各项工作责权到位：（一）股东大会是公司最高权力机构；（二）董事会依据《公司章程》和股东大会授权，对公司经营进行决策管理；（三）监事会依据《公司章程》和股东大会授权，独立行使公司监督权，对董事会、总经理和其他高级管理人员、公司财务进行监督；（四）总经理和其他高级管理人员，依据《公司章程》和董事会授权，对公司日常经营实施管理；（五）公司根据实际业务需要进行部门设置；（六）公司对子公司实行主要经济指标绩效考核管理、预算管理、投资管理、职能部门对口管理以及监控。
第十二条公司依据经营实际需要设置生产车间、职能管理部门、事业（项目）部、分子公司，明确各部门（岗位）职责、权限和目标，建立相应的逐级授权、检查和问责机制，确保其在授权范围内履行职能；对授权实行动态管理，建立有效的评价和反馈机制，对已不适用或不适当的授权及时修改或取消。
公司各职能管理部门及事业（项目）部贯彻执行职责范围内的规章制度，编制各项业务流程，修订完善业务管理规范并负责组织实施；各职能部门对子公司进行专业指导、监督及服务，指导分子公司执行各项规章制度。
第十三条公司在董事会下设立审计委员会。
审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
审计委员会主任委员由会计专业的独立董事担任。
公司设立监审部进行内部审计监督。
监审部对内部控制的有效性进行监督检查。
对监督检查中发现的内部控制缺陷、内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
第十四条公司制定《文化手册》、人力资源管理等制度及管理流程，包括绩效管理、用工管理、劳动关系（合同）管理、培训管理等，明确公司职员职务任免、薪酬及福利、考核及奖惩、员工培训、岗位调配等内容，加强职业素质和能力提升与控制。
有效实施各子公司和全员的绩效考评体系，确保公司内部激励机制和监督约束机制的完善。
第十五条公司根据发展需要制定、实施人力资源政策，人力资源政策包括下列内容：（一）员工的聘用、培训、辞退与辞职；（二）员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；（三）关键岗位员工定期岗位轮换制度；（四）掌握公司重要商业秘密的员工离岗的限制性规定；（五）有关人力资源管理的其他政策。
第十六条公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。
第十七条公司以一流的人才、一流的产品、一流的服务和一流的效益，努力成为行业领先者或客户首选为宗旨，坚持“长青基业、人为其本、精益生产、达于至善”的管理理念，持续加强企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，不断规范员工行为，树立科学管理理念，强化风险意识。
注重董事、监事、及高级管理人员在企业文化建设中发挥主导作用。
第三章风险评估第十八条公司根据设定的风险类别和控制目标，全面系统持续地收集内部和外部相关信息，结合实际，及时进行风险评估。
第十九条公司开展风险评估时，要准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。
第二十条公司在识别内部风险时，主要关注下列因素：（一）董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；（二）组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；（三）研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；（四）财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；（五）营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；（六）其他有关内部风险因素。
第二十一条公司在识别外部风险时，主要关注下列因素：（一）经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素；（二）法律法规、监管要求等法律因素；（三）安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；（四）技术进步、工艺改进等科学技术因素；（五）自然灾害、环境状况等自然环境因素；（六）其他有关外部风险因素。
第二十二条公司按照风险发生的可能性及其影响程度等方面，采用定性与定量相结合的方法，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
在风险分析中，可以考虑利用专业人员参与风险分析。
第二十三条公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略。
第二十四条公司注意合理分析，准确掌握董事、经营管理层、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失。
第二十五条公司综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。
第二十六条公司结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。
第四章控制活动第二十七条公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，采取相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
采取的控制措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、投资控制、运营分析控制、综合考评控制、信息系统控制等。
第二十八条公司各生产车间、职能管理部门、事业（项目）部、各分子公司根据实际工作情况，明确工作职责，制定各项业务管理制度。
第二十九条公司各生产车间、职能管理部门、事业（项目）部、各分子公司根据实际工作需要对业务流程所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
第三十条公司通过职务说明书、管理制度或特别授权，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。
公司各级管理人员在授权范围内行使职权和承担责任，重大决策、重大事项、重要人事任免、大额资金使用实行集体决策审批或联合签署制度。
第三十一条公司执行《企业会计准则》和《企业会计政策》，根据《企业财务通则》相关规定，制定公司《财务管理制度》和《财务会计机构及其职责管理制度》，明确财务机构和会计人员的岗位职责，持续强化会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整，针对经营风险建立严密的会计控制系统，确保公司健康运营。
第三十二条公司各生产车间、职能管理部门、事业（项目）部、分子公司业务管理部门根据业务操作流程，针对各项风险点制定必要的控制程序。
公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全；对安全生产、采购、质量管理、销售合同及应收账款、人力资源管理、资产管理、知识产权和专有技术等重要环节制定明确完善的管理制度，保证制度得到贯彻执行。
第三十三条公司实施预算管理制度，明确各责任部门在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。
第三十四条公司执行投资管理制度，明确公司投资管理的职责权限，规范股权投资、固定资产投资和其它投资的管理程序，控制投资风险，提高投资效益。
第三十五条公司建立和实施综合考评制度和绩效评价制度，对各部门及员工、分子公司高管绩效进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬，以及职务晋升、评优、降级、调岗、解聘、辞退等的依据。
第三十六条公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
第五章信息与沟通第三十七条信息与沟通控制分为内部信息沟通控制和公开信息披露控制。
第三十八条公司建立信息交流与沟通管理程序制度，促进内部信息沟通、提高工作效率，增强管理透明度、降低经营风险，建立信息传递与反馈机制。
第三十九条公司制定信息化管理制度，建立信息化办公系统和SAP 系统，实现采购、销售、生产、资产、人力资源、财务信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用，实现企业内部信息的快捷、通畅沟通，实现业务的开展和有效监控。
第四十条公司设立信息中心，加强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全稳定运行。
第四十一条公司制定《信息披露管理制度》，明确信息披露的原则、内容、程序、责任、保密、奖惩等内容，有效保护公司、股东债权人及其他利益相关者的权益，提高信息披露质量。
公司通过建立信息披露责任制度，确保各类信息及时、准确、完整、公平地对外披露。
第四十二条公司注意防止内部舞弊，建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
公司将下列范围列为公司反舞弊的重点：（一）未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产，牟取不当利益；（二）董事、监事、经理及其他高级管理人员滥用职权；（三）相关机构或人员串通舞弊；（四）“三重一大”未经集体决策程序；（五）物资采购、工程建设中违反管理程序。
