纠正和预防措施表

发放: □ 生产技术部 理 □ 综合部 □ 品保部 □ 财务部 □ 总经
制表
纠正预防措施纠正预防措施报告纠正预防措施处理单纠正预防措施培训纠正预防措施表纠正预防措施单纠正和预防措施记录纠正和预防措施报告
纠正和预防措施报告 不合格内容描述： 不合格内容描述
D1:参与人员及部门 参与人员及部门: 参与人员及部门
D2：问题描述: ：问题描述
D3:临时措施： 临时措施： 临时措施 实施人 实施日期
D4:根本原因分析： 根本原因分析： 根本原因分析
D5：确定纠正措施并水平展开对应： ：确定纠正措施并水平展开对应：
D6:执行纠正措施： 执行纠正措施： 执行纠正措施
负责部门/人员
实施日期
D7：预防重复发生措施： ：预防重复发生措施：负责部门/人员实来自日期D8：闭环效果 ：
负责部门/人员
结束日期
效果验证： 效果验证：

对所有有关文件档案员进行管理，借阅经档案员登记，对文件进行控制。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合文件控制要求
验证部门：日期：
纠正和预防措施记录表
CFJC/JL-8.5C
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
人员档案不完善。审核内容：人员
原因分析：
办公室存在人员档案不完善问题。
拟采取的纠正（预防）措施：
拟采取的纠正（预防）措施：
对实验室内试验后的废弃物进行处理。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
对抽样就抽样后的运输、处置、保护、储存、保留及做到及时清理试验后的废渣。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合抽样和样品处置要求
验证部门： 日期：
纠正预防措施记录表
CFJC/JL-8.5C
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
借阅档案未能及时归还并有遗漏文件为受控。审核内容：文件控制
原因分析：
资料室存在文件控制工作有控制遗漏问题及文件归还日期不详。
拟采取的纠正（预防）措施：
对未受控文件进行归档，按时统计文件归还日期。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
完善人员档案。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
人员档案齐全，按计划对人员进行培训。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合人员档案要求
验证部门： 日期：
纠正和预防措施记录表
CFJC/
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
实验室内有试验后的废渣。审核内容：抽样和样品处置
原因分析：
各个试验检测科室存在试验后的（除了保留样品外）废渣未及时处理的问题。

、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《产品防护控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
、加大标准的贯标宣传力度，不断提高员工对标准和文件的要求理解。
、对车间、仓库等屋面进行维修，保证产品不受到淋雨等。
、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：仓库签名：日期：
验证结果：
经年月日现场验证，成品库达到防护要求，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
责任部门：
原因分析部门：签名：日期：
预防措施
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
发生部门：签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
责任部门：
原因分析部门：签名：日期：
纠正和预防措施
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
年月日，对热轧车间生产员工进行现场提问，发现个别员工标准不熟悉，理解不透彻：部分员工的质量意识还比较淡薄。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经年月日现场复查，已组织员工深入学习标准，并加大了标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
年月日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。

没有完成原因：
□其他：
纠正措施实施效果验证
□经实施纠正措施，没有出现类似不合格，达到纠正措施目的，纠正措施有效；
□经实施纠正措施，出现了类似不合格，没有达到纠正措施目的，纠正措施无效。
纳入体系文件建议
□应纳入体系文件，形成文件；
□应纳入体系文件，修改现有文件；
□不用纳入体系文件。
措施实施部门
措施实施责任人
ISO9001:2015 质量管理体系程序文件表格
汇编之纠正及预防措施管理程序表格
纠正措施申报审批验证表
№：
不合格来源
不合格性质
□一般不合格 □严重不合格
不合格发生时间
不合格的事实陈述
不合格的原因分析
应采取的纠正措施
纠正措施实施状况
□纠正措施已近期在年月日完成；
□纠正措施没有在规定日期完成，推迟至年月日完成。
实施效果验证人
批准
纠正/预防措施实施情况一览表№：填表单位：序号内容摘要责任部门
发出时间
验证结果
完成时间
验证人
备注

wr07015目标偏差原因分析与纠正预防措施表项目名称项目总监分析日期年月日计划目标偏差完成结果偏差原因直接原因间接原因分析部门分析人签名纠正措施预防措施跟踪验证情况跟踪人项目总监副总经理总经理
编号：WR-07-015
目标偏差原因分析与纠正、预防措施表
项目名称
项目总监
分析日期
年月日
计划目标
偏差
Hale Waihona Puke 完成结果偏差原因直接
原因
间接原因
分析部门
分析人
（签名）
纠正措施
预防措施
跟踪验证
情况
跟踪人
项目总监
副总经理
总经理

纠正和预防措施的共同目的：提升生产过程的效率和效益，确保产品质量和生产过程的稳定性和 一致性。
纠正和预防措施的重要性：在生产过程中及时纠正和预防问题，可以降低生产成本、减少浪费、 提高产品质量和客户满意度，从而提升生产过程的效率和效益。
纠正和预防措施的分类
纠正措施
纠正措施的定义： 对不合格品或不 合格项进行识别、 评估和处置，以 消除问题根源， 防止问题再次发 生。
验证原因：通 过实验或模拟 等方式验证原
因的准确性
制定措施：根 据原因制定相 应的纠正和预
防措施
制定纠正和预防措施
确定问题： 明确需要纠 正或预防的 问题，并对 其进行详细 描述和分析。
调查原因： 通过调查、 分析等方法， 找出问题产 生的原因， 为制定纠正 和预防措施 提供依据。
制定措施： 根据问题原 因，制定相 应的纠正和 预防措施， 包括短期和 长期的解决 方案。
实施措施： 将制定的纠 正和预防措 施付诸实践， 确保其实施 效果。
监控效果： 对实施后的 效果进行监 控和评估， 确保纠正和 预防措施的 有效性。
实施纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细 描述和定义。
原因分析：调查问题产生的原因，并进行分析，以便确定 根本原因。
制定纠正措施：根据问题原因，制定相应的纠正措施，并 确保其有效性和可行性。
跟踪监控的周期
纠正措施的跟踪与监控周期为3个月 预防措施的跟踪与监控周期为6个月 跟踪与监控过程中发现问题及时处理 跟踪与监控结果作为持续改进的依据
跟踪监控的结果处理
对纠正和预防措施的有效性进行 跟踪和监控，确保措施的有效实 施。
对跟踪和监控过程中发现的问题 进行深入分析，找出根本原因， 制定相应的纠正和预防措施。