纠正预防措施表

*********有限公司**-ZJ-8.5-01纠正措施处理单不合格种类：□ 质量管理体系实施或者效果**-ZJ-8.5-01□产品(潜在)不合格事实描述：2022 年 3 月 21 日检查中发现：未能提供磨床2022 年3 月份维修和保养的记录。

不符合 GB/T19001-2022 标准 6.3 条款中“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施”的要求。

发生部门：车间签名：日期：原因分析(确立责任部门)对 GB/T19001-2000 标准学习不够，特殊是对 6.3 条款中“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施”的要求学习不够，加之主观上贯标意识不强、工作不认真子细、疏漏，客观上生产任务忙，故未能提供磨床2022 年 3 月份维修和保养的记录。

责任部门：生产设备科原因分析部门：车间签名：日期：纠正和预防措施1、本部门组织进一步讲解 GB/T19001-2022 标准，特殊是 6.3《基础设施》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。

2、本部门组织员工自学本公司 QMS 管理体系文件，特殊是《设备管理规定》，弄清其要求，自觉按要求做好。

3、组织人员对设备维修和保养并作好记录，特殊是磨床维修和保养记录。

4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。

责任部门：生产设备科签名：日期：纠正措施处理单不合格种类： □ 质量管理体系实施或者效果**-ZJ-8.5-01□ 产品不合格事实描述：2022 年4 月 26 日 QMS 管理体系贯标实施情况检查中发现：文件《外购、外协件进货检验标准(试行)》没有经过审、批手续。

不符合 GB/T19001-2022 标准 4.2.3 条款中“a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的”的要求。

发生部门：质管办 签名： 日期： 原因分析(确立责任部门)对 GB/T19001-2022 标准学习不够， 对本公司的 QMS 管理体系文件要求理解不深，特殊是对文件管理的要求学习不够， 偏面认为 QMS 质量手册文件经过编、审、批手续，不清晰管理文件， 特殊像 《外购、外协件进货检验标准(试行)》也要经过审、批， 故没有做此项工作。

纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：富源县体育活动中心纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-02
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-03
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-04
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-05
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-06
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01。

部门负责人确认： 不合格/潜在不合格原因分析：
部门负责人： 纠正/预防措施：
部门负责人：
日 期： 日 期：
日 期：
评审人：
日 期：
批 准：
日 期：
纠正/预防措施完成情况：
备注
部门负责人：
日 期：
验证人：
日 期：
a0纠正和预防措施控制程序不合格纠正预防措施记录发现人不合格潜在不合格事实
纠正和预防措施 控制程序
济南市长河豪门物业管理有限公司 不合格/纠正、预防措施记录
编号： HMWY—CX—8.5—01 版本/修改状态：A/0
共1页 第1页
不合格/纠正、预防措施记录
部门 不合格/潜在不合合标准条款或文件要求：

对GB/T19001-2008标准学习不够，对本公司的质量管理体系文件要求理解不深，特别是对《产品防护控制程序》的要求学习不够，做起来就偏离标准和文件的要求。
责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是7.5.5《产品防护》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
**-ZJ-8.5-02
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
2013年5月10日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
不符合GB/T19001-2000标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经2013年4月4日现场复查，已组织员工深入学习GB/T19001-2008标准，并加大了GB/T19001-2008标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
3、加大GB/T19001-2008标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。

拟采取的纠正（预防）措施：
对未受控文件进行归档，按时统计文件归还日期。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
对所有有关文件档案员进行管理，借阅经档案员登记，对文件进行控制。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合文件控制要求
验证部门：日期：
纠正和预防措施记录表
编号：02—2011实施日期：2011年7月21日完成日期：2011年7月23日
预防措施需求评价实施记录表潜在不合格名称编号责任部门存在潜在不合格事实陈述
纠正和预防措施记录表
编号：01—2011实施日期：2011年7月15日完成日期：2011年7月18日
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
借阅档案未能及时归还并有遗漏文件为受控。审核内容：文件控制
原因分析：
资料室存在文件控制工作有控制遗漏问题及文件归还日期不详。
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
人员档案不完善。审核内容：人员
原因分析：
办公室存在人员档案不完善问题。
拟采取的纠正（预防）措施：
完善人员档案。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
人员档案齐全，按计划对人员进行培训。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合人员档案要求
验证部门：日期：
纠正和预防措施记录表
编号：03—2011实施日期：2011年8月2日完成日期：2011年8月3日
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
实验室内有试验后的废渣。审核内容：抽样和样品处置
原因分析：
各个试验检测科室存在试验后的（除了保留样品外）废渣未及时处理的问题。
拟采取的纠正（预防）措施：
对实验室内试验后的废弃物进行处理。

部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 8 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
受审核部门
不符合项纠正预防措施表
设备部
部门负责人
编号：
审核日期
2020 年 8 月 28 日
不符合事实描述：
污水处理池排水泵联轴器无防护罩
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
不符合项纠正预防措施表
设备部
部门负责人
编号：
审核日期
2020 年 8 月 28 日
不符合事实描述： 工业气瓶无防倾倒措施
严重程度 □严重 √一般 □观察项
审核员： 原因分析：
设备检修管理不规范。
纠正措施计划： 制作防气瓶倾倒支架
部门负责人：
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
严重程度 □严重 √一般 □观察项
审核员： 原因分析：
设备厂家未设计防护罩，不符合安全要求
部门负责人：
纠正措施计划： 规范增设防护罩
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 8 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
受审核部门
受审核部门
不符合项纠正预防措施表

纠正和预防措施的共同目的：提升生产过程的效率和效益，确保产品质量和生产过程的稳定性和 一致性。
纠正和预防措施的重要性：在生产过程中及时纠正和预防问题，可以降低生产成本、减少浪费、 提高产品质量和客户满意度，从而提升生产过程的效率和效益。
纠正和预防措施的分类
纠正措施
纠正措施的定义： 对不合格品或不 合格项进行识别、 评估和处置，以 消除问题根源， 防止问题再次发 生。
验证原因：通 过实验或模拟 等方式验证原
因的准确性
制定措施：根 据原因制定相 应的纠正和预
防措施
制定纠正和预防措施
确定问题： 明确需要纠 正或预防的 问题，并对 其进行详细 描述和分析。
调查原因： 通过调查、 分析等方法， 找出问题产 生的原因， 为制定纠正 和预防措施 提供依据。
制定措施： 根据问题原 因，制定相 应的纠正和 预防措施， 包括短期和 长期的解决 方案。
实施措施： 将制定的纠 正和预防措 施付诸实践， 确保其实施 效果。
监控效果： 对实施后的 效果进行监 控和评估， 确保纠正和 预防措施的 有效性。
实施纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细 描述和定义。
原因分析：调查问题产生的原因，并进行分析，以便确定 根本原因。
制定纠正措施：根据问题原因，制定相应的纠正措施，并 确保其有效性和可行性。
跟踪监控的周期
纠正措施的跟踪与监控周期为3个月 预防措施的跟踪与监控周期为6个月 跟踪与监控过程中发现问题及时处理 跟踪与监控结果作为持续改进的依据
跟踪监控的结果处理
对纠正和预防措施的有效性进行 跟踪和监控，确保措施的有效实 施。
对跟踪和监控过程中发现的问题 进行深入分析，找出根本原因， 制定相应的纠正和预防措施。